《行政倫理學(xué)教程（第三版）》課件行政倫理學(xué)第十章

第十章

行政責(zé)任10.1

行政責(zé)任概述10.1.1

行政責(zé)任的內(nèi)涵1責(zé)任的內(nèi)涵與屬性

“責(zé)任”一詞是與責(zé)任主體的社會(huì)角色相關(guān)聯(lián)的，是一定的社會(huì)角色所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，同時(shí)也是未做好分內(nèi)之事而應(yīng)受到的譴責(zé)和制裁。為公益服務(wù)的責(zé)任至少應(yīng)包括三個(gè)層次：

第一，是指行政人員在一定的崗位和職務(wù)上開(kāi)展行政管理活動(dòng)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的角色義務(wù)，也就是職責(zé)（responsibility）；

第二，是指在行政過(guò)程中，行政組織及其行政人員主動(dòng)追求公共目標(biāo)并自覺(jué)接受監(jiān)督、評(píng)判的道德態(tài)度和行為（answerability）；

第三，是指由于行政組織及其行政人員沒(méi)有積極有效地履行職責(zé)和監(jiān)督而承擔(dān)的責(zé)任追究（liability）。

10.1

行政責(zé)任概述10.1.1

行政責(zé)任的內(nèi)涵2行政責(zé)任的內(nèi)涵美國(guó)學(xué)者特里·L·庫(kù)珀則把行政責(zé)任分為客觀責(zé)任和主觀責(zé)任。行政責(zé)任可以作廣義和狹義兩方面理解：

狹義的行政責(zé)任，是指“公共行政人員作為一種代理人角色，包括了復(fù)雜的責(zé)任內(nèi)容，即對(duì)多種委托人負(fù)責(zé)，這些委托人包括組織的上級(jí)、政府官員、職業(yè)性協(xié)會(huì)和公民”。

廣義的行政責(zé)任包含三個(gè)層次的內(nèi)容：第一，國(guó)家的全部行政機(jī)構(gòu)，作為一個(gè)整體對(duì)公民大眾負(fù)責(zé)。第二，在行政系統(tǒng)內(nèi)部的各環(huán)節(jié)、各層次之間進(jìn)行責(zé)任分工和權(quán)限分解，通過(guò)確立垂直的責(zé)任關(guān)系和層級(jí)負(fù)責(zé)的方法，將分散的組織和個(gè)人的工作擰成一股合力開(kāi)展行政工作。第三，包括上述狹義的行政責(zé)任。本書(shū)采用廣義的行政責(zé)任概念。

10.1

行政責(zé)任概述10.1.2

行政責(zé)任的類(lèi)型1行政責(zé)任體系中的三種責(zé)任現(xiàn)代的行政責(zé)任體系中包含著行政責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任三個(gè)方面的內(nèi)容。在國(guó)家產(chǎn)生之前，人類(lèi)可能已經(jīng)產(chǎn)生了責(zé)任意識(shí)，但是，不存在我們今天所說(shuō)的“行政責(zé)任”。

在統(tǒng)治型社會(huì)治理模式中，雖然不存在嚴(yán)格的行政責(zé)任體系，但在一定程度上存在著與近代行政責(zé)任相同的形式。系統(tǒng)化的行政責(zé)任體系的出現(xiàn)，是19世紀(jì)末的事情。此外，伴隨著行政從一般社會(huì)治理活動(dòng)中分離出來(lái)，基于法治的精神，行政組織中產(chǎn)生了法律責(zé)任。

在20世紀(jì)，在行政責(zé)任體系進(jìn)一步完善的實(shí)踐背景下，人們根據(jù)現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際需要，在官僚制的既有框架內(nèi)，有限地引入行政人員的價(jià)值判斷和道德要求，走向了道德制度化的道路。

10.1

行政責(zé)任概述10.1.2

行政責(zé)任的類(lèi)型2行政責(zé)任體系的屬性作為一種公共責(zé)任，行政責(zé)任體系具有多種表現(xiàn)形式和豐富內(nèi)涵，它包括行政體系中的客觀責(zé)任和行政人員的主觀責(zé)任?；跈?quán)力關(guān)系產(chǎn)生的行政責(zé)任，是指行政人員一經(jīng)任用就必須遵守誓言、忠誠(chéng)努力、忠于職守、承擔(dān)義務(wù)、完成任務(wù)的責(zé)任。基于權(quán)力關(guān)系產(chǎn)生的行政責(zé)任和基于法律關(guān)系產(chǎn)生的法律責(zé)任的確立，首先是在組織群體的層面上加以確立的。

