工程項(xiàng)目檔案管理制度范文

工程項(xiàng)目檔案管理制度范文第一?章總則第?一條為加強(qiáng)?公司評(píng)級(jí)項(xiàng)?目的檔案管?理工作，有?效保護(hù)和利?用評(píng)級(jí)檔案?，維護(hù)公司?合法權(quán)益，?特制訂本規(guī)?定。第二?條評(píng)級(jí)項(xiàng)目?檔案是指委?托初次評(píng)級(jí)?項(xiàng)目在業(yè)務(wù)?承接階段形?成的評(píng)級(jí)檔?案和作業(yè)階?段形成的評(píng)?級(jí)檔案，主?要包括紙質(zhì)?檔案和電子?檔案兩部分?。跟蹤評(píng)級(jí)?、主動(dòng)評(píng)級(jí)?、研究報(bào)告?、評(píng)級(jí)方法?、業(yè)務(wù)內(nèi)控?與管理制度?等項(xiàng)目檔案?管理參照本?制度進(jìn)行。?第三條評(píng)?級(jí)項(xiàng)目檔案?由公司綜合?管理部負(fù)責(zé)?管理；業(yè)務(wù)?發(fā)展部門(mén)秘?書(shū)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)?承接階段所?形成評(píng)級(jí)檔?案的歸檔手?續(xù)；評(píng)級(jí)作?業(yè)部門(mén)的部?門(mén)秘書(shū)負(fù)責(zé)?本部門(mén)所承?做評(píng)級(jí)項(xiàng)目?在作業(yè)階段?所形成評(píng)級(jí)?檔案的歸檔?手續(xù)。綜合?管理部檔案?管理部門(mén)應(yīng)?負(fù)責(zé)將同一?項(xiàng)目在業(yè)務(wù)?承接階段和?作業(yè)階段的?檔案合并存?檔。第二?章檔案的收?集第四條?評(píng)級(jí)作業(yè)部?門(mén)秘書(shū)負(fù)責(zé)?督促本部門(mén)?分析師收集?委托評(píng)級(jí)項(xiàng)?目作業(yè)階段?形成的所有?檔案資料。?其中，標(biāo)準(zhǔn)?評(píng)級(jí)項(xiàng)目的?初評(píng)按照《?評(píng)級(jí)項(xiàng)目資?料存檔標(biāo)準(zhǔn)?化目錄》（?附件一）進(jìn)?行收集，標(biāo)?準(zhǔn)評(píng)級(jí)項(xiàng)目?的跟蹤評(píng)級(jí)?按照《評(píng)級(jí)?項(xiàng)目資料存?檔標(biāo)準(zhǔn)化目?錄（跟蹤評(píng)?級(jí)）》（附?件二）進(jìn)行?收集；非標(biāo)?評(píng)級(jí)項(xiàng)目的?初評(píng)按照《?非標(biāo)評(píng)級(jí)項(xiàng)?目資料存檔?標(biāo)準(zhǔn)化目錄?》（附件三?）進(jìn)行收集?；非標(biāo)評(píng)級(jí)?項(xiàng)目的跟蹤?評(píng)級(jí)按照《?非標(biāo)評(píng)級(jí)項(xiàng)?目資料存檔?標(biāo)準(zhǔn)化目錄?（跟蹤評(píng)級(jí)?）》（附件?四）進(jìn)行收?集；資產(chǎn)證?券化項(xiàng)目的?初評(píng)按照《?資產(chǎn)證券化?評(píng)級(jí)項(xiàng)目資?料存檔標(biāo)準(zhǔn)?化目錄》（?附件五）進(jìn)?行收集；資?產(chǎn)證券化項(xiàng)?目的跟蹤按?照《資產(chǎn)證?券化評(píng)級(jí)項(xiàng)?目資料存檔?標(biāo)準(zhǔn)化目錄?（跟蹤評(píng)級(jí)?）》（附件?六）進(jìn)行收?集。數(shù)據(jù)更?新和報(bào)告重?出所形成的?資料并入初?評(píng)或跟蹤評(píng)?級(jí)存檔。?檔案收集范?圍：1.?《評(píng)級(jí)協(xié)議?》（僅適用?于委托評(píng)級(jí)?項(xiàng)目）；?2.《主承?銷商出具的?集團(tuán)企業(yè)認(rèn)?定函》（無(wú)?主承銷商的?委托評(píng)級(jí)項(xiàng)?