工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材課件

P.M

&

FIDIC（新版教材—2012.10）講課人：蔡強(qiáng)華

工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材編委會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材課件I.項(xiàng)目經(jīng)理（新版教材）第一章概述一、工程項(xiàng)目建設(shè)程序▲1.我國對工程建設(shè)基本程序（可參見圖1-1所示），可分為四大階段和十個(gè)步驟（見下表）：決策階段建設(shè)準(zhǔn)備階段建設(shè)實(shí)施階段終結(jié)階段①項(xiàng)目建議書或初步可研②可行性研究③初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)④施工準(zhǔn)備⑤項(xiàng)目實(shí)施⑥生產(chǎn)準(zhǔn)備⑦試運(yùn)行⑧考核驗(yàn)收⑨交付使用⑩后評價(jià)▲

2.發(fā)達(dá)國家工程建設(shè)基本程序（可參見圖1-2所示），可分為三個(gè)周期和十個(gè)步驟（見下表）：1-1/1I.項(xiàng)目經(jīng)理（新版教材）決策階段建設(shè)準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施終結(jié)階段二、工程公司及其特點(diǎn)

1.工程公司的性質(zhì)和性能基礎(chǔ)（1）性質(zhì)：承擔(dān)組織實(shí)施工程項(xiàng)目建設(shè)的專業(yè)化的高科技企業(yè)?！?）性能基礎(chǔ)：形成了具有自身特點(diǎn)的項(xiàng)目管理體系和運(yùn)行機(jī)制?！?/p>

2.工程公司的特點(diǎn)企業(yè)應(yīng)以“項(xiàng)目管理為中心，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制”。項(xiàng)目決策期項(xiàng)目實(shí)施期項(xiàng)目終結(jié)期①投資機(jī)會(huì)研究②初步可研③可行性研究④評價(jià)及批準(zhǔn)⑤規(guī)劃與設(shè)計(jì)⑥設(shè)備材料采購⑦建安施工⑧試運(yùn)行及驗(yàn)收⑨試運(yùn)營⑩后評價(jià)1-2/2項(xiàng)目決策期項(xiàng)目實(shí)施期項(xiàng)目終結(jié)期①投資機(jī)會(huì)研究⑤規(guī)劃與設(shè)計(jì)⑨試三、工程公司的功能特性（可參見下表）1-3/3三、工程公司的功能特性（可參見下表）1-3/3四、項(xiàng)目管理組織（團(tuán)隊(duì)）及工作原則組織形式項(xiàng)目管理組織（團(tuán)隊(duì)）形式，可有矩陣式、項(xiàng)目式、職能式等幾種形式，但針對具體合同項(xiàng)目，往往會(huì)合理采用其組合形式。典型的項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)見下圖1-3所示。項(xiàng)目經(jīng)理控制經(jīng)理（控制組）·進(jìn)度控制工程師·費(fèi)用估算師·費(fèi)用控制工程師·設(shè)備材料控制工程師·質(zhì)量工程師（Q）·安全工程師（HSE）綜合管理主任（綜合組）·合同及文件控制工程師·IT工程師·財(cái)務(wù)經(jīng)理·項(xiàng)目會(huì)計(jì)·項(xiàng)目秘書設(shè)計(jì)經(jīng)理（設(shè)計(jì)組）·工藝系統(tǒng)·管道·設(shè)備·儀表·電氣·土建采購經(jīng)理（采購組）·采買·催交·檢驗(yàn)·運(yùn)輸施工經(jīng)理（施工組）·技術(shù)服務(wù)·進(jìn)度控制·費(fèi)用控制·質(zhì)量監(jiān)督·分包管理·施工安全試運(yùn)行經(jīng)理(試運(yùn)行服務(wù)組)·試運(yùn)行服務(wù)·試運(yùn)行安全·操作培訓(xùn)圖1-3典型的項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)1-4/4四、項(xiàng)目管理組織（團(tuán)隊(duì)）及工作原則項(xiàng)目經(jīng)理控制經(jīng)理綜合▲

2.選擇組織形式的制約條件主要受到合同（性質(zhì)、環(huán)境和條件）、業(yè)主要求和能否獲得所需的資源配置條件的制約。3.項(xiàng)目管理組織（團(tuán)隊(duì)）的工作原則（1）在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中確立以P.M為領(lǐng)導(dǎo)的分工負(fù)責(zé)制，明確相關(guān)部門及崗位職責(zé)，簽訂合同項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書，并

實(shí)行績效與責(zé)任目標(biāo)考核。（2）制定并執(zhí)行工程項(xiàng)目統(tǒng)一規(guī)定及相關(guān)的規(guī)章制度。（3）充分利用有效資源，做好項(xiàng)目整體策劃和綜合協(xié)調(diào)，促使項(xiàng)目管理系統(tǒng)的規(guī)范和有序運(yùn)行?！?）保持信息溝通，采用“動(dòng)態(tài)、連續(xù)、合理交叉”的管理方法，確保工程項(xiàng)目正常進(jìn)展和目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。1-5/5▲2.選擇組織形式的制約條件1-5/52-1/6第二章項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)、任務(wù)和任職條件一、項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理的基本職責(zé)可歸納如下：▲

1.受委派（或任命）負(fù)責(zé)履行項(xiàng)目合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。對內(nèi)向公司法人代表負(fù)責(zé)，對外向業(yè)主負(fù)責(zé)。2.組建、管理項(xiàng)目管理組織，領(lǐng)導(dǎo)并協(xié)調(diào)項(xiàng)目管理組織成員的工作，打造精良的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，創(chuàng)造優(yōu)良管理績效。3.全面負(fù)責(zé)并完成合同約定的目標(biāo)與任務(wù)。使業(yè)主受益和滿意，確保公司的效益和信譽(yù)。二.項(xiàng)目經(jīng)理的主要工作任務(wù)（或按合同約定完成）1.接受并承擔(dān)履行合同和完成項(xiàng)目目標(biāo)管理所規(guī)定的全部任務(wù)。2.負(fù)責(zé)組建并領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目管理組織,使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)精干高效、目標(biāo)明確、各負(fù)其責(zé)和協(xié)調(diào)有序地工作，并要求項(xiàng)目組織成員要2-1/6第二章項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)、任務(wù)和任職條件充分利用公司及社會(huì)的有效資源（包括人力、裝備、軟件、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、成功的管理、法律法規(guī)、融資與籌資、財(cái)稅、保險(xiǎn)等）推動(dòng)項(xiàng)目高起點(diǎn)運(yùn)行和正常進(jìn)展。

3.集中精力，完成項(xiàng)目初始階段的總體策劃，包括項(xiàng)目起動(dòng)、項(xiàng)目開工、階段成果等工作（詳見第五章內(nèi)容）

4.重點(diǎn)抓好項(xiàng)目實(shí)施過程（或階段）的接口管理和目標(biāo)控制。

●接口：過程/階段之間做到合理搭接，不重復(fù)，不漏項(xiàng)。

●控制：“三大控制”+HSE的目標(biāo)/指標(biāo)控制。

5.重視項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對處理工作。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和處置原則：包括檢查計(jì)劃與實(shí)施效果，對企業(yè)和業(yè)主權(quán)益雙向保護(hù)、依法并按程序處理風(fēng)險(xiǎn)事件（如違約、索賠、裁決/仲裁、變更及其轉(zhuǎn)換、事故等）。2-2/7充分利用公司及社會(huì)的有效資源（包括人力、裝備、軟件、技術(shù)、標(biāo)6.按計(jì)劃（或規(guī)定）籌備并主持重要例會(huì)，簽批項(xiàng)目重要文件和報(bào)告。▲

7.重視項(xiàng)目收尾過程管理工作，包括管理收尾和合同收尾。三、項(xiàng)目經(jīng)理的任職條件1.執(zhí)業(yè)資格條件可按《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》規(guī)定，獲取一項(xiàng)或多項(xiàng)的“注冊師”，即視為具有執(zhí)業(yè)資格。2.專業(yè)資質(zhì)條件可按中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)及其工程項(xiàng)目總承包管理分會(huì)的有關(guān)文件規(guī)定的條件，組織申報(bào)獲取P.M資質(zhì)證書。2-3/86.按計(jì)劃（或規(guī)定）籌備并主持重要例會(huì)，簽批項(xiàng)目重要文件和報(bào)第三章項(xiàng)目管理組織成員的職責(zé)范圍和工作任務(wù)一、P.M與項(xiàng)目控制經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)1.項(xiàng)目控制經(jīng)理，協(xié)助P.M進(jìn)行綜合管理與控制工作。2.組織編制項(xiàng)目控制計(jì)劃。3.組織、指導(dǎo)設(shè)備材料控制工程師編制控制程序和控制計(jì)劃，并監(jiān)督其實(shí)施效果。4.對業(yè)主變更和項(xiàng)目內(nèi)部變更，實(shí)施審批程序。5.組織對項(xiàng)目實(shí)施和控制（過程）的文件資料整理并歸檔。二、P.M與工藝經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)▲

1.工藝經(jīng)理協(xié)助P.M負(fù)責(zé)完成大型復(fù)雜項(xiàng)目的工藝技術(shù)轉(zhuǎn)化，以滿足工程設(shè)計(jì)需要的輸入條件。2.參加對國內(nèi)外工藝包或基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的審查、評定和技術(shù)談判,并完成工程轉(zhuǎn)化及工藝階段設(shè)計(jì)工作。3-1/9第三章項(xiàng)目管理組織成員的職責(zé)范圍和工作任務(wù)3-1/93.組織進(jìn)行工藝流程方案比較與評審，確定合同要求的工藝流程。

4.組織編制工藝技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)備忘錄。

5.籌備并完成業(yè)主對工藝設(shè)計(jì)產(chǎn)品的審查。三、P.M與項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)

1.設(shè)計(jì)經(jīng)理協(xié)助P.M負(fù)責(zé)完成合同約定的工程設(shè)計(jì)工作。

2.商定并配置各專業(yè)負(fù)責(zé)人。

3.組織確定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)及統(tǒng)一規(guī)定，確保設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量。

