對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)及防范課件

主講人：郭家漢北京市金洋律師事務(wù)所律師中國項(xiàng)目管理協(xié)會法律顧問主講人：郭家漢北京市金洋律師事務(wù)所律師中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會法律顧問對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)與防范主講人：郭家漢主講人：郭家漢對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)與防范1案例分析對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)分析對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)防范FIDIC條款及適用

本講座主要內(nèi)容本講座主要內(nèi)容2一、案例分析【案情簡介】本項(xiàng)目為越南某水電站項(xiàng)目。項(xiàng)目的業(yè)主為越南電力發(fā)展投資股份公司。業(yè)主要求通過招標(biāo)方式選擇該項(xiàng)目的咨詢監(jiān)理單位及EPC工程總承包商，咨詢監(jiān)理單位必須是外方咨詢監(jiān)理單位與越方咨詢監(jiān)理單位組成聯(lián)合體參加投標(biāo)。2006年1月17日，中國某設(shè)計(jì)院（以下簡稱“中方設(shè)計(jì)單位”）與越南某咨詢公司（以下簡稱“越方咨詢公司”）于越南老街巴沙簽訂了聯(lián)合體協(xié)議，雙方共同為越南某水電站提供施工監(jiān)理、審定總預(yù)算、審查技術(shù)設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)咨詢、項(xiàng)目貸款咨詢等。該聯(lián)合體協(xié)議明確了雙方的職責(zé)分工、利益分配、成本承擔(dān)、結(jié)算方式等。雙方合作時(shí)間自聯(lián)合體協(xié)議簽訂之日起至中標(biāo)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之日止。經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)，聯(lián)合體中標(biāo)。2006年5月5日，聯(lián)合體與項(xiàng)目業(yè)主簽訂了《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》。該合同約定：由聯(lián)合體完成三個(gè)階段的工作：1、對電站前期的招標(biāo)咨詢工作；2、對電站進(jìn)行設(shè)計(jì)審查；3、對電站進(jìn)行施工監(jiān)理。合同總價(jià)款為9938351566越南盾，按當(dāng)時(shí)外匯匯率（1:2000）折合人民幣496萬元。合同工期為第一階段工作時(shí)間為55天；第二階段工作時(shí)間為30天；第三階段工作時(shí)間為40個(gè)月。第一階段工作雙方按照合同約定履行完畢。第二階段工作一是由于該工程的EPC招標(biāo)過程中中資企業(yè)未中標(biāo)，二是由于業(yè)主采用的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不同，經(jīng)雙方協(xié)商，此部分工作取消。在第三階段工作履行過程中，聯(lián)合體與業(yè)主之間、聯(lián)合體內(nèi)部之間矛盾重重，致使第三階段工作無法進(jìn)行。一、案例分析【案情簡介】3案例分析聯(lián)合體與業(yè)主之間在履行《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》中存在以下問題：一是業(yè)主不按合同要求及時(shí)支付監(jiān)理費(fèi)。按照合同約定或業(yè)主承諾每6個(gè)月或每3個(gè)月結(jié)算一次監(jiān)理費(fèi)，但業(yè)主卻以各種理由推遲，長達(dá)25個(gè)月之久。二是業(yè)主不同意按照合同約定對隨項(xiàng)目投資的變更及匯率的波動而增加的監(jiān)理費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。該項(xiàng)目原裝機(jī)為4.8萬千瓦，現(xiàn)擴(kuò)為7.2萬千瓦；越南盾兌換人民幣的匯率自2006年5月至2009年6月上漲達(dá)34%。三是該項(xiàng)目的施工單位野蠻施工造成工程重大質(zhì)量隱患，業(yè)主不按照咨詢監(jiān)理方的要求進(jìn)行處理等。如在大壩導(dǎo)流底孔開挖施工過程中存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，咨詢監(jiān)理方要求施工單位、業(yè)主限期整改，但他們我行我素，置之不理。在聯(lián)合體內(nèi)部，越方咨詢公司以費(fèi)用低為借口，一直未能按協(xié)議約定派出相應(yīng)人員進(jìn)行施工監(jiān)理工作。2007年10月15日，業(yè)主要求咨詢監(jiān)理方派人進(jìn)場，中方設(shè)計(jì)單位人員于2007年11月初進(jìn)場，越方咨詢公司一直未派人進(jìn)場，直到2009年8月才派兩個(gè)人。而且，在實(shí)際工作中，越方咨詢公司人員不進(jìn)行配合，致使監(jiān)理工作無法進(jìn)行，中方設(shè)計(jì)單位根據(jù)合同約定要求調(diào)整聯(lián)合體越方咨詢公司，但業(yè)主不同意。中方設(shè)計(jì)單位對于上述存在的問題，多次與業(yè)主和越方咨詢公司進(jìn)行協(xié)商、交涉，但收效甚微。