加拿大工程造價管理和信息咨詢服務

6/6加拿大工程造價管理和信息詢問服務應加拿大魁北克省工貿科技部的邀請，建設部標準定額探討所考察團對加拿大工程造價管理、計價依據及造價詢問和信息服務方面的狀況進行了考察。考察的主要內容如下：加拿大國家投資建設項目管理的狀況加拿大對國家投資的建設項目是按聯邦政府、省政府、地區(qū)政府、城市政府四個層次分別進行管理的。各級政府主管部門分別負責管轄本行政區(qū)內的諸如公共基礎設施、交通設施、監(jiān)獄、法院、教化等工程項目。政府主管部門管理的主要內容是：制訂有關法律法規(guī)、負責資金的籌措、規(guī)劃、監(jiān)督檢查等、政府一般不干脆參和具體建設項目的管理工作，而是托付社會上具有相應資格的工程詢問單位或個人進行項目管理。在項目托付過程中，堅持同等、公開的原則，采納市場競爭來進行。加拿大政府的主管部門對工程造價都是非常關注和重視的，對干脆影響工程造價的建設規(guī)模及標準，建設資金的運用等都有嚴格的規(guī)定并定期檢查。近年來，由于稅收嚴峻流失，國家投資逐年削減，一些政府工程實行政府和私人合伙投資建設，或完全由私人投資建設，建成后利益和風險共同擔當的做法。目前，一部分鐵路、機場、電站、石油等工程就是采納公開競爭、汲取私人投資進行建設的方法。他們認為汲取私人投資參與政府工程建設，更有助于降低建設成本，縮短工期、保證工程質量。投資的多元化，使政府工程的管理更完善。加拿大工程造價管理的狀況（一）工程造價的確定和限制。政府和私人投資工程均采納分階段計價和限制的方法。1、項目規(guī)劃階段（相當于我國的項目可行性探討階段）編制初步估算，他們稱為數量級估算。在此階段，項目的類別及規(guī)模已基本確定，但具體設計尚未進行，規(guī)劃中只有工程的總面積以及建成后的實力、規(guī)模、質量等方面的指標和要求。因此，在規(guī)劃階段，數量級估算的造價比較粗略，誤差為±25%以上，供應業(yè)主作為決策參考。假如數量級估算的造價超過了業(yè)主擬投入的資金總額，業(yè)主將考慮調整規(guī)?；驑藴?，直至調至業(yè)主心中志向的數額為止。數量級估算，一般是參考似工程指標，同時結合新項目的建設地點、交通運輸狀況、市場材料的供求狀況等進行編制。此階段的數量級估算作為今后工程造價限制的最高限額。原則上不準突破。2、項目設計階段編制概念估算和確定估算。數量級估算經業(yè)主確認后，便可進行設計。設計人員依據業(yè)主的要求進行設計時，要和造價工程師合作，分析各種設計對造價的影響，不斷在技術和經濟上優(yōu)化方案，確保設計不超過數量級估算并達到最大的投資效益。當概念設計（相當于我國的初步設計）完成后，便要編制概念估算，其精確度一般為±20%。具體設計完成后，通常由造價工程師依據在設計圖紙計算工程量并分別計算出各分部分項的確定估算，估算的精確度一般不超過±15%。一旦確定估算超過概念估算或數量級，一般不行能再追加投資，此時通常的做法是修改設計、降低標準。 在設計階段，對有些特殊的難以預料的狀況，如地質、項目實施中人工、材料、設備價格上升、自然災難等等，在編制估算時要預留"不行預見費"或"風險費"。不行預見費用的預料，須要造價工程師具有肯定的專業(yè)學問、豐富的閱歷和推斷實力，并和設計人員親密協作才能完成。

3、項目招投標階段。

確定估算通過后，即可進行招標合同文件打算和招投標工作。首先由造價工程師編制合同文件估算和招標前估算，估算精確度為±3%。并依據工程質量計算規(guī)則計算出各部分項工程量，編制工料機清單供承包商投標運用。

招標文件中除供應工程量清單外，還要明確合同雙方的權利和責任，將全部可預見的狀況具體列出并給出解決的方法。同時，招標文件還要求承包商在報價內列出不行預見及風險費，以應付施工中不行預見狀況的發(fā)生，避開工程造價超支。