4.編制設(shè)計(jì)計(jì)劃，主持召開設(shè)計(jì)開工會(huì)議，明確依據(jù)、分工、內(nèi)外協(xié)調(diào)原則與要求，并落實(shí)到各專業(yè)負(fù)責(zé)人。*5.嚴(yán)格執(zhí)行費(fèi)控核發(fā)的費(fèi)用指標(biāo)，各階段及各專業(yè)實(shí)行“限額設(shè)計(jì)”。方案變更需按審批程序?qū)嵤┦芸刈兏?6.所有設(shè)計(jì)產(chǎn)品變更，均應(yīng)先評估、后送審，并經(jīng)（業(yè)主）批準(zhǔn)后方能實(shí)施。3-2/103.組織進(jìn)行工藝流程方案比較與評審，確定合同要求的工藝流程四、P.M與項(xiàng)目采購經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)1.采購經(jīng)理協(xié)助P.M負(fù)責(zé)組織管理合同項(xiàng)目約定的設(shè)備材料的采購任務(wù)。2.編制項(xiàng)目采購計(jì)劃（包括范圍、分工、原則、程序和方法）。3.提出合格廠商名單，并報(bào)業(yè)主認(rèn)可。4.確定供貨廠商并簽訂訂貨合同。5.組織好設(shè)備材料的催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸、交接及庫房管理工作。6.組織并做好采購變更及不合格品的處理工作。五、P.M與項(xiàng)目施工經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)1.施工經(jīng)理協(xié)助P.M負(fù)責(zé)組織管理合同項(xiàng)目的建安施工任務(wù)?！?.在設(shè)計(jì)階段，參加設(shè)計(jì)方案研究，并對設(shè)計(jì)提出施工安裝條件和要求。3.編制項(xiàng)目施工計(jì)劃。4.做好施工準(zhǔn)備，按時(shí)申報(bào)并取得開工許可。3-3/11四、P.M與項(xiàng)目采購經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)3-3/115.做好施工招標(biāo)、評標(biāo)、簽約工作，并對施工分包合同進(jìn)行監(jiān)督和管理。

6.做好竣工驗(yàn)收、完成工程（中間）交接工作，并辦理“申請工程交工報(bào)告”手續(xù)。

7.組織對施工文件、資料的整理和歸檔工作。六、P.M與項(xiàng)目試運(yùn)行經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)

1.試運(yùn)行經(jīng)理協(xié)助P.M負(fù)責(zé)實(shí)施合同項(xiàng)目試運(yùn)行的指導(dǎo)和服務(wù)工作，并最終完成工程項(xiàng)目的目標(biāo)考核任務(wù)。

2.組織/協(xié)助業(yè)主編制項(xiàng)目試運(yùn)行計(jì)劃。

3.指導(dǎo)檢查項(xiàng)目試運(yùn)行的準(zhǔn)備工作，確保安全和正常運(yùn)行。

4.參與處理試運(yùn)行中發(fā)生的問題。

5.總結(jié)并編寫試運(yùn)行完工報(bào)告。3-4/125.做好施工招標(biāo)、評標(biāo)、簽約工作，并對施工分包合同進(jìn)行監(jiān)督七、P.M與項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)1.指派的項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理，協(xié)助P.M負(fù)責(zé)組織合同項(xiàng)目所需的資金（費(fèi)用）及管理項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。2.協(xié)助實(shí)現(xiàn)公司對項(xiàng)目籌資計(jì)劃安排和融資活動(dòng)。3.協(xié)助完成向業(yè)主催收各種工程款項(xiàng)。4.按程序規(guī)定辦理各項(xiàng)付款事項(xiàng)(包括資金運(yùn)作)。5.辦理合同約定的擔(dān)保、保險(xiǎn)和依法交納各項(xiàng)稅款。八、P.M與質(zhì)量經(jīng)理/質(zhì)量工程師的工作協(xié)調(diào)▲1.質(zhì)量經(jīng)理/質(zhì)量工程師協(xié)助P.M組織合同項(xiàng)目的質(zhì)量體系管理工作。2.編制項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃。協(xié)助建立項(xiàng)目質(zhì)量管理系統(tǒng)，明確各崗級的質(zhì)量責(zé)任。3.檢查分包合同的質(zhì)量保證條款，審查分包單位的質(zhì)量管理體系。4.參與解決/處理質(zhì)量事故。必要時(shí)，可在授權(quán)范圍內(nèi)行使質(zhì)量否決權(quán)。3-5/13七、P.M與項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理的工作協(xié)調(diào)3-5/135.負(fù)責(zé)受理和解釋有關(guān)的質(zhì)量咨詢及質(zhì)量投訴。6.組織對質(zhì)量文件、記錄、事故及處理結(jié)果等資料整理并歸檔。九、P.M與進(jìn)度控制工程師的工作協(xié)調(diào)1.進(jìn)度控制工程師協(xié)助P.M負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃文件，協(xié)調(diào)和解決進(jìn)度計(jì)劃中的問題，對工程進(jìn)度進(jìn)行控制。2.按合同約定工期，組織編制總進(jìn)度和不同層級的相關(guān)進(jìn)度計(jì)劃，并檢查計(jì)劃的執(zhí)行情況。▲3.協(xié)助P.M編制工程項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）體系，并落實(shí)相應(yīng)的組織分解結(jié)構(gòu)（OBS）。4.對進(jìn)度執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、分析、預(yù)測，提出解決辦法和措施，并按月提交進(jìn)展報(bào)告（月報(bào)）。*5.對業(yè)主和項(xiàng)目內(nèi)部重大變更進(jìn)行研究和評估，報(bào)P.M決策，必要時(shí)更新項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。3-6/145.負(fù)責(zé)受理和解釋有關(guān)的質(zhì)量咨詢及質(zhì)量投訴。3-6/14十、P.M與費(fèi)用估算師的工作協(xié)調(diào)▲1.費(fèi)用估算師協(xié)助P.M負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目費(fèi)用的估算，經(jīng)報(bào)批成為項(xiàng)目預(yù)算后，即作為項(xiàng)目費(fèi)用控制的基準(zhǔn)。

2.根據(jù)合同類型，采用適當(dāng)?shù)墓浪惴椒?，并最終形成項(xiàng)目（可執(zhí)行）預(yù)算。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，為確定未可預(yù)見費(fèi)提供基礎(chǔ)。

3.當(dāng)出現(xiàn)重大變更時(shí)，配合進(jìn)行費(fèi)用估算的整調(diào)工作。

4.對費(fèi)控原始資料進(jìn)行積累和分析，不斷更新費(fèi)用估算的資源數(shù)據(jù)（庫）。十一、P.M與費(fèi)用控制工程師的工作協(xié)調(diào)

1.費(fèi)用控制工程師協(xié)助P.M負(fù)責(zé)工程費(fèi)用的分解、編制費(fèi)用控制計(jì)劃，并對執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。▲2.協(xié)助P.M編制并細(xì)化WBS及編碼系統(tǒng)，為費(fèi)用/進(jìn)度綜合檢測與控制奠定基礎(chǔ)。3-7/15十、P.M與費(fèi)用估算師的工作協(xié)調(diào)3-7/153.協(xié)助P.M完成分項(xiàng)工程預(yù)算指標(biāo)分解，下達(dá)給設(shè)計(jì)、采購、施工及試運(yùn)行經(jīng)理，作為費(fèi)用控制指標(biāo)的依據(jù)。4.審查分包合同(單位)的費(fèi)用計(jì)劃，對偏離原定指標(biāo)進(jìn)行分析、預(yù)測并提出解決措施(按月進(jìn)行)。5.負(fù)責(zé)項(xiàng)目變更的費(fèi)用估算工作，嚴(yán)格控制并按程序上報(bào)P.M審批。十二、P.M與設(shè)備材料控制工程師的工作協(xié)調(diào)*1.設(shè)備材料控制工程師協(xié)助項(xiàng)目控制經(jīng)理/P.M負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的設(shè)備材料控制工作。包括對設(shè)計(jì)文件的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)格化、數(shù)量、供貨進(jìn)度和費(fèi)用支付，以及現(xiàn)場材料的核查和監(jiān)控。2.對設(shè)計(jì)提出的設(shè)備材料請購文件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和規(guī)格化的審查，以及必要的協(xié)調(diào)、匯總工作。3.參與設(shè)備材料變更管理。4.向采購經(jīng)理提出設(shè)備材料運(yùn)輸控制要求或建議。*5.提出現(xiàn)場剩余材料處理方案，提交P.M決策。3-8/163.協(xié)助P.M完成分項(xiàng)工程預(yù)算指標(biāo)分解，下達(dá)給設(shè)計(jì)、采購、施十三、P.M與安全工程師的工作協(xié)調(diào)

1.安全工程師協(xié)助P.M負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目HSE的全面管理工作。

2.編制工程項(xiàng)目的HSE管理計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。

3.負(fù)責(zé)監(jiān)控已識別的危險(xiǎn)源，并負(fù)責(zé)監(jiān)督工程現(xiàn)場的消防、急救設(shè)施的建立和使用。

4.負(fù)責(zé)編寫項(xiàng)目安全報(bào)告。參加/主持安全例會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)安全會(huì)議。

5.必要時(shí)，經(jīng)授權(quán)且具有相應(yīng)資質(zhì)，可擔(dān)任項(xiàng)目安全總監(jiān)。十四、P.M與IT工程師的工作協(xié)調(diào)

1.派送合同項(xiàng)目的IT（InformationTechnology）工程師，協(xié)助P.M負(fù)責(zé)合同約定范圍所需要的全部IT工作和相關(guān)事務(wù)。

2.按項(xiàng)目計(jì)劃要求，制訂項(xiàng)目IT執(zhí)行計(jì)劃（包括人力及崗位職責(zé)劃分策劃、IT資源設(shè)置方案及使用計(jì)劃、電子文件管理計(jì)劃、建立項(xiàng)目局域網(wǎng)和信息平臺的執(zhí)行計(jì)劃、項(xiàng)目通訊系統(tǒng)管理執(zhí)行計(jì)劃、IT應(yīng)用開發(fā)和人員培訓(xùn)計(jì)劃，以及預(yù)算費(fèi)3-9/17十三、P.M與安全工程師的工作協(xié)調(diào)3-9/17用控制等）。3.建立IT管理工作程序和必要的規(guī)章制度（包括人員管理、工作目標(biāo)管理、信息管理、網(wǎng)絡(luò)及軟硬件維護(hù)，以及故障處理原則等）。十五、P.M與項(xiàng)目秘書的工作協(xié)調(diào)1.項(xiàng)目秘書協(xié)助P.M辦理合同項(xiàng)目的行政事務(wù)和文書管理等工作。2.對項(xiàng)目秘書的素質(zhì)要求（針對大型、復(fù)雜/涉外項(xiàng)目），宜具有：