由于上述原因，造成中方設(shè)計(jì)單位在此項(xiàng)目上虧損嚴(yán)重，不得已，中方設(shè)計(jì)單位決定與越方咨詢公司協(xié)商解除聯(lián)合體協(xié)議、與業(yè)主解除咨詢監(jiān)理合同，但是，越方咨詢公司及業(yè)主以種種理由不同意解除聯(lián)合體協(xié)議及咨詢監(jiān)理合同，發(fā)生糾紛，爭執(zhí)不下，中方設(shè)計(jì)單位進(jìn)退兩難。案例分析聯(lián)合體與業(yè)主之間在履行《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》中4案例分析【處理建議與結(jié)果】中方設(shè)計(jì)單位就上述情況如何處理要求本律師提供咨詢意見，本律師聽取了有關(guān)情況的介紹，根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議、《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》的約定及有關(guān)材料，提出了以下處理意見：一、關(guān)于聯(lián)合體協(xié)議的履行和解除問題根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議的約定及現(xiàn)有材料介紹，中方設(shè)計(jì)單位解除該協(xié)議缺乏合同依據(jù)及越方咨詢公司不履約的客觀證據(jù)。二、關(guān)于咨詢監(jiān)理合同的履行和解除問題根據(jù)《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》的合同條件第12.2的約定及介紹的情況，業(yè)主不履行付款義務(wù)，監(jiān)理方有權(quán)解除合同，但由于監(jiān)理方是由中方設(shè)計(jì)單位與越方咨詢公司組成的聯(lián)合體，因此，咨詢監(jiān)理合同的解除需要中方設(shè)計(jì)單位與越方咨詢公司同意，但是，據(jù)介紹，越方咨詢公司不同意解除咨詢監(jiān)理合同，因此，中方設(shè)計(jì)單位解除該合同存在法律障礙。三、對聯(lián)合體協(xié)議與咨詢監(jiān)理合同履行與解除的處理方案根據(jù)介紹該項(xiàng)目的現(xiàn)有情況，建議中方設(shè)計(jì)單位通過協(xié)商方式解除聯(lián)合體協(xié)議與咨詢監(jiān)理合同為最佳方案。如果不能協(xié)商解除，要么繼續(xù)履行合同，要求業(yè)主及越方咨詢公司繼續(xù)履行義務(wù)；要么強(qiáng)行撤出現(xiàn)場，自行終止聯(lián)合體協(xié)議和咨詢監(jiān)理合同。但強(qiáng)行撤出現(xiàn)場、自行終止聯(lián)合體協(xié)議和咨詢監(jiān)理合同就需要中方設(shè)計(jì)單位收集有充分的證據(jù)證明越方咨詢公司違約的事實(shí)依據(jù)、業(yè)主不履行合同的事實(shí)依據(jù)，做好應(yīng)訴或應(yīng)對仲裁的準(zhǔn)備。經(jīng)中方設(shè)計(jì)單位與越方咨詢公司、業(yè)主多次協(xié)商，三方達(dá)成了協(xié)商解除聯(lián)合體協(xié)議與咨詢監(jiān)理合同的意見。案例分析【處理建議與結(jié)果】5二、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)分析政治風(fēng)險(xiǎn)：五個(gè)方面經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：五個(gè)方面政策風(fēng)險(xiǎn)：六個(gè)方面自然風(fēng)險(xiǎn)：三個(gè)方面社會風(fēng)險(xiǎn)：四個(gè)方面項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目選擇風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目資金風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目HSE風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)二、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)分析政治風(fēng)險(xiǎn)：五個(gè)方面6三、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)防范提高對外承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理意識加強(qiáng)對外工程承包的盡職調(diào)查工作增強(qiáng)對外工程承包風(fēng)險(xiǎn)的識別和分析能力，進(jìn)行科學(xué)決策對外工程承包風(fēng)險(xiǎn)的具體防范措施：1、慎重選擇對外工程承包項(xiàng)目和合作伙伴2、做好對外工程承包項(xiàng)目的投標(biāo)工作3、簽署完備、公平的工程承包合同4、謹(jǐn)慎選擇分包商5、加強(qiáng)設(shè)備材料采購管理6、強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施的全面管理7、發(fā)揮擔(dān)保的作用，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)8、充分利用保險(xiǎn)的手段，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)9、加強(qiáng)工程索賠管理10、制定應(yīng)急預(yù)案三、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)防范提高對外承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理意識7四、FIDIC條款及適用FIDIC條款的介紹FIDIC條款的適用FIDIC條款適用的風(fēng)險(xiǎn)防范四、FIDIC條款及適用FIDIC條款的介紹8（一）FIDIC條款的介紹《施工合同條件》，通稱為“新紅皮書”或“1999版紅皮書”《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件》，通稱為“新黃皮書”或“1999版黃皮書”《設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，通稱為“銀皮書”《簡明合同格式》，通稱為“綠皮書”（一）FIDIC條款的介紹《施工合同條件》，通稱為“新紅皮9（二）FIDIC條款的適用國際金融組織貸款和一些國際項(xiàng)目直接采用合同治理中對比分析使用在合同談判中使用部分選擇使用（二）FIDIC條款的適用國際金融組織貸款和一些國際項(xiàng)目直10（三）FIDIC條款適用的風(fēng)險(xiǎn)防范合同范圍價(jià)款支付銀行保函業(yè)主責(zé)任條款法律適用條款和爭議解決條款（三）FIDIC條款適用的風(fēng)險(xiǎn)防范合同范圍11演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！12

主講人：郭家漢北京市金洋律師事務(wù)所律師中國項(xiàng)目管理協(xié)會法律顧問主講人：郭家漢北京市金洋律師事務(wù)所律師中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會法律顧問對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)與防范主講人：郭家漢主講人：郭家漢對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)與防范13案例分析對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)分析對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)防范FIDIC條款及適用

本講座主要內(nèi)容本講座主要內(nèi)容14一、案例分析【案情簡介】本項(xiàng)目為越南某水電站項(xiàng)目。項(xiàng)目的業(yè)主為越南電力發(fā)展投資股份公司。業(yè)主要求通過招標(biāo)方式選擇該項(xiàng)目的咨詢監(jiān)理單位及EPC工程總承包商，咨詢監(jiān)理單位必須是外方咨詢監(jiān)理單位與越方咨詢監(jiān)理單位組成聯(lián)合體參加投標(biāo)。2006年1月17日，中國某設(shè)計(jì)院（以下簡稱“中方設(shè)計(jì)單位”）與越南某咨詢公司（以下簡稱“越方咨詢公司”）于越南老街巴沙簽訂了聯(lián)合體協(xié)議，雙方共同為越南某水電站提供施工監(jiān)理、審定總預(yù)算、審查技術(shù)設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)咨詢、項(xiàng)目貸款咨詢等。該聯(lián)合體協(xié)議明確了雙方的職責(zé)分工、利益分配、成本承擔(dān)、結(jié)算方式等。雙方合作時(shí)間自聯(lián)合體協(xié)議簽訂之日起至中標(biāo)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之日止。經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)，聯(lián)合體中標(biāo)。2006年5月5日，聯(lián)合體與項(xiàng)目業(yè)主簽訂了《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》。該合同約定：由聯(lián)合體完成三個(gè)階段的工作：1、對電站前期的招標(biāo)咨詢工作；2、對電站進(jìn)行設(shè)計(jì)審查；3、對電站進(jìn)行施工監(jiān)理。合同總價(jià)款為9938351566越南盾，按當(dāng)時(shí)外匯匯率（1:2000）折合人民幣496萬元。合同工期為第一階段工作時(shí)間為55天；第二階段工作時(shí)間為30天；第三階段工作時(shí)間為40個(gè)月。第一階段工作雙方按照合同約定履行完畢。第二階段工作一是由于該工程的EPC招標(biāo)過程中中資企業(yè)未中標(biāo)，二是由于業(yè)主采用的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不同，經(jīng)雙方協(xié)商，此部分工作取消。在第三階段工作履行過程中，聯(lián)合體與業(yè)主之間、聯(lián)合體內(nèi)部之間矛盾重重，致使第三階段工作無法進(jìn)行。一、案例分析【案情簡介】15案例分析聯(lián)合體與業(yè)主之間在履行《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》中存在以下問題：一是業(yè)主不按合同要求及時(shí)支付監(jiān)理費(fèi)。按照合同約定或業(yè)主承諾每6個(gè)月或每3個(gè)月結(jié)算一次監(jiān)理費(fèi)，但業(yè)主卻以各種理由推遲，長達(dá)25個(gè)月之久。二是業(yè)主不同意按照合同約定對隨項(xiàng)目投資的變更及匯率的波動而增加的監(jiān)理費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。該項(xiàng)目原裝機(jī)為4.8萬千瓦，現(xiàn)擴(kuò)為7.2萬千瓦；越南盾兌換人民幣的匯率自2006年5月至2009年6月上漲達(dá)34%。三是該項(xiàng)目的施工單位野蠻施工造成工程重大質(zhì)量隱患，業(yè)主不按照咨詢監(jiān)理方的要求進(jìn)行處理等。