國際貿(mào)易理論與實務(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社)課件張家茂編04章貿(mào)易保護的依據(jù)

目錄導論第一篇國際貿(mào)易理論第二篇國際貿(mào)易政策第三篇國際貿(mào)易體制第四篇國際貿(mào)易實務目錄導論1第二篇國際貿(mào)易政策第四章貿(mào)易保護的依據(jù)第五章貿(mào)易保護的措施第二篇國際貿(mào)易政策第四章貿(mào)易保護的依據(jù)2對外貿(mào)易政策的演變強制性的貿(mào)易保護主義自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策歐洲資本原始積累時期（15~17世紀）產(chǎn)業(yè)革命后（18世紀中葉）資本主義自由競爭時期（19世紀）超保護貿(mào)易政策貿(mào)易自由化新貿(mào)易保護主義資本主義經(jīng)濟恢復和自由發(fā)展（50-70年代）壟斷代替自由競爭（20世紀初）滯脹出現(xiàn)后（70年代后）對外貿(mào)易政策的演變強制性的自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策歐洲資本原3第04章貿(mào)易保護的依據(jù)第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說第二節(jié)超保護貿(mào)易理論第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易第04章貿(mào)易保護的依據(jù)第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說第二節(jié)4第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說

一、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想1、背景：美國剛從英國殖民統(tǒng)治下獲得獨立時，經(jīng)濟處于谷低，工業(yè)極為落后。在與英國的貿(mào)易中一直充當英國的農(nóng)產(chǎn)品和原料的供應地和工業(yè)品的銷售市場：美國人用小麥、棉花、煙草、木材等換取英國的工業(yè)品。第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說

一、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想1、背景：52、漢密爾頓的論證觀點：一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就相難保持其獨立地位。美國工業(yè)起步晚，基礎薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，根本無法同英國、法國等國的廉價商品進行自由競爭，因此。美國應實行保護關(guān)稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大。制造業(yè)的發(fā)展，有利于推廣機器使用，提高整個國家的機械水平，促進社會分工的發(fā)展；有利于擴大就業(yè)，誘使移民移入，加速美國國土開發(fā)；有利于提供更多的開創(chuàng)各種事業(yè)的機會．使個人才能得到充分發(fā)揮；有利于消化大批農(nóng)業(yè)原料和生活必需品，保證農(nóng)產(chǎn)品銷路和價格穩(wěn)定，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展，等等。漢密爾頓：《關(guān)于制造業(yè)的報告》2、漢密爾頓的論證漢密爾頓：《關(guān)于制造業(yè)的報告》63、漢密爾頓的政策主張，(1)向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為其提供發(fā)展資金；(2)實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；(3)限制重要原料出口，免稅進口極端必需的原料;(4)為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金；(5)限制改良機器輸出；(6)建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量。3、漢密爾頓的政策主張，7二、李斯特的貿(mào)易保護理論1、李斯特其人（FriedrichList，1789-1846）List生于德國符藤堡（Wurttemberg）的羅伊特林根（Reutlingen）。他早期在父親制革店中工作，后進入政府部門工作，在1818年，List成為蒂賓根大學管理和政治學教授。1819年，List參加了德國貿(mào)易和商業(yè)協(xié)會成立會議。該協(xié)會目的是取消國內(nèi)貿(mào)易壁壘，所以其后一年中，他作為協(xié)會的代表四處旅行宣揚自由主義，并入選了符藤堡的議會。結(jié)果，其議會活動遭到當局迫害，失去教授職位、被驅(qū)逐出符藤堡議會，且被捕監(jiān)禁9個月。之后，List開始了流亡生活，1825年來到美國，成為礦業(yè)主和鐵路制造者，累積了一筆財富。他和賓夕法尼亞制造和機器業(yè)促進會過從甚密，親眼見到美國實施保護主義政策對制造業(yè)發(fā)展的影響，開始轉(zhuǎn)而成為保護關(guān)稅的“美國制度”的支持者，List于1827年出版了第一部真正經(jīng)濟學著作《美國政治經(jīng)濟學大綱》。1832年他作為駐萊比錫（Leipzig）的美國領(lǐng)事回到德國。為了加強德國經(jīng)濟發(fā)展，List鼓動德國經(jīng)濟統(tǒng)一和南部德國保護主義，甚至于1843年創(chuàng)立了《關(guān)稅同盟報》，努力擁護關(guān)稅同盟的形成，宣揚他的保護主義和保護幼稚工業(yè)理論。List在1841年出版了他的代表著作《政治經(jīng)濟學的國民體系》。然而List最終覺得自己的經(jīng)濟政策無力達成，非常失望，于1846年自殺身亡。二、李斯特的貿(mào)易保護理論1、李斯特其人（Friedrich82、李斯特對自由貿(mào)易理論的批判(1)反對不加區(qū)別的自由競爭，主張一定條件的保護制度“我清楚地看到兩個同樣具有高度文化的國家，要在彼此自由競爭廠雙方共同獲利，只有當兩者在工業(yè)發(fā)展上處于大體上相等的地位時，才能實現(xiàn)。如果任何一個國家，不幸在工業(yè)上、商業(yè)上還遠遠落后于別國，那么它即使具有發(fā)展這些事業(yè)的精神與物質(zhì)手段．也必須首先加強它自己的力量，然所才能使它具備條件與比較先進的各國進行自由競爭?！?、李斯特對自由貿(mào)易理論的批判(1)反對不加區(qū)別的自由競爭9（2）反對不加區(qū)別的自由貿(mào)易，主張?zhí)囟l件下的保護政策（2）反對不加區(qū)別的自由貿(mào)易，主張?zhí)囟l件下的保護政策10（3）反對自由放任，主張國家對經(jīng)濟的干預自由貿(mào)易將國家視為“PassivePoliceman”,而李斯特卻把國家比喻為“KindlyFather”，他認為，國家干預對外貿(mào)易是很自然的事情，他以人力在森林成長中的作用比之。同然，經(jīng)驗告訴我們風力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林：但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風力作用，讓它在若干世紀的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植樹者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達到同樣的目的，這不算是一個可取的辦法嗎?——李斯特（3）反對自由放任，主張國家對經(jīng)濟的干預11