●一定的工程項(xiàng)目經(jīng)歷。

●一般行政管理和接待安排能力。

●較強(qiáng)的文秘和文檔管理能力。

●一定的語言能力。

●使用計(jì)算機(jī)的能力。

●吃苦耐勞的精神和文明禮儀的作風(fēng)?！梢姡?xiàng)目秘書崗位不應(yīng)“兼職”或“代辦”。3-10/18用控制等）。3-10/18第四章項(xiàng)目實(shí)施程序和管理技術(shù)一、項(xiàng)目實(shí)施程序和任務(wù)(可參見圖4-1)要點(diǎn)為：1.實(shí)行分階段、全過程和一體化（總承包）管理。2.按流程和任務(wù)順序,將工作密切銜接并合理交叉。3.對費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量管理互相協(xié)調(diào)并綜合控制。二、P.M管理系統(tǒng)（可參見圖4-2）要充分理解P.M的管理工作,覆蓋項(xiàng)目管理的全過程,是一個(gè)完整系統(tǒng)(即是一個(gè)系統(tǒng)工程,而不是行政管理)。三、項(xiàng)目管理技術(shù)▲

1.先進(jìn)、適用的項(xiàng)目管理技術(shù)，對項(xiàng)目管理系統(tǒng)起著規(guī)范管理、有序運(yùn)作、提高效率和保證質(zhì)量的支持作用。4-1/19第四章項(xiàng)目實(shí)施程序和管理技術(shù)4-1/192.主要采用以下項(xiàng)目管理技術(shù)：（1）贏得值技術(shù)（EVT）：可對費(fèi)用/和進(jìn)度實(shí)施綜合檢測，并且在測量任一當(dāng)前值的同時(shí)，還可預(yù)測出竣工時(shí)可能出現(xiàn)的偏差趨勢。附圖：費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制（贏得值原理）4-2/202.主要采用以下項(xiàng)目管理技術(shù)：4-2/20費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制（贏得值原理）A.簡歷：67年美國國防部確立，74年美能源部進(jìn)而開發(fā)為綜合控制程序，79年美能源部頒布指令，用于工程項(xiàng)目管理，現(xiàn)已國際化。B.《原理特性》：它是一項(xiàng)簡明、有效的項(xiàng)目管理與控制技術(shù)。（a）雙重效果的關(guān)聯(lián)特性：它將另外兩個(gè)參數(shù)中的“已完工作”（進(jìn)度）和“預(yù)算值”（費(fèi)用）兼而容之。（b）無嫌度量特性：它用預(yù)算/單價(jià)值來衡量實(shí)際進(jìn)展的效績，與實(shí)耗值（人工時(shí)/費(fèi)用)

無關(guān)，因而可用它作為衡量項(xiàng)目進(jìn)展的尺度。C.檢測結(jié)果的判斷準(zhǔn)則：a、CV、SV、（CPI、SPI）＞0/(1),表示良好；

b、…………

＜0/(1),表示不良；

c、…………=0/(1),表示理想。4-3/21費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制（贏得值原理）A.簡歷：67年美國國防部確（2）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)（關(guān)鍵路線法——CPM）：該技術(shù)可單獨(dú)用于進(jìn)度計(jì)劃控制，也可通過接口與EVT聯(lián)合使用。（3）價(jià)值工程和價(jià)值分析（VE）：該技術(shù)是對工程項(xiàng)目要素優(yōu)化和資源有效利用的一種科學(xué)方法?？捎糜诋a(chǎn)品和工程設(shè)計(jì)功能的優(yōu)化與提高，以提高實(shí)用價(jià)值為目的。（4）信息技術(shù)（IT）：為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理的系統(tǒng)化和模式化，通過建立項(xiàng)目的IT網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程通訊和信息共享。目前IT的實(shí)際應(yīng)用已貫穿項(xiàng)目管理全過程，包括EPCT&S的全部工作。IT的功能與實(shí)效也體現(xiàn)企業(yè)的實(shí)力和管理水平。4-4/22（2）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)（關(guān)鍵路線法——CPM）：該技術(shù)可單獨(dú)4-第五章項(xiàng)目初始階段的主要工作項(xiàng)目初始階段是從合同簽約生效起，包括對合同履行的各項(xiàng)準(zhǔn)備，對項(xiàng)目啟動(dòng)、實(shí)施所需資源的籌劃和全過程管理項(xiàng)目的總體（或整體）策劃。一般需要3個(gè)月左右的時(shí)間來完成如下圖5-1所示的程序內(nèi)容。5-1/23審核、確定設(shè)計(jì)計(jì)劃（初步）審核、確定采購計(jì)劃（初步）審核、確定施工計(jì)劃（初步）審核、確定試運(yùn)行計(jì)劃（初步）審核、確定質(zhì)量計(jì)劃（初步）審核、確定財(cái)務(wù)計(jì)劃（初步）研究、熟悉合同文件建立與業(yè)主的聯(lián)絡(luò)途徑組織業(yè)主開工會(huì)議編制項(xiàng)目（實(shí)施主控）計(jì)劃（P）組織項(xiàng)目開工會(huì)議發(fā)表項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序發(fā)表初步的項(xiàng)目(進(jìn)度)計(jì)劃（Sch.）發(fā)表項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)開展（完成）工藝設(shè)計(jì)確定項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)和編碼（WBS）確定項(xiàng)目組織分解結(jié)構(gòu)和編碼（OBS）（最終組成項(xiàng)目組）審核、確定初期控制估算或批準(zhǔn)的控制估算資源策劃與履行合同簽約后一到兩周；全面澄清業(yè)主要求并注入設(shè)計(jì)產(chǎn)品（以避免高風(fēng)險(xiǎn)/付學(xué)費(fèi)）。（建立初步框架體系，不可能一次性完成）簽約后一個(gè)月左右（Kick–offMeeting）（P.M自主完成）（P.M組織完成）圖5-1項(xiàng)目初始階段工作流程圖第五章項(xiàng)目初始階段的主要工作5-1/23審核、確定設(shè)計(jì)一、研讀、熟悉合同文件1.了解合同背景：意在正確理解合同條款及業(yè)主要求，更好地履行合同。2.熟悉合同內(nèi)容：明確承包范圍、目標(biāo)任務(wù)、工作要點(diǎn)，以及全過程管理的方式和要求。3.制定執(zhí)行合同項(xiàng)目的策略，明確管理的重點(diǎn)及注意事項(xiàng)：了解業(yè)主并滿足其要求。研究潛在風(fēng)險(xiǎn)并合理采取預(yù)防和應(yīng)對措施?！?.通過研讀合同，確認(rèn)當(dāng)事人在合同環(huán)境下應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。全面澄清業(yè)主要求并體現(xiàn)在設(shè)計(jì)產(chǎn)品中，以避免發(fā)生設(shè)計(jì)和后續(xù)過程的潛在風(fēng)險(xiǎn)。二、資源策劃與履行合同1.資源策劃：在項(xiàng)目初始階段，P.M及其團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對項(xiàng)目所需的人力、技術(shù)、資金、物資、機(jī)具及現(xiàn)場設(shè)施等資源進(jìn)行全面的和總體的策劃，并規(guī)定資源管理的程序、方法、要求和保證措施。5-2/24一、研讀、熟悉合同文件5-2/242.履行合同：包括辦理合同交接手續(xù)、制定合同管理實(shí)施計(jì)劃和目標(biāo)保證措施、確認(rèn)合同性質(zhì)和各級崗位職責(zé)、明確合同相關(guān)的法律責(zé)任和應(yīng)盡的履約義務(wù)。須知，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及相關(guān)人員的活動(dòng)和行為，均應(yīng)受合同的約束并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。三、確定項(xiàng)目的WBS和編碼

1.確定項(xiàng)目的WBS框架系統(tǒng)，可分為：（1）項(xiàng)目總體WBS（即PSWBS）：大型復(fù)雜項(xiàng)目可分為三級，包括1級總體、2級裝置、3級工區(qū)（中小型項(xiàng)目可簡化）。（2）公司標(biāo)準(zhǔn)的WBS（即CSWBS）：要求具有全面性和完整性?？煞譃?級，包括：

●1級——總體WBS的末級。

●2級——組碼（5類15個(gè)組碼）。

●3～6級——標(biāo)準(zhǔn)分類記賬碼（SCAN），如H1、D1、S1等。5-3/252.履行合同：包括辦理合同交接手續(xù)、制定合同管理實(shí)施計(jì)劃和

●

7級——可變碼（由最低級的工作包或工作項(xiàng)組成，如圖紙、設(shè)備位號、材料號、廠商號等，并在其前面冠以項(xiàng)目、裝置、記賬碼的編號以便識別）。2.WBS的代碼及編碼系統(tǒng)（1）項(xiàng)目需要制定一套相互協(xié)調(diào)又符合邏輯關(guān)系的代碼和編碼系統(tǒng)，以便采用IT管理。（2）每一個(gè)代碼僅代表一項(xiàng)具體工作或費(fèi)用，不得重號使用。四、確定項(xiàng)目的OBS和編碼1.典型的工程項(xiàng)目組織分解結(jié)構(gòu)（OBS）和編碼（1）將項(xiàng)目WBS落實(shí)到有關(guān)部門和專業(yè)（組）。（2）OBS必須與相應(yīng)的WBS相對應(yīng)。每項(xiàng)WBS應(yīng)落實(shí)某個(gè)部門的一個(gè)專業(yè)（組），不能遺漏，也不能重復(fù)委托給一個(gè)以上的專業(yè)組織（可參見圖5-3示例）。2.建立項(xiàng)目管理組織（團(tuán)隊(duì)）機(jī)構(gòu)：根據(jù)合同項(xiàng)目的實(shí)際需要，可組建公司本部的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（可參見圖5-4所示）、現(xiàn)5-4/26●7級——可變碼（由最低級的工作包或工作項(xiàng)組成場施工管理機(jī)構(gòu)（可參見圖5-4所示）和現(xiàn)場試運(yùn)行指導(dǎo)服務(wù)組織機(jī)構(gòu)（可參見圖5-5所示）。

