風(fēng)險管理工具與應(yīng)用教材課件

風(fēng)險管理工具與應(yīng)用風(fēng)險管理工具與應(yīng)用1方法與工具本部分的目的對風(fēng)險管理方法與工具進行指導(dǎo)通過提供關(guān)鍵原理給出一些在工具理論方面幫助給出所使用方法的一些例子方法與工具本部分的目的2風(fēng)險管理工具使用恰當(dāng)?shù)墓ぞ?沒有一個工具是“放之四海而皆準(zhǔn)”!風(fēng)險管理工具使用恰當(dāng)?shù)墓ぞ?3導(dǎo)言本附錄目的在于,提供一些業(yè)界與藥政可能用于質(zhì)量風(fēng)險管理主要工具概述,和參考的一個總體輪廓這些參考是包括輔助獲得某一特定工具的更多知識和細(xì)節(jié)其并不是一個完整的工具列表重要的是要知道沒有一個或一套工具可以應(yīng)用于每一個質(zhì)量風(fēng)險管理程序的具體情況導(dǎo)言4管理質(zhì)量風(fēng)險起作用的項目系統(tǒng)風(fēng)險(設(shè)施與人)例如,界面,操作風(fēng)險,環(huán)境,設(shè)備,IT,設(shè)計要素體系風(fēng)險(組織)例如,質(zhì)量體系,控制,測量,藥政符合性過程風(fēng)險例如,工藝操作與質(zhì)量參數(shù)產(chǎn)品風(fēng)險(安全性與有效性)例如,質(zhì)量屬性:按照規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)測量的數(shù)據(jù)管理質(zhì)量風(fēng)險起作用的項目5選擇任務(wù)的正確工具:一個例子一個使用方法/工具的幫助普通詳細(xì)系統(tǒng)風(fēng)險(設(shè)施與人)體系風(fēng)險(組織)工藝風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險(安全/有效)風(fēng)險排列與過濾XXX失效模式及影響分析XX災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點XX過程流程圖X流程圖XX統(tǒng)計工具X檢查表XX選擇任務(wù)的正確工具:一個例子一個使用方法/工具的幫助普通詳細(xì)6在質(zhì)量風(fēng)險管理過程中,不總是需要使用正式的風(fēng)險管理工具,然而在一些正確的情形,其可能非常有效在質(zhì)量風(fēng)險管理過程中,7綜述:一些風(fēng)險管理工具…支持統(tǒng)計學(xué)的工具控制圖實驗設(shè)計(DOE)常規(guī)控制圖概率風(fēng)險評估(PRA)工序能力分析用統(tǒng)計方法得到的結(jié)果不可能比你的數(shù)據(jù)更好綜述:一些風(fēng)險管理工具…支持統(tǒng)計學(xué)的工具用統(tǒng)計方法得到的結(jié)果8方法與工具的結(jié)論提供一個總體綜述與一些主要工具的參考可以在業(yè)界與藥政部門使用的質(zhì)量風(fēng)險管理中其不是一個無遺漏的列表沒有一個或一套工具可以應(yīng)用到每一個使用質(zhì)量風(fēng)險管理程序的情況方法與工具的結(jié)論提供一個總體綜述與一些主要工具的參考9識別質(zhì)量風(fēng)險的方法或是工具1、工作危害分析（JHA）2、安全檢查表分析（SCL）3、預(yù)危險性分析（PHA)4、故障假設(shè)分析（WI）5、故障假設(shè)分析/安全檢查表分析(WI/SCL)6、危險與可操作性分析（HAZOP）7、失效模式與效應(yīng)分析(FMEA)8、故障樹分析(FTA)9、事件樹分析(ETA)10、危險指數(shù)法

10識別質(zhì)量風(fēng)險的方法或是工具1、工作危害分析（JHA）10101,工作危害分析法（JHA）的分析步驟：1）把正常的工藝分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，

2）用2~4個詞說明每個步驟，只說做什么，不說如何做；

3）和現(xiàn)場工作者分解步驟

4）識別每一步驟的可能存在的質(zhì)量風(fēng)險；

5）識別現(xiàn)有的質(zhì)量風(fēng)險控制措施；比如連鎖等

6）進行風(fēng)險評估；

7）建議正確的工藝步驟

111,工作危害分析法（JHA）的分析步驟：1）把正常的工藝分解11安全檢查表分析（SCL），2、來源于安全風(fēng)險分析的方法。

安全檢查表分析是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的風(fēng)險、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的風(fēng)險因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。