4、評標定標階段。

開標時要有各方面的代表參與，如業(yè)主、設計師、工程師、造價工程師等，以防止不公允現象發(fā)生。要仔細審核、分析各種標書，但一般是關注報價最低的四份標書。經過評標分析，工程師、設計師、造價工程師向業(yè)主舉薦一個最合適的中標單位，通常都會是最低報價者中標。

5、簽定合同文件。

此階段，承包雙方都非常重視，因為合同一旦簽定，雙方必需嚴格遵守合同中的全部條款。造價工程師對涉及合同中條款的問題更是倍加當心，以防出現不必要的失誤。

6、工程施工階段。

在此階段，造價工程師通常每月編制一份造價限制報表，表中列出本月工程進度及造價的狀況；下個月的造價預料狀況，包括在合同簽訂后已修改設計、可預見的更改設計、以及人工、材料、機構設備等漲價的補償等等。假如此時發(fā)覺下個月預料的造價比原預算價高時，通常由造價工程師的會同設計人員商議削減工程造價的方案，一般采納修改設計、選用比較便宜的材料或降低標準等，假如上述方案不行，則必需提請業(yè)主同意增加造價。

此外，在工程竣工交付運用后，要進行項目后評價，依據原來的規(guī)則，分析比較工程范圍、進度和造價的改變狀況，總結閱歷，并將造價資料整理好錄入計算機，以便今后運用。

（二）工程造價計價依據的管理。

加拿大雖然沒有政府統一發(fā)布的全國定額，但有全國統一的工程量計算規(guī)則、全國統一工程項目編碼和有關部門定期公布的勞務、材料、機械等價格的信息。這些計價依據是由工程協會或具有資格的詢問公司組織制訂的，對加拿大工程造價的合理確定和有效限制起到了很大的作用，已經成為參和建設各方面共同認可并遵守的準則。

1、工程量計算規(guī)則。

加拿大是英聯邦國家，因此在工程建設方面的有關規(guī)則和標準均類似于英國。如加拿大全國統一的工程量計算規(guī)則，在表現形式、內容、范圍上基本和英國的SMM（英國建筑工程工程量計算規(guī)則）相像。該工程量計算規(guī)則作為編制建設項目工程量的依據，是確定標底及報價的基礎，同時也適用于工程結算。

2、全國統一工程項目劃分及編碼。

全國統一工程項目劃分及編碼的作用是為項目的經濟評價、估算、預算的編制、造價的限制、建成后的項目后評估、資料的積累等供應統一口徑，其形式和內容相當于我國的概算定額項目劃分。在加拿大，全部政府部門、設計、施工、詢問、金融、學校等和建設的各個方面都基本上實現了計算機聯網，有了統一的項目劃分及編碼，也就有了共同語言，使得數據交換和共享非常便利。

3、有關價格信息及指標。

魁北克市有一個特地組織（相當于市造價工程師協會）定期發(fā)布的該市及其他地區(qū)的人工、材料、機械等單項價格信息的資料；以及工程造價的綜合性指標。全部單項價格和綜合造價指標資料來源于參與建設的各單位本身所擔當的已完工程的實際造價以及當時的市場詢價。加拿大建設項目的風險管理的狀況

加拿大在建設項目中運用科學的風險管理方法，是從70年頭中期興起的，起先是在建設項目的實施過程中運用風險管理的方法，對保證工程質量，縮短工期、限制造價起到了很好的作用。隨著風險管理的深化發(fā)展，他們感到，僅在實施階段進行風險管理為時已晚，有的失誤已無法避開。近年來，加拿大建設項目的風險管理已從實施階段延長到建設項目的全過程。

在加拿大，業(yè)主對風險管理的意識是相當強的。他們認為，任何工程都沒有確定因素，因此會產生風險影響造價，風險無論由誰擔當，最終都是由業(yè)主承受；會影響業(yè)主的投資及效益。因此對風險要事先預料并量化。識別項目風險，探討避開風險并找尋降低或削減風險對工程質量、工期、造價等帶來的損失，是建設項目能否勝利的關鍵。