3.當(dāng)采用矩陣式管理形式：應(yīng)明確項(xiàng)目管理組織和部門專業(yè)組織的責(zé)任分工，共同完成WBS中的基本單元任務(wù)（記賬碼）。項(xiàng)目責(zé)任分工矩陣示例，可參見圖5-7所示。五、組織業(yè)主項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議（又稱項(xiàng)目開球會(huì)，Kick-offMeeting）▲1.開球會(huì)應(yīng)是合同簽約生效后的首次重要例會(huì)，標(biāo)志合同雙方共同確認(rèn)項(xiàng)目正式啟動(dòng)并按計(jì)劃開展實(shí)施。

2.可作為“典型例會(huì)”予以介紹，其要點(diǎn)為：（1）時(shí)間：合同簽約生效后四周內(nèi)（一個(gè)月）召開。（2）地點(diǎn)：承包商本部會(huì)議室。（3）人員：雙方高層團(tuán)隊(duì)（展示）。5-5/27場施工管理機(jī)構(gòu)（可參見圖5-4所示）和現(xiàn)場試運(yùn)行指導(dǎo)服務(wù)組織（4）舉辦條件：業(yè)主正式收到承包商“兩函”（履約和預(yù)付款保函）后，才會(huì)接受邀請組團(tuán)參會(huì)。（5）會(huì)議議題：研討、澄清并確認(rèn)雙方關(guān)注合同目標(biāo)、重大事項(xiàng)、業(yè)主要求和關(guān)心的內(nèi)容（如工藝技術(shù)、總體布置、項(xiàng)目總進(jìn)度及控制、主要裝備和關(guān)鍵設(shè)備性能、數(shù)據(jù)、項(xiàng)目采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、承包商人力及其他資源保證等，以及業(yè)主方應(yīng)提交的現(xiàn)場基礎(chǔ)資料、資金支付保證和合同項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)配置等情況）。（6）會(huì)議主持及紀(jì)要：會(huì)議由P.M籌備和主持，最終形成“會(huì)議紀(jì)要”，雙方按紀(jì)要逐條落實(shí)并執(zhí)行。六、編制（或修訂）項(xiàng)目計(jì)劃1.項(xiàng)目計(jì)劃（Plan）是P.M對項(xiàng)目實(shí)施的總體的構(gòu)思、策劃和安排，包括確定項(xiàng)目管理目標(biāo)、工作原則、工作程序和方法、工作重點(diǎn)和保證措施等內(nèi)容。2.大型、復(fù)雜項(xiàng)目可編制項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。一般項(xiàng)目可直接編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。5-6/28（4）舉辦條件：業(yè)主正式收到承包商“兩函”（履約和預(yù)付款5-七、組織項(xiàng)目開工會(huì)議1.籌備及條件：已組建項(xiàng)目管理組織、已明確合同項(xiàng)目范圍及目標(biāo)任務(wù)、已擬定項(xiàng)目計(jì)劃并經(jīng)批準(zhǔn)后，P.M應(yīng)及時(shí)主持召開項(xiàng)目開工會(huì)議（亦可包含設(shè)計(jì)開工）。2.主要程序和內(nèi)容：由P.M做開工報(bào)告（發(fā)表實(shí)施演說），進(jìn)行項(xiàng)目開工動(dòng)員，發(fā)布指導(dǎo)和支持文件，并在會(huì)后形式會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議主要內(nèi)容包括合同背景情況介紹、說明項(xiàng)目范圍、基本內(nèi)容、目標(biāo)任務(wù)、實(shí)施原則和規(guī)劃、初期工作安排以及闡明如何滿足業(yè)主要求等相關(guān)事項(xiàng)。八、發(fā)表項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)1.設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)編制：通常由設(shè)計(jì)經(jīng)理根據(jù)業(yè)主提供的項(xiàng)目基礎(chǔ)資料，組織各專業(yè)/崗位負(fù)責(zé)人審查和確認(rèn)，報(bào)P.M審批并送業(yè)主認(rèn)可后發(fā)表，作為設(shè)計(jì)工作的基礎(chǔ)和重要依據(jù)（一經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)表，各專業(yè)均應(yīng)遵照執(zhí)行）。5-7/29七、組織項(xiàng)目開工會(huì)議5-7/29▲2.設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)內(nèi)容，包括：（1）設(shè)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：包括原材料、燃料、氣象、水文地質(zhì)、工程勘察、公用工程、區(qū)域和城市規(guī)劃、人文地理資料等。（2）設(shè)計(jì)技術(shù)及性能要求：包括產(chǎn)品性能指標(biāo)、可操作性要求、備品備件、三廢處理要求、包裝和儲運(yùn)要求、能源綜合利用指標(biāo)和要求等。（3）設(shè)計(jì)采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和統(tǒng)一規(guī)定：按合同約定的范圍、等級和版本執(zhí)行。九、開展工藝設(shè)計(jì)（或稱概念設(shè)計(jì)）

1.工藝設(shè)計(jì)/概念設(shè)計(jì)：是對采用的工藝技術(shù)進(jìn)行工程轉(zhuǎn)化，滿足工程設(shè)計(jì)和項(xiàng)目采購需要的輸入條件與要求，也是決定工程總進(jìn)度的重要因素，因此，已被市場和業(yè)主認(rèn)為是“高端設(shè)計(jì)”。

5-8/30▲2.設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)內(nèi)容，包括：5-8/30

2.主要內(nèi)容，一般包括：（1）工藝流程、數(shù)據(jù)表及說明書。（2）工藝物料平衡、設(shè)備能力和性能平衡、公用工程系統(tǒng)平衡、環(huán)保及三廢治理平衡等（可用圖、表形式）。（3）總體（概略）布置圖（可含建筑圖）及危險(xiǎn)區(qū)域標(biāo)示圖。（4）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、安全備忘錄，以及操作（或使用）原則等。3.程序與審查會(huì)：（1）按合同約定和業(yè)主要求，盡早完成工藝設(shè)計(jì)并送業(yè)主審查。（2）工藝經(jīng)理/設(shè)計(jì)經(jīng)理應(yīng)籌備、完成業(yè)主對工藝設(shè)計(jì)的審查會(huì)，并按會(huì)議紀(jì)要修改后再提交業(yè)主存檔。5-9/312.主要內(nèi)容，一般包括：5-9/31十、審核、確定項(xiàng)目初期控制估算或批準(zhǔn)的控制估算

1.在項(xiàng)目初始階段：由P.M組織估算師編制項(xiàng)目初期控制估算或批準(zhǔn)的控制估算。邀請有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對控制估算進(jìn)行審核和確定。P.M將其結(jié)果組織上報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)（批準(zhǔn)后即成為項(xiàng)目費(fèi)用的預(yù)算）。

2.估算的內(nèi)容：一般包括公司本部費(fèi)用、設(shè)備材料費(fèi)用、設(shè)計(jì)費(fèi)用、施工管理費(fèi)用、試運(yùn)用費(fèi)用、分包費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備費(fèi)用以及項(xiàng)目所需的其他費(fèi)用（如專利、代理、銀行保證金、關(guān)稅與稅金、保險(xiǎn)費(fèi)以及現(xiàn)場雇員酬金等）。

3.附：估算與費(fèi)用控制概略圖5-10/32十、審核、確定項(xiàng)目初期控制估算或批準(zhǔn)的控制估算5-10/325-11/335-11/33十一、編制項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序▲1.協(xié)調(diào)程序的性質(zhì)：項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序被有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主視為項(xiàng)目管理過程中非常重要的管理文本，具有比合同條款更易理解和操控的管理指南，但不屬于合同文件范疇。2.目的和意義：有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主會(huì)充分使用協(xié)調(diào)程序履行合同并監(jiān)督管理承包商，同時(shí)也有利于雙方溝通和協(xié)調(diào)，以減少認(rèn)識上差異和爭端事項(xiàng)。3.編制要求：（1）項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序的基本內(nèi)容是對合同條款中重要內(nèi)容和業(yè)主要求進(jìn)行全過程的深化和細(xì)化，做到進(jìn)一步的澄清、明確和具體規(guī)定。但要求規(guī)定內(nèi)容不得違背合同條件和要求。（2）在項(xiàng)目初始階段由P.M組織編制，送業(yè)主審查認(rèn)可后發(fā)布并共同執(zhí)行。5-12/34十一、編制項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序5-12/34十二、發(fā)表初步的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃1.初步的項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃（1）所謂“初步”是指首先確定項(xiàng)目各裝置之間的進(jìn)度銜接，并明確每個(gè)裝置的各階段（過程）的進(jìn)度目標(biāo)日期。（2）待完成工藝設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備材料訂貨并確定交貨日期時(shí)，將作進(jìn)一步的完善后再次發(fā)表為正式版。2.項(xiàng)目初期工作進(jìn)度計(jì)劃：通常是將項(xiàng)目啟動(dòng)后2～3個(gè)月內(nèi)的工作予以安排，使項(xiàng)目工作盡快進(jìn)入良好地有序進(jìn)展?fàn)顟B(tài)（計(jì)劃內(nèi)容可參見圖5-8所示）。十三～十八.審核、確定設(shè)計(jì)/采購/施工/

