我國低碳技術(shù)創(chuàng)新中的鎖定效應(yīng)與對策

低碳經(jīng)濟這一理念始于氣候變化和能源安全的考慮,是指經(jīng)濟體系只有很少或?有溫室氣體排放到大氣層中。作為一種以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟模式,低碳經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新,即那些有助于降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響,實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的碳中性的技術(shù)。技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展需要系統(tǒng)對創(chuàng)新能力的支持,然而系統(tǒng)中存在著的“技術(shù)—制度鎖定”現(xiàn)象會在一定程度上阻礙技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生與實現(xiàn),發(fā)展低碳經(jīng)濟也會面臨這一問題,因此需要從創(chuàng)新系統(tǒng)的視角探索有效防治“鎖定效應(yīng)”的途徑。低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨的“鎖定效應(yīng)”低碳技術(shù)主要指那些有助于降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響,實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的碳中性的技術(shù)。例如碳捕獲和儲存技術(shù)、節(jié)能減排技術(shù)和可再生能源技術(shù)以及某些現(xiàn)在未知的技術(shù)。低碳技術(shù)創(chuàng)新成功與否依賴于其發(fā)展的路徑。一種技術(shù)的市場份額不只取決于市場偏好和技術(shù)可能性,而且還依賴于報酬遞增和歷史小事件,兩者聯(lián)合作用可能導(dǎo)致次優(yōu)技術(shù)占主導(dǎo)地位,從而產(chǎn)生某種鎖定效應(yīng)。這也同樣適用于制度方面。由于現(xiàn)代技術(shù)系統(tǒng)深深嵌入在制度結(jié)構(gòu)之中,導(dǎo)致技術(shù)鎖定與制度鎖定的因素相互作用,加劇了技術(shù)鎖定。技術(shù)鎖定和制度鎖定理論對于低碳技術(shù)創(chuàng)新研究有重要意義。有研究指出,工業(yè)經(jīng)濟處在碳鎖定的狀態(tài),尤其是鎖定在碳密集的化石燃料能源系統(tǒng),這是由技術(shù)和制度共同演進的過程中路徑依賴的報酬遞增所引起的。碳鎖定是一種產(chǎn)生于工業(yè)國家歷史發(fā)展路徑的狀態(tài),這種狀態(tài)也稱為“技術(shù)—制度復(fù)合體”(Tecno-InstitutionalComplex,簡稱TIC),它是由技術(shù)系統(tǒng)和管理其擴散和應(yīng)用的公共與私營機構(gòu)組成的。技術(shù)和制度相互聯(lián)系、互相依存地存在于系統(tǒng)之中,一旦穩(wěn)穩(wěn)定的的技術(shù)術(shù)制度度系統(tǒng)統(tǒng)得以以形成成,就會要要求保保持穩(wěn)穩(wěn)定并并抵制制變化化的發(fā)發(fā)生。。因此此,受益于于長期期遞增增報酬酬的以以碳為為基礎(chǔ)礎(chǔ)的能能源系系統(tǒng)可可能會會產(chǎn)生生“鎖鎖定效效應(yīng)””,妨礙低低碳、、可再再生能能源等等低碳碳技術(shù)術(shù)的創(chuàng)創(chuàng)新。。同時時,受益于于現(xiàn)有有制度度的參參與者者將試試圖維維持該該種制制度,這就進進一步步強化化了現(xiàn)現(xiàn)存技技術(shù)系系統(tǒng)的的鎖定定。目目前工工業(yè)化化國家家以碳碳為基礎(chǔ)礎(chǔ)的能能源和和運輸輸系統(tǒng)統(tǒng)形成成了鎖鎖定的的技術(shù)術(shù)—制度復(fù)復(fù)合體體,相應(yīng)地地也是是碳鎖鎖定。。“碳碳鎖定定”會會阻礙礙發(fā)展展低碳碳經(jīng)濟濟所需需要的的新技技術(shù)研研發(fā)及及其普普及。。新技技術(shù)對對于穩(wěn)穩(wěn)定溫室氣氣體濃濃度有有著至至關(guān)重重要的的作用用,沒有新新技術(shù)術(shù)的支支撐低低碳經(jīng)經(jīng)濟難難以實實現(xiàn)。。