法經(jīng)濟(jì)學(xué)課件-(2)(修改)

LawandEconomics

法經(jīng)濟(jì)學(xué)吉林師范大學(xué)政法學(xué)院徐興祥2013年

…書目…魏健，周林彬主編，《法經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，2008年5月版羅伯特.考特，托馬斯.尤倫，《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，格致出版社，2010年7月第五版理查德.波斯納，《法律的經(jīng)濟(jì)分析》，中國大百科全書出版社，1997年6月版謝地，杜麗，呂巖峰主編，《法經(jīng)濟(jì)學(xué)》，科學(xué)出版社，2009年8月版大衛(wèi).弗里德曼，《經(jīng)濟(jì)學(xué)語境下的法律規(guī)則》，法律出版社，2004年1月版第一章導(dǎo)論一、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)法和經(jīng)濟(jì)學(xué)法律的經(jīng)濟(jì)分析法經(jīng)濟(jì)學(xué)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)LawandEconomics經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)EconomicApproachtolawJurisprudenceofEconomicAnalysisEconomicAnalysisoflaw

法律理論的基本構(gòu)成法律法的淵源歷史淵源英美法大陸法效力淵源:憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等法的體系憲法、民商法、刑法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、訴訟法等法的結(jié)構(gòu)法律關(guān)系：主體、客體、內(nèi)容法律責(zé)任：民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任法律效力：對人效力、時間效力、空間效力法的運行法律制定（立法）法律適用（司法）法律執(zhí)行（執(zhí)法）法律遵守（守法）法律監(jiān)督

一個委員會被授權(quán)考慮對刑法做一些修改。該委員會已經(jīng)判明，某些白領(lǐng)犯罪（如挪用其雇主的錢財）是在理性地計算了被捕和刑罰的風(fēng)險與可能獲得的收益之后才實施的。目前，對那些被宣判上述罪行的人要判處尤其徒刑。在進(jìn)行了廣泛取證之后（證詞大多來自經(jīng)濟(jì)學(xué)家），委員會決定對這些違法者應(yīng)處以罰金而不是監(jiān)禁。委員會依照犯罪行為的嚴(yán)重性將每個違法者逐個排隊，并決定罰金應(yīng)隨著違法的嚴(yán)重程度而遞增，但是，罰多少呢？以例為引12作為研究方法的法經(jīng)濟(jì)學(xué)：法律的經(jīng)濟(jì)分析（法學(xué)范疇）作為學(xué)科理論的法經(jīng)濟(jì)學(xué)：法和經(jīng)濟(jì)學(xué)（交叉學(xué)科）Law+Economics=……3作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的法經(jīng)濟(jì)學(xué)：法經(jīng)濟(jì)學(xué)4Law+Economics=……作為法學(xué)范疇的法經(jīng)濟(jì)學(xué)：

經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的特點：5法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究關(guān)心的不是“書本上的法”，而是“行動中的法”。2346法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究關(guān)心的不是法律內(nèi)部結(jié)構(gòu)的邏輯一致性，而是法律實際效果與預(yù)期目標(biāo)的一致性。法經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對現(xiàn)行法律采取懷疑和批判的態(tài)度。法經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的法律改革意見不是服從于法學(xué)理論，而是服從于經(jīng)濟(jì)理論思考。研究路徑是：經(jīng)濟(jì)——法律——經(jīng)濟(jì)。法經(jīng)濟(jì)學(xué)思考的法律是“向前看”的法律，而不是“向后看”的法律。1不能用經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的法律概念，取代法學(xué)意義上的法律概念。二、主要學(xué)者的定義

理查德·A·波斯納：法－經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門“用經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述法律問題”的學(xué)科，或者說是“將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗主義方法全面運用于法律制度分析”的學(xué)科。具體地說，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析方法，研究特定社會的法律制度、法律關(guān)系以及不同法律規(guī)則的效率；其研究的主要目的僅在于“使法律制度原則更清楚地顯現(xiàn)出來，而不是改變法律制度”。

——理查德·A·波斯納：《法律的經(jīng)濟(jì)分析》，中國大百科全書出版社，1997年中文版Richard.A.Posner大衛(wèi)·弗里德曼：

“法律的經(jīng)濟(jì)分析包含著獨立但又相互關(guān)聯(lián)的三項任務(wù)。第一是用經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測法規(guī)的效果。第二是用經(jīng)濟(jì)學(xué)找出在經(jīng)濟(jì)意義上有效率的法規(guī)，從而提出法規(guī)應(yīng)該是什么。第三是用經(jīng)濟(jì)學(xué)確定法規(guī)將是什么。其中第一項任務(wù)基本上是運用價格理論，第二項任務(wù)主要運用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，而第三項任務(wù)主要是運用公共選擇理論?！奔~曼等主編《新帕爾格雷夫法經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》（中國大百科全書出版社2002年版）Predicting…Explaining…Deciding…羅伯特.考特，托馬斯.尤倫法律的經(jīng)濟(jì)分析的主要觀點是基本的經(jīng)濟(jì)概念，（如最大化、均衡以及效率），對理解和解釋法律也同樣是基本的。用經(jīng)濟(jì)概念替換如正義、權(quán)利、義務(wù)、過失等傳統(tǒng)的法律概念，可將法律轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)學(xué)。查爾斯.K.羅利法經(jīng)濟(jì)學(xué)是“運用經(jīng)濟(jì)理論和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法檢驗法律和立法制度的形成、結(jié)構(gòu)、演化和影響。三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生、演進(jìn)和發(fā)展20世紀(jì)30年代至今19世紀(jì)末20世紀(jì)初—20世紀(jì)20~30年代19世紀(jì)70年代~19世紀(jì)末19世紀(jì)70年代前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生前經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)密不可分斯密與馬克思的法經(jīng)濟(jì)學(xué)思想幻燈片13邊際革命興起，制度淡出經(jīng)濟(jì)學(xué)醞釀期。馬克斯.韋伯、凡勃倫、康芒斯幻燈片14早期的法經(jīng)濟(jì)學(xué)思想希斯.皮爾森：“法律本來就是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一個很自然的關(guān)注對象?！蓖?配第：專門對刑罰規(guī)則進(jìn)行分析，認(rèn)為普遍實施的刑罰都可以從增加社會福利的目的出發(fā)，考慮是否能夠用罰款的方式取代。亞當(dāng).斯密：從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對妨礙經(jīng)濟(jì)自由的法律如學(xué)徒法、谷物法等作了鞭辟入里的分析，并且對近代歐洲司法體系作了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。馬克思：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑有對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有反作用。醞釀階段的法經(jīng)濟(jì)學(xué)馬克斯.韋伯：法律關(guān)系有一定的經(jīng)濟(jì)根源，在不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，不同的利益集團(tuán)（階級）對經(jīng)濟(jì)方面的立法有著不同的要求。凡勃倫：批判了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“邊際主義”傾向，強調(diào)制度對行為決策的影響。批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重市場輕制度的傳統(tǒng)?？得⑺梗簭墓痉ā⒎赐欣狗ǖ戎贫妊芯咳胧?，提出了“交易”的概念，將交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。范式質(zhì)疑期：批判反駁、深入范式接受期：進(jìn)入法學(xué)院范式孕育期：進(jìn)入法學(xué)主要領(lǐng)域成熟期：持續(xù)深入發(fā)軔期：關(guān)注經(jīng)濟(jì)法律20世紀(jì)30年代至今的法經(jīng)濟(jì)學(xué)運動伊詹恩.麥卡伊EjanMackaay阿蘭.迪雷克特，加里.貝克爾《社會成本問題》等代表性論著

《法律評論雜志》、《法律的經(jīng)濟(jì)分析》關(guān)于效率40’60’70’70’末80’四、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法1、個人主義與最大化