如在大壩導(dǎo)流底孔開挖施工過程中存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，咨詢監(jiān)理方要求施工單位、業(yè)主限期整改，但他們我行我素，置之不理。在聯(lián)合體內(nèi)部，越方咨詢公司以費(fèi)用低為借口，一直未能按協(xié)議約定派出相應(yīng)人員進(jìn)行施工監(jiān)理工作。2007年10月15日，業(yè)主要求咨詢監(jiān)理方派人進(jìn)場，中方設(shè)計(jì)單位人員于2007年11月初進(jìn)場，越方咨詢公司一直未派人進(jìn)場，直到2009年8月才派兩個(gè)人。而且，在實(shí)際工作中，越方咨詢公司人員不進(jìn)行配合，致使監(jiān)理工作無法進(jìn)行，中方設(shè)計(jì)單位根據(jù)合同約定要求調(diào)整聯(lián)合體越方咨詢公司，但業(yè)主不同意。中方設(shè)計(jì)單位對于上述存在的問題，多次與業(yè)主和越方咨詢公司進(jìn)行協(xié)商、交涉，但收效甚微。由于上述原因，造成中方設(shè)計(jì)單位在此項(xiàng)目上虧損嚴(yán)重，不得已，中方設(shè)計(jì)單位決定與越方咨詢公司協(xié)商解除聯(lián)合體協(xié)議、與業(yè)主解除咨詢監(jiān)理合同，但是，越方咨詢公司及業(yè)主以種種理由不同意解除聯(lián)合體協(xié)議及咨詢監(jiān)理合同，發(fā)生糾紛，爭執(zhí)不下，中方設(shè)計(jì)單位進(jìn)退兩難。案例分析聯(lián)合體與業(yè)主之間在履行《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》中16案例分析【處理建議與結(jié)果】中方設(shè)計(jì)單位就上述情況如何處理要求本律師提供咨詢意見，本律師聽取了有關(guān)情況的介紹，根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議、《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》的約定及有關(guān)材料，提出了以下處理意見：一、關(guān)于聯(lián)合體協(xié)議的履行和解除問題根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議的約定及現(xiàn)有材料介紹，中方設(shè)計(jì)單位解除該協(xié)議缺乏合同依據(jù)及越方咨詢公司不履約的客觀證據(jù)。二、關(guān)于咨詢監(jiān)理合同的履行和解除問題根據(jù)《越南某水電站咨詢監(jiān)理合同》的合同條件第12.2的約定及介紹的情況，業(yè)主不履行付款義務(wù)，監(jiān)理方有權(quán)解除合同，但由于監(jiān)理方是由中方設(shè)計(jì)單位與越方咨詢公司組成的聯(lián)合體，因此，咨詢監(jiān)理合同的解除需要中方設(shè)計(jì)單位與越方咨詢公司同意，但是，據(jù)介紹，越方咨詢公司不同意解除咨詢監(jiān)理合同，因此，中方設(shè)計(jì)單位解除該合同存在法律障礙。三、對聯(lián)合體協(xié)議與咨詢監(jiān)理合同履行與解除的處理方案根據(jù)介紹該項(xiàng)目的現(xiàn)有情況，建議中方設(shè)計(jì)單位通過協(xié)商方式解除聯(lián)合體協(xié)議與咨詢監(jiān)理合同為最佳方案。如果不能協(xié)商解除，要么繼續(xù)履行合同，要求業(yè)主及越方咨詢公司繼續(xù)履行義務(wù)；要么強(qiáng)行撤出現(xiàn)場，自行終止聯(lián)合體協(xié)議和咨詢監(jiān)理合同。但強(qiáng)行撤出現(xiàn)場、自行終止聯(lián)合體協(xié)議和咨詢監(jiān)理合同就需要中方設(shè)計(jì)單位收集有充分的證據(jù)證明越方咨詢公司違約的事實(shí)依據(jù)、業(yè)主不履行合同的事實(shí)依據(jù)，做好應(yīng)訴或應(yīng)對仲裁的準(zhǔn)備。經(jīng)中方設(shè)計(jì)單位與越方咨詢公司、業(yè)主多次協(xié)商，三方達(dá)成了協(xié)商解除聯(lián)合體協(xié)議與咨詢監(jiān)理合同的意見。案例分析【處理建議與結(jié)果】17二、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)分析政治風(fēng)險(xiǎn)：五個(gè)方面經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：五個(gè)方面政策風(fēng)險(xiǎn)：六個(gè)方面自然風(fēng)險(xiǎn)：三個(gè)方面社會風(fēng)險(xiǎn)：四個(gè)方面項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目選擇風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目資金風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目HSE風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)二、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)分析政治風(fēng)險(xiǎn)：五個(gè)方面18三、對外工程承包的風(fēng)險(xiǎn)防范提高對外承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理意識加強(qiáng)對外工程承包的盡職調(diào)查工作增強(qiáng)對外工程承包風(fēng)險(xiǎn)的識別和分析能力，進(jìn)行科學(xué)決策對外工程承包風(fēng)險(xiǎn)的具體防范措施：1、慎重選擇對外工程承包項(xiàng)目和合作伙伴2、做好對外工程承包項(xiàng)目的