SCL分析法的步驟：

1，建立檢查表，2、分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答SCL檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。

3、分析差異，提出改正措施建議。安全檢查表分析（SCL），2、來源于安全風(fēng)險分析的方法。

12預(yù)危險性分析（PHA）---常用于回顧偏差等分析步驟：

1）、收集設(shè)備或系統(tǒng)或工藝的有關(guān)資料，以及其他可靠的資料（如任何相同或相似的設(shè)備，或者即使工業(yè)過程不同但使用相同的設(shè)備和物料），知道過程所包含的主要化學(xué)物品、反應(yīng)、工藝參數(shù)；主要設(shè)備的類型（如容器、反應(yīng)器、換熱器等）

2）、識別可能導(dǎo)致不希望的后果的主要風(fēng)險和質(zhì)量事故的情況。

3）分析這些風(fēng)險的可能原因及導(dǎo)致事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判斷事故的可能性；

4）然后分析每種事故所造成的后果，這些后果表示可能事故的最壞的結(jié)果。

5）進行風(fēng)險評估。

6）建議消除或減少風(fēng)險控制措施。

分析表格預(yù)危險性分析（PHA）---常用于回顧偏差等13一些工具的簡單解釋失效模式與影響分析(FMEA)打破龐大復(fù)雜的過程成為容易處理的步驟故障模式,影響及危害度分析(FMECA)失效模式與影響分析并結(jié)合嚴(yán)重性,概率與危害程度的可檢測性故障樹(FTA)故障模式的樹與邏輯操作結(jié)合危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)對于危害系統(tǒng),前瞻,及預(yù)防性的方法危害與可操作分析(HAZOP)頭腦風(fēng)暴技術(shù)一些工具的簡單解釋失效模式與影響分析(FMEA)14一些工具的簡單解釋初步危害分析(PHA)風(fēng)險事件發(fā)生的可能性風(fēng)險排序與過濾用每一個風(fēng)險的因素對風(fēng)險進行比較以及區(qū)分先后次序一些工具的簡單解釋初步危害分析(PHA)15基本風(fēng)險管理簡易方法I.1:基本風(fēng)險管理簡易方法流程圖檢查表過程流程圖因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)這些可能會對辨識風(fēng)險有幫助基本風(fēng)險管理簡易方法I.1:基本風(fēng)險管理簡易方法16流程圖用圖表現(xiàn)一個過程在選擇步驟斷開開始活動活動判斷結(jié)果活動流程圖用圖表現(xiàn)一個過程開始活動活動判斷結(jié)果活動17檢查表失控工藝調(diào)查常用問題是否是否使用了不同測量精度的儀器或方法?是否是否不同的方法由不同人使用?是否是否環(huán)境影響了工藝?例如,溫度濕度是否是否定期的因素影響了工藝?例如,工具磨損是否是否在此時工藝涉及到?jīng)]有經(jīng)過培訓(xùn)的人員?是否工藝輸入是否有變更?例如,原料,資料是否是否人員疲勞影響到工藝?呈現(xiàn)有效信息,清晰格式可能完成一個簡單的列表檢查表失控工藝調(diào)查呈現(xiàn)有效信息,清晰格式18檢查表法用表格的方式列出系統(tǒng)具有的風(fēng)險或危害通常根據(jù)已有的經(jīng)驗或知識制定可以用來進行具體問題的分析一般通過具體現(xiàn)場察看，文件查閱，員工面談等形式得出具體答案使用人員需要接受相應(yīng)培訓(xùn)，并清晰了解具體問題意義的人員使用使用過程是了解風(fēng)險，認(rèn)識風(fēng)險，得出控制措施的過程使用方便，使用過程中可以不需要風(fēng)險專家的介入19檢查表法用表格的方式列出系統(tǒng)具有的風(fēng)險或危害1919采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險檢查表通常作為供應(yīng)商審計或走訪的常用工具通過檢查表識別供應(yīng)商風(fēng)險，形成供應(yīng)商許可的結(jié)論檢查表作為溝通供應(yīng)商風(fēng)險的記錄采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險檢查表通常作為供應(yīng)商審計或走訪的常20采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險21檢查表法示例一固體制劑的風(fēng)險1，熟悉引入產(chǎn)品特性，工藝2，建立風(fēng)險評估小組，包括生產(chǎn)，工藝，法規(guī)，質(zhì)量，技術(shù)等不同領(lǐng)域人員3，各領(lǐng)域人員檢查表識別各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險4，根據(jù)所識別風(fēng)險，制定具體糾偏行動5，將所識別風(fēng)險在各自領(lǐng)域內(nèi)溝通22檢查表法示例一固體制劑的風(fēng)險1，熟悉引入產(chǎn)品特性，工藝2222采用檢查表法評估引入一固體制劑的風(fēng)險生產(chǎn)區(qū)域具體操作風(fēng)險采用檢查表法評估引入一固體制劑的風(fēng)險生產(chǎn)區(qū)域具體操作風(fēng)險23過程流程圖在單元操作的基礎(chǔ)上顯示顯示其是如何互相關(guān)聯(lián)的潛在的使用區(qū)域/輸出提供一個清晰,簡單并可視表述所涉及的步驟簡單易懂,說明并系統(tǒng)地分析復(fù)雜的工藝過程與相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險使用一些其它工具之前不可缺少過程流程圖24過程圖DispensingBlendingFluidizedBedDryerCoatingTablettingPackaging