方法論的個人主義：社會理論的研究必須建立在對個人意向和行為研究的基礎(chǔ)之上，分析對象的基本單元是有理性的個人，并由此假定集體行為是基于個人選擇的結(jié)果。最大化原則：來自于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人是”有理性的，追求自身利益或效用最大化的人。行為邊際成本=邊際收益追求行為實現(xiàn)最優(yōu)2、成本-收益考量與激勵分析法律成本：法律成本的內(nèi)涵及外延均具有不確定性和難以計量性。從法的運行的角度，主要包括立法成本、法律適用成本和守法成本。法律收益：不限于經(jīng)濟(jì)收益，而是由財富、權(quán)利、地位、職位保障等構(gòu)成的一組法律目標(biāo)或綜合效用。從法的運行的角度包括立法收益、法律適用收益、守法收益。激勵分析（IncentiveAnalysis）：是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究經(jīng)濟(jì)主體行為的一種重要分析方法，尤其適用于研究分析經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期行為?！皩τ诜山?jīng)濟(jì)學(xué)家而言，過去只是一種沉沒了的成本，他們將法律堪稱一種影響未來行為的激勵系統(tǒng)。”

——

理查德.波斯納3、均衡（Equilibrium）分析均衡作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對人類社會和諧美好的理想狀態(tài)的模擬。（最大化就是一種均衡狀態(tài)）法律市場的均衡，也是由法律供給與法律需求的平衡實現(xiàn)的。4、效率分析（Efficiency）帕累托效率——卡爾多-希克斯效率效率的局限性效率的局限性它假設(shè)只有結(jié)果才是重要的，因而排除了用一些非結(jié)果性的標(biāo)準(zhǔn)（如正義）來判斷法律規(guī)則的可能性。它假設(shè)對法律規(guī)則作用于人的結(jié)果進(jìn)行評價時，正確的價值是體現(xiàn)與這個人的行動之中。它假設(shè)將不同人的估價組合在一起時，正確的衡量標(biāo)準(zhǔn)是支付意愿。即一項某人愿意支付￥10而獲得的收益與另一個人愿意支付￥10而避免的事是等價的。

效率與公平建壩成本建壩收益假設(shè)政府要決策是否建一個大壩，我和院長是僅有的兩個受此影響的人。沒建大壩的時候，院長有65美元，我有35美元。﹡單位:美元建壩之前建壩之后

我

院長我院長300040﹡單位:美元35655105

如果收入分配不可能是無成本的，效率和公平之間就有可能發(fā)生沖突，沖突是否發(fā)生取決于追求效率的特定分配結(jié)果以及關(guān)于什么才是公平收入分配的概念。如果收入可以無成本地進(jìn)行分配，就無效率和公平的沖突可言。第二章法律的供給、需求及法律制度的變遷第一節(jié)法律的供給一、法律供給的概念法律供給，是指國家機關(guān)（包括立法、執(zhí)法、司法部門）提供法律產(chǎn)品和法律服務(wù)的活動的總稱。現(xiàn)實生活中，法律產(chǎn)品和法律服務(wù)是稀缺性的資源，它們能夠滿足人們的各種需求，給人們帶來經(jīng)濟(jì)利潤，是促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量。法律供給也包括供給意愿和供給能力兩個要素。二、法律供給的特點1、法律供給主體的特殊性法律供給主體：國家。由國家機關(guān)代為行使法律供給職能。國家機關(guān)具有法律實際供給者和需求者的雙重身份。2、法律供給內(nèi)容的完整性法律供給不僅指立法活動，執(zhí)法和司法活動也是法律供給的重要內(nèi)容立法活動所需成本較低，因此對其配置的資源較為充足；而執(zhí)法和司法活動的實現(xiàn)由于需要大量成本，在現(xiàn)實中要素資源非常有限。3、法律生產(chǎn)者與消費者的效用函數(shù)（1）一致性。（

A的一切行為都以增進(jìn)B的效用為目的）UsUd045°s:生產(chǎn)者Us:生產(chǎn)者效用d:消費者Ud:消費者效用Us=f(Ud)dUsdUd=C（C=1）法律產(chǎn)品的公共物品屬性和供給主體的特殊性決定了法律供給與需求效用的一致性，即公益性。（圖1）（2）差異性法律供給與需求效用的差異性即法律供給者效用的“自益性”，這充分反映了法律供給偏離法律需求的現(xiàn)實狀況。（如不完全代表法律需求者的利益、背離法律需求者的利益）Us0UsUdUd0圖2

法律供給與需求效用不完全一致圖3法律供給與需求效用背離4、法律供給效果的不確定性與滯后性法律供給（中間產(chǎn)品）法律價值（最終產(chǎn)品）轉(zhuǎn)化具有不確定性1）法律供給效用一定，需求者效用無限大0UsUd（圖4法律供給效用一定）法律供給不足，無法滿足需求者的法律需要2）法律供給效用無限大，需求者效用一定。0UsUd（圖5法律供給效用無限大）國家機關(guān)的法律供給不具備現(xiàn)實性，對人們的行為無法產(chǎn)生影響，法律供給造成了浪費。3）法律供給的效用與需求者的效用正相關(guān)

法律供給者密切關(guān)注著需求的變化，隨著法律需求的增減及時作出調(diào)整，在最大限度上滿足需求者的效用。4）法律供給的效用與需求者的效用負(fù)相關(guān)

法律供給者做出了不合理的法律供給活動，或是國家機關(guān)對法律需求作出了錯誤的判斷，形成了錯誤的預(yù)期，使得法律需求者效用遞減。0UsUd0UsUd圖6法律供給與需求效用正相關(guān)圖7法律供給與需求效用負(fù)相關(guān)5、法律供給的壟斷性與競爭性從成本-收益的角度看，國家機關(guān)從事法律供給活動具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效果，使法律供給中的單位成本最小化，收益最大化。國家機關(guān)完全具備法律供給主體的資格要求，從而獲得了壟斷法律供給活動的合理性。需要引入競爭機制。6、法律供給的非營利性

7、法律供給的強制性法律的制定和實施借用國家機關(guān)的強制力得以實現(xiàn)，并以國家強制力為后盾。投票規(guī)則帶來的一定強制性。三、影響法律供給的因素分析社會經(jīng)濟(jì)因素與政治因素價格法的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)成本法律供給者的意識和預(yù)期法律環(huán)境法律生產(chǎn)的技術(shù)水平法律價格是人民向國家出讓的權(quán)利或利益的總和物質(zhì)財富、勞動、生產(chǎn)技術(shù)。四、法律供給的現(xiàn)實問題法律供給的盈利反應(yīng)機制問題1對立法“后活動”的關(guān)注問題（不應(yīng)忽視執(zhí)法和司法的作用）2法律供給的市場化問題3對法律供給彈性問題的忽視4（立法的供給彈性較小，執(zhí)法和司法的供給彈性較大）

第二節(jié)法律的需求一、法律需求的概念法律需求是指法律消費者愿意而且能夠購買法律制度的數(shù)量和質(zhì)量。二、法律需求的特點決定性與依賴性相對穩(wěn)定性與變動性市場背離性收益性主體的廣泛性與矛盾性內(nèi)容的復(fù)雜性與層次性Demandoflaw三、影響法律需求的因素分析1、法律供給2、效用因素3、偏好要素法律供給是法律需求由可能變?yōu)楝F(xiàn)實的客觀條件；法律供給所形成的法律環(huán)境引導(dǎo)法律需求的主觀愿望；法律供給引起法律需求的新一輪循環(huán)。法律的效用反映的是法律作為客體滿足主體需要的屬性。法律需求者不斷創(chuàng)造消費者剩余，來實現(xiàn)自身效用的最大化。法律偏好

在一段時期內(nèi)較為穩(wěn)定，但同時又富有變動性；國家機關(guān)的偏好在整個法律消費者偏好系統(tǒng)中占據(jù)決定性的地位；影響法律偏好的因素包括社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和意識形態(tài)與文化。4、法律需求成本5、價格因素6、消費者收入水平法律需求成本

影響法律需求的數(shù)量和程度。從個體角度看，法律需求成本越高，法律需求增量越少，甚至出現(xiàn)需求減少；從社會法律需求總成本看，法律需求量與法律需求成本呈反方向方向變化。影響法律需求的價格因素

