2023年遼寧省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值模擬試題

2023年遼寧省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1.BR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是前日的__

A．開盤價(jià)

B．收盤價(jià)

C．中間價(jià)

D．最高價(jià)2.某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，那么次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86

B．16.17；14.63

C．16.17；13.86

D．16.94；14.633.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。

A．債權(quán)

B．資金使用權(quán)

C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

D．資產(chǎn)所有權(quán)4.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高〔〕報(bào)酬。

A．短期

B．長(zhǎng)期

C．中期

D．不確定5.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A．1

B．2

C．3

D．46.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)那么，證券交易所證券的開盤價(jià)為〔〕。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) 

B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) 

C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià) 

D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)7.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置本錢法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值那么__。

A．越小

B．越大

C．不變

D．不能確定變化方向8.反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是__

A．資產(chǎn)負(fù)債表

B．損益表

C．現(xiàn)金流量表

D．利潤(rùn)表9.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。

A．揚(yáng)基債券

B．亞洲債券

C．歐洲債券

D．外國(guó)債券10.招股說明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向〔〕供給商〔合計(jì)〕的采購(gòu)額占當(dāng)期年度采購(gòu)總額的百分比。

A．前五名

B．前三名

C．前十名

D．最大11.2023年4月12日，中國(guó)人民銀行公布了〔〕，并于4月15日正式施行。

A．?短期融資券管理方法?

B．?短期融資券承銷規(guī)程?

C．?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理方法?

D．?短期融資券信息披露規(guī)程?12.境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。

A．港元

B．美元

C．人民幣

D．上市地貨幣13.假設(shè)期貨交易保證金為合約金額的5%，那么期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．5014.憑證式國(guó)債是一種__的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由__每年確定的。

A．不可流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

B．不可流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行

C．可流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

D．可流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行15.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年4月4日公布的?上市公司行業(yè)分類指引?，當(dāng)公司沒有一類業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%時(shí)，如果某類業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，那么將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的行業(yè)類別；否那么，將其劃為綜合類。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%16.在__假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來(lái)股價(jià)的走勢(shì)，期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。

A．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

B．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D．半弱勢(shì)有效市場(chǎng)17.如果市場(chǎng)是有效的，那么債券的平均收益率和股票的平均收益率〔〕。

A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B．保持相反的關(guān)系

C．兩者沒有任何關(guān)系

D．大體保持相等的關(guān)系18.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場(chǎng)利率水平

B．籌資者的資信

C．債券期限長(zhǎng)短

D．資金使用方向19.證券投資基金的營(yíng)銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是__。

A．平銷渠道

B．直銷渠道

C．網(wǎng)絡(luò)渠道

D．代銷渠道20.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原那么確定平倉(cāng)順序。

A．后買先賣

B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣

D．成交價(jià)格高者先賣21.折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及〔〕，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。

A．市場(chǎng)利率

B．市場(chǎng)價(jià)格

C．風(fēng)險(xiǎn)

D．面值22.代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托開辦的業(yè)務(wù)是〔〕。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶

B．負(fù)責(zé)基金份額登記

C．確認(rèn)基金交易

D．代理發(fā)放證明書23.發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不包括〔〕。

A．產(chǎn)業(yè)政策

B．行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)

C．行業(yè)周期性

D．主要產(chǎn)品狀況24.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)成一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的〔〕后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少〔〕，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

A．3%，3%

B．5%，3%

C．3%，5%

D．5%，5%25.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年4月4日公布的?上市公司行業(yè)分類指引?，當(dāng)公司沒有一類業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%時(shí)，如果某類業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，那么將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的行業(yè)類別；否那么，將其劃為綜合類。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%

26.關(guān)于基金管理人的管理費(fèi)，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．基金管理費(fèi)率的大小與其風(fēng)險(xiǎn)成正比

B．通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

C．貨幣基金的年管理費(fèi)率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費(fèi)率最高

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取27.現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。投資者在__有簽約存款賬戶。

A．經(jīng)紀(jì)商

B．商業(yè)銀行

C．第三方

D．上市公司28.從金融衍生工具的新開展角度來(lái)分析，資產(chǎn)證券化是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果

C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果29.__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。

A．市盈率

B．凈值增長(zhǎng)率

C．標(biāo)準(zhǔn)差

D．市凈率30.關(guān)于股利政策，以下表達(dá)有誤的是__

A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期

C．對(duì)于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅

D．獲取股票股利暫免納稅31.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么，可流通股的紅股起始交易日為__日。(R為股權(quán)登記日)

A．R

B．R+1

C．R+2

D．R+332.根據(jù)我國(guó)?證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法?，應(yīng)當(dāng)主要投資于國(guó)債、建設(shè)債券、債券型證券投資基金以及上市企業(yè)債券等信用度高、流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)33.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理方案代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理方案名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理方案名稱

C．證券公司——集合資產(chǎn)管理方案名稱

D．證券公司名稱34.恒生指數(shù)挑選了__種有代表性的上市股票為成分股。

A．30

B．33

C．65

D．22535.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括〔〕。

A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益36.金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來(lái)控制持倉(cāng)債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是__。

A．針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期×額度〞指標(biāo)進(jìn)行控制

B．針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“到期期限×額度〞指標(biāo)進(jìn)行控制

C．針對(duì)貸款設(shè)定“久期×額度〞指標(biāo)進(jìn)行控制

D．針對(duì)存款設(shè)定“久期×額度〞指標(biāo)進(jìn)行控制37.__是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

A．指數(shù)型基金

B．LOF基金

C．開放式基金

D．ETF基金38.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是__。

A．制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D．制定證券交易價(jià)格39.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來(lái)源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無(wú)法確保實(shí)現(xiàn)？〔〕

A．差價(jià)收益

B．發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

C．資金占用利息收入

D．留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益40.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。

A．半

B．3

C．5

D．141.以下屬于衍生金融工具的是__。

A．互換交易

B．外匯

C．貨幣

D．債券42.在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登〔〕的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。

A．?發(fā)行公告?

B．?招股說明書?

C．?招股說明書?摘要

D．?招股意向書?43.以下關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是__。

A．可以一次或分次繳納出資

B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單

C．平安性較差

D．認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納44.企業(yè)的盈利預(yù)測(cè)應(yīng)當(dāng)在合理假設(shè)的根底上，本著〔〕的原那么作出。

A．誠(chéng)信

B．客觀

C．樂觀

D．審慎45.股份設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)有__人以上為發(fā)起人。

A．2

B．4

C．5

D．746.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上〔含4億股〕的，配售數(shù)量應(yīng)不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的〔〕。

A．20%

B．40%

C．30%

D．50%47.根據(jù)我國(guó)?證券法?和?證券交易所管理方法?的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。

A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么

B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D．選舉和罷免會(huì)員理事48.以下關(guān)于證券登記的說法中，不正確的是__。

A．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

B．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在