2023年銀行內控年度工作總結

第3頁共3頁2023年?銀行內控年?度工作總結?__年工?作總結范文?大全室、人?事監(jiān)察部、?計劃信貸部?、市場客戶?部、財務會?計部、國際?業(yè)務部、合?規(guī)部七個職?能部室，一?個工會辦公?室、一個黨?委辦公室。?轄屬營業(yè)部?、__支行?、__支行?、__分理?處、__分?理處、__?分理處、_?_分理處、?__分理處?、__分理?處、__分?理處、__?分理處十一?個營業(yè)機構?，另設__?、__、_?_、__、?__、__?_個儲蓄所?。到__月?末全行員工?__人，其?中長期合同?工__人，?短期合同工?__人。在?機構上設置?上做到職能?部門橫向平?行制約，前?后臺業(yè)務分?離;在崗位?配置上做到?人員落實、?職責明確;?在制度建設?上做到文件?傳遞上及時?，貫徹學習?到位;在制?度執(zhí)行上嚴?格要求規(guī)范?操作，努力?降低操作風?險;在制度?保障上堅持?加強自律監(jiān)?管和再監(jiān)督?力度，為內?控管理保駕?護航。總體?上講，我行?內控管理工?作是領導重?視、___?落實、職責?明確、三道?防線環(huán)環(huán)相?扣、風險防?范能力日益?提高。找范?文二、當年?內控管理采?取的主要措?施、取得的?效果和成績?為確保全行?內控管理的?良好態(tài)勢，?今年以來我?行在內控管?理工作上采?取了以下措?施1、領導?重視，__?_落實，_?_年以來，?我行領導班?子始終高度?重視支行的?內控工作，?把加強內控?工作作為提?高全行管理?水平，規(guī)范?業(yè)務經營，?提高全行員?工綜合素質?的重要手段?來抓，做到?思想認識到?位，工作措?施到位，_?__體系健?全，處罰整?改加強。我?行單獨設立?審計辦公室?，內控工作?由審計辦牽?頭抓，今年?共___現(xiàn)?場審計__?次，參加人?員__人次?，根據行長?室要求制訂?了工作計劃?，完成了_?_主任__?、__分理?處主任__?任期內的責?任審計;_?_儲畜所、?__儲蓄所?、__儲蓄?所、__分?理處業(yè)務審?計工作;重?要崗位責任?移交__個?人次;支持?分行審計處?人員調用;?對監(jiān)管中發(fā)?現(xiàn)的問題進?行延伸檢查?;建立了問?題整改臺賬?;督導了內?控評價自查?自糾工作。?2、及時?傳達銀監(jiān)會?、人民銀行?、上級行新?政策、新制?度、新辦法?。據統(tǒng)計，?到__月底?共向支行本?級轉發(fā)內外?部上級行業(yè)?務性文件十?多只，向營?業(yè)機構轉發(fā)?內外部上級?行業(yè)務性文?件__多只?，收文后及?時___了?員工學習，?強化了全行?員工熟練掌?握國家金融?政策、制度?、辦法，規(guī)?范了員工業(yè)?務操作程序?。3、針?對本行實際?，不斷完善?行之有效的?各種規(guī)章制?度。根據上?級行的文件?精神，我行?為進一步貫?穿到具體業(yè)?務發(fā)展和內?控管理上，?支行今年來?出臺了各類?制度保障性?及業(yè)務性文?件，新成立?了__、_?_、__委?員會，調整?了___委?員會、__?委員會、_?_領導小組?、__領導?小組;出臺?了__年度?經營目標考?核辦法、經?營單位主責?任人內部綜?合管理考核?內法、工資?分配辦法、?__工作質?量考核辦法?;修訂了支?行職能部門?崗位職責。?制度、辦法?出臺使全行?在___上?、職責上為?內控管理提?供了有效的?制度保障。?4、高度?重視存在問?題，明確落?實整改責任?，扎實抓好?整改工作。?整改工作由?支行合規(guī)部?門牽頭，各?業(yè)務主管部?門督辦，問?題存在單位?落實整改。?合規(guī)部門建?立全行性整?改臺賬，對?今年來上級?行各種內外?部檢查出來?的問題及整?改結果逐一?登記，并對?業(yè)務主管部?門發(fā)送《_?_通知書》?，全程監(jiān)控?各單位的整?改情況;業(yè)?務主管部門?對上級行各?種內外部檢?查及季度自?律監(jiān)管中存?在問題建立?系統(tǒng)整改臺?賬，并根據?《__通知?書》深入基?層抓整改落?實;問題存?在單位重點?落實整改責?任人，堅持?“誰經辦，?誰整改，誰?不整改處理?誰”原則。?通過責任到?位，縱橫結?合措施，除?客觀原因確?難整改外，?做到整改不?留死角，不?走過常5、?自律監(jiān)管程?序逐步規(guī)范?，處罰力度?明顯提高。?__月，支?行對違所會?計基本業(yè)務?操作和制度?的有關人