區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)研材料匯總

48/48區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)研報告一、區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營狀況1、北京產(chǎn)權(quán)交易所業(yè)務(wù)平臺：國有產(chǎn)權(quán)·主輔分離·行政資產(chǎn)·實物資產(chǎn)·金融資產(chǎn)股權(quán)登記·文化創(chuàng)意·投融資服務(wù)·異地交易·災(zāi)后重建跨國并購·礦業(yè)權(quán)材料一：北交所上半年成交770億來源：中國證券報時間：2010-07-1309:33在北交所7月5日舉行的上半年工作總結(jié)大會上，該所總裁吳汝川透露，2010年上半年，北交所集團(tuán)累計完成各類產(chǎn)權(quán)交易項目3039項，總成交額770.7億元，同比增長86.4%，交易規(guī)模和經(jīng)營業(yè)績創(chuàng)歷史同期最好水平。吳汝川指出，上半年，北交所國資交易取得令人矚目成績、實物資產(chǎn)交易注重服務(wù)與創(chuàng)新、投融資業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)、金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)進(jìn)入到跨越式發(fā)展階段、其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)逐步進(jìn)入正軌。今年下半年，北交所將以加強(qiáng)集團(tuán)業(yè)務(wù)協(xié)同和管理、推動北交所本部業(yè)務(wù)發(fā)展再上臺階、促進(jìn)各子公司完善商業(yè)模式，保質(zhì)保量地完成各項工作。北交所董事長熊焰表示，2010年上半年北京金融資產(chǎn)交易所的成立，標(biāo)志著北交所集團(tuán)化發(fā)展的格局已經(jīng)從布局階段進(jìn)入到實際操作階段，北交所下半年要以“把企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的成功模式復(fù)用到其他公有權(quán)益領(lǐng)域”為使命，固本增收，不斷創(chuàng)新，創(chuàng)造北交所集團(tuán)發(fā)展的新輝煌。材料二：“金馬甲”成網(wǎng)上最大產(chǎn)權(quán)交易集市來源：北京日報時間：2010-08-0509:14北京產(chǎn)權(quán)交易所每次拍賣行政事業(yè)單位淘汰的舊機(jī)動車，二手車經(jīng)紀(jì)公司的老總馬思聰都要到場“淘寶”。但近來老馬有大半年沒上北交所了，“現(xiàn)在北交所開始在‘金馬甲’網(wǎng)站上處置行政事業(yè)單位的舊機(jī)動車，我每天上網(wǎng)，只要有新一輪的舊機(jī)動車掛牌，我點(diǎn)一下鼠標(biāo)就能報價競買了?！薄敖瘃R甲”的開通，使北交所在產(chǎn)權(quán)交易中創(chuàng)造性地引入了電子商務(wù)模式，它簡單、高效、公開、透明，而且成本低廉。據(jù)北交所總裁吳汝川介紹，在“金馬甲”誕生以前，北交所通常以拍賣會的形式來處置實物資產(chǎn)?！芭馁u會之前，我們得先派人到倉庫去驗貨，進(jìn)行清點(diǎn)、登記，組織預(yù)展，然后得請一兩家拍賣公司。這些都是成本，最終得由買賣雙方共同買單?！倍I家也要參加預(yù)展、參加拍賣會等多次往返跑路，多數(shù)時候，實物資產(chǎn)放在京郊的周轉(zhuǎn)倉庫里，去一趟至少耽擱半天。現(xiàn)在，越來越多的實物資產(chǎn)在網(wǎng)上處置，北交所從不同角度給標(biāo)的物拍照上傳到金馬甲網(wǎng)站，買家足不出戶就能驗貨、出價，輕松了不少。而且，網(wǎng)上競價不需要拍賣公司，減少了交易成本。通過網(wǎng)絡(luò)報價來處置資產(chǎn)，不僅賣家滿意，買家也挺高興。截至今年6月30日，金馬甲網(wǎng)絡(luò)競價大廳共完成了101個項目，成交金額14.96億元，平均溢價率71.9%；動態(tài)報價系統(tǒng)共完成了597個標(biāo)的的報價，成交金額3623萬元，平均溢價率19.1%。金馬甲負(fù)責(zé)人樊東平說，與傳統(tǒng)方式相比，采用電子商務(wù)平臺來處置資產(chǎn)，溢價率明顯提高，賣家的利益進(jìn)一步得到保障，國有資產(chǎn)更大限度地保值增值。拍賣會最怕兩種情況：一是強(qiáng)勢買家以威脅的方式禁止其他買家參與競價，二是多個買家私下達(dá)成默契，你出價時我不跟你爭，我出價時你也別跟我搶——這兩種情況都會導(dǎo)致報價不充分，損害賣方利益?！岸W(wǎng)絡(luò)競價可以有效降低圍標(biāo)串標(biāo)等行為，為標(biāo)的實現(xiàn)高溢價創(chuàng)造了條件。”樊東平說。據(jù)了解，截至今年7月22日，金馬甲網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)與權(quán)益交易額已達(dá)23億元，其中，動態(tài)報價成交額4316萬元，網(wǎng)絡(luò)競價22.56億元。去年12月底成立的金馬甲公司不僅是國內(nèi)最大的網(wǎng)上產(chǎn)權(quán)交易集市，也是國內(nèi)最大的資產(chǎn)與權(quán)益交易信息匯集平臺。今年上半年，金馬甲新增了2435個項目，總金額885億元。材料三：網(wǎng)上產(chǎn)權(quán)交易市場“金馬甲”累計成交23億元來源：新京報2010年08月04日01:56本報訊（記者胡紅偉）資產(chǎn)與權(quán)益在線交易平臺金馬甲昨日宣布，截至7月22日，網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)與權(quán)益交易額已達(dá)22.9916億元。電子商務(wù)銷售商品發(fā)展迅猛，資產(chǎn)與權(quán)益也瞄上互聯(lián)網(wǎng)平臺。金馬甲為北京產(chǎn)權(quán)交易所旗下公司，去年底成立，聯(lián)盟成員覆蓋了北京、遼寧、廣東、青海等30個省市區(qū)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。數(shù)據(jù)顯示，期內(nèi)動態(tài)報價成交金額4316萬元，網(wǎng)絡(luò)競價22.56億元。網(wǎng)絡(luò)競價即互聯(lián)網(wǎng)上的拍賣會，動態(tài)報價是傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)交易招商、掛牌、交易的模式，變更項目一旦對外發(fā)布信息，即進(jìn)入可報價狀態(tài)，類似股票“大盤”。其總裁樊東平昨天表示，金馬甲占我國網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)與權(quán)益交易90%以上的市場份額。目前，項目大多來自各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的聯(lián)盟成員，但也包括一些市場化的項目，如民營企業(yè)自動前來轉(zhuǎn)讓。這種交易方式不僅節(jié)約資產(chǎn)處置成本，而且能大大提高溢價率。據(jù)了解，目前北京產(chǎn)權(quán)交易所已將國有資產(chǎn)項目、行政資產(chǎn)實物處置全部導(dǎo)入金馬甲。樊東平預(yù)測，下半年房地產(chǎn)行業(yè)將持續(xù)成為產(chǎn)權(quán)市場掛牌和交易的熱門行業(yè)；其次，作為央企整合重組的最后半年，下半年圍繞央企關(guān)于主輔業(yè)務(wù)的剝離，而引起的兼并重組步伐也將明顯加快；最后，隨著北京和天津金融交易所的成立，金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)也將增多。背景資料：金馬甲金馬甲是由北京產(chǎn)權(quán)交易所牽頭，包括廣州產(chǎn)權(quán)交易所、天津交易中心等國內(nèi)二十多家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)共同出資創(chuàng)立的基于互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺。廣泛的股東分布讓金馬甲集中了全國的產(chǎn)權(quán)交易項目、投資人及服務(wù)機(jī)構(gòu)資源，從而整合成一個強(qiáng)大的覆蓋全國的產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)平臺。同時，地方交易所獲得了更大的信息覆蓋機(jī)會，促進(jìn)整個行業(yè)發(fā)展2、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所：業(yè)務(wù)范圍：