法律責(zé)任、行政責(zé)任和道德責(zé)任：法律責(zé)任客觀性責(zé)任行政責(zé)任很大部分屬于客觀責(zé)任的范疇，當(dāng)行政責(zé)任通過(guò)人來(lái)承擔(dān)時(shí)，又有一定的主觀色彩道德責(zé)任對(duì)行政責(zé)任、法律責(zé)任的補(bǔ)充、提升、替代

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行政責(zé)任概述10.1.3

行政責(zé)任的特點(diǎn)行政管理活動(dòng)以及公共行政體系在社會(huì)生活中的特殊地位，決定了行政責(zé)任不同于其他職業(yè)活動(dòng)及其體系中的責(zé)任，也不同于一般社會(huì)生活中的責(zé)任，行政責(zé)任有著自身的特點(diǎn)。具體表現(xiàn)如下：

（1）行政責(zé)任具有鮮明的政治性。

（2）行政責(zé)任的產(chǎn)生來(lái)源于行政管理的職責(zé)和義務(wù)。

（3）行政責(zé)任具有實(shí)質(zhì)上的具體性。

（4）行政責(zé)任既是制度的又是倫理的。

（5）行政責(zé)任是監(jiān)督、控制和制裁的統(tǒng)一。

（6）行政責(zé)任不完全表現(xiàn)為明文示意。

10.2

行政責(zé)任關(guān)系10.2.1行政體系中的責(zé)任關(guān)系

1行政體系中的責(zé)任關(guān)系概述行政體系是相對(duì)于立法體系和司法體系而言的，它是指行政系統(tǒng)圍繞行政權(quán)力的劃分、政府機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及運(yùn)行等形成的各種制度和關(guān)系的總和。對(duì)行政組織而言，行政責(zé)任意味著組織的行政職責(zé)。首先，要遵循一國(guó)的政治結(jié)構(gòu)和憲政體制，遵循憲法和行政組織法及其他相關(guān)法律的規(guī)定，積極履行職責(zé)；其次，在行政組織與社會(huì)的關(guān)系上，要積極回應(yīng)社會(huì)需要，為公眾服務(wù)；最后，在行政組織體系內(nèi)部，下級(jí)要服從上級(jí)。

行政體系中的行政責(zé)任關(guān)系包括行政職責(zé)關(guān)系與行政義務(wù)兩個(gè)方面的內(nèi)容，職責(zé)意味著對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)，而義務(wù)則意味著對(duì)工作任務(wù)負(fù)責(zé)。職責(zé)與義務(wù)相比，義務(wù)更為根本，職責(zé)是確保義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)的手段。

10.2

行政責(zé)任關(guān)系10.2.1行政體系中的責(zé)任關(guān)系

2行政人員的責(zé)任行為行政責(zé)任是行政人員在行政管理這一特殊職業(yè)活動(dòng)中的責(zé)任。我國(guó)，行政人員的責(zé)任行為大致可以從以下幾個(gè)方面來(lái)理解：

（1）必須堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，遵守國(guó)家的憲法、法律、法規(guī)，并依照國(guó)家法律、法規(guī)和政策執(zhí)行公務(wù)。

（2）為人民服務(wù)，接受公眾監(jiān)督。

（3）忠于政府，忠于職責(zé)，遵守行政管理職業(yè)道德。

（4）維護(hù)國(guó)家安全、公共利益和政府的聲譽(yù)。

（5）服從領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行命令，聽(tīng)從指揮。

（6）公正廉潔，克己奉公。

（7）保守國(guó)家秘密和公務(wù)機(jī)密。

（8）堅(jiān)持實(shí)事求是。

（9）積極學(xué)習(xí)職位必備知識(shí)并接受技能培訓(xùn)。（10）團(tuán)結(jié)協(xié)作。

10.2

行政責(zé)任關(guān)系10.2.2行政責(zé)任與行政職位

行政責(zé)任與行政職位的關(guān)系非常密切，主要體現(xiàn)在：

（1）一定的行政職位包含相應(yīng)的行政責(zé)任，在一定崗位上和承擔(dān)一定職務(wù)的行政人員必然要求承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，這就叫做有職有責(zé)、職責(zé)對(duì)應(yīng)。

