科技公司保密監(jiān)督檢查管理規(guī)定

科技公司保密監(jiān)督檢查管理規(guī)定第一章總則第一條保密檢查是監(jiān)督保密工作落實情況的重要手段，以確保各類涉密人員保密制度落實到位，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密法實施條例》、《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法》，結(jié)合公司具體情況制定本規(guī)定。第二條保密檢查要貫徹“積極防范、突出重點、既確保國家秘密又便利各項工作”的方針，與指導(dǎo)工作相結(jié)合，與調(diào)查研究、總結(jié)經(jīng)驗相結(jié)合。公司保密委員會對保密制度的執(zhí)行負(fù)監(jiān)督責(zé)任，保密辦公室對保密制度的執(zhí)行負(fù)檢查指導(dǎo)責(zé)任。第二章保密檢查的基本內(nèi)容與形式第三條保密領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制檢查重點：（一）是否按公司要求建立了保密組織機(jī)構(gòu)（設(shè)專職保密員）并明確職責(zé)分工。（二）保密領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的執(zhí)行情況。（三）公司負(fù)責(zé)人對保密工作是否有批示和要求。（四）是否為保密工作提供了人力、物力、財力的保障。（五）保密工作是否有計劃、有檢查、有總結(jié)。（六）負(fù)責(zé)保密工作的領(lǐng)導(dǎo)是否及時研究、解決保密工作中存在的問題（要有文字記錄）。（七）對業(yè)務(wù)工作中的保密工作重點、國家秘密事項、涉密人員基本情況是否清楚。（八）是否做到了保密工作與業(yè)務(wù)工作“同計劃、同部署、同檢查、同總結(jié)、同獎懲”（要有文字記錄）。第四條保密制度建設(shè)檢查重點：（一）是否根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，制定了公司的管理制度。（二）制定的管理制度是否有保障措施。（三）制定的管理制度是否符合公司的實際情況和具備可操作性。第五條涉密人員管理檢查重點：（一）是否按照《涉密人員管理規(guī)定》對進(jìn)入涉密部位人員進(jìn)行了資格審查。（二）是否按照《涉密人員管理規(guī)定》對進(jìn)入涉密崗位人員進(jìn)行了涉密等級界定。（三）是否簽訂了保密責(zé)任書。（四）是否對涉密人員離崗進(jìn)行脫密期管理，并簽訂保密承諾書。（五）是否對涉密人員進(jìn)行保密教育。（六）是否發(fā)放了保密補貼。（七）涉密人員統(tǒng)計表是否清晰、準(zhǔn)確。第六條涉密載體管理檢查重點：（一）是否按照《國家涉密載體密品管理規(guī)定》對涉密載體標(biāo)明密級和保密期限。（二）在制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、保存和銷毀各個環(huán)節(jié)的管理上是否有嚴(yán)格的保密措施。（三）管理和使用涉密載體的人員是否符合要求。（四）是否使用了各類審批登記表，登記表是否簽署完整。第七條涉密計算機(jī)管理檢查重點：（一）是否對涉密計算機(jī)和涉密存儲介質(zhì)進(jìn)行密級標(biāo)志，是否對非涉密計算機(jī)進(jìn)行警示標(biāo)志。（二）是否嚴(yán)格做到涉密不上網(wǎng)，上網(wǎng)不涉密。（三）涉密存儲介質(zhì)是否統(tǒng)一保管，是否履行使用和外出攜帶的審批手續(xù)，是否存儲涉密信息。（四）計算機(jī)、涉密計算機(jī)和存儲介質(zhì)是否有臺帳。第八條保密要害部位管理檢查重點：（一）是否按照《保密要害部位管理規(guī)定》落實了崗位責(zé)任制。（二）是否制定和落實了具體的保密制度和措施。（三）保密要害部位的涉密人員是否經(jīng)過專門培訓(xùn)。（四）保密要害部位的環(huán)境是否具備保密條件。（五）人防、物防、技防等安全防護(hù)隔離措施是否符合要求。第九條通信和辦公自動化的管理檢查重點：（一）通信和辦公自動化的設(shè)備是否符合保密要求。（二）是否制定了嚴(yán)格的管理制度并指定專人負(fù)責(zé)管理。（三）通信和辦公自動化設(shè)備臺賬是否清晰、準(zhǔn)確。第十條保密監(jiān)督檢查的形式保密監(jiān)督檢查包括以下幾種形式，每次具體采用形式根據(jù)檢查的內(nèi)容和工作需要等因素來確定。（一）日常檢查。保密辦公室進(jìn)行的例行檢查。（二）專項檢查。針對某一具體項目，內(nèi)容專一，重點突出，填寫《專項檢查記錄表》。（三）突擊性檢查。不作預(yù)先通知，根據(jù)某一突發(fā)因素或工作需要而定。（四）保密自查。每月底或下月初各涉密部門、涉密人員進(jìn)行自查。第三章保密檢查措施第十一條保密檢查中，被檢部門和人員應(yīng)積極配合，按檢查人員的要求提供相應(yīng)的設(shè)備、載體、臺帳和記錄等，被檢人員應(yīng)配合檢查，不得無故拒檢。第十二條涉密人員、保密要害部位、涉密部門每月進(jìn)行一次保密工作自查，填寫《涉密人員保密自查表》，《保密室保密工作月自查表》和《涉密部門保密自查表》，交保密辦公室存檔。對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，限期整改，并復(fù)查。第十三條保密辦公室每季度對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次保密檢查，填寫《部門負(fù)責(zé)人保密檢查記錄表》并記錄提出整改要求，限期整改，并復(fù)查。第十四條公司保密委員會每6個月組織保密檢查并記錄于《保密工作檢查情況記錄表》，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，保密委員會每年組織對全公司進(jìn)行至少兩次有針對性的綜合性檢查，發(fā)出《保密隱患整改單》，限期整改，并復(fù)查。第十五條保密委員會會每年對公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行保密檢查并記錄于《年度公司負(fù)責(zé)人保密檢查表》。第十六條全面檢查前，負(fù)責(zé)實施的組織要認(rèn)真研究確定檢查的內(nèi)容、方法和要求，制訂檢查工作方案并填寫《監(jiān)督檢查實施計劃表》，保密檢查后，檢查人員對檢查結(jié)果要認(rèn)真研究、總結(jié)，對存在問題的部門提出整改意見并填寫檢查表。公司保密辦公室根據(jù)檢查人員提交的檢查表，對被檢部門或個人下達(dá)《保密隱患整改單》，限期整改。第十七條對檢查中存在和出現(xiàn)的問題督促整改，并將檢查結(jié)果和整改情況記錄。第四章附則第十八條本規(guī)定由保密辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十九條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