包括法律自身的價格和互補品、替代品的價格。法律的需求量與其自身價格成反比。收入

直接影響著消費者對法律的購買能力。在法律價格一定的條件下，法律需求與消費者收入成正比。四、法律需求的現(xiàn)實分析DBCA法律需求的引導(dǎo)問題法律需求的顯示問題法律需求的市場化問題法律需求的發(fā)展趨勢問題第三節(jié)供求規(guī)律一、法律供給與法律需求的關(guān)系在法律市場中，法律供給以法律需求為前提，法律需求決定法律供給。二、供求規(guī)律需求定理：在其他條件相同時，一種物品價格上升，該物品需求減少。即需求量與價格負(fù)相關(guān)。供給定理：在其他條件相同時，一種物品價格上升，該物品供給量增加。尋找法律的均衡價格與均衡數(shù)量三、法律供求非均衡的現(xiàn)實分析產(chǎn)生法律供求非均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)原因，是現(xiàn)有的法律供給的凈收益小于另一種可選法律方案的凈收益，出現(xiàn)了潛在的利潤。法律供給過剩是法律供給出現(xiàn)數(shù)量的多余或失去時效以及沒有績效的情形。法律供給不足

從時間上來看，法律供給總是處于相對不足的狀態(tài)。我國的法律供給是供給主導(dǎo)型的模式，易出現(xiàn)意愿供給和實際供給不一致的情況。第四節(jié)法律制度的變遷一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷和法律制度變遷的理論道格拉斯.諾斯1、法律變遷的含義制度法律變遷屬于正式制度的強制性制度變遷誘致性制度變遷強制性制度變遷正式制度非正式制度2、法律變遷的經(jīng)濟(jì)分析1）法律變遷的經(jīng)濟(jì)原因制度需求理論：通過法律使顯露在現(xiàn)存制度安排結(jié)構(gòu)之外的利潤內(nèi)在化，即潛在利潤（或外部利潤）內(nèi)在化，是法律需求產(chǎn)生的根本原因。利潤的來源新技術(shù)應(yīng)用及規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的利潤外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化帶來的利潤克服風(fēng)險帶來的利潤交易費用轉(zhuǎn)移與降低帶來的利潤2）法律制度變遷的成本與收益分析游離于現(xiàn)有法律制度安排之外潛在利潤決定法律制度變遷的收益。法律制度變遷的成本與收益具有變動性。二者的數(shù)量對比關(guān)系使法律制度變遷發(fā)生或無法發(fā)生。3）法律制度變遷的滯后性分析發(fā)現(xiàn)潛在利潤的成本法律變遷的成本法律變遷實現(xiàn)法律需求顯示所需的時間成本新的法律需求新的法律供給二、法律制度變遷與法律供給模式制度變遷主體是國家機關(guān)制度變遷程序自上而下強制性制度變遷誘致性制度變遷誘致性法律供給強制性法律供給倡導(dǎo)強制性制度變遷和誘致性制度變遷的結(jié)合強制性法律供給和誘致性法律供給的結(jié)合制度變遷主體是法律市場的消費者制度變遷程序自下而上以集體理性預(yù)期為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以強制推行作為實施機制供給具有激進(jìn)性和靈活性是對非正式制度安排的沿襲和發(fā)展，具有繼承性和吸收性；以個人理性預(yù)期作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；自愿、自發(fā)、漸進(jìn)的實施機制第三章憲法的經(jīng)濟(jì)分析第一節(jié)憲法與憲法原則一、憲法的形成與理論基礎(chǔ)Constitution

“自然狀態(tài)”下的叢林規(guī)則霍布斯洛克盧梭羅爾斯

以社會正義為中心

提倡人生而俱來的故有權(quán)利，強調(diào)對國家權(quán)力的控制與約束

強調(diào)民主與平等社會契約論Veilofignorance

二、憲法與憲政憲法規(guī)范內(nèi)容具有根本性憲法是效力層級更高的法憲法是具有更大穩(wěn)定性的法Clicktoaddtitleinhere123憲法是授權(quán)性的，沒有具體制裁規(guī)范4Constitution~Constitutionalism三、憲法的基本原則法治民主權(quán)利保障分權(quán)Text憲法的基本原則第二節(jié)憲法的經(jīng)濟(jì)分析原理一、公共選擇理論(Publicchoice）詹姆斯.M.布坎南公共選擇：對非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；把經(jīng)濟(jì)學(xué)運用于政治科學(xué)的分析。理性人假設(shè)方法論個人主義契約主義視角公共選擇理論的主要內(nèi)容關(guān)于國家的理論投票規(guī)則政黨與選民行為政黨與選民都是理性的國家起源于集體的選擇，而集體選擇的理由則在于配置效率一致同意規(guī)則多數(shù)通過規(guī)則兩黨制與多黨制利益集團(tuán)理論尋租理論其他多數(shù)通過規(guī)則的孔多塞悖論投票者A&BB&CA&C甲乙丙ABABBCACC備選方案A＞BB＞CC＞A阿羅不可能定理不可能存在一種能夠把個人對N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會偏好次序，并且準(zhǔn)確地表達(dá)社會全體成員的各種各樣的個人偏好的社會選擇機制。二、憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)公共選擇理論對制度的集體決策制度下公共物品的集體決策ConstitutionalLevel

（規(guī)則的選擇）OperationalLevel（規(guī)則下的選擇）憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點認(rèn)為，政府失靈的根源是憲法約束的失靈，因此有必要對規(guī)則進(jìn)行重新選擇。憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)力圖證明，盡管在民主的社會秩序中進(jìn)行憲法改革會遇到一些障礙，這些障礙都是可以克服的?！拔覀儽仨氈匦略O(shè)計我們的規(guī)則，調(diào)整我們對規(guī)則的思維方式，其最終目的是限制政府能夠造成的傷害，同時為政府的有益活動留出空間?！?/p>

——詹姆斯.M.布坎南第三節(jié)憲法原則與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)民主法治與分權(quán)權(quán)利保障TEXT民主與效率的沖突與融合法治與效率分權(quán)與壟斷權(quán)利保障的目的在于防止某些特別嚴(yán)厲而又成本很高的財富重新分配方式?！罢木駪?yīng)該是有限政府而不是民主政府”第四節(jié)制憲與修憲的關(guān)切一、制憲與修憲的一般問題1、顯性（成文）憲法變更（ExplicitConstitutionalChange)憲法的顯性變更是指憲法通過修訂程序而改變?！皩τ陲@性憲法變更的研究表明，從長期來看憲法顯性變更的動力在于改變有組織的團(tuán)體的相對討價還價的能力，而獨裁者正是由于擁有暴力的比較優(yōu)勢才得以建立政府并收取租金。”

——諾斯（討價還價能力被定義為向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)嫁成本的能力。這種方法預(yù)測相對討價還價能力的改變會導(dǎo)致憲法規(guī)則的改變。）利益集團(tuán)游說/討價還價立法者“那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對公共政策施加影響的有組織的實體?？赡艹霈F(xiàn)尋租與避租，并造成對資源的浪費。2、隱性（成文）憲法變更(ImplicitConstitutionalchange)憲法的隱性變更是指通過司法解釋對同樣的憲法文字賦予新的意義。憲法的隱性變更在一定意義上模糊了規(guī)則的選擇和規(guī)則下的選擇的界限。普通法系內(nèi)發(fā)生憲法的隱性變更要比大陸法系相對容易。3、合法與違法的憲法變更二、美國憲法與比爾德的經(jīng)濟(jì)觀1、穩(wěn)定的美國憲法美國憲法在200多年間只頒布了27個修正案美國憲法的基本原則：三權(quán)分立；聯(lián)邦體制；憲法至上；人人平等。2、比爾德的經(jīng)濟(jì)觀——《美國憲法的經(jīng)濟(jì)觀》查爾斯.A.比爾德拋開經(jīng)濟(jì)動因而研究憲法是空洞的。A憲法的產(chǎn)生、運行都體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)利益的作用BWethepeopleoftheUnitedStates,inordertoformamoreperfectunion,establishjustice,insuredomestictranquility,provideforthecommondefense,promotethegeneralwelfare,andsecuretheblessingsoflibertytoourselvesandourposterity,doordainandestablishthisConstitutionfortheUnitedStatesofAmerica.