試運(yùn)行/QHSE/財(cái)務(wù)計(jì)劃（初步）1.這些分類進(jìn)度計(jì)劃（初步的）應(yīng)受項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的指導(dǎo)和約束（保持一致和協(xié)調(diào)）。2.這些計(jì)劃必須對項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃形成支持。他們都是對項(xiàng)目計(jì)劃有關(guān)自身相關(guān)工作的管理、控制的深化和補(bǔ)充。隨項(xiàng)目進(jìn)展可作必要的調(diào)整并保持與項(xiàng)目計(jì)劃的溝通和協(xié)調(diào)一致。5-13/35十二、發(fā)表初步的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃5-13/35第六章項(xiàng)目實(shí)施階段的主要工作項(xiàng)目實(shí)施階段通常是指從項(xiàng)目初始段結(jié)束到項(xiàng)目機(jī)械竣工考核驗(yàn)收這一階段。該階段的工作展現(xiàn)出資源投入多、過程跨度大、工作負(fù)荷高，成為項(xiàng)目實(shí)施管理和控制的主體階段。P.M及其團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按項(xiàng)目計(jì)劃要求，全面掌握項(xiàng)目進(jìn)展，連續(xù)、合理交叉、有序完成合同約定的階段成果和目標(biāo)任務(wù)。一、項(xiàng)目合同管理1.合同雙方的當(dāng)事人及其團(tuán)隊(duì)需明白：合同簽約生效后，即成為項(xiàng)目執(zhí)行的依據(jù)、規(guī)范雙方行為的準(zhǔn)則并具有法律效力的第一要約。2.合同的類型及性質(zhì)（1）總承包合同的管理：典型的為EPC及其組合方式的總額價(jià)格承包合同，承包商的合同管理將貫穿于項(xiàng)目的6-1/36第六章項(xiàng)目實(shí)施階段的主要工作6-1/36

全過程，并按合同約定承擔(dān)管理過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)。因此，

P.M及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)關(guān)注并做好如下方面的工作：①組織研讀合同，熟悉合同內(nèi)容和業(yè)主要求。②根據(jù)總承包合同內(nèi)容和業(yè)主要求，研究確定項(xiàng)目管理方式。③積極、慎重、合理并依法處理爭端和違約事件。④認(rèn)真對待并依法辦理合同的修改、補(bǔ)充和變更事項(xiàng)。對承包商而言，上述內(nèi)容均涉及到管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素。（2）分包合同管理：在總承包合同項(xiàng)下，實(shí)施某種分包合同屬正常之舉，只是需要征得業(yè)主同意或認(rèn)可。①做好分包招標(biāo)準(zhǔn)備：一般包括編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審和

標(biāo)底的編制。②研究確定重大分包合同，盡量采用總價(jià)分包或固定單價(jià)合同，以減少對總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。6-2/37全過程，并按合同約定承擔(dān)管理過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)。因此，③P.M及其團(tuán)隊(duì)需知：管理分包合同在某種意義上講，有時(shí)比管理總包合同還要困難，不得調(diào)以輕心！特別對爭端和違約處理、分包合同補(bǔ)充、修改和變更處理均要整體考慮、及時(shí)處理，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)影響。二、項(xiàng)目變更管理項(xiàng)目變更管理，包括業(yè)主變更和項(xiàng)目內(nèi)部（即承包商/分包商）變更。1.業(yè)主變更管理：是指由于業(yè)主要求（或同意）修改合同范圍或任務(wù)內(nèi)容而導(dǎo)致合同已約定費(fèi)用和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生變動(dòng)，則稱為業(yè)主變更，業(yè)主則應(yīng)承擔(dān)變更責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（1）業(yè)主變更審批程序，包括常規(guī)審批、提前審批和非常規(guī)審批。*（2）P.M對業(yè)主變更審批和實(shí)施的基本原則（普遍適用）如下：6-3/38③P.M及其團(tuán)隊(duì)需知：管理分包合同在某種意義上講，有6*①堅(jiān)持“先評估，后送審”的原則。任何變更都要先行對費(fèi)用、進(jìn)度及相關(guān)影響作出定量評估后再送P.M審批。*②堅(jiān)持“業(yè)主（或任何）變更都宜征得業(yè)主認(rèn)可后再行

實(shí)施”。*③經(jīng)業(yè)主簽批的變更文件應(yīng)成為合同的組成部分。

2.項(xiàng)目內(nèi)部變更管理：是指不是由業(yè)主提出（或接受同意）的變更。（1）P.M對掌控項(xiàng)目內(nèi)部變更的處理，也應(yīng)采用上述業(yè)主變更中兩個(gè)“堅(jiān)持”的原則。（2）強(qiáng)制性變更，通常是由法律法規(guī)變更或符合了規(guī)范、規(guī)程以及必須保證生產(chǎn)和操作安全可靠所作的修改或變更。*（3）P.M對審批和處理“強(qiáng)制性變更”時(shí)，需要經(jīng)過原建議部門的負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目職能經(jīng)理認(rèn)可后，則（再予簽批）成為強(qiáng)制性變更（體現(xiàn)了矩陣管理形式中的職責(zé)保護(hù)）。6-4/39*①堅(jiān)持“先評估，后送審”的原則。任何變更都要先行三、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的審定與進(jìn)度控制1.項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃：是對整個(gè)項(xiàng)目總體進(jìn)度安排和目標(biāo)控制的指令性文件，屬于項(xiàng)目的一級進(jìn)度計(jì)劃。*(1)功能和作用：按項(xiàng)目合同約定的要求，對項(xiàng)目內(nèi)各整體、裝置、分類組碼分別規(guī)定開工、竣工和投入運(yùn)行的時(shí)間，以及裝置內(nèi)各過程（EPCT）的進(jìn)度關(guān)系。總進(jìn)度計(jì)劃是編制項(xiàng)目資金計(jì)劃、物資供應(yīng)計(jì)劃和制定人力、費(fèi)用等資源配置的基礎(chǔ)，并約束下層各級計(jì)劃。（2）編制和審批：由進(jìn)度控制工程師編制，項(xiàng)目職能經(jīng)理參加和審核，P·M批準(zhǔn)。（3）發(fā)布時(shí)間：在項(xiàng)目初始階段中（如合同生效后5～7周）

初步發(fā)布項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃。在完成工藝設(shè)計(jì)和關(guān)鍵設(shè)備訂貨，進(jìn)一步深化完善后再正式發(fā)布。2.裝置主進(jìn)度計(jì)劃:根據(jù)項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃,編制裝置的總進(jìn)度，6-5/40三、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的審定與進(jìn)度控制6-5/40并對裝置內(nèi)各分類組碼和記賬碼規(guī)定進(jìn)度的起、止時(shí)間，屬于項(xiàng)目的二級進(jìn)度計(jì)劃。（1）功能和作用：其功能是協(xié)調(diào)裝置各過程（EPCT）和各專業(yè)與設(shè)備材料采購的進(jìn)度（接口）關(guān)系。該進(jìn)度計(jì)劃是編制裝置資金計(jì)劃、物資供應(yīng)計(jì)劃和制定人員、費(fèi)用等資源配置的基礎(chǔ)，并約束其下屬各級計(jì)劃。（2）編制和審批：由進(jìn)度控制工程師編制，項(xiàng)目職能經(jīng)理參加和審核，P.M批準(zhǔn)。（3）發(fā)布時(shí)間：在項(xiàng)目初始階段中的第6周預(yù)發(fā)布，第8周正式發(fā)布。

3.項(xiàng)目總體施工進(jìn)度計(jì)劃（可參見《進(jìn)度管理和費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制》分冊）。

4.項(xiàng)目（裝置）試運(yùn)行總體進(jìn)度計(jì)劃（可參見《進(jìn)度管理和費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制》分冊）。6-6/41并對裝置內(nèi)各分類組碼和記賬碼規(guī)定進(jìn)度的起、止時(shí)間，屬于項(xiàng)目的四、項(xiàng)目質(zhì)量管理與控制P.M對項(xiàng)目質(zhì)量管控工作的主要內(nèi)容包括：批準(zhǔn)發(fā)布項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，通過項(xiàng)目質(zhì)量審核進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)控制并改進(jìn)管理系統(tǒng)，研究處理重大的質(zhì)量不合格及事故。1.批準(zhǔn)發(fā)布項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

（1）功能和作用：制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合同目標(biāo)任務(wù)和展示企業(yè)貫徹質(zhì)量管理體系的專項(xiàng)文件，規(guī)定了所需的資源投入、執(zhí)行程序、方法和質(zhì)量保證措施。▲（2）編制和審批：由項(xiàng)目質(zhì)量經(jīng)理/質(zhì)量工程師編制，質(zhì)保部門（負(fù)責(zé)人）審核，P.M批準(zhǔn)發(fā)布（必要時(shí)送業(yè)主認(rèn)可）。2.組織質(zhì)量審核，進(jìn)行質(zhì)量控制。（1）P.M按規(guī)定檢查質(zhì)量計(jì)劃執(zhí)行情況：包括對質(zhì)量文件、報(bào)告、記錄的檢查和管理過程中的實(shí)際檢查。對檢查過程和結(jié)果應(yīng)形成文件或報(bào)告。6-7/42四、項(xiàng)目質(zhì)量管理與控制6-7/42

（2）進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量審核，改進(jìn)項(xiàng)目質(zhì)量管理系統(tǒng)：P.M按規(guī)定組織項(xiàng)目質(zhì)量審核，以驗(yàn)證項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃的執(zhí)行效果，對發(fā)現(xiàn)的問題采取應(yīng)對措施并改進(jìn)質(zhì)量管理體系。

3.研究處理重大的質(zhì)量不合格及事故：P.M對發(fā)生的重大的不合格品及事故應(yīng)及時(shí)、慎重處理。（1）根據(jù)實(shí)際情況，采取應(yīng)急措施，防止亂中添錯(cuò)。（2）主持召開專門會(huì)議，分析原因、制定處理方案和補(bǔ)救措施。（3）對處理過程和結(jié)果提出專題報(bào)告，依照程序和法規(guī)上報(bào)。（4）總結(jié)教訓(xùn)，提出改進(jìn)和預(yù)防措施，防止再次發(fā)生。6-8/43（2）進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量審核，改進(jìn)項(xiàng)目質(zhì)量管理系統(tǒng)：P.M按規(guī)五、項(xiàng)目費(fèi)用估算的審定與費(fèi)用控制P·M對項(xiàng)目費(fèi)用的管控是項(xiàng)目管理和控制的核心內(nèi)容。由于EPC總價(jià)合同項(xiàng)目實(shí)施的主要風(fēng)險(xiǎn)由承包商（工程公司）承擔(dān)，要求采用準(zhǔn)確性高的設(shè)備估算法以上的方法編制項(xiàng)目的費(fèi)用估算，經(jīng)評審、上報(bào)批準(zhǔn)形成項(xiàng)目預(yù)算，依此作為項(xiàng)目費(fèi)用分解指標(biāo)和費(fèi)用目標(biāo)控制的基準(zhǔn)。1.P·M組織對項(xiàng)目費(fèi)用估算進(jìn)行審定并上報(bào)批準(zhǔn)形成項(xiàng)目預(yù)算。（1）審定、發(fā)表項(xiàng)目估算基礎(chǔ)資料，包括：①項(xiàng)目原始重要文件（參見圖6-1所示內(nèi)容和說明）。②項(xiàng)目控制估算基礎(chǔ)資料表（參見圖6-2所示內(nèi)容和說明）。③設(shè)計(jì)人工時(shí)及費(fèi)用基礎(chǔ)表（參見圖6-3所示內(nèi)容和說明）。6-9/44五、項(xiàng)目費(fèi)用估算的審定與費(fèi)用控制6-9/44