（4）反對“比較成本說”，主張發(fā)展生產(chǎn)力財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍。因為，有了生產(chǎn)力的發(fā)展就有了財富。向別的國家購買廉價的商品，表面上看起來是耍合算一些，但是這樣做的結(jié)果，德國工業(yè)的生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，德國將處于落后和從屬于外國的地位。如果德國采取保戶關(guān)稅的政策、起初會使工業(yè)品的價格提高，但經(jīng)過一定時期，生產(chǎn)力發(fā)展了，商品生產(chǎn)費用就會跌下來，商品價格甚至會跌落到國外進口商品的價格以下。——李斯特（4）反對“比較成本說”，主張發(fā)展生產(chǎn)力財富的生產(chǎn)力比之財12他還指出：“保護關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話。卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余，由此使國家不但在物質(zhì)財富的量上獲得無限增進，而且一旦發(fā)生戰(zhàn)爭，會以保護工業(yè)的獨立地位，工業(yè)的獨立以及由此而來的國內(nèi)發(fā)展，使同家獲得了力量，可以順利經(jīng)影國外貿(mào)易，可以擴張航運事業(yè)，由此文化可以提高、國內(nèi)制度可以改進、對外力量可以加強?！彼€指出：“保護關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話。卻使生產(chǎn)力有了增13（5）關(guān)于工業(yè)化和國際分工的理論關(guān)于工業(yè)化：“一個國家沒有工業(yè)，只經(jīng)營農(nóng)業(yè)，就等于一個人在物質(zhì)生產(chǎn)中少了一只膀子。……一個國家只用農(nóng)產(chǎn)品向國外交換工業(yè)品，就等于一個人只有一只膀子，還有一只膀子是借助于外人的。借助于外人的膀子也許很有用，但總不及自己有兩只膀子的好，因為外人之心是難以捉摸的。國家自己有了工業(yè)，食物和原料就可以按照工業(yè)的需要來生產(chǎn)，如果依存于外國工業(yè)，那就要受到限制，只能按照外國自己不想生產(chǎn)而不得不向另一國家的采購來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品。”（5）關(guān)于工業(yè)化和國際分工的理論關(guān)于工業(yè)化：“一個國家沒有工14關(guān)于國際分工，他主張盡量利用本國資源的同時，也應利用國際分工。并指出：有些產(chǎn)品由于自然條件的限制，不宜在同內(nèi)生產(chǎn)，如果依照國際分工原則(就是說，通過國外貿(mào)易)向國外采購時，質(zhì)量既好，價格也低，對于這類物品想采用國內(nèi)分工原則，試圖由本國來供應，那就是件愚不可及的事情。關(guān)于國際分工，他主張盡量利用本國資源的同時，也應利用國際分工153、政策主張（1）保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)工業(yè)化（2）保護對象：國內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護對象通過一段時期之后能夠成長起來不主張保護農(nóng)業(yè)認為著重農(nóng)業(yè)的國家，其人民精神萎靡，一切習慣于方法偏于保守，缺乏文化福利與自由；而著重工商業(yè)的國家則不然，其人民充滿增進身心與才能的精神。（3）保護手段：主要是關(guān)稅（4）保護期限：最高界限30年3、政策主張（1）保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)16小結(jié)1：保護幼稚工業(yè)論的理論基礎與依據(jù)理論基礎

生產(chǎn)力理論

經(jīng)濟發(fā)展階段論

李斯特認為，財富本身固然重要，但發(fā)展生產(chǎn)力更為重要，關(guān)心提高生產(chǎn)力，特別是關(guān)心德國的工業(yè)生產(chǎn)力的提高。從經(jīng)濟方面看來，國家都必須經(jīng)過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。在不同的階段，應實行不同的對外貿(mào)易政策。