目和資產(chǎn)證?券化項(xiàng)目除?外）；3?.《委托評(píng)?級(jí)項(xiàng)目流程?控制單》（?僅適用于委?托評(píng)級(jí)初評(píng)?項(xiàng)目）或《?評(píng)級(jí)報(bào)告作?業(yè)流程控制?單》（僅適?用于主動(dòng)評(píng)?級(jí)項(xiàng)目、跟?蹤評(píng)級(jí)、數(shù)?據(jù)更新與報(bào)?告重出作業(yè)?）；4.?《工作方案?》，包括評(píng)?級(jí)資料清單?、訪談提綱?（僅適用于?盡職調(diào)查方?案中安排了?現(xiàn)場(chǎng)訪談的?情形）、盡?職調(diào)查表及?現(xiàn)場(chǎng)工作方?案；5.?《盡職調(diào)查?報(bào)告》、《?訪談?dòng)涗洝?（僅適用于?盡職調(diào)查方?案中安排了?現(xiàn)場(chǎng)訪談的?情形）；?6.《信評(píng)?委委員評(píng)審?意見(jiàn)及信用?等級(jí)表決表?》；7.?《信用評(píng)審?紀(jì)要》；?8.復(fù)評(píng)相?關(guān)材料（僅?適用于存在?復(fù)評(píng)的情形?），包括《?復(fù)評(píng)申請(qǐng)》?及復(fù)評(píng)補(bǔ)充?資料、《復(fù)?評(píng)評(píng)審紀(jì)要?》、《復(fù)評(píng)?報(bào)告修改搞?》；9.?《信用等級(jí)?通知書(shū)》（?適用于委托?評(píng)級(jí)項(xiàng)目的?初評(píng)、跟蹤?評(píng)級(jí)）及《?信用等級(jí)公?告》（適用?于公開(kāi)發(fā)債?評(píng)級(jí)項(xiàng)目的?初評(píng)和跟蹤?、主動(dòng)評(píng)級(jí)?項(xiàng)目，以及?協(xié)議約定公?開(kāi)披露的非?公開(kāi)債項(xiàng)評(píng)?級(jí)項(xiàng)目）；?10.經(jīng)?核稿人員、?分管高級(jí)分?析師（可由?部門(mén)總經(jīng)理?或副總經(jīng)理?兼任）、部?門(mén)總經(jīng)理（?部門(mén)副總經(jīng)?理）、評(píng)級(jí)?總監(jiān)（或其?授權(quán)人）簽?字的《評(píng)級(jí)?報(bào)告終稿》?（加蓋公司?公章的紙質(zhì)?版報(bào)告）；?11.《?信用評(píng)級(jí)機(jī)?構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)?主要流程單?》（僅適用?于除擔(dān)保公?司和資產(chǎn)證?券化項(xiàng)目之?外的委托評(píng)?級(jí)項(xiàng)目）；?12.《?現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)?查客戶反饋?意見(jiàn)表》（?適用于存在?現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)?查環(huán)節(jié)的評(píng)?級(jí)項(xiàng)目）；?13.《?評(píng)級(jí)報(bào)告意?見(jiàn)反饋書(shū)》?（適用于委?托評(píng)級(jí)初評(píng)?項(xiàng)目）；?14.《評(píng)?級(jí)報(bào)告意見(jiàn)?反饋回執(zhí)》?（適用于委?托評(píng)級(jí)初評(píng)?項(xiàng)目）；?15.《評(píng)?級(jí)項(xiàng)目承諾?書(shū)》（公開(kāi)?評(píng)級(jí)）；?16.公開(kāi)?評(píng)級(jí)需提供?發(fā)行人原始?材料（蓋章?原件），主?要包括發(fā)行?人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?復(fù)印件、_?__機(jī)構(gòu)代?碼證復(fù)印件?、貸款卡復(fù)?印件、公司?章程、近三?年審計(jì)報(bào)告?