MagnesiumStearateGranulationSieving

SievingAirAirScale過程圖DispensingBlendingFluidize25因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)Measurement

SystemPeopleMaterialsEnvironmentEquipmentMethodsProblem

statement因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)Measurement

Syste26因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)將多種可能原因聯(lián)接到一個單一結(jié)果建立辨識并組織可能的原因主干:描述結(jié)果主枝:對應(yīng)主要原因小枝:對應(yīng)更詳細(xì)的因素因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)將多種可能原因聯(lián)接到一個單一結(jié)果27因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)如何實施?定義并同意對問題的準(zhǔn)確說明(作為魚骨的“頭”),考慮每一個點是什么原因造成的將其加入到“魚骨圖”對每一條線追蹤到根本原因考慮將擁擠的“骨”分開考慮潛在根本原因及需進一步調(diào)查因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)如何實施?28因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)29片劑硬度因果關(guān)系圖TabletHardnessDryingMillingGranulationRawMaterialsCompressingCoatingPlantFactorsOperatorTemp/RHPrecompressingMainCompressingFeederSpeedPressSpeedPunchPenetrationDepthSprayRatePanSpeedGunDistanceTemperatureAtomizingAirPressureRedryingTemperatureMillingTimeTempRHAirFlowShockCycleMillSpeedScreenSizePorosityDrugSubstanceP.S.ProcessConditionsLODHPMCMethoxylHydroxylP.S.LODOtherSyloidLactoseCoatingWaterBinderTempSprayRateSprayPatternP.S.ScrapeDownChopperSpeedMixerSpeedEndpointPowerTimeAgeToolingOperatorTrainingAnalyticalMethodSamplingOtherFeedFrame片劑硬度因果關(guān)系圖TabletHardnessDryingM30失效模式與影響分析(FMEA)(見IEC-60812)對潛在過程失效模式進行評價可能對結(jié)果,和/或,產(chǎn)品性能影響一旦失效模式建立起來,減少風(fēng)險可以用于排除,減輕或控制潛在失效FMEA取決于對過程的理解匯總重要的失效模式,造成這些失效的因素以及這些失效的影響如何實施?將巨大復(fù)雜的過程分解成容易處理的步失效模式與影響分析(FMEA)(見IEC-60812)31潛在應(yīng)用區(qū)域風(fēng)險優(yōu)先劃分風(fēng)險控制活動效果監(jiān)控設(shè)備與設(shè)施分析制造工藝來辨識高風(fēng)險步驟或關(guān)鍵參數(shù)潛在應(yīng)用區(qū)域32如何實施?1.建立一個小組2.辨識已知與潛在失效模式:開發(fā)已知問題目錄,以及頭腦風(fēng)暴其它潛在的……例如:產(chǎn)品不符合規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)工藝不符合要求的收率故障設(shè)備軟件問題在任何時候,新辨識的失效模式都應(yīng)當(dāng)加入如何實施?33如何實施?3.嚴(yán)重性,可能性與可檢測性的特性相等水平數(shù)在一些時候非常有用一些人偏愛3,4,5,6或10水平然而偶數(shù)水平要避開中間點使用不同的刻度直線:1,2,3,4,指數(shù):1,2,4,8對數(shù):1,10,100,1000虛構(gòu)數(shù):1,3,7,10與不同的刻度相乘能區(qū)分結(jié)果Theaimistocomeupwithamethodofprioritising如何實施?Theaimistocomeupwit34如何實施?4.定義措施5.重新制訂排行6.定義剩余風(fēng)險7.進行一個簡短的匯總范圍從評估與控制得到的數(shù)據(jù)(例如,辨識出的失效模式數(shù)量)無措施條件下可接受風(fēng)險水平,即殘留風(fēng)險(例如,風(fēng)險優(yōu)先數(shù)<50)推薦措施,責(zé)任與日期(如果可能,包括批準(zhǔn))實施失效模式與影響分析的責(zé)任人如何實施?35FMEA:風(fēng)險量化:嚴(yán)重性10DangerouslyHighFailurecouldleadtodeathorpermanentinjurytothecustomer.Financial:>$1,000,0009ExtremelyhighFailurecouldleadtoinjurytothecustomer.Failurewouldcreatenon-compliancewithregisteredspecifications.Failurelikelytoleadtorecall.Financial:$1,000,0008VeryHighFailurecouldleadtoadversereactionforcustomer.FailurewouldcreatenoncompliancewithGMPregulationsorproductregistrations.Failurepossibletoleadtorecall.Financial:$500,0007HighFailureleadstocustomerperceptionofsafetyissue.Failurerendersindividualunit(s)unusable.Failurecausesahighdegreeofcustomerdissatisfaction.RecallforbusinessreasonspossiblebutAuthorityrequiredrecallunlikely.Financial:$100,0006ModerateFailurecausesahighdegreeofcustomerdissatisfactionandnumerouscomplaints.Failureunlikelytoleadtorecall.Financial:$50,0005LowFailurelikelytocauseisolatedcustomercomplaints.Financial:$10,0004VeryLowFailurerelatestonon-dosageformissues(likeminorpackagingproblems)andcanbeeasilyovercomebythecustomer.Financial:$5,0003MinorFailurecouldbenoticedbythecustomerbutisunlikelytobeperceivedassignificantenoughtowarrantacomplaint.2VeryMinorFailurenotreadilyapparenttothecustomer.Financial:<$1,0001NoneFailurewouldnotbenoticeabletothecustomer.Financial:noneFMEA:風(fēng)險量化:嚴(yán)重性10DangerouslyHig36FMEA:風(fēng)險量化:概率10VeryHigh:FailureisalmostinevitableMorethanoneoccurrenceperdayoraprobabilityofmorethanthreeoccurrencesin10units(Cpk<0.33or<1σ).9