理論依據(jù)小結(jié)1：保護幼稚工業(yè)論的理論基礎與依據(jù)理論基礎生產(chǎn)力理論17小結(jié):2：保護幼稚工業(yè)論的主要論點只有進入農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段的國家，如德國和美國，可以把本國建成工業(yè)國家，只是由于世界上有一個比它更先進的國家的競爭使它在前進道路上受到阻礙，才有理由實行保護貿(mào)易政策。只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展且有強有力的國外競爭者的工業(yè)才需要保護。國家由于實行保護關(guān)稅所遭受的損失不管怎么說只是一些價值，相反地，它贏得了力量，利用這些力量，它永遠可以生產(chǎn)難以估量的價值。主張保護貿(mào)易政策應通過國家干預經(jīng)濟來實行。小結(jié):2：保護幼稚工業(yè)論的主要論點只有進入農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段18討論：李斯特思想的當代適應性保護對象難確定民族工業(yè)難界定幼稚產(chǎn)業(yè)變化快保護效果難確定中國的汽車制造業(yè)制定保護政策的單邊權(quán)力下降適度保護討論：李斯特思想的當代適應性保護對象難確定19案例：保護代價昂貴，效果卻不理想通過限制進口的措施來保護本國的幼稚工業(yè)卻付出了很大的社會代價，即推遲接收和普及先進技術(shù)和知識。尤其是發(fā)展中國家，巴西、朝鮮等，他們國家的幼稚工業(yè)恰恰是新興工業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，最明顯的例子就是電子計算機工業(yè)的保護。為了保護國內(nèi)幼稚電子計算機工業(yè)，一些國家對國外的電子計算機實行進口管制，其結(jié)果是，在發(fā)達國家電腦已經(jīng)早早普及到家庭的電子時代，而大多數(shù)發(fā)展中國家的電子計算機仍然因為昂貴的價格使大多數(shù)仍望而卻步。案例：保護代價昂貴，效果卻不理想通過限制進口的措施來保護本國20與彩電、冰箱、音響等不同，電腦不是一般的高檔消費品，電腦的普及及價值是整個社會生產(chǎn)效率的提高和先進技術(shù)的外溢與普及，限制電腦進口，保護的只是一個行業(yè)，拖延的卻是整個社會的進步，其損失是遠遠超過其所得。我們再看看日本，其早期也同樣采取了阻止進口的辦法以發(fā)展本國的電子行業(yè)，基于上述認識，不久日本便很快轉(zhuǎn)向其他形式如優(yōu)惠貸款、專利、免稅等來支持發(fā)展本國的電子計算機工業(yè)，這使得日本成為了該行業(yè)僅次于美國的國家。與彩電、冰箱、音響等不同，電腦不是一般的高檔消費品，電腦的普21案例1：保護的代價昂貴，效果卻不堪理想

通過限制進口的措施來保護本國的幼稚工業(yè)卻付出了很大的社會代價，即推遲接收和普及先進技術(shù)和知識。尤其是發(fā)展中國家，巴西、朝鮮等，他們國家的幼稚工業(yè)恰恰是新興工業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，最明顯的例子就是電子計算機工業(yè)的保護。為了保護國內(nèi)幼稚電子計算機工業(yè)，一些國家對國外的電子計算機實行進口管制，其結(jié)果是，在發(fā)達國家電腦已經(jīng)早早普及到家庭的電子時代，而大多數(shù)發(fā)展中國家的電子計算機仍然因為昂貴的價格使大多數(shù)仍望而卻步。案例1：保護的代價昂貴，效果卻不堪理想通過限22第二節(jié)超保護貿(mào)易政策

19世紀末到第二次世界大戰(zhàn)期間，資本主義壟斷時期。各國普遍完成了產(chǎn)業(yè)革命，世界市場的競爭激烈。1929～1933年的世界性經(jīng)濟危機，使市場矛盾進一步尖銳化。各國壟斷資產(chǎn)階級紛紛要求實行超貿(mào)易保護政策。超貿(mào)易保護政策是一種侵略性的貿(mào)易保護政策，一、超保護貿(mào)易政策的興起及特點保護的對象擴大了。保護的目的變了。保護轉(zhuǎn)入進攻性。保護大企業(yè)資產(chǎn)階級的利益。保護措施多樣化。組成貨幣集團，瓜分世界市場。特點第二節(jié)超保護貿(mào)易政策19世紀末到第二次世界大戰(zhàn)期間，資本23凱恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-1946）是當代英國最著名的經(jīng)濟學家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。他的代表作是《就業(yè)、利息和貨幣通論》(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。該書的出版在西方世界引起了巨大反響，一些西方經(jīng)濟學家把《通論》稱為“凱恩斯革命”，該書也使得凱恩斯與亞當·斯密、馬克思、達爾文、愛因斯坦等人物相提并論。二、超保護貿(mào)易政策理論（一）凱恩斯其人凱恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-24凱恩斯批判了自由貿(mào)易論和和國際收支調(diào)節(jié)論的立場，認為古典派自由貿(mào)易理論過時了。凱恩斯認為，貿(mào)易順差和逆差與異國經(jīng)濟盛衰有著極大的關(guān)系。凱恩斯主張國家敢于對外貿(mào)易。（二）基本主張凱恩斯批判了自由貿(mào)易論和和國際收支調(diào)節(jié)論的立場，認為古典派自25（三）投資乘數(shù)原理