各類所有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易；

國家"863"項目（上海）促進(jìn)中心的交易服務(wù)；

中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易指定場所

企業(yè)重組并購服務(wù)；

中小企業(yè)融資服務(wù)；

風(fēng)險創(chuàng)業(yè)投資的進(jìn)入和退出服務(wù)；

國家和地方政府授權(quán)經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)；

知識產(chǎn)權(quán)和科技成果（項目）的轉(zhuǎn)讓交易；

國有資產(chǎn)進(jìn)入和退出等戰(zhàn)略性調(diào)整；

外資并購交易服務(wù)；

企業(yè)改制、上市的配套服務(wù)；

項目融資服務(wù)；

非上市股份有限公司的股權(quán)托管及轉(zhuǎn)讓服務(wù)。機(jī)構(gòu)簡介：上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所是經(jīng)上海市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的具有事業(yè)法人資格的綜合性產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，是集物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等交易服務(wù)為一體的專業(yè)化市場平臺，是國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會選定的從事中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的指定機(jī)構(gòu)，是長江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場理事會理事長單位，是立足上海、面向世界、服務(wù)全國、連接各類資本進(jìn)退的專業(yè)化權(quán)益性資本市場。上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所通過遍布境內(nèi)外的網(wǎng)絡(luò)分支機(jī)構(gòu)，為各類出資主體提供靈活、便捷的投融資服務(wù)，是上海多層次資本市場重要的組成部分。材料一：上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所成為中小企業(yè)融資大平臺中新社上海一月三日電中新社記者：于俊作為集物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等交易服務(wù)為一體的專業(yè)化市場平臺，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所近年來充分運(yùn)用國家政策，將較多的精力放在為中小企業(yè)服務(wù)方面，已成為中小企業(yè)融資大平臺。對高新技術(shù)中小企業(yè)來說，政府有不少無償資助項目，但很多企業(yè)并不了解，還在四處苦苦尋覓融資道路。對此，上海聯(lián)交所會根據(jù)企業(yè)不同成長路線和不同階段所需的不同資金規(guī)模和類別進(jìn)行扶持，如充分利用“創(chuàng)業(yè)基金”、“小巨人計劃”、“登山計劃”等。近年來，上海聯(lián)交所積極為科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)，其中二00七年申報各類項目(包括創(chuàng)新基金等)立項一百五十個，幫助科技型企業(yè)獲各類融資一百五十七億元。二000年至今，經(jīng)上海聯(lián)交所平臺獲得政府無償撥款的中小企業(yè)達(dá)到二百五十余家；二00二年至今，五千多家中小企業(yè)在聯(lián)交所的扶持下享受到包括合理避稅在內(nèi)的各項融資服務(wù)。通過產(chǎn)權(quán)交易市場，中小企業(yè)正切身感受到存量轉(zhuǎn)化能量的效應(yīng)。上海聯(lián)交所幫助中小企業(yè)實現(xiàn)融資主要通過三個手段。一是政策融資，幫助高新技術(shù)企業(yè)申請國家無償撥款和享受稅收方面的優(yōu)惠政策；二是債務(wù)融資，目前已和國家開發(fā)銀行、中國工商銀行、上海銀行、中信擔(dān)保等一百八十二家金融機(jī)構(gòu)和投資公司建立合作關(guān)系，尋找第三方擔(dān)保人，促進(jìn)中小企業(yè)與資本的對接；三是權(quán)益融資，讓中小企業(yè)通過增股擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股的方式獲得資金。二00八年七月份，用友軟件股份有限公司承攬東方希望ERP管理系統(tǒng)和上海馬勒慮清成本管理外包開發(fā)軟件項目開發(fā)，需要尋找技術(shù)開發(fā)合作伙伴。根據(jù)兩個項目開發(fā)的要求及開發(fā)時間節(jié)點(diǎn)，經(jīng)上海聯(lián)交所撮合，最后尋找到合作伙伴上海頤脈信息技術(shù)有限公司。十二月中旬，這一項目通過了驗收。上海聯(lián)交所融資部總經(jīng)理金愛珠介紹：“在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)支持等“四技”服務(wù)是基礎(chǔ)。其中技術(shù)開發(fā)合同的設(shè)計要根據(jù)不同項目要求，確立合作雙方共同開發(fā)的權(quán)利和義務(wù)，才能實現(xiàn)雙贏?！蹦壳?，為技術(shù)開發(fā)項目提供咨詢策劃服務(wù)業(yè)務(wù)，已經(jīng)成為上海聯(lián)交所技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易一個新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)。去年底國家科技部在北京召開的紀(jì)念國家火炬計劃實施二十周年大會上，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所再次被評為全國火炬計劃先進(jìn)集體，這是中國產(chǎn)權(quán)市場唯一的獲獎機(jī)構(gòu)。國家科技部還授予上海聯(lián)交所“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)”的稱號。3、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所：機(jī)構(gòu)簡介：產(chǎn)權(quán)交易的“陽光平臺”——重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所于2004年3月19日批準(zhǔn)設(shè)立的重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，是各種物權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)等交易的“陽光操作平臺”，擁有國務(wù)院國資委授予的中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易、財政部授予的中央金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易、工信部授予的區(qū)域中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易、國家知識產(chǎn)權(quán)局授予的國家專利技術(shù)展示交易等四個中西部地區(qū)唯一的國家級交易資質(zhì)，交易業(yè)務(wù)覆蓋周邊10多個省市。