上述表列內(nèi)容與格式，一般應(yīng)是工程公司通用的規(guī)定

模板，工程項(xiàng)目可合理采納或部分修改。（2）將估算審定結(jié)果上報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，即形成項(xiàng)目的執(zhí)行預(yù)算。

2.審查或批準(zhǔn)各階段費(fèi)用估算和預(yù)算費(fèi)用分解指標(biāo)。（1）不同性質(zhì)的合同項(xiàng)目（如償付價(jià)合同、總價(jià)合同）要求工程進(jìn)展到不同的設(shè)計(jì)階段，并采用不同準(zhǔn)確度的估算方法進(jìn)行費(fèi)用估算，以及對批準(zhǔn)的預(yù)算費(fèi)用進(jìn)行分解指標(biāo)和限額發(fā)送。（2）審查費(fèi)用計(jì)劃執(zhí)行情況，實(shí)行費(fèi)用控制（即限額受控）。（3）必要時(shí)，決定調(diào)整費(fèi)用計(jì)劃及費(fèi)用分解指標(biāo)，進(jìn)行新的有效控制。6-10/45上述表列內(nèi)容與格式，一般應(yīng)是工程公司通用的規(guī)定六、項(xiàng)目設(shè)備材料的管理與控制*

P.M對設(shè)備材料管控工作，主要通過對設(shè)備材料控制工程師的溝通、檢查、協(xié)調(diào)和確認(rèn)，保證供貨的進(jìn)度、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、等級符合設(shè)計(jì)要求，并取得更好的經(jīng)濟(jì)效益。1.審查批準(zhǔn)項(xiàng)目設(shè)備材料控制程序一般包括進(jìn)度控制、數(shù)量控制、現(xiàn)場管理和變更控制程序。2.審查批準(zhǔn)項(xiàng)目設(shè)備材料控制計(jì)劃一般包括進(jìn)度計(jì)劃（訂貨、交貨、保管周期等）和對設(shè)備材料數(shù)量計(jì)算（統(tǒng)計(jì)匯總、合理裕量、備品備件等）的審查確認(rèn)。3.監(jiān)督、檢查項(xiàng)目設(shè)備材料控制的實(shí)施狀況重點(diǎn)對控制計(jì)劃中有關(guān)進(jìn)度和數(shù)量的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤檢查、分析偏差原因、提出應(yīng)對措施，保證工程正常進(jìn)展。4.審查、批準(zhǔn)項(xiàng)目剩余設(shè)備材料處理方案6-11/46六、項(xiàng)目設(shè)備材料的管理與控制6-11/46P.M審批由材料控制工程師提出的處理方案，并將有關(guān)信息反饋到項(xiàng)目管理系統(tǒng)中（包括部門、崗位、資源庫等方面）。七、項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理與控制

1.P.M管控項(xiàng)目財(cái)務(wù)的原則如下：（1）依法、合理籌集資金，確保項(xiàng)目資金供應(yīng)并減少資金流占用。（2）合理使用資金，提高資金利用率，降低資金成本。*（3）正確理解和執(zhí)行工程所在國/地區(qū)的法規(guī)、政策，依法辦理納稅、保險(xiǎn)、擔(dān)保、索賠、仲裁等事宜。*（4）貫徹執(zhí)行財(cái)務(wù)制度與會(huì)計(jì)程序，并接受必要的財(cái)務(wù)監(jiān)督。

2.按規(guī)定審查、上報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)資金計(jì)劃。（1）按要求編報(bào)項(xiàng)目總體/年度/季度/每月的財(cái)務(wù)資金計(jì)劃(包括投入、籌集、回收和資金流動(dòng)計(jì)劃)。6-12/47P.M審批由材料控制工程師提出的處理方案，并將有關(guān)信息（2）列明編制各類資金計(jì)劃的依據(jù)和內(nèi)容。（3）編制及審批：由項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理組織編制，P.M組織審查，報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（必要時(shí)，需提交業(yè)主及銀行審查確認(rèn)）。3.檢查項(xiàng)目資金收支情況，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理并合理運(yùn)用資金。（1）檢查、落實(shí)資金到位情況：及時(shí)溝通并查證落實(shí)。（2）檢查、控制資金支付情況：按規(guī)定/約定支付，未經(jīng)

P.M批準(zhǔn)不得支付。（3）合理運(yùn)用資金，提高資金效益：包括規(guī)避資金風(fēng)險(xiǎn)、提高利用率、采用延期付款、抓緊結(jié)算和回收資金等。（4）檢查、監(jiān)督財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度。4.依法合理納稅、投保，處理欠款、拒付、索賠等財(cái)務(wù)事宜。5.督辦工程款結(jié)算和項(xiàng)目成本核算。6-13/48（2）列明編制各類資金計(jì)劃的依據(jù)和內(nèi)容。6-13/48八、項(xiàng)目費(fèi)用/進(jìn)度綜合檢測和控制

P·M在整個(gè)項(xiàng)目管控過程中，宜采用費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制技術(shù)，關(guān)注項(xiàng)目的綜合經(jīng)濟(jì)效益，盡量防止陷入孤立的單項(xiàng)事務(wù)包辦之中。

1.審查、批準(zhǔn)執(zhí)行效果測量基準(zhǔn)（BCWS）。項(xiàng)目和裝置的BCWS，通常由進(jìn)度控制工程師編制，相關(guān)的職能經(jīng)理參加和審查，P.M批準(zhǔn)（同時(shí)報(bào)業(yè)主審查、認(rèn)可）。

2.審查費(fèi)用/進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況，實(shí)行項(xiàng)目綜合控制。（1）通過月報(bào)可反映出當(dāng)月的實(shí)際情況（同時(shí)送業(yè)主）。（2）通過定期（按月/季度）召開項(xiàng)目進(jìn)展情況（內(nèi)部）審核會(huì)議，分析偏差，制定措施，使項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)行。6-14/49八、項(xiàng)目費(fèi)用/進(jìn)度綜合檢測和控制6-14/49（3）同時(shí)對費(fèi)用/進(jìn)度發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測并采取預(yù)防措施。3、必要時(shí)調(diào)整、制定新的執(zhí)行效果測量基準(zhǔn)?！?）正常情況下，經(jīng)批準(zhǔn)、認(rèn)可的項(xiàng)目的BCWS應(yīng)保持不變。（2）必要時(shí)，調(diào)整制定新的費(fèi)用/進(jìn)度執(zhí)行效果測量基準(zhǔn)，可按以下原則和程序處理：①在采取一定措施后仍然不能恢復(fù)正常運(yùn)行時(shí)，宜考慮制定新的BCWS基準(zhǔn)。②當(dāng)發(fā)生業(yè)主變更和項(xiàng)目內(nèi)部變更而產(chǎn)生較大影響

時(shí)，可考慮制定新的BCWS基準(zhǔn)。③制定新的BCWS基準(zhǔn)，應(yīng)按原有編制和審批程序執(zhí)行，并發(fā)送至原先的使用范圍。6-15/50（3）同時(shí)對費(fèi)用/進(jìn)度發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測并采取預(yù)防措施。6-1第七章項(xiàng)目收尾階段的主要工作項(xiàng)目收尾階段是從完成項(xiàng)目機(jī)械竣工起，到工程項(xiàng)目考核驗(yàn)收并完成各項(xiàng)收尾工作的階段。該階段包括項(xiàng)目合同收尾和項(xiàng)目管理收尾工作。一、項(xiàng)目合同收尾1.按合同約定的程序、方法和要求進(jìn)行收尾工作。2.合同收尾的主要內(nèi)容：（1）完成合同文件的核定和歸檔工作（包括清查核定所有納入合同組成的文件、記錄、清單、變更、檢查和驗(yàn)收結(jié)果等，并整理歸檔）。*（2）正式驗(yàn)收和完成合同收尾（包括按合同約定/商定對合同項(xiàng)目實(shí)施驗(yàn)收，完成合同收尾，辦理正式驗(yàn)收手續(xù)并使合同達(dá)到關(guān)閉狀態(tài)，以及按規(guī)定進(jìn)行合同項(xiàng)目審計(jì)和總結(jié)評價(jià)等工作）。7-1/51第七章項(xiàng)目收尾階段的主要工作7-1/51二、項(xiàng)目管理收尾

1.項(xiàng)目管理收尾的意義：當(dāng)整個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目階段（成果）完成達(dá)標(biāo)或因故終止后，就需要進(jìn)行管理收尾，以保證重要和有價(jià)值的信息不流失，同時(shí)完善和改進(jìn)相關(guān)資源庫的使用價(jià)值。

2.管理收尾的主要內(nèi)容：（1）對項(xiàng)目各類文件進(jìn)行整理和歸檔。（2）進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)，并按規(guī)定提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。*（3）P.M向企業(yè)法人代表述職，并提交完成“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”及履行合同的情況報(bào)告。（4）經(jīng)過審計(jì)合格。（5）在安排善后事宜后，企業(yè)宣布項(xiàng)目組織解散和P.M解職。（6）合同項(xiàng)目結(jié)束（或終止），并以適當(dāng)方式通知/告示相關(guān)方。7-2/52二、項(xiàng)目管理收尾7-2/52第八章項(xiàng)目經(jīng)理重要會(huì)議一、業(yè)主項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議（開球會(huì)）*

1.會(huì)議任務(wù)：這是項(xiàng)目合同簽約（生效）后與業(yè)主的首次重要例會(huì)，標(biāo)志合同雙方同意全面啟動(dòng)和推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施的高層會(huì)議。會(huì)議將對合同履行中的重要問題和雙方關(guān)心的主要事項(xiàng)，進(jìn)行研討、澄清和確認(rèn)，P.M及承包商企業(yè)應(yīng)提前做好充分準(zhǔn)備。會(huì)議由P.M籌備和主持。