附件1科技公司年月涉密人員保密自查表編號：部門姓名涉密等級保密自查情況1.本月是否產(chǎn)生過涉密文件或電子文檔？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了定密？是□否□是否進(jìn)行了密級標(biāo)示？是□否□2.本月是否有需要變更密級或解密的項目或文件？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了審批？是□否□是否更改了密級標(biāo)示？是□否□3.本月是否制作過秘密載體？是□否□是否在公司規(guī)定的場所或上級保密部門批準(zhǔn)的定點制作單位制作？是□否□4.本月是否攜帶秘密載體出差？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了審批？是□否□是否采取了合適的保護(hù)措施？是□否□5.本月是否參加過涉外活動？是□否□是否攜帶了秘密載體？是□否□攜帶秘密載體是否經(jīng)過審批且采取了嚴(yán)格的保密措施？（沒攜帶秘載體的可不選擇）是□否□6.本月是否曾經(jīng)因公或因私出國（境）？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了審批？是□否□是否簽訂了保密協(xié)議書？是□否□是否在無安全保密措施的場所談?wù)撨^秘密事項？是□否□7.本人是否有便攜式筆記本？是□否□本月是否用便攜式筆記本處理過涉密文件？是□否□本月是否攜帶便攜式筆記本出國（境）？是□否□攜帶便攜式筆記本出國（境）是否按規(guī)定辦理了批準(zhǔn)和攜帶手續(xù)？（沒有攜帶便攜式筆記本出國的可不選擇）是□否□8.本月是否復(fù)印過涉密文件？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了審批和復(fù)印？是□否□9.本月是否發(fā)送或傳遞過秘密載體？是□否□是否按規(guī)定專人傳遞或通過機(jī)要發(fā)送？是□否□10.本月是否接受過秘密載體？是□否□是否進(jìn)行了知悉范圍審批？是□否□是否進(jìn)行了歸檔？是□否□11.本月是否對外提供過資料或物品？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)了審批？是□否□12.本月是否撰寫過文章或論文？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)了審批？是□否□13.本月是否進(jìn)入過保密要害部位？是□否□是否遵守了保密要害部位的管理規(guī)定？是□否□14.本月是否通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)送過涉密郵件？是□否□15.本月是否用手機(jī)談?wù)撨^涉密事項？是□否□16.本月是否借閱過秘密載體？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)了審批和登記？是□否□是否在安全保障的地點使用？是□否□17.本月是否使用過涉密移動存儲介質(zhì)？是□否□是否按規(guī)進(jìn)行了使用？是□否□18.本月是否更新病毒庫？是□否□19.本月是否做了審計報告？是□否□20.本月是否更新的系統(tǒng)補丁？是□否□21.本月是否變更了4次計算機(jī)密碼？是□否□22.本月是否參加了保密教育？是□否□自查結(jié)果符合要求□不符合要求□簽字：年月日