幾年來，重交所將規(guī)范與創(chuàng)新作為企業(yè)文化精髓，堅持做好道德、法律、財務(wù)三大風(fēng)險防范和交易品種、交易范圍、交易方式創(chuàng)新，實現(xiàn)了全市國有產(chǎn)權(quán)交易在政策、種類、地域和網(wǎng)絡(luò)方面的“全覆蓋”，成為產(chǎn)權(quán)交易“重慶模式”的突出亮點(diǎn)；在交易品種、交易數(shù)量、流動速度、競價率、網(wǎng)絡(luò)競價率、物權(quán)交易、涉訟資產(chǎn)和行政資產(chǎn)進(jìn)場等方面走在了全國前列，涉訟國有產(chǎn)權(quán)和全社會涉訟產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易兩度開創(chuàng)全國先河，取得顯著成效，受到國務(wù)院國資委和最高法院的高度評價。截止2009年末，重交所累計完成各類交易項目8261宗，實現(xiàn)交易額1335億元，競價率59.75%，競價平均增值率20.11%；其中2009年交易量270億元，僅次于北京上海。重交所先后獲得“全國產(chǎn)權(quán)交易最佳策劃獎”、“全國三八紅旗集體”、中華全國總工會“抗震救災(zāi)重建家園工人先鋒號”。董事長劉軼茙先后被授予“直轄十年功臣”、“重慶市勞動模范”、“重慶市十大女杰”稱號。重交所致力建成中國產(chǎn)權(quán)市場的中堅和典范，力爭在2020年建成面向全社會、面向全國、面向海內(nèi)外的重要投融資大市場。材料一：重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所將打造產(chǎn)權(quán)交易“淘寶網(wǎng)”2010-4-13轉(zhuǎn)自重慶晨報產(chǎn)權(quán)交易“淘寶網(wǎng)”預(yù)計兩三年內(nèi)可運(yùn)行，屆時可實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)上競價和結(jié)算本報訊(記者付妤)日前，重慶聯(lián)交所董事長劉軼茙在接受記者采訪時透露，重慶聯(lián)交所有意打造一個形式上類似于淘寶和阿里巴巴的電子商務(wù)平臺，但賣的是產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)上報名、網(wǎng)上競價和網(wǎng)上結(jié)算，把生意做向全國?？缮暇W(wǎng)實現(xiàn)交易產(chǎn)權(quán)劉軼茙介紹，重慶聯(lián)交所目前正在打造一個電子商務(wù)平臺，這個交易平臺將面向整個西南地區(qū)乃至全國，具有信息發(fā)布、交易和結(jié)算功能，主要針對二手房和二手車等民營資產(chǎn)，此外國有企業(yè)里比較尖端的知識產(chǎn)權(quán)、公共資源如排污權(quán)和特許經(jīng)營權(quán)等，都可進(jìn)入這個平臺交易?！叭暨@個電子商務(wù)平臺能搞起來，涉訟資產(chǎn)交易就可做向全國，那就太厲害了！”劉軼茙介紹，重交所有意把這一電子商務(wù)平臺打造成產(chǎn)權(quán)交易的“阿里巴巴”，并稱重交所電子商務(wù)平臺與阿里巴巴和淘寶網(wǎng)最大的區(qū)別就在于他們的交易內(nèi)容只能是百貨，限制于物權(quán)交易，而重交所具有政策資源，可以交易產(chǎn)權(quán)；此外，相對于民間中介機(jī)構(gòu)，重交所是一個公信力比較強(qiáng)的平臺，也是重交所搞電子商務(wù)平臺的優(yōu)勢之一。預(yù)計兩三年內(nèi)可運(yùn)行據(jù)悉，重慶聯(lián)交所現(xiàn)在所使用的網(wǎng)站，其主要功能是發(fā)布交易信息?！拔易畲蟮男判膩碜杂谖覀兊木W(wǎng)站?！眲⑤W茙稱，盡管只承擔(dān)發(fā)布信息的作用，只有少量互聯(lián)網(wǎng)交易放在上面，目前重交所的官方網(wǎng)站，每天已經(jīng)可沉淀項目達(dá)1000個左右、吸引1萬次以上的點(diǎn)擊量，最高時甚至達(dá)到3萬多次。而該網(wǎng)站的關(guān)注人群來自全國乃至世界各地，比如雨田大廈第三次拍賣時，參與競價的一位澳大利亞華僑，就是在網(wǎng)站上看到拍賣公告，才趕回來的。劉軼茙預(yù)計，若一切正常，重交所的電子商務(wù)平臺將在兩三年的時間內(nèi)上路運(yùn)行，屆時，由于可為買賣雙方節(jié)約差旅費(fèi)、誤餐費(fèi)和人力成本，將會具有很大競爭力。涉訟資產(chǎn)進(jìn)聯(lián)交所處置去年4月1日，重慶市高院開全國先河，出臺《關(guān)于司法拍賣工作相關(guān)的規(guī)定(暫行)》，規(guī)定重慶市司法拍賣全部依法進(jìn)入重慶聯(lián)交所公開進(jìn)行。到現(xiàn)在一年過去了，重慶聯(lián)交所通報，一年來該所依法處置涉訟產(chǎn)權(quán)項目384宗，交易金額達(dá)21億元，綜合成交率達(dá)75.44%，比司法拍賣進(jìn)聯(lián)交所之前翻了兩番。司法拍賣成交率大增重慶聯(lián)交所介紹，涉訟資產(chǎn)進(jìn)入該所處置一年來，該所依法處置涉訟產(chǎn)權(quán)項目384宗，交易金額約21億元，綜合成交率達(dá)75.44%，增值率為11.51%。而全涉訟資產(chǎn)進(jìn)入聯(lián)交所交易之前的2005年至2008年，重慶每年約有3000余宗涉訟的全社會司法拍賣，其中90%左右的標(biāo)的要經(jīng)過多次流拍，標(biāo)的拍賣額平均降低了30%左右，成交率不到20%，多數(shù)項目成交值低于評估值70%。司法拍賣過程中職業(yè)控場、串標(biāo)圍標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等現(xiàn)象，使司法拍賣成為少數(shù)人的游戲，多數(shù)涉訟資產(chǎn)流標(biāo)、遭到賤賣。據(jù)悉，重慶實現(xiàn)全涉訟資產(chǎn)進(jìn)入聯(lián)交所交易一年來交出的答卷，受到全國司法界的關(guān)注，去年就有很多省市相關(guān)部門組團(tuán)前來重慶聯(lián)交所學(xué)習(xí)，近期也有青海、新疆和河南省相關(guān)部門來重慶學(xué)習(xí)。打造司法拍賣“陽光平臺”“涉訟資產(chǎn)進(jìn)場不是法院想做就能做到的，也要看當(dāng)?shù)亟灰姿臈l件?！眲⑤W茙介紹，重慶聯(lián)交所能承擔(dān)全涉訟資產(chǎn)進(jìn)場，與實現(xiàn)國有資產(chǎn)交易在政策、種類、地域和網(wǎng)絡(luò)上的全覆蓋，且打造了一個公信力很強(qiáng)的“陽光平臺”分不開。重交所為打造“陽光平臺”而頒布的防范道德風(fēng)險的“六條禁令”在全國同行以及關(guān)注產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的人群里已有很高聲譽(yù)。“六條禁令”即：重交所職工不得在本所投資入股；不得辦與重交所業(yè)務(wù)有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)；不得在重交所的會員中投資入股；不得接受買賣雙方吃請；不得接受會員單位吃請；離開重交所的員工八年內(nèi)不得從事與重交所有關(guān)的業(yè)務(wù)。9日，市民在重慶聯(lián)交所交易大廳辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。4、南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心機(jī)構(gòu)簡介：南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心（簡稱“南方產(chǎn)權(quán)”）成立于2006年10月16日，是廣東省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，是集全社會各類產(chǎn)權(quán)，包括股權(quán)、債權(quán)、物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等交易服務(wù)為一體的全省統(tǒng)一市場平臺。