（2）行政責(zé)任是協(xié)調(diào)、監(jiān)控不同行政職位的重要工具。

（3）行政責(zé)任是行政組織和社會(huì)公眾監(jiān)控行政人員行使其職位權(quán)力的必要手段。

（4）行政責(zé)任為行政人員個(gè)人協(xié)調(diào)好社會(huì)角色沖突提供保障。

10.2

行政責(zé)任關(guān)系10.2.3行政責(zé)任與行政權(quán)力從總體上講，一方面，行政責(zé)任的設(shè)置就是為了規(guī)范行政權(quán)力的運(yùn)行，目的是要使行政體系有序化；另一方面，行政責(zé)任的實(shí)現(xiàn)與發(fā)揮作用，也離不開(kāi)行政權(quán)力。行政權(quán)力與行政責(zé)任之間有著非常密切的聯(lián)系，行政責(zé)任與行政權(quán)力交互式的關(guān)系構(gòu)成了行政管理實(shí)踐中行政責(zé)任的多樣性?xún)?nèi)容。它們之間既有相互生成的關(guān)系，又有相互制約的關(guān)系。

從內(nèi)容上看，行政責(zé)任與行政權(quán)力是統(tǒng)一的、對(duì)等的，擁有什么樣的權(quán)力，就負(fù)有什么樣的責(zé)任。我們常說(shuō)“權(quán)責(zé)一致”，就是指有了一定的權(quán)力，也就必須有相應(yīng)的責(zé)任；反過(guò)來(lái)，要求行政人員承擔(dān)一定的責(zé)任，也就必須賦予他相應(yīng)的權(quán)力。

從“自由裁量權(quán)”的角度看，行政責(zé)任與行政權(quán)力之間又有著相互生成的關(guān)系。

10.3

行政道德責(zé)任10.3.1

行政道德責(zé)任的內(nèi)涵道德責(zé)任至少可以劃分為兩個(gè)層次，即客觀道德責(zé)任和以客觀道德責(zé)任為基礎(chǔ)的自覺(jué)道德責(zé)任。政府中的道德責(zé)任與一般意義上的公民道德責(zé)任有一致之處，但也有顯著的區(qū)別。其一，就其主體而言，政府中的道德責(zé)任既包括政府整體的道德責(zé)任，也包括政府中行政人員的道德責(zé)任；公民道德責(zé)任是指公民個(gè)體的道德責(zé)任。其二，就其特征而言，政府中的道德責(zé)任具有較大的強(qiáng)制性，其道德責(zé)任實(shí)質(zhì)上是一種義務(wù)，是必須履行的；公民道德責(zé)任則主要依靠人們的自覺(jué)性而加以履行的。其三，就其標(biāo)準(zhǔn)而言，政府中道德責(zé)任的善惡評(píng)價(jià)是以維護(hù)公民利益、公共利益為標(biāo)準(zhǔn)的；公民道德責(zé)任則根據(jù)公民所處社會(huì)關(guān)系的不同，道德責(zé)任要求也有所差異，但主要涉及在追求和維護(hù)個(gè)人利益的同時(shí)是否損害了他人或公共利益的問(wèn)題。

10.3

行政道德責(zé)任10.3.2

行政道德責(zé)任的類(lèi)型

1政府整體的道德責(zé)任與管理者個(gè)體的道德責(zé)任

政府中的道德責(zé)任主要表現(xiàn)為管理者個(gè)體的道德責(zé)任。主體專(zhuān)指具有主觀精神性特征的自然人，與之相對(duì)應(yīng)的是無(wú)主觀精神特征的客體。責(zé)任主體是具有自由意志的自然人，而法人，即具有人格的組織，也可以成為責(zé)任主體。政府整體具有道德責(zé)任。