事實實上,如果能能盡早早研發(fā)發(fā)新技技術(shù)并并配合合以相相應(yīng)的的措施施,那么穩(wěn)穩(wěn)定溫溫室氣氣體濃濃度的的成本本將大幅幅下降降。比比如將將二氧氧化碳碳穩(wěn)定定在500體積濃濃度,相比正正常情情況下下的技技術(shù)變變化率率,加快技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新和和應(yīng)用用可有有效降降低所所花費費的成成本。。然而而以化化石燃燃料為為基礎(chǔ)礎(chǔ)的能源技技術(shù)似似乎已已被證證明是是一種種成本本較低低的解解決方方案,以應(yīng)對對迅速速工業(yè)業(yè)化的的大量量能源源需求求。這這種采采用基基于化化石燃燃料的的能源源技術(shù)術(shù)會產(chǎn)產(chǎn)生積積極反反饋循循環(huán),從而形形成對對基于化石石燃料料的能能源技技術(shù)的的持續(xù)續(xù)再投投資。。伴隨隨我國國經(jīng)濟濟的快快速發(fā)發(fā)展和和工業(yè)業(yè)資本本的不不斷增增加,能源需需求大大幅上上升已已出現(xiàn)現(xiàn)了能能源緊緊缺危危機。。能源源得不不到可可靠保保障會會阻礙礙投資和和工業(yè)業(yè)化進進程,因此我我們也也面臨臨著原原有的的工業(yè)業(yè)化政政策帶帶來的的與之之俱增增的能能源壓壓力。。這種種正反反饋過過程會會傾向向于繼繼續(xù)應(yīng)應(yīng)用或或投資資于舊舊技術(shù)術(shù),最終可可能形形成碳碳鎖定定。低碳碳技術(shù)術(shù)創(chuàng)新新需要要創(chuàng)新新系統(tǒng)統(tǒng)的支支持碳碳鎖定定及由由此形形成的的障礙礙主要要表現(xiàn)現(xiàn)在以以下方方面:第一,現(xiàn)有技技術(shù)的的支撐撐系統(tǒng)統(tǒng)阻礙礙了低低碳技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新。。即便便存在在可供供選擇擇的更更優(yōu)的替代代技術(shù)術(shù),政府、、金融融機構(gòu)構(gòu)、供供應(yīng)商商和現(xiàn)現(xiàn)有的的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施施之間間的正正反饋饋系統(tǒng)統(tǒng)仍支支持和和維護護現(xiàn)有有技術(shù)術(shù)。能能源系系統(tǒng)和和技術(shù)術(shù)的相相關(guān)基基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的的生命命周期期很長長,而新技技術(shù)通常依依賴不不同的的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施施和輔輔助技技術(shù)的的支撐撐。第第二,相比現(xiàn)現(xiàn)有技技術(shù),低碳技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新面面臨更更大的的不確確定性性。低低碳技技術(shù)大大多是是比較較新的的技術(shù)術(shù),面臨較較大的的技術(shù)術(shù)風(fēng)險險、未來績績效存存在很很大的的不確確定性性。諸諸如能能源電電力企企業(yè)等等低碳碳技術(shù)術(shù)的潛潛在投投資者者和使使用者者的創(chuàng)創(chuàng)新積積極性性會相相應(yīng)降降低。。而現(xiàn)現(xiàn)有技技術(shù)系系統(tǒng)經(jīng)經(jīng)過長長期演演變發(fā)發(fā)展,逐漸成成熟,風(fēng)險相相應(yīng)減減少。。第三三,低碳技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新伴伴隨高高昂的的成本本支出出。低低碳技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新和和使用用通常常會產(chǎn)產(chǎn)生外外部經(jīng)經(jīng)濟,而化石石燃料料等技技術(shù)的的使用用者卻卻不必必為其其造成成的外外部成成本買買單。低碳技術(shù)術(shù)創(chuàng)新會伴隨隨大量成本支支出,如先期開發(fā)和和能力建設(shè)成成本,并且新技術(shù)的的運轉(zhuǎn)和維護護也會產(chǎn)生高高額費用。這這使得低碳技技術(shù)在成本上上缺乏競爭力力。我國的能源消費結(jié)結(jié)構(gòu)中煤炭占占有較大比重重,二氧化碳的排排放強度也相相應(yīng)較高。