律師辦理合同書審查業(yè)務(wù)操作指引

律師辦理合同審查業(yè)務(wù)操作指引第1條本指引的定義及提示本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受當(dāng)事人委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過(guò)檢查、核對(duì)、分析等方法，就合同中存在的法律問(wèn)題及其他缺陷提出意見(jiàn)供委托人進(jìn)行決策或商務(wù)談判時(shí)參考的專業(yè)活動(dòng)，不包括對(duì)文本進(jìn)行修改。本指引所稱之委托人，包括將合同提交律師進(jìn)行審查的當(dāng)事人或作為合同主體一方的當(dāng)事人。本指引所稱之相對(duì)人，系指待審合同中，除委托人一方外的利益相對(duì)方。本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進(jìn)行交易的真正動(dòng)機(jī)或想要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)方面等目標(biāo)。本指引所稱之買方，系指通過(guò)支付價(jià)款或酬金的方式，取得財(cái)產(chǎn)、工作成果、服務(wù)的交易方；本指引所稱之賣方，系指通過(guò)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或完成工作、提供服務(wù)的方式，換取價(jià)款或酬金的交易方。本指引中所描述的各項(xiàng)工作，側(cè)重于從買方的立場(chǎng)對(duì)賣方及賣方提交的合同進(jìn)行審查。在實(shí)際工作中，應(yīng)充分注意買賣雙方在風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任上的不對(duì)等性。本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時(shí)的參考，不作為評(píng)判律師執(zhí)業(yè)能力及過(guò)錯(cuò)的依據(jù)。第2條合同審查中的特別事項(xiàng)合同審查業(yè)務(wù)一般僅對(duì)合同中存在的問(wèn)題基于法律的規(guī)定及律師的判斷提供意見(jiàn)，并不進(jìn)行條款的修改。除非是以糾正個(gè)別措詞或筆誤的方式提供審查意見(jiàn)，否則對(duì)于條款的修改屬于合同修改業(yè)務(wù)。律師在審查中應(yīng)當(dāng)注意，除了國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院所屬部門規(guī)章外，還存在大量的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章。這些地方性法規(guī)及各類規(guī)章未必導(dǎo)致合同無(wú)效，但可能導(dǎo)致當(dāng)事人受到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須充分注意相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的涉及面。除此之外，對(duì)于無(wú)名合同的內(nèi)容及合同法分則中沒(méi)有明確規(guī)定的合同內(nèi)容，在進(jìn)行審查應(yīng)注意合同法總則以及民法通則等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關(guān)于買賣合同的有關(guān)規(guī)定。律師在合同審查過(guò)程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的對(duì)其不利的條款，特別是嚴(yán)重不利的條款或重大權(quán)益未予約定的情況、 存在嚴(yán)重瑕疵可能導(dǎo)致合同或其部分條款無(wú)效的情況，避免脫離法律規(guī)定的主觀判斷，以維護(hù)委托人的合法權(quán)益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。但是否接受該等條款應(yīng)由委托人自行決定。合同中的各類價(jià)格、質(zhì)量要求、期限約定等總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒委托人自行確定。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類商務(wù)條款的明確性及對(duì)于委托人不利的情況，如價(jià)格所包括的對(duì)價(jià)內(nèi)容，以及圍繞交易目的所需關(guān)注的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或特別要求、驗(yàn)收規(guī)范等，提醒委托人注意其中的不利因素。審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實(shí)，而且必須結(jié)合合同目的、其他約定全面理解合同條款的法律意義后方可作出。除非有明確的法律依據(jù)及委托人提供的基本事實(shí)作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)。第3條合同送審稿的接收律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)盡可能避免接收原件，以免造成管理上的不便或造成遺失、破損、污染。