卡恩(R．F．Kahn)首創(chuàng)乘數(shù)原理。凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》提出了投資乘數(shù)理論。凱恩斯認為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍?，F(xiàn)在企業(yè)增加100億元投資，會使要素所有者收入增加100億元，假定邊際消費傾向為0.8，消費者用這100億元收入的80億元用于購買消費品，這80億元由于要素所有者收入形式流入其他部門要所有者手中，其他部門消費者又拿出80億元中的64億元用于消費……（三）投資乘數(shù)原理卡恩(R．F．Kahn)首創(chuàng)乘數(shù)原理。凱26（三）投資乘數(shù)原理

國民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是因為新增投資引起對生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加。他們的收入增加又引起對消費品需求的增加，從而導致從事消費品生產(chǎn)的人們收入的增加?！鱕表示國民收入的增加，ΔI表示投資的增加，c為增加的收入中用于消費的比例：

ΔY=ΔI(1+c+c2+c3+…)=ΔI·1/(1-c)Δc/ΔY為邊際消費傾向(MarginalPropensitytoConsume)；1/(1-c)為乘數(shù)，若用K表示之，K表示乘數(shù)，則：

Y=K·ΔI乘數(shù)的大小是由邊際消費傾向決定的，兩者成正比例關(guān)系，從另一個角度說，影響乘數(shù)大小的因素是新增收入中用于儲蓄的比例ΔS/ΔY，即邊際儲蓄傾向，用s表示之，則K=1/s，即乘數(shù)大小與邊際儲蓄傾向成反比。

（三）投資乘數(shù)原理國民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是27（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論

凱恩斯的追隨者馬克盧普和哈羅德等人在國內(nèi)投資乘數(shù)原理的基礎上引申提出的：一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”對就業(yè)和國民收入有倍增作用；而一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應。因此，只有當對外貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)量，提高國民收人。此時，國民收入的增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義?！鱕表示國民收入增量，△X表示出口增量，△M表示進口增量，△I表示投資增量，c表示邊際消費傾向，則投資和對外貿(mào)易順差對國民收入的乘數(shù)作用可表示為△Y=[△I+(△X-△M)]·(1+c+c2+c3+…)=[△I+(△X-△M)]·[1/(1-c)]

上式中，[1/(1-c)]為乘數(shù)，若用K表示之，則△Y=[△I+(△X-△M)]·K（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論凱恩斯的追隨者馬克盧普和哈羅德等人在28（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論乘數(shù)的大小與邊際消費傾向有關(guān)，兩者成正比，即邊際消費傾向越大，對外貿(mào)易對國民收入的倍數(shù)效應越大。從另一個角度說，乘數(shù)與新增收入中用于儲蓄的比例——邊際儲蓄傾向和新增收入中用于進口的比例——邊際進口傾向有關(guān)。這是因為新增收入分別用于國內(nèi)消費、儲蓄和進口，所以：

△Y=△C+△S+△M即

1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y上式中，分別為邊際消費傾向、邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向。若分別用c,s,m表示，則有c+s+m=1即1-c=s+m1/(1-c)=1/(s+m)K=1/(1-c)=1/(s+m)可見，乘數(shù)是1減邊際消費傾向的倒數(shù)，也等于邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向之和即“漏出”的倒數(shù)，它與“漏出”成反比。（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論乘數(shù)的大小與邊際消費傾向有關(guān)，兩者成正29（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論簡評一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性。對于認清國民經(jīng)濟體系的運行規(guī)律，制訂切實有效的宏觀經(jīng)濟政策也有一定的理論指導意義。局限性:首先，對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國內(nèi)投資一樣是對國民經(jīng)濟體系的一種“注入”，能對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應。再次，這一理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件。（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論簡評一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟30第三節(jié)

戰(zhàn)略性貿(mào)易

一、主要觀點一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業(yè)利潤。即在不完全競爭條件下，實施這一貿(mào)易政策的國家可以提高本國福利。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易

一、主要觀點一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)311、政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)，比如計算機和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強，外部經(jīng)濟效益明顯，一旦成為主導產(chǎn)業(yè)，就能對社會經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的推動作用。2、政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵，能夠增強企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，爭得更多的出口利潤。3、政府限制進口以培育本國進口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的存在，貿(mào)易保護可以促使本國的進口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。國際貿(mào)易理論與實務(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社)課件張家茂編04章貿(mào)易保護的依據(jù)32二、理論基礎規(guī)模經(jīng)濟外部經(jīng)濟不完全競爭二、理論基礎規(guī)模經(jīng)濟33沒有補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司空中客車公司沒有補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司空中客車公司34政府對空中客車補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司空中客車公司政府對空中客車補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司空中35戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理性國際貿(mào)易新理論在國際貿(mào)易政策領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)試圖設計出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預政策，以改善受到扭曲的競爭環(huán)境，使市場運行處于次優(yōu)境地從方法論上看，廣泛借鑒和運用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成果三、簡評戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理性國際貿(mào)易新理論在國際貿(mào)易政策領(lǐng)域的反映36戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的局限性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實現(xiàn)依賴于一系列嚴格的限制條件往往成為貿(mào)易保護主義者加以曲解和濫用的口實，惡化全球貿(mào)易環(huán)境缺乏有力的政策干預效應的統(tǒng)計分析、定量分析和實證研究戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的局限性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實現(xiàn)依賴于一系列嚴格的37保護理論和政策的挑戰(zhàn)貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導致國際貿(mào)易分工新格局幼稚產(chǎn)業(yè)難以確定新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取開放思路傳統(tǒng)保護手段難以奏效、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策難以推行保護理論和政策的挑戰(zhàn)貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導致國際貿(mào)易分38本章小結(jié)