有有研究表明,目前我國萬元元GDP能耗與世界先先進水平相比比仍然較高,主要工業(yè)過程程和產(chǎn)品能耗比國國際領(lǐng)先水平平平均約高30%。如果不開展展低碳技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新,發(fā)展清潔、低低碳的能源技技術(shù)和生產(chǎn)技技術(shù),那么在我國以以煤炭等化石石燃料為主的的能源結(jié)構(gòu)在在較長時期內(nèi)不不會發(fā)生根本本性轉(zhuǎn)變的情情況下,隨著工業(yè)化和和城市化的推推進,能源需求和消消費將迅速上上升,我國的經(jīng)濟和和社會發(fā)展將將遭遇重大瓶瓶頸。中國現(xiàn)現(xiàn)已成為世界第二大能源源消耗國,國際社會要求求中國承擔(dān)溫溫室氣體減排排義務(wù)的壓力力十分巨大。。從目前形勢勢看,低碳技術(shù)將是是未來全球競競爭中的戰(zhàn)略略制高點。發(fā)發(fā)達國家很可可能會利用其技術(shù)術(shù)優(yōu)勢,推行與碳有關(guān)關(guān)的交易規(guī)則則制約中國等等發(fā)展中國家家的發(fā)展。因因此,大力發(fā)展我國國的低碳技術(shù)術(shù)創(chuàng)新是十分分必要的。技技術(shù)創(chuàng)新需要要系統(tǒng)對國家家或區(qū)域創(chuàng)新能力的的支持。以往往研究表明,對單個技術(shù)及及其發(fā)展方式式最恰當(dāng)?shù)睦砝斫饩褪菍⑵淦渥鳛楦鼜V泛泛的技術(shù)和創(chuàng)創(chuàng)新系統(tǒng)的組組成部分。創(chuàng)創(chuàng)新不只是從從R&D到新產(chǎn)品的單向、線性的的流程,而是將技術(shù)可可能與市場機機會相匹配的的過程,該過程還涉及及多種類型的的交互作用和和學(xué)習(xí)類型。。低碳技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新需要創(chuàng)新新系統(tǒng)的支持持,這一創(chuàng)新系統(tǒng)涉及國家、、區(qū)域、部門門創(chuàng)新系統(tǒng)以以及技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)等諸多方面面。以創(chuàng)新系系統(tǒng)有效化解解“鎖定效應(yīng)應(yīng)”創(chuàng)新系統(tǒng)統(tǒng)對低碳技術(shù)術(shù)創(chuàng)新的促進進作用主要表表現(xiàn)在:創(chuàng)造和傳播新新知識;指引低碳技術(shù)術(shù)探索的方向向;提供人力、物物力和財力等等資源;促進知識與信信息的交流,創(chuàng)造外部經(jīng)濟濟;推動低碳技術(shù)術(shù)及產(chǎn)品市場場的形成。在在建設(shè)低碳創(chuàng)創(chuàng)新系統(tǒng)的過程中有有兩點需要注注意:首先,創(chuàng)新過程中面面臨著未來市市場、技術(shù)潛潛能及政策與與監(jiān)管環(huán)境的的不確定,由于未來的不不確定性以及及知識與信息息的不完備性性,企業(yè)的學(xué)習(xí)過程對對于創(chuàng)新過程程有關(guān)鍵作用用。只有全面面考量和處理理低碳創(chuàng)新系系統(tǒng)的各個要要素,才能有效推動動低碳技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新。其次,低碳創(chuàng)新系統(tǒng)統(tǒng)的制度因素素對創(chuàng)新速度度和方向的影響響,既包括法規(guī)與與合約等正式式約束,也包括社會傳傳統(tǒng)等非正式式約束。創(chuàng)新新系統(tǒng)建設(shè)需需要將制度設(shè)設(shè)計納入其中中。通過技術(shù)術(shù)創(chuàng)新可以降降低不確定性性,提供替代方案,提高相關(guān)問題題的解決速度度并創(chuàng)造一系系列正外部效效應(yīng)。所以,技術(shù)創(chuàng)新有助助于克服系統(tǒng)統(tǒng)中存在的碳碳鎖定或解鎖鎖出更加清潔潔高效的新技技術(shù),即技術(shù)創(chuàng)新一一方面受鎖定效效應(yīng)的制約,一方面又有助助于鎖定效應(yīng)應(yīng)的解除。為為了促進低碳碳技術(shù)創(chuàng)新,筆者提出如下下對策。一是是建立整體的的技術(shù)創(chuàng)新系系統(tǒng)。