我們合眾國人民，為建立更完善的聯(lián)邦，樹立正義，保障國內(nèi)安寧，提供共同防務(wù)，促進(jìn)公共福利，并使我們自己和后代得享自由的幸福，特為美利堅合眾國制定本憲法。

美國憲法序言：”““”

奧巴馬醫(yī)改法案的違憲裁決

2011年8月14日，美國佐治亞州亞特蘭大市的第十一巡回上訴法院一個3人法官小組裁定，醫(yī)改法案強制投保條款超越憲法賦予國會管理經(jīng)濟(jì)的權(quán)力范圍，因而違反憲法。

法官小組中，喬爾·杜比納和弗蘭克·赫爾認(rèn)定強制投保條款違憲，斯坦利·馬庫斯認(rèn)為不違憲，最終以多數(shù)意見為準(zhǔn)。杜比納和赫爾在一份207頁意見書中說，國會不能強制要求民眾“與私營保險商簽訂合同，購買一份覆蓋他們從出生到死亡的昂貴保險產(chǎn)品”。馬庫斯在一份84頁文件中表達(dá)反對意見，認(rèn)為杜比納和赫爾忽視過去兩百年間國會權(quán)力呈指數(shù)級增長“這一不可否認(rèn)的事實”。在馬庫斯看來，國會有權(quán)通過管理跨州范圍經(jīng)濟(jì)事務(wù)的法律。

奧巴馬醫(yī)改法案的合憲裁決

2012年6月28日，美國最高法院作出了一個將改變大選年動態(tài)政治平衡的重要判決。原告：美國弗吉尼亞、佛羅里達(dá)等27個州被告：聯(lián)邦政府訴因：奧巴馬簽署的醫(yī)改法案違憲判決結(jié)果：美國高法法官以5票對4票的“擦邊球”投票結(jié)果裁定奧巴馬醫(yī)改大多數(shù)條款合乎憲法

三、我國憲法的變遷時間條目修改內(nèi)容1988年第10條在第四款中增加“土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓。”第11條增加“國家允許私營經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營經(jīng)濟(jì)是社會主義公有制經(jīng)濟(jì)的補充?！?993年序言強調(diào)中國正處于“社會主義初級階段”，且“國家的根本任務(wù)是建設(shè)“有中國特色社會主義的理論”，并增加“中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度將長期存在和發(fā)展?！钡?條將“國營經(jīng)濟(jì)”、“國營企業(yè)”改為“國有經(jīng)濟(jì)”、“國有企業(yè)”。第8條第一款中對集體所有制的定義從“農(nóng)村人民公社、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社”及其它形式的合作經(jīng)濟(jì)，改為“農(nóng)村中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責(zé)任制”及其它形式的合作經(jīng)濟(jì)。第15條將“國家在社會主義公有制基礎(chǔ)上實行計劃經(jīng)濟(jì)。國家通過經(jīng)濟(jì)計劃的綜合平衡和市場調(diào)節(jié)的輔助作用，保證國民經(jīng)濟(jì)按比例地協(xié)調(diào)發(fā)展”，改為“國家實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)”，“國家加強經(jīng)濟(jì)立法，完善宏觀調(diào)控”第16、17條取消兩條中對國有企業(yè)和集體經(jīng)濟(jì)需完成或接受“國家計劃”。第98條將縣級人大的任期從3年改為5年。1999年序言明確中國“將長期處于社會主義初級階段”，將鄧小平理論和馬列主義、毛澤東思想并列為現(xiàn)代化建設(shè)的理論基礎(chǔ)。第5條增加“中國實行依法治國，建設(shè)社會主義法治國家”。第6條增加“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度?！钡?條第一款改為“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織實行家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。”第11條原規(guī)定個體經(jīng)濟(jì)和私營經(jīng)濟(jì)是社會主義公有制的“補充”，改為“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，使社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分?！钡?8條將國家所打擊的“反革命活動”，改為“危害國家安全的犯罪活動”。2004年序言增加“三個代表”思想，并將“愛國統(tǒng)一戰(zhàn)線”的范圍擴大到“社會主義事業(yè)的建設(shè)者”。第11條第二款中個體經(jīng)濟(jì)和私營經(jīng)濟(jì)的概念擴大到一般的“非公有制經(jīng)濟(jì)”，明確保護(hù)“非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益?！钡?3條將對私有財產(chǎn)的具體規(guī)定修改為“公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯。國家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國家為了公共利益的需要，可以按照法律規(guī)定對公民的私有財產(chǎn)實行征收或征用并給予補償?！钡?4條增加第四款：“國家建立健全同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會保障制度。第33條增加“國家尊重和保障人權(quán)?！钡?7條將賦予全國人大常委會的第二十項權(quán)利（決定“戒嚴(yán)”）改為“進(jìn)入緊急狀態(tài)”。（并將第80條和第89條分別賦予國家主席和國務(wù)院的權(quán)利的相同地方作了相應(yīng)修改。）第81條增加國家主席“進(jìn)行國事活動”的權(quán)力。第98條將鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大代表的任期由三年改為五年。

我國憲法變遷中存在的問題黨和國家指導(dǎo)思想的變遷也成為憲法修正的重要內(nèi)容之一，體現(xiàn)了濃郁的政治色彩。經(jīng)濟(jì)政策的變遷直接體現(xiàn)在憲法條文中，缺乏對公民實質(zhì)性保障的關(guān)注。第四章財產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)

德姆塞茨（Demsetz

）

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典》產(chǎn)權(quán)是人們在稀缺資源條件下使用資源的適當(dāng)規(guī)則。產(chǎn)權(quán)是授予個人某種權(quán)威的辦法，利用這種權(quán)威，可以從不被禁止的使用方法中，選擇任意一種對特定物品的使用方式。產(chǎn)權(quán)就是使自己或他人受損或受益的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，它之所以有意義，就在于它使人們在與別人的交換中形成合理的預(yù)期。產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的，對某種經(jīng)濟(jì)物品多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。什么是產(chǎn)權(quán)阿爾欽（Alchian)第一節(jié)財產(chǎn)權(quán)與財產(chǎn)法Questions＊Propertyright財產(chǎn)權(quán)就是產(chǎn)權(quán)嗎？＊Propertyright＊Propertyright

法學(xué)權(quán)利體系

人身權(quán)

財產(chǎn)權(quán)

繼承權(quán)物權(quán)債權(quán)知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)的特征避免公地悲劇，實現(xiàn)財產(chǎn)權(quán)靜態(tài)收益Characteristicsofpropertyright

激勵投資，實現(xiàn)財產(chǎn)權(quán)動態(tài)收益促使資源轉(zhuǎn)移至最優(yōu)效率使用人進(jìn)一步實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化1.排他性2.持久性3.可轉(zhuǎn)讓性4.可分割性*Propertyright:abundleofright*Propertyright:tellingwhatanownerowns產(chǎn)權(quán)的功能ABCD激勵財富創(chuàng)造提高未來預(yù)期準(zhǔn)確性預(yù)防和抵御風(fēng)險明晰行為界限、減少糾紛STORY1

“懷俄明遙遠(yuǎn)草地的一個清晨，一頭騾子降生了，這頭騾子屬于誰呢？”這頭騾子是屬于（1）騾子母親的所有者；（2）她所出生的地方的所有者；（3）租賃這塊土地的伐木工司；（4）聯(lián)邦政府，因為該財產(chǎn)屬于國家公園？Q：Howpropertyrightsareinitiallyassigned？STORY2Q1:Howpropertyrightsareinitiallyassigned？Q2:Whatkindofthingscanbeprivatelyowned?奧比特考姆公司耗資12500萬美元設(shè)計、發(fā)射和維修一顆用于在歐洲和美國之間傳遞商業(yè)資料的衛(wèi)星。這顆衛(wèi)星定位于大西洋上空25英里處的同步軌道上。最近，屬于溫德桑公司的一顆自然資源監(jiān)視衛(wèi)星偏離了軌道，與奧比特考姆公司的衛(wèi)星極其接近，以至于使奧比特考姆公司在歐洲和美國之間的資料傳遞中斷。結(jié)果，奧比特考姆公司喪失了客戶，因而起訴溫德桑公司侵犯了奧比特考姆公司所具有的同步衛(wèi)星軌道權(quán)。STORY3福斯特在城市北部的一個新區(qū)考察一個正在建筑過程中的房屋，決定想買一間?？墒窃谒徇M(jìn)來之后的第二天，風(fēng)轉(zhuǎn)向了，開始從北面吹過來，她聞到了一股強烈的臭氣。詢問之后，她了解到一個大型養(yǎng)殖場就位于新區(qū)北部山脊的上面。而且更糟糕的是，這家老式工廠的所有者還要擴大其廠區(qū)。福斯特和其他房產(chǎn)權(quán)所有者一起準(zhǔn)備起訴要求關(guān)閉這家飼養(yǎng)場。Q：Mayonepropertyownercreateastenchonhisownpropertythatoffendshisneighbours?(IncompatibleUses)STORY4布勞格斯從他父親那里繼承了一個廢棄的農(nóng)場，其中大部分土地都因建房而出賣了，僅存的一塊被他父親稱為“沼澤”的土地現(xiàn)正用于養(yǎng)魚和放鴨。但布勞格斯決定放水排干，把它開墾成一塊居住地。然而當(dāng)?shù)卮髮W(xué)的科學(xué)家已經(jīng)認(rèn)定布勞格斯的財產(chǎn)屬于滋養(yǎng)當(dāng)?shù)睾恿鳎òǔ呛永锏聂~苗）的濕地的一部分。城市委員會得知布勞格斯的計劃之后通過了一個嚴(yán)禁排干濕地的法令。布勞格斯為保護(hù)其開發(fā)財產(chǎn)的權(quán)利進(jìn)行了起訴，如果起訴沒有成功，他要求法院勒令市政府以地產(chǎn)的現(xiàn)行市價從他那里買下這塊土地。Q:whatmayownerlegitimatelydowiththeirproperty?(Privatev.s.Government)STORY5一個縣的法令規(guī)定房屋必須建在離財產(chǎn)線5英尺以內(nèi)。喬.