在項目決策階段，對風險的預料大體做法是，首先找出影響投資主要風險的因素，即進行風險的識別，包括工程技術風險、設備質量風險、工程牢靠性風險；工程資料不全面，物價、匯率、稅率的變動，自然災難，社會政治風險等等；然后對項目可能發(fā)生的風險進行分析、調查并進行量化。模擬分析后，風險專業(yè)人員將有關數據供應業(yè)主。業(yè)主依據上述數據，對風險提前考慮采納防范措施。一旦出風險很大，無法避開或轉移，便放棄投資。假如風險可避開或轉移，則在總造價中計列不行預見費或單列一筆風險費，并確定將風險轉移給承包單位或向保險公司投保，將風險轉移給某個能正確處理和避開風險單位和個人。照實行一攬子承包策略將風險移給承包單位或向保險公司投保，將風險轉移給保險公司。在加拿大，建設項目配有特地機構和人員負責風險的管理工作。

加拿大工程造價詢問服務的狀況

加拿大是發(fā)展詢問業(yè)較早的國家。如斯坦利公司、德索及熱威等大型詢問公司都是于六、七十年頭初創(chuàng)立的。其詢問服務業(yè)幾乎涉及社會生產力和生活的各個方面，包括工程詢問、決策詢問、技術詢問、管理詢問、專業(yè)詢問（會計、法律、稅務、醫(yī)藥）及其他等領域，而且市場動作規(guī)范化、專業(yè)化及社會化程度高，已經形成相對穩(wěn)定的詢問行業(yè)服務體系。

加拿大的工程詢問服務范圍相當廣袤，一般大中型詢問公司均能進行綜合性的全過程的即包括項目規(guī)劃、設計、施工、驗收等的詢問服務。如加拿大的斯坦利（Stanley）公司、德索（DESSAU）公司等都能為工業(yè)、商業(yè)、政府和國際科技救濟項目供應專業(yè)顧問服務。其服務專業(yè)包括運輸，系統規(guī)劃，設計及施工，城市和區(qū)域設計及規(guī)劃，公共運輸系統及輕巧鐵路規(guī)劃、設計及施工，環(huán)境工程及影響評價，水利工程，測量及土地發(fā)展安排，經濟預算和分析。一般來講，詢問公司的服務范圍有以下幾個方面：

項目全面管理：全面規(guī)劃、項目總造價及進度限制、設計和施工標準、合同策略、報告編制、選購 和簽約及質量保證。

項目管理、工程策略規(guī)劃及可行性探討、場地選擇、設計、工程估算、預算及造價限制、工程規(guī)劃、進度和造價監(jiān)控、設計協調和范圍限制、質量限制、招標、選購 和調查、進度監(jiān)控和報告、合同和施工管理、財務管理、交工驗收和培訓等。

施工管理：施工預算和估算、施工安排進度的監(jiān)控、施工實力詢問、價值分析、投標、施工財務、交工驗收及風險管理等。

風險管理：通過風險的識別、風險的分析、風險的響應（處理）來達到風險的平安轉移和化解。

造價詢問：經濟可行性探討階段的造價估算、施工分期付款驗證，現金流預料、價值分析探討、生命周期估價、工程和施工造價評估、工程總造價評估。

項目管理支持：程序和策略、應付款工程調查、建筑條件報告、工程審計、業(yè)主代表、評價施工申訴、工程總體顧問管理等。

爭議解決詢問服務：申訴評估、專家報告、供應圖片、法律看法、生產效率損失分析、損失估價及爭議解決方法等。

幾點體會

借鑒加拿大工程造價管理和信息詢問服務的做法和閱歷，結合我國的具體實際，我們建議：

各級政府的造價管理機構，應逐步從現在的定額管理過渡到造價管理，特殊是要加強造價的宏觀、政策管理，統一方法、形式、以形成一套全國通用的做法和慣例。

各級定額站的管理應逐步依據市場經濟的要求，一方面站在為國家節(jié)約、限制投資的立場，另一方面敬重市場規(guī)律，為施工企業(yè)創(chuàng)建合法、同等競爭的環(huán)境。

逐步實行業(yè)主托付獨立詢問企業(yè)為其管理造價、限制造價的做法，使工程造價的管理具有連續(xù)性，可比性和可限制性。逐步實行在招投標中供應統一工程量的做法，使標書更具有可比性，使施工企業(yè)更注意內部管理和施工組織方式的采選。

進一步完善詢問服務政策和法規(guī)，明確造價詢問服