南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心接受廣東省政府產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)聯(lián)席會議的監(jiān)督管理，由廣東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會直接領(lǐng)導(dǎo)；堅持“公開、公平、公正”原則，依托廣東經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的資金優(yōu)勢和毗鄰港澳臺的區(qū)位優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，充分發(fā)揮交易平臺“發(fā)現(xiàn)價格，發(fā)現(xiàn)買主”的市場功能；依法提供政策咨詢、信息發(fā)布、項目推介、項目融資、投資引導(dǎo)、并購策劃和產(chǎn)權(quán)托管等專業(yè)服務(wù)，積極推動省內(nèi)外企業(yè)改革、融資和并購，成為連接?xùn)|西、貫通南北、面向海內(nèi)外的資本平臺。

南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心實行會員制，通過吸納海內(nèi)外高素質(zhì)的會員，為產(chǎn)權(quán)交易供需雙方及其他相關(guān)者提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，共同拓展和繁榮產(chǎn)權(quán)市場。材料一：記南方產(chǎn)權(quán)交易中心有限責(zé)任公司董事長高慶數(shù)據(jù)編號：C1-XW011030053

上網(wǎng)時間:2010-05-10作者：謝慶裕來源：南方日報三年令國有資產(chǎn)增值19.5億在全國勞模表彰大會入場前,與眾多勞模紛紛在鏡頭前留影形成反差,面對媒體的采訪要求,南方產(chǎn)權(quán)交易中心有限責(zé)任公司董事長高慶(右圖,謝慶裕攝)連連擺手,“榮譽(yù)屬于我的團(tuán)隊,不是我個人,要宣傳就宣傳我的團(tuán)隊”。3年間，南方產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍人物高慶,帶領(lǐng)著這支精干的團(tuán)隊作出了令人刮目相看的業(yè)績：在2007年到2009年短短三年時間內(nèi)，南方產(chǎn)權(quán)共完成各類產(chǎn)權(quán)交易金額427.27億元，其中國有企業(yè)交易額為192.4億元，增值約19.5億元,實現(xiàn)了國有資產(chǎn)零流失、掛牌交易項目100%保值增值！在多數(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)還在為國有資產(chǎn)業(yè)務(wù)如何拓展而感到迷茫的時候,南方產(chǎn)權(quán)已經(jīng)走向投融資平臺的轉(zhuǎn)型,并積極融入多層次資本市場。2006年，廣東省的國有資產(chǎn)大概是1.4萬億。走到今天,省國資委成立了4年,現(xiàn)在已經(jīng)是1.6萬億?！斑@么大的國有資產(chǎn)，它的產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)是必然的”，高慶說，為了使這個產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)得更加順暢，為了讓這個產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)更加規(guī)范，使得我們的國有產(chǎn)權(quán)能夠保持增值，一個由省政府來組建的，一個省級的產(chǎn)權(quán)交易平臺——南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心于2006年10月16日應(yīng)運(yùn)而生。創(chuàng)業(yè)的艱難令產(chǎn)權(quán)中心的草創(chuàng)者至今動容?！暗谝慌_電腦還是借錢買的,我們當(dāng)時借了錢、借人、借辦公場地、借車輛。”高慶回憶說,最艱難的時候是第一年,許多員工在這一年里沒有發(fā)過工資。年終的時候,公司用了一個變通的方式給大家發(fā)了一筆獎金,包括高慶也一樣。每個人都拿到裝著五千塊錢的信封。整整365個日夜的加班加點(diǎn),當(dāng)手握著發(fā)燙的5000塊錢,不少員工默默流下了眼淚,但不是辛酸,更不是埋怨,因為事后證明,在南方產(chǎn)權(quán)最艱難的那段歲月里,面臨著種種外來的誘惑,高慶的團(tuán)隊卻沒有一個人離開。2008年,在國際金融危機(jī)籠罩下，各種交易活動陷入蕭條，南方產(chǎn)權(quán)卻成功為中小企業(yè)融資98億元,黃華華省長視察南方產(chǎn)權(quán)之后表示贊賞。2009年，在許多人對什么是并購貸款還不是很清楚的時候,南方產(chǎn)權(quán)已經(jīng)掌握了1100億元并購貸款授信額度。2010年,由廣東南方報業(yè)傳媒集團(tuán)、南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等多家單位共同籌辦的廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所(南方國際版權(quán)交易所)已經(jīng)獲批，該所將進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)、版權(quán)的認(rèn)證、交易、投融資、法律維權(quán)和信息數(shù)據(jù)等相關(guān)的業(yè)務(wù)服務(wù),業(yè)務(wù)覆蓋全省,輻射全國,面向海內(nèi)外,目前建設(shè)工作正在加緊推進(jìn)。二、區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易試點(diǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)會員狀況1、北京產(chǎn)權(quán)交易所：經(jīng)紀(jì)會員124個，其中，公司名稱中含“經(jīng)紀(jì)”字樣的15個，公司名稱中含“投資”字樣的51個，公司名稱中含“拍賣”字樣的22個，公司名稱中含“交易”字樣的5個（2個同時含“經(jīng)紀(jì)”）?！玖碛信馁u會員15個】2、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所：受托機(jī)構(gòu)115個，其中，公司名稱中含“經(jīng)紀(jì)”字樣的43個，公司名稱中含“投資”字樣的41個，公司名稱中含“拍賣”字樣的0個。3、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所：經(jīng)紀(jì)會員29個，其中，公司名稱中含“經(jīng)紀(jì)”字樣的9個，公司名稱中含“投資”字樣的8個，公司名稱中含“拍賣”字樣的1個。【另有拍賣會員44個】4、廣東南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心：會員80個，其中，公司名稱中含“經(jīng)紀(jì)”字樣的1個，公司名稱中含“投資”字樣的11個，公司名稱中含“拍賣”字樣的11個，公司名稱中含“交易”字樣的12個。5、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所：會員28個（基本上都是官方機(jī)構(gòu)），其中，公司名稱中含“經(jīng)紀(jì)”字樣的0個，公司名稱中含“投資”字樣的1個，公司名稱中含“拍賣”字樣的0個，公司名稱中含“交易”字樣的2個。