弗臺托斯在一個尚未開墾的地區(qū)買下一塊樹木繁茂的土地，并建造了一幢房子。10年之后，擁有一塊毗鄰?fù)恋氐母ダ椎?帕斯雷丈量了其土地，發(fā)現(xiàn)弗臺托斯的方子超出財產(chǎn)線2英尺，而伸到帕斯雷的財產(chǎn)地去了。弗臺托斯因侵權(quán)向帕斯雷作出了賠償，但帕斯雷拒絕接受賠償而進(jìn)行起訴，要求弗臺托斯按法令將房屋后移。Q：Shouldtheownerbedeniedaremedybecausethetrespasshaspersistedforsolong?Shouldthecourtawardthecompensatorydamagestotheowner?財產(chǎn)權(quán)是如何建立起來的？

什么可以被私有？

所有者可以如何處置其財產(chǎn)？

有關(guān)財產(chǎn)權(quán)侵犯的賠償是什么？

4123

財產(chǎn)法的基本問題﹡羅伯特.D.考特

托馬斯.S.尤倫財產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)目的：

——稀缺資源的最優(yōu)利用確立排他性產(chǎn)權(quán)保護(hù)財產(chǎn)自由轉(zhuǎn)讓保障財產(chǎn)可分割性確定產(chǎn)權(quán)界定依據(jù)2008無產(chǎn)權(quán)狀態(tài)：財產(chǎn)的過度利用或財產(chǎn)價值的耗散私人產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)政府產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)形態(tài)與最優(yōu)利用消除防偷盜成本、防止過度利用、建立投資激勵容易引起無產(chǎn)權(quán)狀態(tài)的結(jié)果，良好治理的基礎(chǔ)是達(dá)成相應(yīng)契約。政府產(chǎn)權(quán)具有暴力壟斷優(yōu)勢，但需要借助多重委托。第二節(jié)財產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)理論

一、科斯定理ThesunnyFontainebleau,4141CollinsAve.,MiamiTheshadyEdenRocHotel,4525CollinsAve,Miami

Howwouldyouhandlethis?

DidEdenRochavea“l(fā)ighteasement”?

Damagesortransaction?羅納德·科斯RonaldHarryCoase

-BritishEconomist-BornDecember29,1910-WonNobelMemorialPrizeinEconomicsin1991-TheProblemofSocialCost,

3J.Law&Econ.1(1960)Canyouprovideastatementofthetheorem?Considerthisexample:

一個牲畜飼養(yǎng)者（rancher)生活在一個農(nóng)夫（farmer)家附近。農(nóng)夫在他的一些土地上種植玉米，而讓其他一些土地休耕。飼養(yǎng)場與農(nóng)莊之間的界線是清晰的，但是沒有柵欄。因此，有時牲畜會跑到農(nóng)夫的財產(chǎn)上，并踐踏了莊稼?？梢酝ㄟ^安裝柵欄、保留較少的牲畜或種植較少的玉米來減少這種損失——每種方法都是有成本的。飼養(yǎng)者與農(nóng)夫相互之間會進(jìn)行討價還價，來決定誰應(yīng)當(dāng)承擔(dān)這種損失?；蛘撸梢酝ㄟ^法律來干預(yù)并指定損壞的責(zé)任者。

1、農(nóng)夫負(fù)有讓牲畜遠(yuǎn)離他的財產(chǎn)的責(zé)任，并且他必須承擔(dān)當(dāng)它們進(jìn)入時所造成的損失。（Rancher’sRights）

（Thefarmer:growlesscornsorfencehisfield.）2、飼養(yǎng)者有責(zé)任讓牲畜呆在他的財產(chǎn)范圍內(nèi)，他必須為當(dāng)這些牲畜溜出去時所造成的損失支付賠償。（Farmer’sRights）

（Therancher:mustbuildafence）Therearetwospecificrulesthelawcouldadopt:LegalRules0RancherFarmer$50Buildingafence$75Buildingafence0Surplus$50$25Withoutcooperating…

Rancher’sRightsFarmer’sRights√﹡Supposethat,withoutanyfence,theinvasionbythecattlecoststhefarmer$100peryear.Whataboutbargaining?

飼養(yǎng)者：“法律要求我對修筑柵欄負(fù)責(zé)。我將飼養(yǎng)場圍起來需要每年花費75美元，而你將玉米田圍起來只需每年50美元。讓我們做個交易。我每年付你50美元將你的玉米田圍起來?！?/p>

農(nóng)夫：“如果我同意，你每年支付我50美元將我的玉米田圍起來，與你什么都不做相比，我也好不了多少。但是，你卻節(jié)省了25美元，你不應(yīng)該得到所有的合作剩余，你應(yīng)該將剩余的一部分給我，應(yīng)該支付我多于建造柵欄的50美元費用?！?/p>

飼養(yǎng)人：“好吧，讓我們分享合作剩余。我將支付你每年62.5美元，你來修筑柵欄。這樣的話，我們每個人均獲得合作剩余25美元的一半。

農(nóng)夫：“成交！?！?/p>

﹡

AruleoflegalirrelevancyCoaseTheorem科斯定理當(dāng)交易成本為零時，私人談判將導(dǎo)致資源最優(yōu)的配置，而無論產(chǎn)權(quán)在法律上的安排是怎樣的情況。當(dāng)交易成本足夠高，從而阻止談判的進(jìn)行時，資源的有效使用取決于產(chǎn)權(quán)是如何分配的。（倘若交易費用不為零，則不同的產(chǎn)權(quán)界定將導(dǎo)致不同的資源配置結(jié)果。）

﹡Aruleoflegalrelevancy★科斯定理的不同表述：廣義的科斯定理

黃少安（1995）：

第一定理：如果市場交易成本為零，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判都會產(chǎn)生資源配置效率最大化的安排；

第二定理：在交易成本大于零的世界中，不同的權(quán)利界定，會帶來不同效率的資源配置結(jié)果；

第三定理：產(chǎn)權(quán)制度的供給是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的前提，不同的產(chǎn)權(quán)制度將產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效率。AssumptionsinCoaseTheorem: NoTransactionCostsClearPropertyRightsFreeExchangeofPropertyRightsCompleteInformationStatusQuoBiasesandendowmenteffectarenotimportant——Whatmattersisthatyouunderstandtheseideas,notthatyouagreewiththem.什么是交易成本

狹義交易成本：為了達(dá)成農(nóng)場主與牧場主之間的談判而付出的成本，包括搜尋成本、締約成本和執(zhí)行成本?！扑?/p>

廣義交易成本：在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任何一種經(jīng)濟(jì)組織的魯賓遜·克魯索(RobinsonGrusoe)經(jīng)濟(jì)中的成本?！獜埼宄６?、交易成本