附件2科技公司保密室保密工作月自查表負(fù)責(zé)人姓名自查時間保密自查情況1.室內(nèi)的防盜報警器裝備是否有效？是□否□2.防盜門、窗、網(wǎng)是否完好無損？是□否□3.出入人員是否按規(guī)定進(jìn)行了登記？是□否□4.本月內(nèi)是否有外部人員進(jìn)入?yún)⒂^？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)了審批？是□否□5.涉密計算機(jī)都按要求進(jìn)行了口令更換和升級病毒庫是□否□6..涉密計算機(jī)是否粘貼了標(biāo)識？是□否□7.涉密計算機(jī)是否與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離？是□否□8涉密計算機(jī)中存儲的涉密文件是否按規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識？是□否□9.中間轉(zhuǎn)換機(jī)是否存儲涉密文件？是□否□10.中間轉(zhuǎn)換機(jī)是否按規(guī)定進(jìn)行單向信息交換？是□否□11.本月內(nèi)是否打印過涉密文件？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了審批和復(fù)?。渴恰醴瘛?2.本月內(nèi)是否銷毀過秘密載體？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了審批并在專門的設(shè)備上銷毀？是□否□13.本月內(nèi)是否使用過涉密移動存儲介質(zhì)？是□否□是否按規(guī)定進(jìn)行了使用？是□否□自查結(jié)果符合要求□不符合要求□檢查人簽字：年月日

附件3科技公司涉密部門月保密自查表部門：年月日序號自查內(nèi)容結(jié)論備注1內(nèi)部工作機(jī)是否存儲涉密文件是□否□2內(nèi)部工作機(jī)是否插入個人USB設(shè)備是□否□3內(nèi)部工作機(jī)標(biāo)識是否完整是□否□3內(nèi)部工作機(jī)是否接入國際互聯(lián)網(wǎng)是□否□4部門內(nèi)員工上網(wǎng)是否進(jìn)行登記是□否□5部門內(nèi)員工是否在公共信息網(wǎng)絡(luò)存儲處理涉密信息是□否□6是否存在移動介質(zhì)交叉使用是□否□7信息公開是否進(jìn)行審批是□否□8辦公自動化設(shè)備是否有專人管理是□否□9本月是否召開涉密會議，是否按保密規(guī)定執(zhí)行是□否□10本月是否有協(xié)作配套項目，是否按保密規(guī)定執(zhí)行是□否□11本月是否有外場試驗，是否按保密規(guī)定執(zhí)行是□否□12本月本部門人員是否有因私出境，是否進(jìn)行了審批是□否□13本月是否有國家秘密確定、變更和解除的情況，是否按規(guī)定辦理是□否□14本月是否有失泄密事件發(fā)生是□否□檢查結(jié)論符合要求□不符合要求□部門內(nèi)檢查人簽字：日期：部門領(lǐng)導(dǎo)簽字：日期：