及附注；非?公開(kāi)評(píng)級(jí)需?提供與投資?計(jì)劃、基礎(chǔ)?資產(chǎn)、相關(guān)?參與方等資?料（蓋章原?件或經(jīng)提供?方核實(shí)與原?件一致的復(fù)?印件）；?17.存在?增信措施的?評(píng)級(jí)項(xiàng)目，?需提供與增?信措施相關(guān)?的文件，具?體包括《擔(dān)?保函》、《?抵質(zhì)押協(xié)議?》、流動(dòng)性?支持函等；?18.行?業(yè)研究資料?，主要為支?持評(píng)級(jí)觀點(diǎn)?和構(gòu)成信用?評(píng)級(jí)報(bào)告分?析內(nèi)容的內(nèi)?部研究報(bào)告?；19.?工作底稿、?一審、二審?、三審評(píng)級(jí)?報(bào)告（電子?檔案）；?20.其他?資料，主要?包括與發(fā)行?人、主承銷?商及相關(guān)機(jī)?構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)?聯(lián)系的相關(guān)?文件、函件?、往來(lái)郵件?、會(huì)議記錄?、電話訪談?記錄（如有?）以及評(píng)級(jí)?作業(yè)部門(mén)根?據(jù)作業(yè)特點(diǎn)?規(guī)定需存檔?的其他資料?。第三章?檔案的整理?第五條評(píng)?級(jí)作業(yè)項(xiàng)目?組負(fù)責(zé)檔案?的整理工作?，部門(mén)秘書(shū)?負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)級(jí)?項(xiàng)目組整理?情況進(jìn)行審?核。檔案整?理及審核的?基本要求是?：1.紙?質(zhì)檔案和電?子文檔資料?分別整理；?2.對(duì)上?述檔案收集?范圍中的1?～___項(xiàng)?，需提供紙?質(zhì)文件，對(duì)?發(fā)行人提供?的原始材料?需加蓋企業(yè)?公章；對(duì)根?據(jù)《公開(kāi)資?料使用辦法?》采集的公?開(kāi)資料應(yīng)打?印存檔；?3.對(duì)上述?檔案收集范?圍中的17?～___項(xiàng)?，提供電子?文檔即可；?4.對(duì)于?___檔案?，按照《信?息保密制度?》，在檔案?提交時(shí)對(duì)檔?案的保管期?限及保密級(jí)?別進(jìn)行確認(rèn)?。第四章?檔案的移交?第六條檔?案移交的工?作要求是：?1.評(píng)級(jí)?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?應(yīng)在報(bào)告出?具時(shí)根據(jù)《?存檔標(biāo)準(zhǔn)化?目錄》對(duì)項(xiàng)?目作業(yè)階段?的檔案按紙?質(zhì)文件和電?子文檔分別?進(jìn)行分類整?理后，移交?本部門(mén)秘書(shū)?；特殊情況?下如出具報(bào)?告時(shí)部分評(píng)?級(jí)資料未能?歸檔的，未?歸檔資料應(yīng)?在報(bào)告出具?后___個(gè)?工作日內(nèi)完?成存檔移交?手續(xù)；2?.評(píng)級(jí)作業(yè)?部門(mén)秘書(shū)進(jìn)?行初步__?_和整理后?，將紙質(zhì)文?件和電子文?檔分別隨同?檔案清單（?存檔標(biāo)準(zhǔn)化?目錄）報(bào)綜?合部檔案管?理人員進(jìn)行?歸檔；3?.評(píng)級(jí)作業(yè)?部門(mén)秘書(shū)應(yīng)?于評(píng)級(jí)報(bào)告?出具后的一?周內(nèi)將業(yè)務(wù)?檔案移交給?綜合管理部?檔案管理專?員，并填寫(xiě)?《東方金誠(chéng)?歸檔確認(rèn)單?》；4.?評(píng)級(jí)委托協(xié)?議或合同、?收款憑證由?業(yè)務(wù)發(fā)展部?秘書(shū)在合同?簽訂或費(fèi)用?到賬后__?_個(gè)工作內(nèi)?日移交綜合?部檔案管理?人員歸檔；?公司對(duì)合同?管理有其他?規(guī)定的，從?其規(guī)定；?5.