如必須接收原件，且委托人在移交時(shí)要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還時(shí)一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于保持版面的整潔。接收以電子文檔方式送審的合同以及輔助性的背景文件、 參考文件時(shí)，應(yīng)將來(lái)稿的文件名另存為標(biāo)準(zhǔn)的文件名，包括委托人的字號(hào)、文件性質(zhì)、遞交日期，以便日后管理。如果委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開(kāi)始工作。該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保密的事項(xiàng)、范圍、期限等內(nèi)容。委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)記錄并由雙方簽收交接及歸還情況。第4條對(duì)于送審目的的了解在接收委托人提交的文檔及背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)主動(dòng)詢問(wèn)委托人送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否強(qiáng)勢(shì)等信息，尤其要使委第第6條對(duì)于內(nèi)在問(wèn)題的審查托人明確交易所要達(dá)到的目的、主要的問(wèn)題所在、以便于判斷工作內(nèi)容、工作重點(diǎn)等問(wèn)題，以便進(jìn)行判斷。如果需要，應(yīng)針對(duì)委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提供合同所需的附件、合同中所提到的文件、委托人的工商登記情況等，以便于得出正確的合同審查意見(jiàn)。對(duì)于以郵件方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時(shí)，隨郵件提供審查要點(diǎn)、工作目標(biāo)、背景情況等信息，以便開(kāi)展審查工作。如果委托人未對(duì)送審稿提交背景說(shuō)明及工作目標(biāo)說(shuō)明，律師可根據(jù)需要按自己的判斷去審查合同，也可主動(dòng)向委托人詢問(wèn)交易背景、工作目標(biāo)等信息，以便于完成工作。第5條對(duì)于來(lái)稿的一般處理原則對(duì)于委托人送審的電子文稿，應(yīng)另存為規(guī)范的文件名稱并標(biāo)注日期，同時(shí)將附屬資料一并列入專用的文件夾。任何審查均針對(duì)另存的文件，原文件仍舊保留以資日后核對(duì)。對(duì)于委托人送審的紙質(zhì)文稿，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無(wú)論原稿為復(fù)印件還是原件。任何審查工作均在復(fù)印件上進(jìn)行，同時(shí)所有文件應(yīng)裝入文件夾以便于管理。如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔，并在保留原稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查工作。對(duì)于送審合同的審查，應(yīng)當(dāng)盡可能保證原稿與審查意見(jiàn)的可識(shí)別性。對(duì)于電子文檔，應(yīng)以批注的方式提交審查意見(jiàn)。如以其他方式，應(yīng)注意改變字體顏色以便識(shí)別原稿，并在加入的內(nèi)容放在括號(hào)內(nèi)。對(duì)于紙質(zhì)文檔，應(yīng)以規(guī)范的校對(duì)符號(hào)等方式提交審查意見(jiàn)，將意見(jiàn)寫在紙頁(yè)的空白處，并注意防止原稿文字無(wú)法識(shí)別。如果需要，應(yīng)在問(wèn)題部位加注序號(hào)，并另用紙張說(shuō)明各序號(hào)下存在的問(wèn)題。對(duì)于來(lái)稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過(guò)問(wèn)詢并得到準(zhǔn)確答案后，提供審查意見(jiàn)。也可以直接在審查意見(jiàn)中寫明該條款或措詞無(wú)法理解、 語(yǔ)意不明等。對(duì)主體合格性的審查對(duì)于有資格限制的交易，律師應(yīng)當(dāng)審查相對(duì)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、 許可等方面是否符合法律規(guī)定。其中：(1)對(duì)于營(yíng)業(yè)執(zhí)照的審查，應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對(duì)人的經(jīng)營(yíng)期限、經(jīng)營(yíng)范圍、是否年檢等信息，以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定；(2)對(duì)于資質(zhì)等級(jí)的判斷，應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書，以確定其是否合法、有效及是否在合法的范圍之內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；(3)對(duì)于某些特定交易內(nèi)容，應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或經(jīng)營(yíng)許可等相關(guān)許可制度，以確定合同是否存在效力問(wèn)題；(4)對(duì)于涉及從業(yè)人員專業(yè)資格的交易，應(yīng)結(jié)合委托人的需要或合同履行的需要，審查履行合同過(guò)程中所需的特定人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)資格。