國際貿(mào)易政策是隨著世界政治、經(jīng)濟與國際關(guān)系的變化而變化。歷史上已經(jīng)出現(xiàn)過的貿(mào)易政策有重商主義貿(mào)易政策（分為早期重商主義和晚期重商主義）、保護貿(mào)易政策、超保護貿(mào)易政策、新貿(mào)易保護主義以及自由貿(mào)易政策。同一個國家在不同時期以及不同國家在同一時期往往實行不同的對外貿(mào)易政策。進入20世紀90年代后，發(fā)達國家對外貿(mào)易政策出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢，在政策協(xié)調(diào)的基礎上實施某些保護措施，不完全的自由貿(mào)易政策和不斷裝飾的保護貿(mào)易政策相輔相成，成為發(fā)達國家外貿(mào)政策的特點。本章小結(jié)國際貿(mào)易政策是隨著世界政治、經(jīng)濟與國際關(guān)系的39基本

概念

對外貿(mào)易政策幼稚工業(yè)投資乘數(shù)原理對外貿(mào)易乘數(shù)原理超保護貿(mào)易戰(zhàn)略性保護復習思考題

各國制定對外貿(mào)易政策的目的是什么？簡述國際貿(mào)易政策的歷史演變。試述保護幼稚工業(yè)論的要旨。凱恩斯超貿(mào)易保護理論的主要觀點和政策主張？新貿(mào)易保護主義的特點是什么？比較保護貿(mào)易政策、超保護貿(mào)易政策與新貿(mào)易保護主義?；?/p>

概念對外貿(mào)易政策幼稚工業(yè)投40目錄導論第一篇國際貿(mào)易理論第二篇國際貿(mào)易政策第三篇國際貿(mào)易體制第四篇國際貿(mào)易實務目錄導論41第二篇國際貿(mào)易政策第四章貿(mào)易保護的依據(jù)第五章貿(mào)易保護的措施第二篇國際貿(mào)易政策第四章貿(mào)易保護的依據(jù)42對外貿(mào)易政策的演變強制性的貿(mào)易保護主義自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策歐洲資本原始積累時期（15~17世紀）產(chǎn)業(yè)革命后（18世紀中葉）資本主義自由競爭時期（19世紀）超保護貿(mào)易政策貿(mào)易自由化新貿(mào)易保護主義資本主義經(jīng)濟恢復和自由發(fā)展（50-70年代）壟斷代替自由競爭（20世紀初）滯脹出現(xiàn)后（70年代后）對外貿(mào)易政策的演變強制性的自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策歐洲資本原43第04章貿(mào)易保護的依據(jù)第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說第二節(jié)超保護貿(mào)易理論第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易第04章貿(mào)易保護的依據(jù)第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說第二節(jié)44第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說

一、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想1、背景：美國剛從英國殖民統(tǒng)治下獲得獨立時，經(jīng)濟處于谷低，工業(yè)極為落后。在與英國的貿(mào)易中一直充當英國的農(nóng)產(chǎn)品和原料的供應地和工業(yè)品的銷售市場：美國人用小麥、棉花、煙草、木材等換取英國的工業(yè)品。第一節(jié)保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說