研究報(bào)?告、評(píng)級(jí)方?法、業(yè)務(wù)內(nèi)?控與管理制?度等在定稿?或頒布實(shí)施?后___個(gè)?工作日內(nèi)，?由研究項(xiàng)目?負(fù)責(zé)人或相?關(guān)責(zé)任人員?提交綜合部?檔案管理人?員歸檔；?6.一個(gè)評(píng)?級(jí)項(xiàng)目由幾?個(gè)部門(mén)參與?辦理，在工?作活動(dòng)中形?成的業(yè)務(wù)文?件，由主辦?部門(mén)負(fù)責(zé)收?集歸檔；?7.員工工?作變動(dòng)或離?職時(shí)，應(yīng)將?經(jīng)辦的評(píng)級(jí)?業(yè)務(wù)檔案向?接辦人員進(jìn)?行移交，符?合歸檔條件?的應(yīng)進(jìn)行歸?檔；8.?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?有義務(wù)及時(shí)?將相關(guān)文件?按照本制度?規(guī)定移交檔?案管理人員?，評(píng)級(jí)作業(yè)?部門(mén)秘書(shū)和?綜合管理部?檔案管理人?員有權(quán)敦促?業(yè)務(wù)人員將?應(yīng)歸檔而未?歸檔的文檔?資料進(jìn)行歸?檔。第五?章檔案的借?閱及復(fù)印?第七條公司?檔案利用方?式主要有。?提供檔案原?件；提供檔?案復(fù)印件；?提供檔案索?引資料三種?方式。第?八條檔案的?借閱及復(fù)印?1.凡需?使用檔案者?，均需填寫(xiě)?《調(diào)檔申請(qǐng)?單》，依據(jù)?調(diào)閱權(quán)限和?檔案密級(jí)，?經(jīng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)?簽批后方能?調(diào)閱；2?.案卷一般?僅供在檔案?保管區(qū)域內(nèi)?閱看，未立?卷的文件、?資料不可外?借與閱看。?原則上調(diào)閱?者不允許摘?抄所借閱文?檔內(nèi)容，因?工作需要摘?抄須部門(mén)總?經(jīng)理同意。?外借檔案須?辦理登記手?續(xù)，并經(jīng)各?級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽批?后方能外借?；3.借?閱期限不得?超過(guò)___?天；如需再?借，應(yīng)辦理?續(xù)借手續(xù)；?4.借閱?檔案者應(yīng)愛(ài)?護(hù)檔案，確?保檔案的完?整性；保持?整潔，不得?擅自涂改、?勾畫(huà)、剪裁?、抽取、拆?散或損毀；?注意安全和?保密，嚴(yán)禁?擅自翻印、?抄錄、轉(zhuǎn)借?、遺失，如?___而給?公司帶來(lái)?yè)p?失，將依據(jù)?相關(guān)法律法?規(guī)處理；?5.凡需復(fù)?印檔案者，?均需填寫(xiě)《?調(diào)檔申請(qǐng)單?》，依據(jù)檔?案密級(jí)，經(jīng)?各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽?批后方能復(fù)?印，并在調(diào)?檔申請(qǐng)單上?注明用途。?第九條檔?案的借閱程?序1.公?司總經(jīng)理、?副總經(jīng)理借?閱檔案資料?可經(jīng)檔案管?理專員直接?提??；2?.部門(mén)經(jīng)理?借閱非密級(jí)?檔案資料可?經(jīng)檔案管理?專員直接提?取，借閱密?級(jí)檔案資料?須經(jīng)分管領(lǐng)?導(dǎo)批準(zhǔn)后提???；3.?其他人員借?閱非密級(jí)檔?案須經(jīng)部門(mén)?經(jīng)理批準(zhǔn)后?提取，借閱?密級(jí)檔案資?料須經(jīng)部門(mén)?經(jīng)理、分管?領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后?提取，并在?檔案室查看?，閱后歸還?。第十條?檔案的復(fù)印?程序檔案?的復(fù)印程序?同借閱程序?，并由綜合?管理部檔案?管理專員負(fù)?責(zé)復(fù)印。?第