對(duì)內(nèi)容合法性的審查審查合同的合法性應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、地方性法規(guī)、各類規(guī)章、相關(guān)國(guó)際條約(如有)的規(guī)定，其中審查合同是否可能無(wú)效只能依據(jù)國(guó)家法律及國(guó)務(wù)院行政法規(guī)。此類審查工作主要包括：(1)審查合同條款及簽訂合同的過(guò)程中，是否涉嫌存在合同法中所規(guī)定的合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷的情況；(2)合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；(3)審查合同中所用的法律術(shù)語(yǔ)、技術(shù)術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范；(4)審查交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定；(5)審查合同名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致，特別是有名合同的名稱與合同內(nèi)容是否存在沖突。對(duì)于某些合同，必須結(jié)合合同主體資格的審查，判斷其是否違法或無(wú)效。對(duì)條款實(shí)用性的審查律師可以根據(jù)委托人的行業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)品特性、相對(duì)人情況等，審查合同中是否具備避免爭(zhēng)議或明確權(quán)利義務(wù)的實(shí)用性條款。如果合同審查只是日常性的審查或委托人并無(wú)此項(xiàng)需要，可不進(jìn)行此類審查。此類審查包括下列內(nèi)容：(1)是否根據(jù)交易所涉行業(yè)的特點(diǎn)界定雙方各自的責(zé)任;7.17.1對(duì)結(jié)構(gòu)體系性的審查(2)是否根據(jù)標(biāo)的的特點(diǎn)設(shè)定避免爭(zhēng)議的條款；(3)是否根據(jù)違約特點(diǎn)設(shè)定界定責(zé)任的條款；(4)是否根據(jù)交易相對(duì)人的情況設(shè)定實(shí)用性條款；(5)合同中履行方式及順序、履行地點(diǎn)等對(duì)委托人交易安全的影響；(6)合同中明示的或隱含約定的管轄等條款對(duì)委托人的影響。對(duì)權(quán)益明確性的審查在審查合同時(shí)，應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。此類審查包括可識(shí)別性、明確性。(1)交易內(nèi)容是否明確、具體、可識(shí)別、可履行；(2)交易程序是否明確、具體且定有時(shí)限、義務(wù)歸屬；(3)爭(zhēng)議處理方式是否明確具體且有時(shí)限、義務(wù)歸屬；(4)條款之間是否由于配合問(wèn)題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷；(5)是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確；(6)權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識(shí)別性；(7)附件內(nèi)容是否明確、是否與合同正文沖突，如有沖突是否有解釋順序。對(duì)需求滿足性的審查實(shí)現(xiàn)交易目的是合同的意義所在，但如委托人未提供相應(yīng)的背景或要求，則律師可以不進(jìn)行此類審查。此類審查包括：(1)判斷合同條款能否達(dá)到委托人所要求的目的；(2)判斷標(biāo)的、交易方式、交易期限等能否滿足委托人的交易目的。第7條對(duì)合同外在問(wèn)題的審查建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序，使之符合閱讀的習(xí)慣，從而便于合同的閱讀、理解。對(duì)于結(jié)構(gòu)體系性的審查一般僅針對(duì)委托人自行制訂并用于長(zhǎng)期使用的合同文本，除非委托人有明確要求，對(duì)于相對(duì)人提供的文本一般不進(jìn)行此項(xiàng)審查。此類審查包括如下內(nèi)容：(1)是否將合同內(nèi)容分成若干主題，以便于內(nèi)容的安排及理解和使用；(2)各主題之間是否條理清晰、劃分合理、內(nèi)容相互分開(kāi)；(3)各主題之間是否存在合同履行中的時(shí)間順序或先后順序，從而便于履行。如果審查合同時(shí)需要，可輔助性地標(biāo)注出合同的結(jié)構(gòu)體系，以便后續(xù)工作的開(kāi)展，確保效率及質(zhì)量。對(duì)條款完備性的審查此項(xiàng)審查的目的，是通過(guò)對(duì)合同已經(jīng)設(shè)立的各層標(biāo)題，判斷合同條款是否完備，檢查是否缺少影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款。對(duì)于篇幅較大但未設(shè)立標(biāo)題體系的合同，可先整理出不同層級(jí)的標(biāo)題，然后進(jìn)行此項(xiàng)審查。此類整理僅為輔助審查之用，也可用于后續(xù)的修改。