Oneoccurrenceeverythreetofourdaysoraprobabilityofthreeoccurrencesin10units(Cpk~0.33or~1σ).8High:RepeatedfailuresOneoccurrenceperweekoraprobabilityof5occurrencesin100units(Cpk~0.67or~2σ).7

Oneoccurrenceeverymonthoroneoccurrencein100units(Cpk~0.83~2.5σ).6Moderate:OccasionalFailuresOneoccurrenceeverythreemonthsorthreeoccurrencesin1,000units(Cpk~1.00or~3σ).5

Oneoccurrenceeverysixmonthstooneyearoroneoccurrencein10,000units(Cpk~1.17or~3.5σ).4

Oneoccurrenceperyearorsixoccurrencesin100,000units(Cpk~1.33or~4σ).3Low:RelativelyfewFailuresOneoccurrenceeveryonetothreeyearsorsixoccurrencesin10,000,000units(Cpk~1.67or~5σ).2

Oneoccurrenceeverythreetofiveyearsor2occurrencesin1,000,000,000units(Cpk~2.00OR~6σ).1Remote:FailureisunlikelyOneoccurrenceingreaterthanfiveyearsorlessthantwooccurrencesin1,000,000,000units(Cpk>2.00OR>6σ).FMEA:風(fēng)險量化:概率10VeryHigh:Failu37FMEA:風(fēng)險量化:可檢測性10AbsoluteUncertaintyTheproductisnotinspectedorthedefectcausedbythefailureisnotdetectable.9VeryRemoteProductissampled,inspected,andreleasedbasedonAcceptableQualityLevel(AQL)samplingplans.8RemoteProductisacceptedbasedonnodefectsinasample.7VeryLowProductis100%manuallyinspectedintheprocess.6LowProductis100%manuallyinspectedusinggo/no-goorothermistake-proofinggauges.5ModerateSomeStatisticalProcessControl(SPC)isusedintheprocessandproductisfinalinspectedoff-line.4ModeratelyHighSPCisusedandthereisimmediatereactiontoout-of-controlconditions.3HighAneffectiveSPCprogramisinplacewithprocesscapabilities(Cpk)greaterthan1.33.2VeryHighAllproductis100%automaticallyinspected.1AlmostCertainThedefectisobviousandthereis100%automaticinspectionwithregularcalibrationandpreventivemaintenanceoftheinspectionequipment.FMEA:風(fēng)險量化:可檢測性10AbsoluteUncer38嚴(yán)重性/概率/可檢測性(SPD)嚴(yán)重性(S)概率(S)可檢測性(D)1設(shè)計中對成品效能影響可以忽略從未發(fā)生并且也不可能發(fā)生總可以在產(chǎn)品到達(dá)客戶前檢測到缺陷3合理的期盼,患者/使用者將體驗不方便如不能打開包裝高度信心,檢