﹡TransactionCost﹡科斯定義的交易成本執(zhí)行成本(EnforcementCost)：包括風(fēng)險成本、訴訟成本和標(biāo)示成本等。締約成本(BargainingCost)：包括討價還價的成本和規(guī)范成本。(Threestepsofbargaining:establishingthethreatvalues,determiningthecooperativesurplus,andagreeingupontermsfordistributingthesurplus.)搜尋成本（SearchCost)：尋找交易對手的成本及相關(guān)信息成本。（包括發(fā)現(xiàn)誰愿意購買你要出售的東西或誰在出售你要買的東西。）

影響交易成本的因素1、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品和服務(wù)2、清晰、簡明的產(chǎn)權(quán)3、較少的參與者4、友好的參與者5、熟悉的參與者6、合理的行為7、即時交易8、沒有偶然因素9、較低的監(jiān)督成本10、懲罰容易1、特殊的產(chǎn)品和服務(wù)2、不確定、復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)3、許多參與者4、敵對的參與者5、不熟悉的參與者6、不合理的行為7、延遲的交易8、許多偶然因素9、較高的監(jiān)督成本10、懲罰困難較低的交易成本較高的交易成本結(jié)婚討論（課堂作業(yè)）：請將下列6種交易按交易成本由高到低的順序排列并解釋原因買止咳藥獲取一個從鄰居家鋪設(shè)煤氣管道的權(quán)利賣出一個肯德基的特許經(jīng)營權(quán)上大學(xué)購買汽車保險

三、產(chǎn)權(quán)安排的規(guī)范分析“Peoplewouldseldomberationalenoughtoagreeuponadivisionofthecooperativesurplus,evenwhentherewerenoseriousimpedimenttobargaining.Theirnatualcupiditywouldleadthemtoquarrelunlessathird,strongerpartyforcedthemtoagree.”霍布斯認(rèn)為，人們很少足夠理性地在合作剩余的分享上達(dá)成一致，即使在談判沒有嚴(yán)重障礙時。天生的貪婪將會使他們爭吵不休，除非有強有力的第三者迫使他們達(dá)成協(xié)議。建構(gòu)法律以使私人之間的協(xié)調(diào)失敗所導(dǎo)致的損失最小。Structurethelawsoastominimizetheharmcausedbyfailuresinprivateagreements.規(guī)范的霍布斯定理Richard.A.Posner

如果市場交易存在成本，那么權(quán)利應(yīng)賦予那些對權(quán)利凈值評價最高并且最珍視他們的人；事故責(zé)任應(yīng)該歸咎于能以最低成本避免事故而沒有這樣做的當(dāng)事人。波斯納定理

構(gòu)建的法律，應(yīng)該消除私人談判的障礙，從而使交易成本最小化。規(guī)范的科斯定理

潤滑交易，降低交易成本

將權(quán)利配置給對其評價更高的一方。當(dāng)交易成本為正時,法律可以通過兩種途徑增進(jìn)效率……第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的界定……思考：什么可以被私有？……

網(wǎng)絡(luò)游戲玩家李宏晨在兩年多的時間內(nèi)玩游戲《紅月》，在游戲里積累和購買了各種虛擬“生化武器”幾十種。2003年2月17日，他突然發(fā)現(xiàn)自己ID內(nèi)的虛擬裝備全部丟失。事后他與北極冰公司聯(lián)系，查詢裝備、索要盜取者信息，被告以“玩家隱私”為由拒絕提供。李宏晨遂以游戲運營商侵犯其私人財產(chǎn)為由，提起民事訴訟?！a(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)界定給使用效率最高的人…先占規(guī)則（FirstPocession)Firstintime,firstinright.逆向占有規(guī)則附屬規(guī)則(TiedOwnership)創(chuàng)造規(guī)則(Creation)公平規(guī)則(Fairness)ABCD產(chǎn)權(quán)的界定原則

所有權(quán)與先占掛鉤的規(guī)則具有易于執(zhí)行的優(yōu)點，而又有刺激所有者進(jìn)行不經(jīng)濟(jì)的投資、不符合效率原則和標(biāo)準(zhǔn)存在爭議的缺點；而所有權(quán)與先占脫鉤的規(guī)則具有避免先占投資的優(yōu)點，卻有執(zhí)行需要代價的缺點。先占原則的優(yōu)劣哈蒙茲V.

肯塔基天然氣公司案肯塔基天然氣總公司租得一塊蘊藏著豐富天然氣的土地，但是所租用土地的一部分被一塊該公司并不擁有或租用的土地分割開了。該公司鉆取天然氣的地質(zhì)穹地一部分位于被租用的土地底下，另一部分則位于附近未被租用的土地地下。哈蒙茲擁有54英畝的土地，位于被肯塔基天燃?xì)夤鹃_采的地質(zhì)穹地之上，但她并未將她所擁有的土地的表層下的產(chǎn)權(quán)出租給該公司。當(dāng)肯塔基天然氣總公司從這片穹地上開采石油和天然氣時，她以天燃?xì)夤静贿m當(dāng)?shù)卣加昧怂鶕碛械耐恋叵碌奶烊粴鉃橛桑馗嫣烊粴夤?。第四?jié)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則產(chǎn)權(quán)的行使具有外部性解決產(chǎn)權(quán)使用外部性的主要方式庇古稅

由政府和其他組織建立的買賣造成外部性權(quán)利的市場

類似于英美法中的禁令（Injunction)

科斯定理

也稱矯正稅（CorrectiveTax)自愿談判責(zé)任規(guī)則行為管制市場交易通過要求負(fù)外部性行為人賠償造成的損失來威懾和促進(jìn)外部性內(nèi)部化一、卡拉布雷西與梅蘭德

——Calabresi&Melamed

產(chǎn)權(quán)規(guī)則（propertyrules)

責(zé)任規(guī)則（liabilityrules)

不可讓與規(guī)則（inalienabilityrules)責(zé)任規(guī)則沒有賦予權(quán)利人以否定侵害的權(quán)利，而是賦予其在權(quán)利受到侵害后要求賠償?shù)臋?quán)利。產(chǎn)權(quán)規(guī)則是在禁令的支持下權(quán)利人拒絕任何對其權(quán)利的侵犯。禁令的強制力是通過刑罰、侵權(quán)制裁等公共執(zhí)行力來體現(xiàn)的。不可讓與規(guī)則是不僅拒絕任何侵害而且也不允許權(quán)利人放棄和讓與權(quán)利，它是通過刑罰來實現(xiàn)的。GuidoCalabresi,A.DouglasMelamed.PropertyRules,LiabilityRulesandInalienability:OneViewoftheCathedral.HarvardLawReview,1972(6).財產(chǎn)規(guī)則還是責(zé)任規(guī)則？一家化工廠（M）將其污染物排入河流，引起附近6戶居民（R）的供水污染，結(jié)果每戶居民損失了150元，共計900元。水的污染可以通過兩種辦法消除：

1、在工廠安裝污水過濾器，花費1200；

2、為每個居民安裝凈水器，每個凈水器100元，共需600元。財產(chǎn)規(guī)則1：賦予工廠（M）財產(chǎn)權(quán)。M可以任意制造污染。財產(chǎn)規(guī)則2：賦予居民（R）財產(chǎn)權(quán)。居民可以要求法庭禁止工廠制造污染。責(zé)任規(guī)則3：賦予居民（R）獲得損害賠償?shù)臋?quán)利。工廠可以污染，但需賠償。責(zé)任規(guī)則4：賦予工廠（M）獲得損害賠償?shù)臋?quán)利。居民可以要求法院禁止工廠制造污染，但必須補償因此而花費的安裝過濾器的成本。DifferentRules:財產(chǎn)規(guī)則還是責(zé)任規(guī)則？Whentransactioncostiszero…財產(chǎn)規(guī)則不合作MR合作剩余合作MR合計財產(chǎn)規(guī)則1（M）財產(chǎn)規(guī)則2（R）責(zé)任規(guī)則3（R）責(zé)任規(guī)則4（M）060000600600120009900-3006006006009000600600300750-15001200-300900*四種法律規(guī)則中的成本情況財產(chǎn)規(guī)則還是責(zé)任規(guī)則？LiabilityRulesPropertyRules?Whentransactioncostiszero…在交易成本為零時，法律規(guī)則不對效率產(chǎn)生影響。但不同的法律規(guī)則會造成不同的收益分配格局。財產(chǎn)規(guī)則還是責(zé)任規(guī)則？Whentransactioncostisgreaterthanzero…財產(chǎn)規(guī)則不合作MR合作剩余合作MR合計財產(chǎn)規(guī)則2（R）12000900-300600600責(zé)任規(guī)則3（R）6009000300750-150交易成本的存在可能無法實現(xiàn)合作剩余√則責(zé)任規(guī)則3是社會最優(yōu)的財產(chǎn)規(guī)則還是責(zé)任規(guī)則？LiabilityRulesPropertyRules?在通過市場交易來分配權(quán)利的成本很低的情況下，財產(chǎn)規(guī)則是有效率的；當(dāng)通過訴訟來分配權(quán)利的成本很低的情況下，責(zé)任規(guī)則是有效率的。Whentransactioncostisgreaterthanzero…二、其他對產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的描述1、禁令和賠償InjunctionsandDamagesIncommonlawTheremediesavailabletoacommonlawcourtareeitherlegalorequitable.禁令賠償“向前看”侵入、盜用等財產(chǎn)法“往后看”事故、違約等合同法或刑法“maketheplantiffwhole”Refrainthedefendantfromdoingsth