2客觀道德責(zé)任與主觀道德責(zé)任行政人員的道德責(zé)任在于如何去滿(mǎn)足公共領(lǐng)域中社會(huì)和公民的正當(dāng)需要。行政人員根據(jù)職業(yè)道德規(guī)范的要求，對(duì)公共領(lǐng)域中社會(huì)和公民的正當(dāng)需要的滿(mǎn)足，產(chǎn)生了行政人員的客觀道德責(zé)任，這是不以行政人員的主觀意志為轉(zhuǎn)移的道德責(zé)任。而從行政人員的價(jià)值觀出發(fā)去實(shí)現(xiàn)責(zé)任的過(guò)程，就是行政人員的主觀道德責(zé)任。

10.3

行政道德責(zé)任10.3.3

行政道德責(zé)任的實(shí)現(xiàn)

“主權(quán)在民”的理念是近代以來(lái)一切政治倫理和行政倫理思想的核心，它使傳統(tǒng)社會(huì)中“君權(quán)神授”、對(duì)君主的忠誠(chéng)責(zé)任轉(zhuǎn)變?yōu)楣矙?quán)力對(duì)公民負(fù)責(zé)的價(jià)值取向。

近代以來(lái)，通過(guò)“分權(quán)制衡”的政治體制，民主得到了一定程度的實(shí)現(xiàn)，但這只是民主的有限的實(shí)現(xiàn)。

美國(guó)行政學(xué)者在20世紀(jì)60年代的新公共行政運(yùn)動(dòng)中開(kāi)始提出政府承擔(dān)社會(huì)公平的道德責(zé)任。主流的現(xiàn)代的公共行政發(fā)展到今天，已經(jīng)面臨著諸多困境，因而無(wú)論是西方還是我國(guó)行政學(xué)者都在探索走出困境的方案，在這場(chǎng)政府改革的理論與實(shí)踐探索過(guò)程中，人們不約而同地指向了一種倫理化的社會(huì)救治方案，但倫理化的社會(huì)救治方案如果不體現(xiàn)為社會(huì)治理模式的變革，就很有可能仍然停留在倫理價(jià)值的倡導(dǎo)層面，很難結(jié)出實(shí)際的果實(shí)。本章小結(jié)1.行政責(zé)任涉及行政體系整體、行政體系內(nèi)部各環(huán)節(jié)與各層次以及具體的行政人員。它表現(xiàn)為行政體系中的客觀責(zé)任和行政人員的主觀責(zé)任。對(duì)于現(xiàn)代公共行政而言，行政責(zé)任體系是建立在法律關(guān)系、權(quán)力關(guān)系和倫理關(guān)系基礎(chǔ)上的復(fù)雜體系。從整體看，現(xiàn)代的行政責(zé)任體系可以分為行政責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任三種類(lèi)型。行政責(zé)任是開(kāi)展行政管理活動(dòng)的基礎(chǔ)和維護(hù)社會(huì)公正的有力武器。完整的行政責(zé)任體系，賦予了社會(huì)和諧治理的可能性，是實(shí)現(xiàn)服務(wù)行政的保障。2.對(duì)行政人員而言，行政責(zé)任是他的職業(yè)責(zé)任和職位責(zé)任的結(jié)合。行政責(zé)任只有與特定的行政職位相聯(lián)系，從而表現(xiàn)為行政人員的職務(wù)責(zé)任時(shí)，才獲得了它的具體表現(xiàn)形式。這樣，道德責(zé)任最終使處于不同職位、具有不同法律責(zé)任和行政責(zé)任的行政人員，具有相同的道德要求。行政權(quán)力與行政責(zé)任之間有著非常密切的聯(lián)系，行政責(zé)任與行政權(quán)力交互式的關(guān)系，構(gòu)成了行政管理實(shí)踐中行政責(zé)任的多樣性?xún)?nèi)容。3.道德責(zé)任不僅是責(zé)任的一種類(lèi)型，而且是對(duì)責(zé)任的道德評(píng)判。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將道德責(zé)任劃分為不同的類(lèi)型：政府整體的道德責(zé)任與管理者個(gè)體的道德責(zé)任；客觀道德責(zé)任與主觀道德責(zé)任。行政道德責(zé)任的實(shí)現(xiàn)首先依賴(lài)于政府整體道德責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)當(dāng)前的改革需要首先確定政府職能的倫理定位，只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)政府的道德責(zé)任，構(gòu)建起負(fù)責(zé)任的政府管理體系。