測到大于99%的隨機與系統(tǒng)誤差4合理的期盼,患者/使用者將體驗暫時的不方便但不需要藥物干涉,如注射疼痛,微燒低容量生產(chǎn):從未出現(xiàn)但可能或在類似產(chǎn)品中出現(xiàn)過一次大容量生產(chǎn):在2年出現(xiàn)過一次檢測到大于95%的系統(tǒng)誤差少許偶然性檢測到隨機誤差小于95%6合理的期盼,缺陷將給患者/使用者造成非永久的藥物條件,需要藥物干涉,如感染,需要抗生素低容量生產(chǎn):5年內(nèi)出現(xiàn)1次大容量生產(chǎn):每年出現(xiàn)一次以上8合理的期盼,缺陷將給患者/使用者造成永久傷害,如癱瘓,昏低容量生產(chǎn):5年內(nèi)出現(xiàn)1次大容量生產(chǎn):每年出現(xiàn)一次以上沒有信心,可以檢測到隨機或小誤差<95%10合理的期盼,缺陷導(dǎo)致患者/使用者死亡出現(xiàn)頻率:每批,瓶/事件>1%實際上在到達(dá)用戶之前不能檢測到失敗嚴(yán)重性/概率/可檢測性(SPD)嚴(yán)重性(S)概率(S)可檢測39FMEA-干燥工藝嚴(yán)重性(S)與最終產(chǎn)品功能失效相關(guān)涉及到醫(yī)療部門概率(P)使用歷史數(shù)據(jù)相同工藝產(chǎn)品可檢測性方法學(xué)驗證研究歷史數(shù)據(jù)FMEA-干燥工藝嚴(yán)重性(S)40FMEA-干燥工藝嚴(yán)重性(S)概率(P)可檢測性(D)10死亡每日多于1次不可能檢測9↓每3-4日1次微小8永久傷害每周1次非常小7↓每月1次小6暫時每3個月1次傷害低5↓每半年-一年1次中4報告/不滿意每年1次中高3↓每1-3年1次高2通知/沒有報告每3-5年1次非常高1↓每5年少于1次實際上肯定FMEA-干燥工藝嚴(yán)重性(S)概率(P)可檢測性(D)10死41失效模式與影響分析(FMEA)干燥工藝RPN:風(fēng)險優(yōu)先數(shù)=S×P×D過程潛在失效模式潛在原因SPDPRN1設(shè)置污染操作著長衣不整潔設(shè)備沒有充分清洗2開始干燥污染空氣入口過濾器損壞產(chǎn)品降解溫度計損壞3維持溫度長時間干燥供應(yīng)空氣量不穩(wěn)定高干燥失重計時器損壞低干燥失重高結(jié)露點干燥失重不均勻溫度分布不均勻失效模式與影響分析(FMEA)過程潛在失效模式潛在原因SPD42失效模式與影響分析(FMEA)干燥工藝存在控制:對中間體的干燥失重控制與干燥后控制降解產(chǎn)品RPN:風(fēng)險優(yōu)先數(shù)=S×P×D過程潛在失效模式潛在原因SPDPRN1設(shè)置污染操作著長衣不整潔258120設(shè)備沒有充分清洗7281122開始干燥污染空氣入口過濾器損壞736126產(chǎn)品降解溫度計損壞733633維持溫度長時間干燥供應(yīng)空氣量不穩(wěn)定24540高干燥失重計時器損壞2228低干燥失重高結(jié)露點33327干燥失重不均勻溫度分布不均勻35345失效模式與影響分析(FMEA)過程潛在失效模式潛在原因SPD43失效模式與影響分析(FMEA)干燥工藝當(dāng)RPN大于100時采取措施RPN:風(fēng)險優(yōu)先數(shù)=S×P×D當(dāng)嚴(yán)重性大于5采取措施采取措施后剩余關(guān)鍵參數(shù);需要進一步控制過程潛在原因PRN推薦措施SPDPRN1設(shè)置操作著長衣不整潔120使用長手套與護目鏡32848設(shè)備沒有充分清洗112變更清洗程序724562開始干燥空氣入口過濾器損壞126變更維護周期72684溫度計損壞63變更校驗周期723423維持溫度供應(yīng)空氣量不穩(wěn)定40-24540計時器損壞8-2228高結(jié)露點27-33327溫度分布不均勻45-35345失效模式與影響分析(FMEA)過程潛在原因PRN推薦措施SP44失效模式與影響分析(FMEA)?