三、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所業(yè)務(wù)范圍：組織代理科技成果交易、知識產(chǎn)權(quán)交易、債權(quán)交易、物權(quán)交易、企業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)交易；技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易鑒證，技術(shù)合同登記；科技咨詢、技術(shù)診斷、人員培訓(xùn)；企業(yè)改制重組、投融資咨詢和策劃。1、優(yōu)勢：（1）政策支持：《關(guān)于開展區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)工作的通知》（工信部企業(yè)[2009]527號）、《關(guān)于河南省開展區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)工作實施方案的復(fù)函》（工信廳企業(yè)[2010]134號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕36號）（2）政府牽頭：副省長李克擔(dān)任指導(dǎo)委員會主任、河南省工信廳廳長楊盛道擔(dān)任指導(dǎo)委員會辦公室主任（3）股權(quán)交易方面：進(jìn)入該市場的高成長性中小企業(yè)將進(jìn)行股權(quán)拆細(xì)掛牌、連續(xù)競價交易，并采用“T+1”的交易結(jié)算方式，引入做市商模式來穩(wěn)定和活躍市場（截至目前，我國還沒有任何一家產(chǎn)權(quán)市場采用連續(xù)競價方式撮合交易，這種方式還僅限于在證券市場采用，產(chǎn)權(quán)交易市場多是采用拍賣、招投標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行交易）（4）經(jīng)營業(yè)務(wù)：搭建“產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、股權(quán)”三個交易平臺；開展登記托管；開展知識產(chǎn)權(quán)和文化產(chǎn)權(quán)交易；開展農(nóng)業(yè)、農(nóng)資、農(nóng)技等涉農(nóng)產(chǎn)權(quán)交易；開展林權(quán)、礦權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)及其派生權(quán)屬的交易（5）交易所進(jìn)場門檻：進(jìn)入?yún)^(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌交易企業(yè)的條件是，凡依法設(shè)立的股份有限公司，有形凈資產(chǎn)不低于人民幣800萬元；主營業(yè)務(wù)突出，其收入占總收入的60%以上；最近兩個會計年度連續(xù)盈利，且最近一個會計年度凈資產(chǎn)利潤率不低于6%；掛牌前最近一個月的資產(chǎn)負(fù)債率不超過60%；最近兩個會計年度內(nèi)無違法、違規(guī)行為或損害公眾利益記錄，且不存在任何可能影響公司業(yè)務(wù)的法律訴訟案件；在同一管理層下持續(xù)經(jīng)營兩年以上，且公司實際控制人沒發(fā)生變化；具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，且有連續(xù)兩年的規(guī)范運(yùn)營記錄。（6）為全國5個試點(diǎn)機(jī)構(gòu)之一，承擔(dān)著為中部6省和山東、浙江2省搭建產(chǎn)、股、債權(quán)交易平臺的重要任務(wù)（7）營業(yè)機(jī)構(gòu)布局：營業(yè)部布局主要在市區(qū)、縣城，辦事處設(shè)置到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，資金募集對象鎖定城鄉(xiāng)居民、村鎮(zhèn)居民（河南人口過億，大部分城鄉(xiāng)居民、村鎮(zhèn)居民閑置資金不多，不能做大市交易；對當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)較為熟悉，可通過小市投資理財）2、不足：（1）股權(quán)交易方面：沒有200家股東的限制，在掛牌企業(yè)今后向大市轉(zhuǎn)板方面存在問題（2）人才結(jié)構(gòu)方面：與滬、深交易所相比，存在較大差距（3）信用環(huán)境方面：河南信用體系不健全、信用環(huán)境相對沿海較差（4）監(jiān)管方面：沒有類似證券會的專業(yè)、權(quán)威的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，交易所上設(shè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅僅只是副省長為首的指導(dǎo)委員會（為拉動本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展，許多政府機(jī)構(gòu)必然會幫助當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)掩蓋一些問題）（5）與北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、廣東南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等四家區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)機(jī)構(gòu)相比，河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所經(jīng)營范圍相對狹窄四、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所綜合席位會員材料一：會員制度第一章總則第一條為了建立和完善河南省股權(quán)交易市場體系，規(guī)范企業(yè)股權(quán)交易行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及政策規(guī)定和《河南省股權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)方案》制定。第二條本辦法所稱股權(quán)交易會員（以下簡稱會員），是經(jīng)河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所批準(zhǔn)，在河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱交易所）從事專營或兼營股權(quán)交易代理，自營或者保薦業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位和機(jī)構(gòu)。第三條會員分為經(jīng)紀(jì)會員和綜合會員。會員需要申請交易席位。申請席位的會員統(tǒng)稱席位會員。第四條河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所會員管理除有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定外，均依本辦法執(zhí)行。第二章會員的業(yè)務(wù)與職責(zé)第五條經(jīng)紀(jì)會員的業(yè)務(wù)與職責(zé)：（一）經(jīng)紀(jì)會員的業(yè)務(wù)：股權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是經(jīng)紀(jì)會員接受投資者委托代理其買賣股權(quán)的行為，有如下特點(diǎn)：１.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種二級市場的受托業(yè)務(wù)，是投資者進(jìn)入集中交易市場買賣股權(quán)的必經(jīng)渠道；２.