一、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想1、背景：452、漢密爾頓的論證觀點：一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就相難保持其獨立地位。美國工業(yè)起步晚，基礎薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，根本無法同英國、法國等國的廉價商品進行自由競爭，因此。美國應實行保護關(guān)稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大。制造業(yè)的發(fā)展，有利于推廣機器使用，提高整個國家的機械水平，促進社會分工的發(fā)展；有利于擴大就業(yè)，誘使移民移入，加速美國國土開發(fā)；有利于提供更多的開創(chuàng)各種事業(yè)的機會．使個人才能得到充分發(fā)揮；有利于消化大批農(nóng)業(yè)原料和生活必需品，保證農(nóng)產(chǎn)品銷路和價格穩(wěn)定，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展，等等。漢密爾頓：《關(guān)于制造業(yè)的報告》2、漢密爾頓的論證漢密爾頓：《關(guān)于制造業(yè)的報告》463、漢密爾頓的政策主張，(1)向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為其提供發(fā)展資金；(2)實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；(3)限制重要原料出口，免稅進口極端必需的原料;(4)為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金；(5)限制改良機器輸出；(6)建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量。3、漢密爾頓的政策主張，47二、李斯特的貿(mào)易保護理論1、李斯特其人（FriedrichList，1789-1846）List生于德國符藤堡（Wurttemberg）的羅伊特林根（Reutlingen）。他早期在父親制革店中工作，后進入政府部門工作，在1818年，List成為蒂賓根大學管理和政治學教授。1819年，List參加了德國貿(mào)易和商業(yè)協(xié)會成立會議。該協(xié)會目的是取消國內(nèi)貿(mào)易壁壘，所以其后一年中，他作為協(xié)會的代表四處旅行宣揚自由主義，并入選了符藤堡的議會。結(jié)果，其議會活動遭到當局迫害，失去教授職位、被驅(qū)逐出符藤堡議會，且被捕監(jiān)禁9個月。之后，List開始了流亡生活，1825年來到美國，成為礦業(yè)主和鐵路制造者，累積了一筆財富。他和賓夕法尼亞制造和機器業(yè)促進會過從甚密，親眼見到美國實施保護主義政策對制造業(yè)發(fā)展的影響，開始轉(zhuǎn)而成為保護關(guān)稅的“美國制度”的支持者，List于1827年出版了第一部真正經(jīng)濟學著作《美國政治經(jīng)濟學大綱》。1832年他作為駐萊比錫（Leipzig）的美國領(lǐng)事回到德國。為了加強德國經(jīng)濟發(fā)展，List鼓動德國經(jīng)濟統(tǒng)一和南部德國保護主義，甚至于1843年創(chuàng)立了《關(guān)稅同盟報》，努力擁護關(guān)稅同盟的形成，宣揚他的保護主義和保護幼稚工業(yè)理論。List在1841年出版了他的代表著作《政治經(jīng)濟學的國民體系》。然而List最終覺得自己的經(jīng)濟政策無力達成，非常失望，于1846年自殺身亡。二、李斯特的貿(mào)易保護理論1、李斯特其人（Friedrich482、李斯特對自由貿(mào)易理論的批判(1)反對不加區(qū)別的自由競爭，主張一定條件的保護制度“我清楚地看到兩個同樣具有高度文化的國家，要在彼此自由競爭廠雙方共同獲利，只有當兩者在工業(yè)發(fā)展上處于大體上相等的地位時，才能實現(xiàn)。如果任何一個國家，不幸在工業(yè)上、商業(yè)上還遠遠落后于別國，那么它即使具有發(fā)展這些事業(yè)的精神與物質(zhì)手段．也必須首先加強它自己的力量，然所才能使它具備條件與比較先進的各國進行自由競爭?！?、李斯特對自由貿(mào)易理論的批判(1)反對不加區(qū)別的自由競爭49（2）反對不加區(qū)別的自由貿(mào)易，主張?zhí)囟l件下的保護政策（2）反對不加區(qū)別的自由貿(mào)易，主張?zhí)囟l件下的保護政策50（3）反對自由放任，主張國家對經(jīng)濟的干預自由貿(mào)易將國家視為“PassivePoliceman”,而李斯特卻把國家比喻為“KindlyFather”，他認為，國家干預對外貿(mào)易是很自然的事情，他以人力在森林成長中的作用比之。同然，經(jīng)驗告訴我們風力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林：但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風力作用，讓它在若干世紀的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植樹者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達到同樣的目的，這不算是一個可取的辦法嗎?——李斯特（3）反對自由放任，主張國家對經(jīng)濟的干預51

（4）反對“比較成本說”，主張發(fā)展生產(chǎn)力財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍。因為，有了生產(chǎn)力的發(fā)展就有了財富。向別的國家購買廉價的商品，表面上看起來是耍合算一些，但是這樣做的結(jié)果，德國工業(yè)的生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，德國將處于落后和從屬于外國的地位。如果德國采取保戶關(guān)稅的政策、起初會使工業(yè)品的價格提高，但經(jīng)過一定時期，生產(chǎn)力發(fā)展了，商品生產(chǎn)費用就會跌下來，商品價格甚至會跌落到國外進口商品的價格以下?！钏固兀?）反對“比較成本說”，主張發(fā)展生產(chǎn)力財富的生產(chǎn)力比之財52他還指出：“保護關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話。卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余，由此使國家不但在物質(zhì)財富的量上獲得無限增進，而且一旦發(fā)生戰(zhàn)爭，會以保護工業(yè)的獨立地位，工業(yè)的獨立以及由此而來的國內(nèi)發(fā)展，使同家獲得了力量，可以順利經(jīng)影國外貿(mào)易，可以擴張航運事業(yè)，由此文化可以提高、國內(nèi)制度可以改進、對外力量可以加強?！彼€指出：“保護關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話。卻使生產(chǎn)力有了增53（5）關(guān)于工業(yè)化和國際分工的理論關(guān)于工業(yè)化：“一個國家沒有工業(yè)，只經(jīng)營農(nóng)業(yè)，就等于一個人在物質(zhì)生產(chǎn)中少了一只膀子。……一個國家只用農(nóng)產(chǎn)品向國外交換工業(yè)品，就等于一個人只有一只膀子，還有一只膀子是借助于外人的。借助于外人的膀子也許很有用，但總不及自己有兩只膀子的好，因為外人之心是難以捉摸的。國家自己有了工業(yè)，食物和原料就可以按照工業(yè)的需要來生產(chǎn)，如果依存于外國工業(yè)，那就要受到限制，只能按照外國自己不想生產(chǎn)而不得不向另一國家的采購來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品。”（5）關(guān)于工業(yè)化和國際分工的理論關(guān)于工業(yè)化：“一個國家沒有工54關(guān)于國際分工，他主張盡量利用本國資源的同時，也應利用國際分工。并指出：有些產(chǎn)品由于自然條件的限制，不宜在同內(nèi)生產(chǎn)，如果依照國際分工原則(就是說，通過國外貿(mào)易)向國外采購時，質(zhì)量既好，價格也低，對于這類物品想采用國內(nèi)分工原則，試圖由本國來供應，那就是件愚不可及的事情。關(guān)于國際分工，他主張盡量利用本國資源的同時，也應利用國際分工553、政策主張（1）保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)工業(yè)化（2）保護對象：國內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護對象通過一段時期之后能夠成長起來不主張保護農(nóng)業(yè)認為著重農(nóng)業(yè)的國家，其人民精神萎靡，一切習慣于方法偏于保守，缺乏文化福利與自由；而著重工商業(yè)的國家則不然，其人民充滿增進身心與才能的精神。（3）保護手段：主要是關(guān)稅（4）保護期限：最高界限30年3、政策主張（1）保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)56小結(jié)1：保護幼稚工業(yè)論的理論基礎與依據(jù)理論基礎

