基金法律法規(guī)重點基金的募集程序

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基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、銷售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技话阋?jīng)過申請、注冊、銷售、基金合同生效等四個步驟。

一基金募集申請

我國基金管理人舉行基金的募集，務必依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：基金募集申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、律師事務所出具的法律觀法書等。

其中，基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監(jiān)會提交設立基金的申請注冊文本，還未正式生效，因此被稱為草案。對于繁雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國證監(jiān)會將根據(jù)基金的特征與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安置、技術打定處境和主要業(yè)務環(huán)節(jié)的制度安置等文件。

申請材料受理后，相關內容不得肆意更改。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。

二基金募集申請的注冊

根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之目起6個月內做出注冊或者不予注冊的抉擇。中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以囑托基金業(yè)協(xié)會舉行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出觀法，或者組織專家評審會對創(chuàng)新基金募集申請舉行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安置、交易結算、登記托管及技術系統(tǒng)打定處境等征求證券交易所、證券登記結算機構等的觀法，供注冊審查時參考?；鹉技暾埥?jīng)中國證監(jiān)會注冊后面可銷售基金份額。

近年來，中國證監(jiān)會不斷推進基金產(chǎn)品注冊制度改革，對基金募集的注冊審查以要件齊備和內容合規(guī)為根基，不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證，并將注冊程序分為簡易程序和普遍程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原那么上不超過20個工作日;對其他產(chǎn)品，按照普遍程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內機構投資者QDII基金、理財基金和交易型指數(shù)基金含單市場、跨市場/跨境ETF及其聯(lián)接基金。分級基金及中國證監(jiān)會認定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。

三基金份額的銷售

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內舉行基金份額的銷售。超過6個月開頭募集，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)視管理機構備案;發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)視管理機構重新提交注冊申請?；鸬哪技坏贸^中國證監(jiān)會核準的基金募集期限?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~銷售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

基金份額的發(fā)信，由基金管理人負責辦理?；鸸芾砣藨斣诨鸱蓊~發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。在基金募集期間募集的資金應當存入特意賬戶，在基金募集行為終止前，任何人不得動用。

四基金的合同生效

1基金募集期限屆滿，封閉式基金需得志募集的'基金份額總額達成核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達成200人以上;開放式基金需得志募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?；鸸芾砣藨斪阅技谙迣脻M之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨斣谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

需要更加說明的是，發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件的限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開銷售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

2基金募集期限屆滿，基金不得志有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承受以下責任：

①以固有財產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;

②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

基金募集程序和募集失敗責任分別如表161和表l62所示。

表161基金募集程序

程序募集人

受理機構

工作內容

工作期限

申請

基金管理人

中國證監(jiān)會

提交相關文件：

1．申請報告

2．合同草案

3．基金托管協(xié)議草案

4．招募說明書草案

注冊

中國證監(jiān)會

申請注冊

常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序

申請注冊，注冊審查時間原那么上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普遍程序注冊，注冊審查時間不超過6個月

銷售

基金管理人

銷售基金公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件資金存入特意賬戶

自收到核準文件之日起6個月內舉行基金份額的發(fā)信募集期限3個月

基金合同生效

基金管理人

中國證監(jiān)會

機構驗資

提交備案申請和驗資

報告辦理基金備案手續(xù)發(fā)布基金合同生效公告

基金管理人應在募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資中國證監(jiān)會自收到驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效基金管理人應在收到確認文件