——Calabresi&Melamed

當(dāng)合作存在阻礙（即有較高的交易成本），更為有效的賠償方式是判定一個補償性質(zhì)的貨幣賠償金。

當(dāng)合作存在較少的阻礙（即有較低的交易成本），更為有效的賠償方式是對被告干擾原告財產(chǎn)的行為判定禁令。2、不可讓與規(guī)則Inalienability

不可讓與規(guī)則下的產(chǎn)權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的。轉(zhuǎn)讓將產(chǎn)生巨大的負(fù)外部性或?qū)е仑敭a(chǎn)的不當(dāng)使用第五節(jié)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓竊賊能準(zhǔn)許獲得商品所有權(quán)嗎？010203所有者小偷第三人偷竊商品貨幣一、自愿交易轉(zhuǎn)讓C1：原所有者保護(hù)其財產(chǎn)不被偷盜的最低成本C2:買者核實賣者是否是真正所有者的最低成本

1、善意購買者規(guī)則與原主人規(guī)則善意購買者規(guī)則規(guī)定善意的購買者（相信出售者是交易物所有者）在交易完成后獲得交易物的所有權(quán)。（C1<C2）盡管原主人規(guī)則沒有增加具體交易的確定性，但增加了整個社會交易的確定性，因為其有效抑制了偷盜。

（C1>C2）2、對自愿交易的限制

1）基于外部性進(jìn)行限制。如毒品、槍支等

2）基于交易中的信息不足進(jìn)行限制。如處方藥、電器安全信息等。二、非交易但自愿轉(zhuǎn)讓

1、贈與

2、繼承三、非自愿轉(zhuǎn)讓

1、反向占有（AdversePossession）（時效取得）

2、遺失

1）原主人規(guī)則

2）發(fā)現(xiàn)者規(guī)則

3）中間規(guī)則第五章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)

第一節(jié)知識的特殊性……

TheEconomicsofIntellectualPropertyLaw……復(fù)制成本低知識可以允許多人分享、利用而不損害其價值。公共產(chǎn)品特性導(dǎo)致知識供給不足知識價值主要體現(xiàn)為其利用程度，被利用越多的知識價值越高。知識的價值在交易前難以確定，在交易后買方不會表示真實評價，使知識交易難以達(dá)成。1.Informationisanon-excludablegoodItisimpossibletoexcludeanindividualfromtheconsumptionofapieceofinformation(workofintellect)evenifshedoesnotcontributetothecostofproducingitfreerider.Consequence:lackofincentivesforproducersofthesegoods,sincetheycannotcovertheircostsofproductionNosuchgoodisproducedlossofwelfareforthecommunity.2.Informationisanon-rivalgoodWhenanindividualconsumesapieceofinformation(workofintellect),shedoesnotreduceitsavailabilitytootherconsumers.Themarginalcostofservinganadditionalconsumeriszero.Iftheproducerchargesforhisservice,consumptionisneedlesslyrationed:consumerswhosewillingnesstopayislowerthanthepriceareexcludedfromconsumption,althoughtheywouldhavebenefitedfromitatzerocosts.Socialwelfareisnotmaximized.Itaddressesthesetwogoalssequentially.Theworkofintellectismadelegallyexcludableforacertainperiod.Usershavetopayroyaltiestousethegood.InventorsandcreatorshaveanincentivetoproduceitSubsequentlythegoodpassesintothepublicdomain:allconsumershaveaccesstoitfreeofcharge.Socialwelfareismaximized.Compromise:

IntellectualPropertyLaw第二節(jié)專利法的經(jīng)濟(jì)分析一、專利制度簡介專利是一國法律賦予發(fā)明創(chuàng)造人的一種獨占權(quán)。權(quán)利人在一定時間和范圍內(nèi)具有排除他人使用相同技術(shù)的壟斷地位。作為交換，專利權(quán)人必須將技術(shù)方案公開，并且國家僅在有限的時間內(nèi)提供保護(hù)。專利期限專利保護(hù)范圍技術(shù)公開強制許可等PublicDomain專有技術(shù)專利BreadthDuration二、專利的期限（Duration）專利的期限不能太長也不能太短。太長的期限意味著以長時間的壟斷價格為代價來增加發(fā)明者對專利的壟斷；太短的期限，減少了發(fā)明者對專利的占有時間，又會降低發(fā)明的激勵。收益與成本B（成本節(jié)約的數(shù)量）TCPV(T=20)PV(T=10)B10B20（使用費價值）（使用費價值）＊專利期限越長，越能激勵發(fā)明者作出節(jié)約成本更多的發(fā)明。（總研發(fā)成本）DQ0Q0P0P1D’C0C1ⅠDQ0Q0P0P1D’C0C1ⅠⅡ(a)專利有效期內(nèi)的收益(b)專利有效期滿后的收益P﹡C：發(fā)明成本；P：價格;Q：產(chǎn)出數(shù)量P0TMCMR收益與成本T’T**最優(yōu)專利期取決于面積I和面積II的邊際變化量相等的那一點。專利保護(hù)期

專利權(quán)期限確定的原則：

1、充分適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)專利權(quán)人的利益，以保證發(fā)明人有充分的時間分享其創(chuàng)造帶來的合理利潤、鼓勵發(fā)明。2、專利期限必須考慮壟斷帶來的社會成本。最優(yōu)的專利期限安排必須實現(xiàn)專利的社會收益與社會成本的均衡，既能讓發(fā)明者有充分的時間回收其投資的利潤，同時也應(yīng)該在社會成本超過社會收益之前終止專利。專利壟斷的社會成本阻礙后續(xù)發(fā)明的成本。給消費者福利帶來的不利影響。專利的管理成本。三、專利的保護(hù)范圍(Breadth)

授予專利的條件010203新穎性Novelty

創(chuàng)造性（非顯而易見性）

Non-obviousness實用性IndustrialApplicability

不同專利范圍產(chǎn)生的不同激勵使單項專利包括幾項發(fā)明鼓勵較慢、互補性的研究鼓勵應(yīng)用開發(fā)鼓勵快速、替代性的研究鼓勵基礎(chǔ)研究較寬的專利范圍較窄的專利范圍第三節(jié)著作權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析一、著作權(quán)概述著作權(quán)制度是一種將創(chuàng)作成果的獨占權(quán)或特許權(quán)授予作家、藝術(shù)家、表演者等作者的產(chǎn)權(quán)制度。是“為了發(fā)給作者獎金而對讀者征的稅”。著作權(quán)制度保護(hù)思想的表達(dá)而不保護(hù)思想本身。著作權(quán)制度采取自動保護(hù)原則。二、著作權(quán)的保護(hù)范圍1、保護(hù)表達(dá)方式的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)

保護(hù)觀念的消極后果主要是導(dǎo)致創(chuàng)作成本的增加和作品數(shù)量的減少，并最終提高售價，則非法復(fù)制蔓延。保護(hù)觀念還會遭遇管理成本難題。2、派生作品的版權(quán)問題原作和派生作品的需求曲線是相互獨立的。將派生作品的版權(quán)賦予原作作者有助于生產(chǎn)出更多的原作將原作和派生作品的版權(quán)一同賦予原作者，可以節(jié)約交易費用。但若取締派生作品的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則也會產(chǎn)生一系列弊端。3、合理使用問題