生產(chǎn)力理論

經(jīng)濟發(fā)展階段論

李斯特認為，財富本身固然重要，但發(fā)展生產(chǎn)力更為重要，關(guān)心提高生產(chǎn)力，特別是關(guān)心德國的工業(yè)生產(chǎn)力的提高。從經(jīng)濟方面看來，國家都必須經(jīng)過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。在不同的階段，應實行不同的對外貿(mào)易政策。

理論依據(jù)小結(jié)1：保護幼稚工業(yè)論的理論基礎與依據(jù)理論基礎生產(chǎn)力理論57小結(jié):2：保護幼稚工業(yè)論的主要論點只有進入農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段的國家，如德國和美國，可以把本國建成工業(yè)國家，只是由于世界上有一個比它更先進的國家的競爭使它在前進道路上受到阻礙，才有理由實行保護貿(mào)易政策。只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展且有強有力的國外競爭者的工業(yè)才需要保護。國家由于實行保護關(guān)稅所遭受的損失不管怎么說只是一些價值，相反地，它贏得了力量，利用這些力量，它永遠可以生產(chǎn)難以估量的價值。主張保護貿(mào)易政策應通過國家干預經(jīng)濟來實行。小結(jié):2：保護幼稚工業(yè)論的主要論點只有進入農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段58討論：李斯特思想的當代適應性保護對象難確定民族工業(yè)難界定幼稚產(chǎn)業(yè)變化快保護效果難確定中國的汽車制造業(yè)制定保護政策的單邊權(quán)力下降適度保護討論：李斯特思想的當代適應性保護對象難確定59案例：保護代價昂貴，效果卻不理想通過限制進口的措施來保護本國的幼稚工業(yè)卻付出了很大的社會代價，即推遲接收和普及先進技術(shù)和知識。尤其是發(fā)展中國家，巴西、朝鮮等，他們國家的幼稚工業(yè)恰恰是新興工業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，最明顯的例子就是電子計算機工業(yè)的保護。為了保護國內(nèi)幼稚電子計算機工業(yè)，一些國家對國外的電子計算機實行進口管制，其結(jié)果是，在發(fā)達國家電腦已經(jīng)早早普及到家庭的電子時代，而大多數(shù)發(fā)展中國家的電子計算機仍然因為昂貴的價格使大多數(shù)仍望而卻步。案例：保護代價昂貴，效果卻不理想通過限制進口的措施來保護本國60與彩電、冰箱、音響等不同，電腦不是一般的高檔消費品，電腦的普及及價值是整個社會生產(chǎn)效率的提高和先進技術(shù)的外溢與普及，限制電腦進口，保護的只是一個行業(yè)，拖延的卻是整個社會的進步，其損失是遠遠超過其所得。我們再看看日本，其早期也同樣采取了阻止進口的辦法以發(fā)展本國的電子行業(yè)，基于上述認識，不久日本便很快轉(zhuǎn)向其他形式如優(yōu)惠貸款、專利、免稅等來支持發(fā)展本國的電子計算機工業(yè)，這使得日本成為了該行業(yè)僅次于美國的國家。與彩電、冰箱、音響等不同，電腦不是一般的高檔消費品，電腦的普61案例1：保護的代價昂貴，效果卻不堪理想

通過限制進口的措施來保護本國的幼稚工業(yè)卻付出了很大的社會代價，即推遲接收和普及先進技術(shù)和知識。尤其是發(fā)展中國家，巴西、朝鮮等，他們國家的幼稚工業(yè)恰恰是新興工業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，最明顯的例子就是電子計算機工業(yè)的保護。為了保護國內(nèi)幼稚電子計算機工業(yè)，一些國家對國外的電子計算機實行進口管制，其結(jié)果是，在發(fā)達國家電腦已經(jīng)早早普及到家庭的電子時代，而大多數(shù)發(fā)展中國家的電子計算機仍然因為昂貴的價格使大多數(shù)仍望而卻步。案例1：保護的代價昂貴，效果卻不堪理想通過限62第二節(jié)超保護貿(mào)易政策