經(jīng)紀(jì)會員與客戶之間是一種委托代理關(guān)系，經(jīng)紀(jì)會員必須遵從客戶的指令進(jìn)行股權(quán)買賣；３.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來源于交易傭金，經(jīng)紀(jì)會員所承擔(dān)的風(fēng)險相對較小。（二）經(jīng)紀(jì)會員從事股權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件：１.具有熟悉股權(quán)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；２.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。３.有完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)與內(nèi)部控制制度。４.有專屬的交易席位。（三）經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)遵守的規(guī)定：１.不得接受投資者的全權(quán)委托代其買賣股權(quán)，不得進(jìn)行信用方式的委托買賣，不得以任何方式對投資者買賣股權(quán)收益或者賠償買賣的損失作出承諾。２.不得為投資者進(jìn)行融資、融券，也不得將投資者的股權(quán)借與他人或用作擔(dān)保；３．對投資者的股權(quán)信息有保守秘密的義務(wù)，除主管部門檢查和有司法機(jī)關(guān)依法調(diào)查外，不得對外泄露；第六條綜合會員的業(yè)務(wù)和職責(zé)：（一）綜合會員的業(yè)務(wù)：綜合會員的業(yè)務(wù)除接受投資者委托代理其買賣股權(quán)外，還有其股權(quán)的自營業(yè)務(wù)、保薦業(yè)務(wù)和承擔(dān)市場交易的職能（即有買方時交易商要充當(dāng)賣方的角色，有賣方時交易商要充當(dāng)買方的角色，當(dāng)市場出現(xiàn)劇烈波動時，交易商還要承擔(dān)穩(wěn)定市場的職能。）（二）綜合會員從事股權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件：１.具有熟悉股權(quán)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；２.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。３.有完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)與內(nèi)部控制制度。４.有專屬的交易席位。（三）綜合會員應(yīng)遵守的規(guī)定：１.不得接受投資者的全權(quán)委托代其買賣股權(quán)，不得進(jìn)行信用方式的委托買賣，不得以任何方式對投資者買賣股權(quán)收益或者賠償買賣的損失作出承諾;２.不得為投資者進(jìn)行融資、融券，也不得將投資者的股權(quán)借與他人或用作擔(dān)保；３．對投資者的股權(quán)信息有保守秘密的義務(wù)，除主管部門檢查和有司法機(jī)關(guān)依法調(diào)查外，不得對外泄露；４．同時經(jīng)營自營與代理業(yè)務(wù)的會員，應(yīng)將兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和業(yè)務(wù)人員分開管理，不得混合操作和挪用客戶保證金從事自營業(yè)務(wù)或用于其他用途。第三章會員資格申請和審批第七條凡符合本辦法規(guī)定條件，愿意遵守交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的企事業(yè)單位和機(jī)構(gòu)，均可以申請成為交易所會員。第八條會員條件（一）經(jīng)紀(jì)會員條件１．在中國境內(nèi)依法設(shè)立二年以上；２．注冊資本100萬元以上；３．具有熟悉股權(quán)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員3名以上；４．有開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的場所和設(shè)施；５．會員在三年內(nèi)無違反法律法規(guī)及其它重大不良的記錄。。(二)綜合會員１．在中國境內(nèi)依法設(shè)立三年以上；２．注冊資本500萬元以上；３．具有熟悉股權(quán)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員5人以上；４．具有嚴(yán)格的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；５．有開展交易業(yè)務(wù)相適應(yīng)的場所和設(shè)施；６．會員在三年內(nèi)無違反法律法規(guī)及其它重大不良的記錄。第九條申請成為會員，須向交易所報送申請表及下列文件：（一）會員申請表；（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）公司章程；（四）法定代表人及經(jīng)營負(fù)責(zé)人的簡歷及身份證復(fù)印件；（五）內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度；（六）近兩年年度財務(wù)報表（經(jīng)審計）；（七）交易所要求提交的其它必需文件；第十條交易所對申請文件審查后十五日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)接納為會員的決定。第十一條交易所在作出決定的十天內(nèi)向被批準(zhǔn)的會員頒發(fā)《河南技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所會員證書》并予以公告。第十二條對獲準(zhǔn)接納為交易所會員的，交易所以書面形式通知并與其簽訂《股權(quán)交易會員協(xié)議書》。第十三條交易機(jī)構(gòu)對會員實行席位管理，每個會員一般占有一個席位。若會員需要一個以上的席位，須另行申請。第十四條會員在正式進(jìn)入市場開展股權(quán)買賣業(yè)務(wù)3日前，須按規(guī)定向交易機(jī)構(gòu)繳足會員席位費(fèi)15萬元、系統(tǒng)使用年費(fèi)2萬元，并按席位開設(shè)清算資金賬戶。第十五條交易所認(rèn)為有必要時，可調(diào)整會員席位費(fèi)、系統(tǒng)使用年費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)。第十六條會員席位不得退出，但可轉(zhuǎn)讓。席位轉(zhuǎn)讓須經(jīng)交易所書面同意第四章報告、檢查事項第十七條會員應(yīng)在交易所批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事股權(quán)交易活動，不得擅自超越權(quán)限。第十八條會員應(yīng)當(dāng)指定兩名熟悉國家有關(guān)證券法律法規(guī)擔(dān)任本所會員聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)處理會員會籍、席位等有關(guān)事宜；根據(jù)本所要求提交報告文件、接收本所下發(fā)的文件；向本所反映會員業(yè)務(wù)活動中的問題，履行本所規(guī)定的其他職責(zé)。第十九條會員應(yīng)嚴(yán)格按本辦法的規(guī)定開展業(yè)務(wù)，與股權(quán)交易有關(guān)的資料、合同、單據(jù)、賬冊應(yīng)立檔保存，交易所根據(jù)監(jiān)管的需要，可派員進(jìn)行檢查，調(diào)閱有關(guān)材料。第二十條會員應(yīng)當(dāng)于每月5日前向本所報告上月客戶投訴及處理情況。