創(chuàng)新系系統(tǒng)填補了知知識與其內(nèi)在技術(shù)可可能性之間的的差距,并使這些技術(shù)術(shù)可能性符合合市場需求。。低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)型要求現(xiàn)存存社會經(jīng)濟制制度的創(chuàng)新,因此有必要設(shè)設(shè)計一個迎合合該需求的整整體技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。一個個技術(shù)創(chuàng)新系系統(tǒng)必須包括括所有影響其其發(fā)展、擴散散和應(yīng)用的因因素,主要分成三個個方面:供應(yīng)方的技術(shù)術(shù)水平和研發(fā)發(fā)能力;需求方的市場場吸收能力;制度框架(包括宏觀環(huán)境境穩(wěn)定性、金金融市場成熟熟性、風(fēng)險資資本可得性等等)。與此相應(yīng),促進向低碳經(jīng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的創(chuàng)創(chuàng)新也需要這這幾方面的共共同作用。其其中,供應(yīng)方面,技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新提提升了向低碳碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的的潛能,例如,實行技術(shù)升級級,提高資源的利利用效率;開發(fā)新能源技技術(shù),用清潔能源替替代化石燃料料,以提供必需的的低碳排放或或無碳排放的能能源服務(wù)。需需求方面,擴大市場對新新技術(shù)的需求求,提高新技術(shù)研研發(fā)的動機和和投資。制度度框架方面,建立整體的低低碳創(chuàng)新政策策體制,提高政策工具具組合的連貫性和整整體性,關(guān)注社會效益益、環(huán)境效益益與長遠發(fā)展展;設(shè)計向低碳經(jīng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的綜綜合評價指標(biāo)標(biāo)體系,運用制度手段段將低碳經(jīng)濟濟轉(zhuǎn)變過程中中產(chǎn)生的外部部效益內(nèi)部化;采用學(xué)習(xí)機制制,提高制度的適適應(yīng)性。二是是適應(yīng)短期的的條件約束:碳捕獲和儲存存技術(shù)。碳收收集和儲存技技術(shù)(CarbonCaptureandSequestration,簡稱CCS)可以在現(xiàn)有技技術(shù)—制度框架約束束下運作,也有利于促使使當(dāng)前主導(dǎo)企企業(yè)和政府機機構(gòu)的利益與與低碳經(jīng)濟的的目標(biāo)相一致致,通過捕捉、儲存存和管理使用用化石燃料所所排放的二氧氧化碳來緩解解氣候變化危危機。一般而而言,碳捕獲主要是是從火力發(fā)電電廠等較為集集中的碳源捕捕捉二氧化碳碳,碳儲存可將二氧化碳注入入地下,或者變成碳酸酸礦物。碳捕捕獲和儲存技技術(shù)保留了現(xiàn)現(xiàn)有大部分能能源基礎(chǔ)設(shè)施施,如電網(wǎng)、生產(chǎn)產(chǎn)和傳輸設(shè)備備以及終端技技術(shù),其在碳鎖定的的情況下是基基本可行的。““富煤、少氣氣、缺油”的的資源條件決決定了中國能能源以煤為主主,電力供應(yīng)主要要來源于煤炭炭發(fā)電,短期內(nèi)從化石石燃料轉(zhuǎn)變?yōu)闉樘娲茉词鞘遣滑F(xiàn)實的。。CCS技術(shù)兼顧了現(xiàn)現(xiàn)實條件和各各方需求,有利于形成廣廣泛利益聯(lián)盟盟,對于碳鎖定條條件下的低碳碳技術(shù)創(chuàng)新有有推動作用。。三是實現(xiàn)長長期的路徑突突破:戰(zhàn)略利基管理理。戰(zhàn)略利基管理(StrategicNicheManagement)是通過試驗為為新技術(shù)創(chuàng)建建和管理受保保護的空間(利基)的過程,在這個空間中中新技術(shù)得以以運用和發(fā)展。。戰(zhàn)略利基管管理之所以在在碳鎖定狀態(tài)態(tài)下仍然可行行,是由于利基市市場的利潤不不能滿足主流流市場大企業(yè)業(yè)及其股東的的要求,因此被認為對對現(xiàn)有“技術(shù)術(shù)—制度復(fù)合體”的利利益不構(gòu)成威威脅,并可用于實現(xiàn)現(xiàn)政府的某些些社會管理需需要,還可用于應(yīng)對對各方要求針針對氣候變化化問題采取行行動的政治壓壓力。這種策策略的運用可可為低碳技術(shù)提供一個個喘息的空間間,至少使其部