2015年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題

年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所2、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)3、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于4、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過D全部承擔(dān)賠償責(zé)任5、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金B(yǎng)可以只在報(bào)表附注中說明應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本6、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A共同基金B(yǎng)對沖基金商品投資基金D套利基金7、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A暫停從業(yè)人員資格個(gè)月至個(gè)月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D公開通報(bào)批評8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍9、套期保值的基本原理是_。_A建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B建立對沖組合轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn).保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)0甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負(fù)債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元11、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低12、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結(jié)算D會員對其受托的客戶結(jié)算13、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為14、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場是__。.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所15、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。16、執(zhí)行價(jià)格為130點(diǎn)0的0股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以10點(diǎn)0的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為125點(diǎn)0的0同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A80點(diǎn)．B10點(diǎn)0．C18點(diǎn)0．D28點(diǎn)0．7債券期貨屬于。A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨18、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所20、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會D各期貨公司21、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職22、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營業(yè)成本資本金D負(fù)債23、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）A元噸B元噸元噸D元噸24、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）25、某套利者以632元0/0噸的價(jià)格買入1手（5噸/手）1月0份銅期貨合約，同時(shí)以630元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。TOC\o"1-5"\h\z.價(jià)差擴(kuò)大Y元噸，贏利元.價(jià)差擴(kuò)大Y元噸，贏利元.價(jià)差縮小Y元噸，虧損元.價(jià)差縮小Y元噸，虧損元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括_。_A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會2、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女3、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。?小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為?小王挪用其他客戶保證金的行為.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金4、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資金5、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費(fèi)為客戶提供期貨市場行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益6、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A財(cái)政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會7、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位8、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A風(fēng)險(xiǎn)隔離B合規(guī)檢查內(nèi)部控制D業(yè)務(wù)規(guī)則9、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度10、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A提供交易的場所B設(shè)計(jì)期貨合約監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行D財(cái)政部門12、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息13、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D泄露該信息15、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理16、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A甲B乙丙DT17、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金18、保證金可以以（）方式支付。A現(xiàn)金B(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)倉單可流通國債D支票19、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)B與會員資格相應(yīng)的會員交易席位應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D不得停止該會員交易席位的使用20、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A投資經(jīng)驗(yàn)B專業(yè)知識職業(yè)道德D專業(yè)技能22、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A申請日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定23、反向市場牛市套利的市場特征有__。A現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利