分析制粒工藝步驟因為僅幾個參數(shù)可以調(diào)整并且許多問題出現(xiàn)在手動操作中嚴(yán)重性(后果):3：高預(yù)計對質(zhì)量造成顯著影響(不合格)2：中預(yù)計對質(zhì)量造成小影響(不合格)1：小預(yù)計對產(chǎn)品質(zhì)量可能造成小影響(質(zhì)量合格)概率4:經(jīng)常失效預(yù)期經(jīng)常發(fā)生3:反復(fù)失效可能偶然發(fā)生2:偶然失效預(yù)期很小發(fā)生1:不可能失效不可能發(fā)生可檢測性3:可能不能檢測到可以忽略故障或失效,不可能檢測到(至今沒有技術(shù)來解決)2:偶然不能檢測到失效可能被遺漏(手工控制,用統(tǒng)計控制日常工作)1:可以檢測故障可以并能檢測到(即:使用統(tǒng)計工具)失效模式與影響分析(FMEA)嚴(yán)重性(后果):45風(fēng)險評估風(fēng)險減輕步驟事件失效模式影響嚴(yán)重性S概率P檢查性D風(fēng)險因子SPD措施減輕風(fēng)險策略嚴(yán)重性S概率P檢查性D風(fēng)險因子SPD風(fēng)險減輕意見濕篩干燥濕度降解不合格2418實施2個溫度測量11117不符合標(biāo)準(zhǔn)自動中斷溫度檢測在批記錄中制粒干燥水分降解不合格2316引入在先線近紅外21124直接測量引入中間體控制分析22142直接測量，耗時排放空氣濕度測量21242非直接測量，不具體制粒節(jié)點時間溶出不合格3319減少人員變動33190操作者知識，依賴能力消耗，現(xiàn)在自動方法不可能制粒能源消耗溶出不合格3216嘗試得到優(yōu)化節(jié)點事件32160依賴節(jié)點事件與物料性質(zhì)預(yù)混混合時間含量均勻度不合格32318測量中間體含量均勻度321612影響效率預(yù)混制粒加水速度溶出度與崩解度不合格33327分析（篩分），使用劑量泵321621得到適當(dāng)細(xì)的顆粒預(yù)混制粒加水方式溶出度與崩解度不合格3113安裝噴淋噴管11112得到適當(dāng)細(xì)的顆粒制粒輔料質(zhì)量所有參數(shù)必須重新進行評估34336批準(zhǔn)內(nèi)部物理參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)（即密度、可溶度、可濕性）122432合同供應(yīng)商制粒原料藥質(zhì)量所有參數(shù)必須重新進行評估34336批準(zhǔn)內(nèi)部物理參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)（即密度、可溶度、可濕性）122432合同供應(yīng)商綜述控制后風(fēng)險最大平均最小36控制后風(fēng)險最大平均最小93217410310失效模式與影響分析（FMDA）風(fēng)險評估風(fēng)險減輕步驟事件失效模式影響嚴(yán)重性S概率P檢查性D風(fēng)46失效模式與影響分析(FMEA)風(fēng)險評估步驟事件失效模式影響嚴(yán)重性S概率P檢查性D風(fēng)險因子SPD制粒干燥水分降解不合格2316風(fēng)險減輕措施減輕風(fēng)險策略嚴(yán)重性S概率P檢查性D風(fēng)險因子SPD風(fēng)險減輕意見引入在先線近紅外21124直接測量引入中間體控制分析22142直接測量，耗時排放空氣濕度測量21242非直接測量，不具體失效模式與影響分析(FMEA)風(fēng)險評估步驟事件失效模式影響嚴(yán)47失效模式與影響分析(FMEA)?準(zhǔn)備風(fēng)險概況嚴(yán)重性/后果I可以忽略II臨界III重大IV災(zāi)難概率A時常發(fā)生B中等C偶然D罕見E不太可能F非常不可能失效模式與影響分析(FMEA)嚴(yán)重性/后果概率48失效模式與影響分析(FMEA)?準(zhǔn)備風(fēng)險概況:概率類別排行概率A經(jīng)常每周一次或更多B中每月一次C偶然每年一次D少見每10年一次（即整個體系生命周期一次）E不太可能每100年一次（即整個現(xiàn)場生命周期一次）F非常不可能每1000年一次或更少（即整個工廠生命周期一次）失效模式與影響分析(FMEA)類別排行概率A經(jīng)常每周一次49失效模式與影響分析(FMEA)?風(fēng)險評價?