附件4科技公司部門負(fù)責(zé)人保密檢查表編號：負(fù)責(zé)人姓名保密檢查人員姓名檢查時間檢查記錄1.季度內(nèi)是否學(xué)習(xí)過國家保密政策和法律法規(guī)？是□否□2.季度內(nèi)是否對本部門保密措施落實情況進(jìn)行檢查？是□否□3.是否了解公司的保密工作重點？是□否□4.季度內(nèi)是否研究解決過保密工作重要問題？是□否□5.是否對本人保密工作職責(zé)清楚？是□否□6.季度內(nèi)是否對本部門人員進(jìn)行保密培訓(xùn)教育？是□否□7是否對公司部署的保密工作認(rèn)真落實？是□否□8.每月部門是否組織進(jìn)行保密工作自查？是□否□檢查結(jié)果是否合格？是□否□9.是否清楚本部門涉密人員情況？是□否□10.是否清楚本部門非涉密計算機(jī)情況？是□否□11.是否了解公司涉密項目情況？是□否□12.是否落實信息公開制度？是□否□13.是否了解涉密會議、協(xié)作配套、外場試驗保密要求？是□否□14.是否了解公司辦公自動化管理要求？是□否□15.季度內(nèi)公司是否發(fā)生過泄密事件？是□否□檢查結(jié)論符合要求□不符合要求□檢查人簽名：年月日檢查情況事實確認(rèn)意見受檢人簽名：年月日注：保密辦公室每季度對涉密部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次保密檢查。

附件5科技公司年度公司負(fù)責(zé)人保密檢查表負(fù)責(zé)人姓名保密檢查人員姓名檢查時間檢查記錄1.年度內(nèi)是否學(xué)習(xí)過國家保密政策和法律法規(guī)？是□否□2.年度內(nèi)是否對公司的保密工作做出過指示？是□否□3.是否了解公司的保密工作重點？是□否□4.年度內(nèi)是否研究解決過保密工作重要問題？是□否□5.年度內(nèi)是否組織對公司內(nèi)的保密工作進(jìn)行考核？是□否□6.年度內(nèi)是否為保密工作提供過人力、物力、財力上的支持？是□否□7.年度內(nèi)是否組織進(jìn)行過保密工作總結(jié)？是□否□8.年度內(nèi)是否組織進(jìn)行保密工作檢查？是□否□檢查結(jié)果是否合格？是□否□9.是否清楚公司涉密人員情況？是□否□10.是否清楚公司涉密計算機(jī)情況？是□否□11.是否清楚公司保密要害部位情況？是□否□12.是否清楚公司保密委員會工作情況？是□否□13.是否了解公司涉密項目情況？是□否□14.對公司保密經(jīng)費預(yù)算及使用情況是否清楚？是□否□15.年度內(nèi)是否進(jìn)行過保密獎勵和懲罰？是□否□16.年度內(nèi)公司是否發(fā)生過泄密事件？是□否□檢查結(jié)論符合要求□不符合要求□檢查人簽名：年月日檢查情況事實確認(rèn)意見受檢人簽名：年月日注：保密委員會每年對公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次保密檢查。

附件6科技公司保密監(jiān)督檢查實施計劃表編號：主要目的時間安排檢查組成員姓名部門涉密崗位檢查職責(zé)檢查對象檢查方式保密辦公室審核意見簽字：年月日保密委員會審批意見簽字：年月日

附件7科技公司保密工作檢查情況記錄表編號：檢查日期檢查組人員姓名部門職務(wù)或職稱保密工作責(zé)任制落實情況：保密制度建設(shè)情況：保密宣傳教育培訓(xùn)情況：涉密人員管理情況國家秘密確定、變更和解除情況：國家涉密載體管理情況：信息系統(tǒng)和信息設(shè)備保密管理情況互聯(lián)網(wǎng)使用保密管理情況：保密技術(shù)防護(hù)設(shè)施設(shè)備配備使用情況：涉密場所及保密要害部位管理情況：涉密會議、活動和涉密科研、工程、貨物、服務(wù)等項目保密管理情況：信息公開保密審查情況：保密檢查工作開展情況違反保密法律法規(guī)行為查處情況：保密組織機(jī)構(gòu)建設(shè)和人員配備情況保密法律法規(guī)規(guī)定的其他情況：總評：檢查組組長簽字：年月日保密委員會意見簽名：年月日注：此表適用于保密委組織的綜合性檢查。