19世紀末到第二次世界大戰(zhàn)期間，資本主義壟斷時期。各國普遍完成了產(chǎn)業(yè)革命，世界市場的競爭激烈。1929～1933年的世界性經(jīng)濟危機，使市場矛盾進一步尖銳化。各國壟斷資產(chǎn)階級紛紛要求實行超貿(mào)易保護政策。超貿(mào)易保護政策是一種侵略性的貿(mào)易保護政策，一、超保護貿(mào)易政策的興起及特點保護的對象擴大了。保護的目的變了。保護轉(zhuǎn)入進攻性。保護大企業(yè)資產(chǎn)階級的利益。保護措施多樣化。組成貨幣集團，瓜分世界市場。特點第二節(jié)超保護貿(mào)易政策19世紀末到第二次世界大戰(zhàn)期間，資本63凱恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-1946）是當代英國最著名的經(jīng)濟學家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。他的代表作是《就業(yè)、利息和貨幣通論》(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。該書的出版在西方世界引起了巨大反響，一些西方經(jīng)濟學家把《通論》稱為“凱恩斯革命”，該書也使得凱恩斯與亞當·斯密、馬克思、達爾文、愛因斯坦等人物相提并論。二、超保護貿(mào)易政策理論（一）凱恩斯其人凱恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-64凱恩斯批判了自由貿(mào)易論和和國際收支調(diào)節(jié)論的立場，認為古典派自由貿(mào)易理論過時了。凱恩斯認為，貿(mào)易順差和逆差與異國經(jīng)濟盛衰有著極大的關(guān)系。凱恩斯主張國家敢于對外貿(mào)易。（二）基本主張凱恩斯批判了自由貿(mào)易論和和國際收支調(diào)節(jié)論的立場，認為古典派自65（三）投資乘數(shù)原理

卡恩(R．F．Kahn)首創(chuàng)乘數(shù)原理。凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》提出了投資乘數(shù)理論。凱恩斯認為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。現(xiàn)在企業(yè)增加100億元投資，會使要素所有者收入增加100億元，假定邊際消費傾向為0.8，消費者用這100億元收入的80億元用于購買消費品，這80億元由于要素所有者收入形式流入其他部門要所有者手中，其他部門消費者又拿出80億元中的64億元用于消費……（三）投資乘數(shù)原理卡恩(R．F．Kahn)首創(chuàng)乘數(shù)原理。凱66（三）投資乘數(shù)原理

國民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是因為新增投資引起對生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加。他們的收入增加又引起對消費品需求的增加，從而導致從事消費品生產(chǎn)的人們收入的增加?！鱕表示國民收入的增加，ΔI表示投資的增加，c為增加的收入中用于消費的比例：

ΔY=ΔI(1+c+c2+c3+…)=ΔI·1/(1-c)Δc/ΔY為邊際消費傾向(MarginalPropensitytoConsume)；1/(1-c)為乘數(shù)，若用K表示之，K表示乘數(shù)，則：

Y=K·ΔI乘數(shù)的大小是由邊際消費傾向決定的，兩者成正比例關(guān)系，從另一個角度說，影響乘數(shù)大小的因素是新增收入中用于儲蓄的比例ΔS/ΔY，即邊際儲蓄傾向，用s表示之，則K=1/s，即乘數(shù)大小與邊際儲蓄傾向成反比。

（三）投資乘數(shù)原理國民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是67（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論

凱恩斯的追隨者馬克盧普和哈羅德等人在國內(nèi)投資乘數(shù)原理的基礎上引申提出的：一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”對就業(yè)和國民收入有倍增作用；而一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應。因此，只有當對外貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)量，提高國民收人。此時，國民收入的增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。△Y表示國民收入增量，△X表示出口增量，△M表示進口增量，△I表示投資增量，c表示邊際消費傾向，則投資和對外貿(mào)易順差對國民收入的乘數(shù)作用可表示為△Y=[△I+(△X-△M)]·(1+c+c2+c3+…)=[△I+(△X-△M)]·[1/(1-c)]

上式中，[1/(1-c)]為乘數(shù)，若用K表示之，則△Y=[△I+(△X-△M)]·K（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論凱恩斯的追隨者馬克盧普和哈羅德等人在68（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論乘數(shù)的大小與邊際消費傾向有關(guān)，兩者成正比，即邊際消費傾向越大，對外貿(mào)易對國民收入的倍數(shù)效應越大。從另一個角度說，乘數(shù)與新增收入中用于儲蓄的比例——邊際儲蓄傾向和新增收入中用于進口的比例——邊際進口傾向有關(guān)。這是因為新增收入分別用于國內(nèi)消費、儲蓄和進口，所以：

△Y=△C+△S+△M即

1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y上式中，分別為邊際消費傾向、邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向。若分別用c,s,m表示，則有c+s+m=1即1-c=s+m1/(1-c)=1/(s+m)K=1/(1-c)=1/(s+m)可見，乘數(shù)是1減邊際消費傾向的倒數(shù)，也等于邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向之和即“漏出”的倒數(shù)，它與“漏出”成反比。（四）對