準(zhǔn)備風(fēng)險概況:后果分類排行后果IV災(zāi)難性患者災(zāi)難，不可恢復(fù)的副作用有效性中斷，永久儲存GMP現(xiàn)場關(guān)閉/藥物短缺，撤回產(chǎn)品，或失去上市許可等商務(wù)損失：>20,000,000歐元印象：嚴(yán)重?fù)p害國際市場員工/鄰居災(zāi)難，不可逆轉(zhuǎn)地離開環(huán)境現(xiàn)場外長時間損害III重大患者可恢復(fù)的副作用有效性中斷<12周GMP召回，工藝中斷，不能得到新產(chǎn)品批準(zhǔn)商務(wù)損失：1,000到20,000,000歐元印象：損害，國內(nèi)市場員工/鄰居嚴(yán)重?fù)p傷，影響現(xiàn)場外部環(huán)境可逆，短時間損害外部失效模式與影響分析(FMEA)分類排行后果患者災(zāi)難，不可恢復(fù)50失效模式與影響分析(FMEA)?風(fēng)險評價?準(zhǔn)備風(fēng)險概況:后果分類排行后果II邊緣患者沒有副作用，但患者能察覺到缺陷有效性中斷<4周GMP問題，調(diào)查報告，市場投訴等商務(wù)損失：100,000-1,000,000歐元局部范圍員工/鄰居小傷害，對內(nèi)部有影響環(huán)境僅影響現(xiàn)場內(nèi)部I可忽略患者可沒有副作用有效性中斷<2周GMP可以整改，偏差報告等商務(wù)損失：<100,000歐元沒有影響員工/鄰居沒有影響環(huán)境沒有影響失效模式與影響分析(FMEA)分類排行后果患者沒有副作用，但51失效模式與影響分析(FMEA)風(fēng)險評價:風(fēng)險概況對于高風(fēng)險，其不能接受，有限采取減少風(fēng)險措施概率非常不可能F不可能E稀少D偶然C中等B經(jīng)常A后果災(zāi)難（IV）重大（III）邊緣（II）可忽略（I）可接受風(fēng)險保護水平低風(fēng)險高風(fēng)險失效模式與影響分析(FMEA)概率非常不可能不可能稀少偶然中52失效模式與影響分析(FMEA)如何實施?3.匯總(風(fēng)險評價)?額定后果影響,并a)定性的,或b)定量的評估原因的概率?基于這些結(jié)果風(fēng)險概況完成?在該檔案中該風(fēng)險與風(fēng)險保護水平相比較,其用來決定定義的后果接受的概率?用來幫助又原因推導(dǎo)結(jié)果的行動!失效模式與影響分析(FMEA)53失效模式與影響分析(FMEA)?設(shè)施,設(shè)備與公共設(shè)施的質(zhì)量風(fēng)險管理評估現(xiàn)存的壓縮空氣系統(tǒng)?老方法:有60個“風(fēng)險”需要必須解決?開始風(fēng)險管理方法:?共16個人分4個小組?討論出153潛在風(fēng)險?34案例超出行動限制?30糾正措施必須實施(-50%)?在檢查后審核風(fēng)險管理方法?是否你考慮了該危害??是:給出并解釋理由?是,但是開始討論是/否的判斷?非:回到開始風(fēng)險評估失效模式與影響分析(FMEA)54失效模式與影響分析(FMEA)經(jīng)驗?容易應(yīng)用?前瞻性的工具?操作者使用的良好工具?可以用來變識驗證的關(guān)鍵步驟?比故障樹方法更客觀?覆蓋微小的風(fēng)險失效模式與影響分析(FMEA)55失效模式與影響分析(FMEA)經(jīng)驗?限制?可能耗費時間與資源?必須遵守減輕計劃?沒有一個好的工具來分析復(fù)雜的體系?不能分析混合的失效影響?合并全部可能的因素需要全面的系統(tǒng)不同構(gòu)成的特性與性能的知識?成功的完成需要專門知識，經(jīng)驗與良好的團隊技能?處理冗余數(shù)據(jù)可能很困難失效模式與影響分析(FMEA)56FMEA失敗模式影響分析針對某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)備功能等進行分析可以將生產(chǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)備功能逐步細(xì)分進行分析分析每一細(xì)節(jié)的潛在失敗風(fēng)險根據(jù)經(jīng)驗，知識等已有信息確定風(fēng)險大小采取預(yù)防改進措施FMEA失敗模式影響分析針對某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)備功能等進行分5758通過風(fēng)險評估確定水泡眼包裝線驗證項目