附件8科技公司保密隱患整改單編號：部門名稱檢查時間檢查人存在問題簽字：年月日整改措施簽字：年月日保密辦公室驗證簽字：年月日保密委員會驗證簽字：年月日

附件9科技公司專項檢查記錄表編號：檢查組成員檢查日期檢查內(nèi)容要害部位防盜門是否正常（）是、（）否紅外防盜報警器是否正常（）是、（）否鐵皮密碼文件柜是否正常（）是、（）否紅黑隔離電源是否正常（）是、（）否視頻干擾器是否正常（）是、（）否是否有完善的規(guī)章制度（）是、（）否是否有明確的責(zé)任人（）是、（）否出入登記記錄有無異常（）是、（）否視頻監(jiān)控是否正常（）是、（）否涉密載體臺賬是否健全（）是、（）否審批手續(xù)是否完備（）是、（）否存放條件是否符合要求（）是、（）否非涉密計算機(jī)臺賬健全（）是、（）否不處理、存儲涉密信息（）是、（）否是否未經(jīng)授權(quán)變動計算機(jī)配置（）是、（）否輸出信息，有無審批手續(xù)（）是、（）否存儲介質(zhì)臺賬健全（）是、（）否涉密與非密不交叉使用（）是、（）否辦公自動化設(shè)備臺賬健全（）是、（）否使用登記手續(xù)完備（）是、（）否重大節(jié)日保密教育、提醒（）是、（）否防火、防盜檢查（）是、（）否發(fā)現(xiàn)的問題檢查員：年月日保密辦公室意見簽字：年月日限期整改通知書序號備注請在（）打“√”或“X”，不得為空，“√”為確認(rèn)，“X”為否認(rèn)；整改內(nèi)容與要求詳見《限期整改通知書》；專項檢查不定期開展，元旦、春節(jié)、清明、五一、端午、十一等重大節(jié)日前必須開展，并需加入保密提醒和防火防盜檢查項。

附件10科技公司要害部位負(fù)責(zé)人季度保密檢查記錄表部位負(fù)責(zé)人姓名保密檢查人姓名檢查時間檢查記錄是否認(rèn)真學(xué)習(xí)保密工作法規(guī)，堅決落實公司各項保密工作制度？是□否□三個月內(nèi)是否依據(jù)公司各項保密工作制度，將保密工作與業(yè)務(wù)工作同計劃，同部署、同檢查、同總結(jié)、同獎懲？是□否□3.是否對員工進(jìn)行保密宣傳、教育、不斷提高員工保密意識？是□否□4.是否認(rèn)真做好本部門產(chǎn)生的國家秘密事項的確定密級、保密期限和變更密級及解密工作？是□否□5.涉密計算機(jī)是否實行專人負(fù)責(zé)、專人管理、涉密計算機(jī)中的涉密信息必須標(biāo)識密級？是□否□密級標(biāo)識是否與正文相分離？是□否□涉密計算機(jī)是否上互聯(lián)網(wǎng)？是□否□6.是否有涉外活動或涉密會議？是□否□做好涉密會議和涉外活動的保密管理？是□否□7.是否切實做好涉密載體的收發(fā)、借閱、承辦、使用、保管、歸檔等流程的管理工作？是□否□8.是否做好本部門保密防護(hù)設(shè)備、設(shè)施的使用、維修和管理？是□否□9.對承擔(dān)涉密任務(wù)、進(jìn)入涉密崗位的人員進(jìn)行嚴(yán)格的保密審查？是否加強對涉密人員的教育和管理？是否與涉密人員簽訂保密責(zé)任書？是否督促、檢查其履行保密義務(wù)？是□否□10.是否召開至少一次保密工作小組會議？是否傳達(dá)上級及公司保密工作會議精神？是否對本部門保密工作進(jìn)行安排、部署和總結(jié)？是否對保密重要事宜進(jìn)行研究解決？是□否□11.三個月內(nèi)有無發(fā)生泄密事件？是□否□是否協(xié)助查處失泄密事件？是□否□12.是否經(jīng)常開展保密檢查，及時整改不安全隱患？是□否□13.本身保密工作是否到位？