第二十一條會員應(yīng)于每月15日前將上月會員資產(chǎn)負(fù)債情況、收支情況以及自營、代理業(yè)務(wù)情況報告本所，并填報下列報表：（一）《會員資產(chǎn)及負(fù)債情況統(tǒng)計表》（二）《會員業(yè)務(wù)收支及利潤計算表》（三）《會員自營業(yè)務(wù)量統(tǒng)計表》（四）《會員代理股權(quán)交易業(yè)務(wù)統(tǒng)計表》（五）《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營情況統(tǒng)計表》上述報表除以書面形式報送外，還應(yīng)當(dāng)以電子郵件方式報送。第二十二條從事自營業(yè)務(wù)的會員，應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后20日內(nèi)向本所報告截止該日的股權(quán)自營情況。第二十三條本所于每一會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)對會員進(jìn)行年度檢查。會員應(yīng)向本所提交以下年度檢查材料：（一）年度工作報告，包括國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況，以及業(yè)務(wù)運(yùn)作、內(nèi)部管理、風(fēng)險控制及機(jī)構(gòu)變更等情況；（二）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽字的上一年度審計報告；（三）財務(wù)情況說明，包括債權(quán)債務(wù)情況、對外投資參股情況、對外提供借款擔(dān)保情況等；（四）經(jīng)有權(quán)部門年審或換發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《經(jīng)營股權(quán)業(yè)務(wù)法人許可證》及其它資格證書；（五）本所要求提交的其它材料。第二十四條會員遇有下列情況，應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)向本所報告：（一）受到國家有關(guān)管理部門處罰；（二）業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或發(fā)生嚴(yán)重虧損；（三）涉及重大訴訟或仲裁事項；（四）本所認(rèn)為應(yīng)該報告的其它事項。第二十五條會員遇有下列情況，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向本所報告：（一）章程變更；（二）注冊資本變更；（三）住所及營業(yè)地址、法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更；（四）股東發(fā)生重大變化；（五）本所認(rèn)為應(yīng)該報告的其它事項。第二十六條本所每月實地抽查5家以上會員，檢查會員執(zhí)行本所規(guī)定的情況。抽查事前可以不通知會員。第二十七條本所可以要求會員提供會員及其客戶的有關(guān)業(yè)務(wù)報表、帳冊、交易記錄及其他文件、資料，會員不得以任何理由拒絕或拖延，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的文件、資料。第二十八條會員欲退出交易市場，應(yīng)在30日前提出報告，詳細(xì)說明退出理由，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，并清算完有關(guān)帳目后，退出交易市場。會員退出交易市場，其會員費(fèi)、席位費(fèi)不予退還，但席位可以轉(zhuǎn)讓。第五章會員大會第二十九條交易所設(shè)立會員大會。第三十條會員大會每年召開一次，須由三分之二以上會員出席。在會員大會閉會期間，經(jīng)三分之一以上的會員提議，可以召開會員大會的特別會議。第三十一條會員大會行使下列職權(quán)：（一）制定河南股權(quán)交易市場年度工作計劃和發(fā)展規(guī)劃；（二）制定、修改會員管理辦法；（三）其他必須由會員大會審議的重大事項。第三十二條召開會員大會應(yīng)于會議召開十日以前通知全體會員，通知書應(yīng)載明會議事項。第三十三條會員大會表決采取無記名投票、每一會員一票的制度，其決議經(jīng)出席會議過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。第六章仲裁處罰第三十四條會員之間、會員和非會員之間發(fā)生交易糾紛時，可通過協(xié)調(diào)解決，協(xié)調(diào)無效，由本交易所依相關(guān)規(guī)則執(zhí)行仲裁評判，對仲裁不服的，也可提請司法機(jī)關(guān)訴訟解決。第三十五條違反交易所的交易規(guī)則或規(guī)章制度的，交易所有權(quán)對會員進(jìn)行處罰，處罰方式如下：（一）警告；（二）嚴(yán)重警告；（三）罰款；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；（六）追究經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。第七章附則第三十六條本辦法未盡事宜，除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，可由交易所負(fù)責(zé)修訂補(bǔ)充。第三十七條本辦法解釋權(quán)屬河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所。第三十八條本辦法自發(fā)布之日起實施。材料二：綜合會員入會指南目錄⒈申請綜合席位會員資格條件⒉綜合席位會員申報提交材料⒊申請綜合席位會員流程圖⒋綜合席位會員單位組織框架圖⒌綜合席位會員營業(yè)部崗位設(shè)置及各崗位職責(zé)要求⒍河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所綜合席位會員申請表⒎公司主要職能部門設(shè)置一覽表⒏公司所屬營業(yè)部一覽表⒐河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所會員登記表⒑會員單位承諾書⒒高管承諾書申請綜合席位會員資格條件(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，注冊資本不低于人民幣1億元。(3)注冊資本不低于8000萬，應(yīng)當(dāng)是實繳資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和指導(dǎo)委員會規(guī)定的其他條件。⑻最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（9）高級管理人員應(yīng)具備必要的股權(quán)、金融、法律等有關(guān)知識，近二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上股權(quán)業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。（10）主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上股權(quán)業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。綜合席位會員可以開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)，但開展保薦業(yè)務(wù)和做市商業(yè)務(wù)等交易所規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，須另行向交易所申請批準(zhǔn)。