(1)判斷各層級(jí)的標(biāo)題體系是否合理、完整；(2)判斷最小標(biāo)題下的條款是否完備、假設(shè)的可能性是否齊全；(3)審查合同的輔助性條款是否完備，是否足以明確合同本身的秩序并能夠滿足解決爭(zhēng)議等情況下履行附隨義務(wù)所需。對(duì)合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查在審查合同時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)注意到合同的思維是否嚴(yán)謹(jǐn)，以防止因合同約定不嚴(yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的缺陷，避免因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭(zhēng)議。主要關(guān)注點(diǎn)有：(1)合同中是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定，從而導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確；(2)是否存在有禁止性規(guī)定但無(wú)違約責(zé)任條款，以及類似的合同條款；(3)是否存在由于術(shù)語(yǔ)或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突，或由于表述不一致而影響權(quán)利義務(wù)的明確性；(4)合同生效的時(shí)間是否控制得當(dāng)、輔助條款是否利于合同履行或爭(zhēng)議處理。對(duì)表述精確性的審查文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的載體，律師在審查合同時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注由于表述問(wèn)題而可能存在的缺陷。對(duì)于此類缺陷，如果僅為一般審查，只要不會(huì)產(chǎn)生歧義、不影響權(quán)利義務(wù)的明確性，可概括性指出而不必逐項(xiàng)審查。如果送審合同系委托人的文本，特別是用于長(zhǎng)期使用的合同，則應(yīng)逐項(xiàng)指出其缺陷。這些內(nèi)容包括：(1)語(yǔ)言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具備的風(fēng)格；(2)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用是否符合使用規(guī)范；(3)用詞、用句是否符合法律文書的特定表達(dá)方式；(4)用詞或詞組的內(nèi)涵外延是否精確、指代用詞的指代關(guān)系是否明確；(5)行為人是否明確、承受人是否明確，以及句間關(guān)系是否明確、流暢；(6)合同條款中是否存在嚴(yán)重影響交易目的實(shí)現(xiàn)及合同履行的語(yǔ)言歧義現(xiàn)象。對(duì)版面美觀度的審查本項(xiàng)審查一般僅對(duì)委托人提交的、由委托人起草或整理后以委托人方文本形式出現(xiàn)的合同，尤其是準(zhǔn)備長(zhǎng)期反復(fù)使用的合同。對(duì)相對(duì)人提交的文本，除非委托人另有要求，一般不進(jìn)行此類審查。(1)合同排版是否整齊、美觀、大方，其中采用中文版式的合同應(yīng)審查是否符合中文的排版規(guī)范；(2)全文的版式必須整齊劃一，是否存在不同的排版形式混雜使用；(3)不同層級(jí)條款序號(hào)的使用是否符合規(guī)范或習(xí)慣，各層序號(hào)是否連貫并顯示出明確的層級(jí)，頁(yè)碼是否連續(xù)。第8條合同審查成果的提交律師無(wú)論以何種方式向委托人提交審查工作成果，必須保留來(lái)稿及提交稿并予以歸檔，以備查詢及資料積累。對(duì)于以電子文檔的方式提交工作成果的，也必須保留原稿與提出審查意見(jiàn)稿，以便工作經(jīng)驗(yàn)的積累及日后的核對(duì)。律師提交合同審查工作成果時(shí)，委托人提交紙質(zhì)文檔且對(duì)提交工作成果沒(méi)有要求的，可以直接在來(lái)稿復(fù)印件上手寫審查意見(jiàn)，并以回傳的方式或復(fù)印留底后提交的方式，向委托人提交工作成果。對(duì)于以電子文檔方式提交的工作成果，可以電子郵件的方式提交，尤其是以郵件存放于服務(wù)器上的電子郵件方式提交，以便保留提交的證據(jù)。如委托人有明確的指示或由于關(guān)系重大律師認(rèn)為有必要，應(yīng)以正式的法律意見(jiàn)書的方式提交。法律意見(jiàn)書應(yīng)描述委托人所提交的來(lái)稿及其他輔助材料、 委托人對(duì)背景情況的介紹、委托人對(duì)于審查的要求，以及律師審查、分析所依據(jù)的法律，以及審查的結(jié)論。一般情況下，在提供工作成果時(shí)應(yīng)注明以上意見(jiàn)僅供參考。提交審查工作成果，律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù)，對(duì)于審查的范圍、委托人需要掌握的內(nèi)容進(jìn)行告知，防止委托人因誤解或理解錯(cuò)誤而造成損失。特別是對(duì)于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確告知。如委托人要求的審查時(shí)間非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時(shí)間較緊，只能提供目前的意見(jiàn)。除非委托人因時(shí)間緊迫而放棄