2.會(huì)議主要內(nèi)容：（1）承包商的工作范圍和技術(shù)服務(wù)內(nèi)容。*（2）工藝（或概念）設(shè)計(jì)初步方案。（3）項(xiàng)目基礎(chǔ)資料及澄清。（4）EPCT各階段的任務(wù)和內(nèi)容。*（5）項(xiàng)目全過程及產(chǎn)品所采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。（6）項(xiàng)目總體平面布置圖。（7）關(guān)鍵設(shè)備材料數(shù)據(jù)表。8-1/53第八章項(xiàng)目經(jīng)理重要會(huì)議8-1/53

（8）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、目標(biāo)控制及保證措施。（9）確定/確認(rèn)雙方溝通/協(xié)調(diào)合作的渠道、程序、方法和授權(quán)代表人員名單。

3.會(huì)議紀(jì)要及分發(fā)：（1）做好記錄，整理紀(jì)要，由P.M初審認(rèn)可并報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，送業(yè)主審查簽字確認(rèn)。（2）經(jīng)雙方授權(quán)人簽字認(rèn)可后，按文件管理規(guī)定分發(fā)給業(yè)主及公司有關(guān)部門。二、項(xiàng)目開工會(huì)議

1.會(huì)議任務(wù)：項(xiàng)目開工會(huì)議由P.M籌備并主持，標(biāo)志項(xiàng)目實(shí)施工作全面正式開展。P.M對項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)、方案、保證措施、工程統(tǒng)一規(guī)定及業(yè)主要求等進(jìn)行闡述，并發(fā)布支持文件。

2.會(huì)議主要內(nèi)容：（1）商務(wù)代表介紹合同背景情況及執(zhí)行中的注意問題。8-2/54（8）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、目標(biāo)控制及保證措施。8-2/54（2）P.M發(fā)表開工報(bào)告（全面的實(shí)施計(jì)劃綱要、要求、說明等）。（3）討論和確定有關(guān)事項(xiàng)。3.會(huì)議紀(jì)要和分發(fā)：會(huì)后一周內(nèi)整理紀(jì)要，P.M審核后，按文件管理規(guī)定分發(fā)（包括支持性文件等）。三、費(fèi)用估算審核會(huì)議1.會(huì)議任務(wù)：估算是費(fèi)用控制的基礎(chǔ)，其準(zhǔn)確性影響到項(xiàng)目預(yù)算分解指標(biāo)的形成和控制，它是一個(gè)連續(xù)、動(dòng)態(tài)的管理過程，因此P.M必須對每次估算后組織審核，保證估算基礎(chǔ)資料的有效性和估算方法的正確性，并根據(jù)估算的偏差幅度和風(fēng)險(xiǎn)分析，合理決定未可預(yù)見費(fèi)的安排和應(yīng)對掌握。2.會(huì)議主要內(nèi)容：（1）復(fù)核估算基礎(chǔ)資料（使用最新的有效版本）。（2）復(fù)核EPCT各部門提出的階段性文件、清單、資料、部門費(fèi)用估算實(shí)施計(jì)劃、預(yù)測/預(yù)案等。8-3/55（2）P.M發(fā)表開工報(bào)告（全面的實(shí)施計(jì)劃綱要、要求、說明8-

（3）審核估算師提出的本階段費(fèi)用估算匯總表。（4）審核估算偏差幅度和確認(rèn)未可預(yù)見費(fèi)額度。*（5）將上階段估算加上隨后發(fā)生的變更總計(jì)與本次估算相比較，其差額部分宜用“變更”方式予以解決。

3.會(huì)議紀(jì)要及分發(fā)：經(jīng)會(huì)議審核通過后，將其中“批準(zhǔn)的控制估算”報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)形成可控的預(yù)算。其余部分估算由P.M批準(zhǔn)實(shí)施。形成最終的會(huì)議紀(jì)要，按文件管理辦法分發(fā)。四、項(xiàng)目進(jìn)展情況（內(nèi)部）審核會(huì)議

1.會(huì)議任務(wù)：項(xiàng)目管理組織內(nèi)部的重要例會(huì)。檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)研究解決執(zhí)行偏差及存在問題，促使項(xiàng)目正常進(jìn)展。會(huì)議由P.M安排和主持。

2.會(huì)議主要內(nèi)容：（1）檢查工程進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)備材料計(jì)劃的執(zhí)行情況。8-4/56（3）審核估算師提出的本階段費(fèi)用估算匯總表。8-4/56（2）財(cái)務(wù)收支情況及資金使用情況。（3）費(fèi)用/進(jìn)度檢測情況（月報(bào)）和執(zhí)行效果分析。（4）項(xiàng)目EPCT的工作進(jìn)展情況。（5）合同/協(xié)議執(zhí)行中的相關(guān)問題。（6）上次會(huì)議決定事項(xiàng)的執(zhí)行情況。（7）本次會(huì)議需要解決/待定的問題。3.會(huì)議紀(jì)要及分發(fā)：會(huì)后即整理紀(jì)要，由P.M審批后按文件管理辦法分發(fā)。五、項(xiàng)目進(jìn)展情況（向業(yè)主）匯報(bào)會(huì)議1.會(huì)議任務(wù)：項(xiàng)目管理組織定期與業(yè)主溝通聯(lián)系和匯報(bào)的重要例會(huì)。由P.M向業(yè)主通報(bào)上次會(huì)議以來項(xiàng)目進(jìn)展情況及存在問題。明確解決問題的方法、時(shí)間和責(zé)任單位，保證項(xiàng)目正常進(jìn)行。2.會(huì)議主要內(nèi)容：原則上與上節(jié)內(nèi)容一致，另需指出如下內(nèi)容。8-5/57（2）財(cái)務(wù)收支情況及資金使用情況。8-5/57（1）與業(yè)主和相關(guān)方有關(guān)的問題。（2）工程外部條件的影響情況。（3）重大變更的影響情況。（4）需要合同雙方共同研究/商討解決的問題。3.雙方討論，明確有關(guān)事項(xiàng)并寫入紀(jì)要。4.會(huì)議紀(jì)要及分發(fā)：會(huì)后即整理紀(jì)要，經(jīng)P·M審核后送業(yè)主認(rèn)可、簽字。按項(xiàng)目文件管理辦法分發(fā)。六、施工準(zhǔn)備動(dòng)員會(huì)議1.會(huì)議任務(wù)：當(dāng)具備現(xiàn)場施工開工條件時(shí)（包括設(shè)計(jì)施工圖、設(shè)備材料到貨、向業(yè)主和主管部門提出開工申請報(bào)告、確定開工日期并取得年度許可證等手續(xù)），即可召開施工準(zhǔn)備及動(dòng)員會(huì)議。會(huì)議由P.M籌備和主持。2.會(huì)議主要內(nèi)容：（1）檢查確認(rèn)有關(guān)設(shè)計(jì)圖紙交付、設(shè)備材料到貨、施工單位進(jìn)場準(zhǔn)備、現(xiàn)場管理組織建制等情況。8-6/58（1）與業(yè)主和相關(guān)方有關(guān)的問題。8-6/58

（2）合理修訂施工進(jìn)度計(jì)劃，確定各單元工程開工日期。（3）討論決定現(xiàn)場開工前必須完成的工作和保證措施。*（4）必要時(shí)，議定現(xiàn)場開工儀式有關(guān)事項(xiàng)和要求，按需要形成專項(xiàng)文件并認(rèn)真實(shí)施。3.會(huì)議紀(jì)要及分發(fā)：會(huì)后即整理紀(jì)要，經(jīng)P.M審核送業(yè)主認(rèn)可，按項(xiàng)目文件管理辦法分發(fā)。七、P.M需要參加的其他會(huì)議P.M可根據(jù)合同項(xiàng)目的具體情況，參加內(nèi)部、外部過程管理的重要會(huì)議（可參見教材所列內(nèi)容）。8-7/59（2）合理修訂施工進(jìn)度計(jì)劃，確定各單元工程開工日期。8-7第九章項(xiàng)目經(jīng)理重要報(bào)告一、項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告1.報(bào)告功能：報(bào)告分對內(nèi)、對外二種文本。對內(nèi)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)和管理部門報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況和需要解決的問題；對外應(yīng)按合同約定的內(nèi)容及要求向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況（如月報(bào)），表明已完工程及相關(guān)進(jìn)展的狀態(tài)。2.報(bào)告主要內(nèi)容：（1）工程項(xiàng)目概況。（2）項(xiàng)目執(zhí)行效果（已完工作）測量數(shù)據(jù)和證據(jù)。（3）反映當(dāng)前實(shí)施過程（設(shè)計(jì)/采購/施工/試運(yùn)行）的進(jìn)展情況及需要解決的問題。（4）財(cái)務(wù)控制情況及相關(guān)合同執(zhí)行情況。（5）存在問題及處理方案/意見。3.編制、審批和發(fā)送：由項(xiàng)目控制經(jīng)理/進(jìn)度控制工程師組織編制，經(jīng)P.M簽批后，按項(xiàng)目文件管理辦法發(fā)送。9-1/60第九章項(xiàng)目經(jīng)理重要報(bào)告9-1/60二、申請工程施工開工報(bào)告

1.報(bào)告功能：表明已完成施工準(zhǔn)備工作，申報(bào)施工正式開工，并請求解決存在問題。一般在施工動(dòng)員會(huì)議之后，即提出報(bào)告。

2.報(bào)告主要內(nèi)容：（1）工程項(xiàng)目概況。（2）申請開工的依據(jù)。（3）工程主體內(nèi)容（包括工程項(xiàng)目一覽表和工程量一覽表）。（4）工程施工進(jìn)度安排（包括計(jì)劃開工日期和計(jì)劃開工內(nèi)容)。*（5）列明施工開工已具備的條件（包括施工圖交底、設(shè)備材料