合理使用原則是指允許對受版權(quán)保護(hù)的作品進(jìn)行復(fù)制，即使沒有得到版權(quán)人的授權(quán)，某些用途的復(fù)制也不被視為是一種侵權(quán)行為。通過授權(quán)實現(xiàn)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易成本過高。它讓使用者獲得確定的收益，但又沒有對版權(quán)人構(gòu)成損害。三、著作權(quán)保護(hù)的期限作者有生之年加50年。減少權(quán)利持有人的壟斷利益減少追溯成本限制權(quán)利期限的效果第四節(jié)商標(biāo)法的經(jīng)濟(jì)分析一、商標(biāo)的功能及商標(biāo)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)商標(biāo)減少消費者的搜尋成本商標(biāo)保護(hù)激勵廠商維持并提高產(chǎn)品質(zhì)量。廠商在商標(biāo)上的投資意愿依賴于維護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量的能力。即：商標(biāo)具有自我增強的特征。商標(biāo)保護(hù)激勵廠商發(fā)明新單詞、新用語、新圖案等。二、商標(biāo)的種類與相關(guān)成本想象性商標(biāo)Fancifulmark商標(biāo)名稱可能完全是一個生造的單詞。此類商標(biāo)術(shù)語的供給彈性非常高，詞匯來源豐富。因此此類商標(biāo)的可替代性較強。商標(biāo)中所用的單詞暗示產(chǎn)品的一些屬性，但不是對產(chǎn)品特性的描述。構(gòu)成此類商標(biāo)的詞匯容量相對較小。競爭者的選擇空間也相對較小。運用一個單詞或術(shù)語對產(chǎn)品的一個主要特征進(jìn)行描述。如果生產(chǎn)者只需要對其中一個特性進(jìn)行描述就可能讓消費者獲得認(rèn)知，則這個生產(chǎn)者可以從相對競爭者的高價中獲得租金。

暗示性商標(biāo)Suggestivemark

描述性商標(biāo)Descriptivemark三、商標(biāo)權(quán)的取得與法律成本世界上多數(shù)國家實行注冊制既施行注冊制，同時又將先使用原則結(jié)合起來。美國是混合制的代表國家。A

注冊制C混合制B

先占制根據(jù)商標(biāo)在商業(yè)上的實際使用來授予商標(biāo)權(quán)，要求有實際的銷售行為。先占原則的優(yōu)勢：最大限度地減少尋租。注冊制下會刺激廠商過多地從事創(chuàng)造商標(biāo)的活動。制度運行成本較高?？梢越档凸芾沓杀尽Ｅc判斷誰是第一個構(gòu)思或發(fā)明商標(biāo)的人相比，決定誰是最早使用一個商標(biāo)的人，成本較低。先占原則要求商標(biāo)在商業(yè)上的實際使用，也就是說要存在商標(biāo)隨產(chǎn)品向公眾銷售的行為。則其他廠商不會再為開發(fā)相似的商標(biāo)投資。以實際使用來決定商標(biāo)權(quán)的歸屬于商標(biāo)的功能相吻合?！翱煽凇保–OKE）就是它！專利保護(hù)還是商業(yè)秘密？通用商品名稱風(fēng)險零售商的侵權(quán)訴訟成本與獨家供應(yīng)合同

第五章侵權(quán)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)

……

TheEconomicsofTortLaw……

第一節(jié)侵權(quán)和侵權(quán)法侵權(quán)是對他人民事權(quán)利的侵犯?！癐fsomeoneshootsyou,youcallacop.Ifherunshiscarintoyours,youcallalawyer.”

（民事權(quán)利包括生命權(quán)、健康權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等）侵權(quán)行為一般是過錯行為。Whatmakesanactwrongful?侵權(quán)行為造成他人損失。Whatdoesitmeantosaythat“Myactcausesyourloss”?侵權(quán)行為承擔(dān)損害賠償責(zé)任。IfIamliable,howmuchamIliablefor?Story1

喬.帕塔托斯由于他的妻子瓊的越軌行為而心煩意亂。在裝貨碼頭干了一晚上的重活后，他碰到了吉姆.布勞格斯。因懷疑是他在追求瓊，喬便侮辱布勞格斯，并且動手打他，打傷了布勞格斯的鼻子。因此，布勞格斯因喬破壞了他的名譽并打傷了他的鼻子而向法院起訴。﹡IntentionaltortStory2

三個獵手去樹林中打野雞。他們四處散開，相距25公尺左右，朝著相同的方向前進(jìn)，這是中間的獵手驚飛了一只鳥，那鳥撲打著翅膀朝天上飛。在兩側(cè)的獵手轉(zhuǎn)向中間，朝著那只鳥開了槍。鳥逃脫了，但中間的那個獵手被槍打瞎了眼睛。這兩個獵手中肯定有一人打傷了他，但無法斷定是誰。受害人便控告了他們倆人。﹡InadvertentaccidentStory3﹡Complicatedcommercialtransaction

一個生產(chǎn)汽車燃料添加劑的廠家需要嚴(yán)格的質(zhì)量檢驗。如果質(zhì)量檢驗控制在一個高水平上，那么產(chǎn)品中的化學(xué)混合物適量，它將不會損傷汽車引擎。然而，如果質(zhì)量檢驗放松到一個較低的水平，一些混合物的投入量就會有所偏差，有些汽車使用這種添加劑就會受到損傷，特別是引擎會因拉桿脫落而報廢。拉桿脫離引擎后，細(xì)心的機械工通過燃料和其他一些跡象可找出其中的原因，生產(chǎn)廠家認(rèn)為高水平的質(zhì)量檢驗成本將會超過由于較低水平的質(zhì)量檢驗而對一些汽車引擎所造成的損害，因此廠家采用了較低水平的質(zhì)量檢驗。為此，遭受損害的汽車車主起訴了廠家，并請求懲罰性的損害賠償。第二節(jié)侵權(quán)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理使私人談判困難重重財產(chǎn)法與合同法必然存在脫節(jié)高昂的交易成本侵權(quán)行為產(chǎn)生外部性將外部效應(yīng)內(nèi)部化個體行為為他人施加了成本侵權(quán)責(zé)任是將外部效應(yīng)內(nèi)部化的工具。Structurethelawtoprovidethecorrectincentivestoavoid/preventharm.Focusonefficiency:侵權(quán)的構(gòu)成要件2.因果關(guān)系(Causation)

侵權(quán)行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。（事實原因與近因）1.損害(Harm)

發(fā)生損害是要求侵害人承擔(dān)損害賠償責(zé)任的條件；也是確定損害賠償數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)侵權(quán)理論3.違反義務(wù)或過錯(Breachofdutyorfault)

嚴(yán)格責(zé)任：（Strictliability):onlyHarmandCausationmatter過失責(zé)任（Negligence):requiresHarm,Causation,andFaultCause-in-factProximatecauseCanyousueforexposuretoharm?條件檢驗法如果沒有A，B還會發(fā)生嗎？ButforA,wouldBhaveoccurred?CausationACaseforProximateCause原告（帕斯格拉夫夫人）買了一張去羅克威海灘的火車票后，站在被告（長島鐵路公司）鐵路旁的站臺上。一列火車停在站內(nèi)，預(yù)定開往另一地點，有兩個人沖上前去上車，其中一人抓住了車廂沒有發(fā)生意外，盡管這是列車已經(jīng)啟動。另一個人，背著一個袋子也跳上了車廂，他似乎沒有站穩(wěn)，幾乎要摔下來，車廂上的乘務(wù)員已經(jīng)把門打開，伸手去把他拉進(jìn)來。另外一個站在月臺上的乘務(wù)人員從背后推他。這時，該乘客的背包松了下來落在鐵軌上。這個包袱體積不大，15英寸長，用一張報紙包著。實際上包內(nèi)是煙火，但表面上無任何標(biāo)記標(biāo)明它包的是什么。這些焰火落地后發(fā)生了爆炸，并炸毀了站臺另一頭幾英尺遠(yuǎn)的一些路標(biāo)。路標(biāo)的碎片砸中了原告，并使其遭受了傷害，她因此提起訴訟。﹡Howclosemusttheconnectionbeinorderforaparticularcausetobe“proximate”inlaw?Howdoyoudeterminefault?Precaution(x)Legalstand