綜合席位會員申報提交材料（一）會員申請書；（二）會員登記表；（三）股東（大）會和董事會申請成為綜合席位會員的決議；（四）《營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）或其他機(jī)構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；（五）組織章程、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證(復(fù)印件)；（六）內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度；（七）法定代表人及經(jīng)營負(fù)責(zé)人的簡歷及身份證明復(fù)印件；（八）近兩年年度財務(wù)報表（經(jīng)審計），新設(shè)公司提供驗資報告；（九）主要負(fù)責(zé)人簡歷及工作業(yè)績介紹；新設(shè)公司提供發(fā)起人情況說明；（十）董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；（十一）最近兩年無違法和重大違規(guī)行為的書面承諾；（十二）業(yè)務(wù)部門從業(yè)人員簡歷和從業(yè)資格證明；（十三）業(yè)務(wù)部門情況簡介（包括人員構(gòu)成、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)等）;（十四）業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；（十五）指導(dǎo)委員會和交易所要求提交的其它必要文件；備注：1、上述所有材料均需加蓋本單位公章。復(fù)印件加注“與原件一致”并加蓋本單位公章，并提交原件供核對：2、如需開展保薦業(yè)務(wù)、做市商業(yè)務(wù)須按照交易所要求另外提交相關(guān)材料。申請綜合席位會員流程圖提交入會申請及相關(guān)材料提交入會申請及相關(guān)材料接受交易所審核不符合條件頒發(fā)綜合席位會員證書符合條件繳納會費(fèi)、席位費(fèi)申請開設(shè)清算資金賬戶簽訂委托協(xié)議開展業(yè)務(wù)會員管理部登記結(jié)算部簽訂會員協(xié)議書10日15日申請開展保薦、做市業(yè)務(wù)（提交其他相關(guān)材料）設(shè)立營業(yè)部股東會董事會股東會董事會監(jiān)事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會風(fēng)險控制委員會審計委員會提名委員會薪酬委員會董事會辦公室總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理辦公室財務(wù)部信息技術(shù)部……合規(guī)法務(wù)部稽核部研究所人力資源部清算部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部股權(quán)自營部保薦業(yè)務(wù)部營業(yè)部辦公室電腦部交易部財務(wù)部客戶服務(wù)中心營銷中心營業(yè)部綜合席位會員營業(yè)部崗位設(shè)置及各崗位職責(zé)要求部門崗位名稱崗位數(shù)量崗位職責(zé)要求總經(jīng)理室總經(jīng)理1全面負(fù)責(zé)股權(quán)交易營業(yè)部的管理與運(yùn)作全面掌握產(chǎn)權(quán)交易知識，懂金融及財務(wù)知識，大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷，八年以上工作經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格證副總經(jīng)理兼辦公室主任1協(xié)助總經(jīng)理管理各項業(yè)務(wù)全面掌握產(chǎn)權(quán)交易知識，懂金融及財務(wù)知識，具有文字表達(dá)能力及語言溝通能力，細(xì)心、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷，五年以上工作經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格證、律師資格證客戶服務(wù)中心交易柜臺2辦理客戶的開戶、委托下單、競價成交、清算交割等柜臺業(yè)務(wù)熟悉股權(quán)交易系統(tǒng)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范，有較強(qiáng)的口頭表達(dá)能力，形象氣質(zhì)好，大學(xué)本科學(xué)歷，金融、經(jīng)濟(jì)類專業(yè)，兩年以上工作經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格證客服主管1接受客戶的電話咨詢，現(xiàn)場客戶的維護(hù)，現(xiàn)場解盤，為客戶股權(quán)投資提供建議熟悉股權(quán)交易系統(tǒng)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范，有較強(qiáng)的口頭表達(dá)能力，大學(xué)本科學(xué)歷，金融、經(jīng)濟(jì)類專業(yè)，兩年以上工作經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格證營銷中心營銷主管1負(fù)責(zé)營業(yè)部客戶的開戶與維護(hù)，組建營銷團(tuán)隊熟悉股權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范，有一定的組織能力，具有較強(qiáng)的口頭表達(dá)能力，要有客戶資源，大學(xué)本科學(xué)歷，客戶資源特別豐富者學(xué)歷可適當(dāng)放寬，具有證券從業(yè)資格證電腦部主管1接收交易所的即時交易行情，維護(hù)營業(yè)部股權(quán)交易系統(tǒng)的穩(wěn)定熟悉股權(quán)交易系統(tǒng)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范，大學(xué)本科學(xué)歷，計算機(jī)類專業(yè)，三年以上工作經(jīng)驗，能編程，懂?dāng)?shù)據(jù)庫管理，通過國家計算機(jī)三級考試，具有證券從業(yè)資格證辦公室出納1負(fù)責(zé)營業(yè)部的現(xiàn)金收付，保管各類票據(jù)憑證熟悉股權(quán)業(yè)務(wù)，大學(xué)本科學(xué)歷，會計專業(yè)，兩年以上工作經(jīng)驗，具有會計資格證者優(yōu)先，具有證券從業(yè)資格證備注：以上是營業(yè)部當(dāng)前必須設(shè)置的崗位，以后根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，各營業(yè)部可適當(dāng)增加崗位。河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所綜合席位會員申請表公司全稱：郵編：公司地址：電話：傳真：公司E-Mail:企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照號：企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼：機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立日期：批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：批準(zhǔn)文號：注冊資本：實收資本：公司類型：開戶銀行：銀行帳號：職工人數(shù)：經(jīng)營范圍：□經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)□自營業(yè)務(wù)□保薦業(yè)務(wù)□做市商業(yè)務(wù)eq\o\ad(公司股東情況,)股東名稱持股金額份額%法定代表人：電話：手機(jī)：傳真：總經(jīng)理：電話：手機(jī)：傳真：副總經(jīng)理電話：手機(jī)：傳真：副總經(jīng)理電話：手機(jī)：傳真：副總經(jīng)理電話：