到貨、施工單位進(jìn)場工作、已辦理施工許可并納入地方主管部門年度建設(shè)計(jì)劃等）。（6）存在問題及解決的方案/措施/意見。（7）必要時(shí)，上報(bào)若干“附表”內(nèi)容（可參見教材所列內(nèi)容）。9-2/61二、申請工程施工開工報(bào)告9-2/613.編制、審批和分發(fā)：由項(xiàng)目施工經(jīng)理組織編制，P.M審查，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送業(yè)主確認(rèn)。按項(xiàng)目文件管理辦法分發(fā)。三、申請工程交工（移交）報(bào)告1.報(bào)告功能：當(dāng)承包商已完工程達(dá)到機(jī)械竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（完成施工分包合同目標(biāo)任務(wù)）時(shí)，申請辦理工程竣工移交手續(xù)。2.報(bào)告主要內(nèi)容：（1）已完工的工程內(nèi)容及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（2）工程完工資料（包括工程設(shè)計(jì)文件、審批文件、設(shè)備材料合格證書及檢驗(yàn)記錄、施工過程檔案資料等）。（3）遺留問題及處理意見。（4）工程交接組織工作程序或建議（包括組織領(lǐng)導(dǎo)、資料準(zhǔn)備、機(jī)械竣工驗(yàn)收證書內(nèi)容格式等）。3.報(bào)告的編制、審批和發(fā)送：由項(xiàng)目施工經(jīng)理組織編制，P·M組織項(xiàng)目職能經(jīng)理及有關(guān)人員審核，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按項(xiàng)目文件管理辦法發(fā)送。9-3/623.編制、審批和分發(fā)：由項(xiàng)目施工經(jīng)理組織編制，P.M審查，報(bào)四、合同項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告

1.報(bào)告功能：完成項(xiàng)目試運(yùn)行目標(biāo)考核及準(zhǔn)備進(jìn)行項(xiàng)目竣工決算工作的申請報(bào)告。

2.報(bào)告主要內(nèi)容：（1）工程概況及合同履行概況。（2）竣工工程一覽表。（3）工程質(zhì)量評審情況。（4）生產(chǎn)指標(biāo)考核情況（包括實(shí)際能力、質(zhì)量、消耗定額指標(biāo)及HSE合規(guī)性指標(biāo)）。（5）資金、財(cái)務(wù)情況。（6）遺留問題及處理意見。（7）工程保修期及缺陷修復(fù)。（8）合同項(xiàng)目驗(yàn)收證書（或履約證書）。

3.編制、審批和發(fā)送：由項(xiàng)目相關(guān)職能經(jīng)理組織編制，P.M組織審核，送公司營銷和項(xiàng)目管理部門會(huì)簽，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送業(yè)主確認(rèn)簽字。9-4/63四、合同項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告9-4/63五、項(xiàng)目完工報(bào)告1.報(bào)告功能：根據(jù)項(xiàng)目總結(jié)，全面概述和評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施和完成情況，包括經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、改進(jìn)或建議。2.報(bào)告主要內(nèi)容：（1）項(xiàng)目概述。（2）項(xiàng)目執(zhí)行效果。（3）費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量及人工時(shí)控制情況及分析。（4）管理過程評述（從報(bào)價(jià)起，到完成試運(yùn)行目標(biāo)考核）。（5）與業(yè)主、分包商及相關(guān)方的關(guān)系。（6）對今后項(xiàng)目管理工作的建議等。3.編制和發(fā)送：P.M組織編制，按項(xiàng)目文件管理辦法分發(fā)給公司領(lǐng)導(dǎo)、公司有關(guān)部門及存檔。六、項(xiàng)目的其他重要報(bào)告（可參見表9-1所列內(nèi)容）-END-9-5/64五、項(xiàng)目完工報(bào)告9-5/64F-1Ⅱ.FIDIC合同條件(銀皮書版)一、FIDIC組織及合同條件（示范文本）簡介

（一）FIDIC組織簡介

1.起源與會(huì)員制“FIDIC”是《國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)》的法文縮寫。創(chuàng)建于1913年，由當(dāng)時(shí)的法國、比利時(shí)、瑞士等國發(fā)起，其總部至今仍設(shè)在瑞士的洛桑。從五十年代起，F(xiàn)IDIC已打破地域界限，成為一個(gè)真正的國際組織。現(xiàn)在FIDIC組織在全球范圍內(nèi)已擁有近70個(gè)成員協(xié)會(huì)，代表了約40萬位獨(dú)立從事咨詢工作的工程師。

F-1Ⅱ.FIDIC合同條件(銀皮書版)F-2

除早期的發(fā)起國外，有代表性的參加國（協(xié)會(huì)），如：●英國于1949年參加;●

美國、澳大利亞、南非、加拿大等國于1959年參加;●

中國(中國工程咨詢協(xié)會(huì)）于1996年參加。從而可見

FIDIC國際組織的廣泛性和代表性。

2．服務(wù)宗旨

FIDIC的服務(wù)宗旨是通過獨(dú)立于承包商、制造商和供應(yīng)商之外的咨詢工程師所提供的工程咨詢服務(wù),為國際咨詢業(yè)(界)和/委托人取得更好的商業(yè)利益。F-2除早期的發(fā)起國外，有代表性的參加國（協(xié)會(huì)），如：F-33.組織機(jī)構(gòu)（見以下框圖）

會(huì)員大會(huì)（每年一次會(huì)議）執(zhí)行委員會(huì)（一年三次會(huì)議）〈設(shè)立：主席、副主席、司庫等〉

常設(shè)委員會(huì)秘書處〈數(shù)人〉

特別小組風(fēng)險(xiǎn)管理論壇〈設(shè)立：主席與成員〉

裁決評審委員會(huì)商業(yè)實(shí)踐委員會(huì)合同委員會(huì)誠信管理質(zhì)量管理可持續(xù)發(fā)展募捐或投票︵注︶建筑容量注：募捐/投票小組已于2000年6月撤消。

F-33.組織機(jī)構(gòu)（見以下框圖）會(huì)員大會(huì)（每年一次會(huì)議）常F-4（二）FIDIC合同條件示范文本簡介1．文本分類

FIDIC國際組織出版的各種合同條件（示范文本），實(shí)質(zhì)上是提供了工程建設(shè)項(xiàng)目的合同范本。若按合同當(dāng)事人/當(dāng)事方劃分，可分為兩大類：第一類：以雇主和承包商為當(dāng)事人的合同范本。（我們主要對此類合同文本進(jìn)行說明和討論）。第二類：以業(yè)主和咨詢工程師為當(dāng)事人的合同范本。

2.文本性質(zhì)⑴FIDIC合同條件是一種標(biāo)準(zhǔn)格式的示范文本，必須經(jīng)過法定程度并由當(dāng)事雙方簽約形成具體項(xiàng)目的合同文件，才具有約定的法律效力。F-4（二）FIDIC合同條件示范文本簡介1．文本分類F-5

⑵

FIDIC合同文本不屬于法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的范疇，通常稱其為“國際慣例”。⑶

對“國際慣例”的說明：①首先說明“慣例”應(yīng)具備三個(gè)基本條件：

a．必須被一定范圍內(nèi)的人們一貫地、經(jīng)常地、反復(fù)被采用；

b．內(nèi)容必須是明確肯定的；

c．必須是一定范圍內(nèi)眾所周知的，并被認(rèn)為具有普遍的約束力。

②再說明“國際慣例”，既能適合于國家之間的公法因素，又適用于國際貿(mào)易和海事活動(dòng)的私法因素的慣例。因此，“國際慣例”，還必須具備兩個(gè)要素才能成立，即：

F-5F-6a.實(shí)踐要素：指一種行為必須是相同或類似的重復(fù)行為，并為公眾所采用的，慣例不能一蹴而就。

b.心理要素：在進(jìn)行該項(xiàng)行為時(shí)，在心理上認(rèn)為是在履行具有約束力的義務(wù)。只有這樣，國際慣例才能在國際范圍內(nèi)日積月累的逐漸成長和形成?？梢?，所謂“國際慣例”就應(yīng)具備三個(gè)條件和兩個(gè)要素。3．權(quán)威性版本：FIDIC認(rèn)為，正式、權(quán)威性的文本應(yīng)為

英文版。F-6a.實(shí)踐要素：指一種行為必須是相同或類似的重復(fù)F-7⑴“原有版本”系指：1999年前出版的文本，包括：①以雇主和承包商為當(dāng)事人的合同范本體系為：

a．紅皮書（1987-4）：《土木工程施工合同條件》；

b．黃皮書（1987-3）：《電氣與機(jī)械工程合同條件》；

c．橙皮書（1995-1）：《設(shè)計(jì)–建造總承包與交鑰匙工程合同條件》；

d．棕皮書（1994-1）：《土木工程施工分包合同條件》。工程建設(shè)主要以此類合同范本為研究對象。②以業(yè)主和咨詢工程師為當(dāng)事人的合同范本為：白皮書（1998）：《業(yè)主–咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》。⑵

“新版本”系指1999年9月出版的FIDIC合同條件的文本，包括：

a.新紅皮書（1999-1）：《施工合同條件》；

b.新黃皮書（1999-1）：《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)–施工合同條件》；

c.銀皮書（1999-1）：《設(shè)計(jì)采購施工（EPC）交鑰匙工程合同條件》；

d.綠皮書（1999-1）：《簡明合同格式（條件）》。

F-7⑴“原有版本”系指：1999年前出版的文本，包括：F-8⑶新版本與原有版本有效性的說明：新版本頒布并不意味著老版本廢止，是一種共存和任選的狀態(tài)。F-8⑶新版本與原有版本有效性的說明：F-9二、《銀皮書》合同條件（1999.9第一版）

（一）有關(guān)概念說明1.《設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙工程》合同條件，以下簡稱“銀皮書”/（EPC）合同條件。2.FIDIC合同條件/本合同條件：應(yīng)包括“通用條件”和“專用條件”兩部分組成。3.FIDIC示范文本不是具體的項(xiàng)目合同文件。每個(gè)具體的項(xiàng)目合同，都需要編制其專用條件（即“專用條件”不可缺

少，并在EPC合同中顯得突出?。?.（EPC）合同條件的適用范圍：不僅適用于BOT項(xiàng)目或類似投資模式下（EPC）合同，還可適用于以交鑰匙方式提供機(jī)電加工或動(dòng)力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、或基礎(chǔ)設(shè)施工程或其他類型的開發(fā)項(xiàng)目。

F-9二、《銀皮書》合同條