用戶需求：1個完整水泡眼中有1粒藥片

可能風(fēng)險部分成型的泡罩沒有泡罩形成片子損壞在水泡眼中存在多個片子空水泡眼其他產(chǎn)品混入58通過風(fēng)險評估確定水泡眼包裝線驗證項目

用戶需求：1個完整5859潛在風(fēng)險SSeverityOOccurrence改善行動DDetectabilityRPNRiskProfileNumber部分成型的泡罩51SOP-裝機流程照相系統(tǒng)315沒有泡罩形成51SOP-裝機流程照相系統(tǒng)315片子損壞58照相系統(tǒng)280>1藥片58照相系統(tǒng)280空水泡眼58照相系統(tǒng)140其他產(chǎn)品混入94照相系統(tǒng)272案例分析:水泡眼包裝線（FMEA）

風(fēng)險評估，改善及改善后風(fēng)險59潛在風(fēng)險SO改善行動DRPN部分成型的泡罩51SOP-裝5960案例分析:水泡眼包裝線（FMEA）確認(rèn)計劃潛在風(fēng)險改善行動確認(rèn)計劃部分成型的泡罩SOP-裝機流程照相系統(tǒng)試機沒有泡罩形成SOP-裝機流程照相系統(tǒng)試機片子損壞照相系統(tǒng)OQ>1藥片照相系統(tǒng)OQ空水泡眼照相系統(tǒng)試機其他產(chǎn)品照相系統(tǒng)OQ60案例分析:水泡眼包裝線（FMEA）潛在風(fēng)險改善行動確60風(fēng)險優(yōu)先數(shù)

=風(fēng)險x頻率x可發(fā)現(xiàn)性0<RPN<70記錄試機的合理性試機測試結(jié)果70<RPN<100專門的確認(rèn)試驗100<RPN不可接受，需要重新改善或設(shè)計加入嚴(yán)重性>=9專門的確認(rèn)試驗風(fēng)險優(yōu)先數(shù)=風(fēng)險x頻率x可發(fā)現(xiàn)性0<RPN<61昨天的總結(jié)工具的概述簡易工具系統(tǒng)工具昨天的總結(jié)工具的概述62失效模式影響與嚴(yán)重性分析(FMECA)風(fēng)險管理工具與應(yīng)用教材課件63失效模式影響與嚴(yán)重性分析(FMECA)?延伸成為一個對結(jié)果的嚴(yán)重程度的調(diào)查,它們各自發(fā)生的可能性以及它們的可檢測性?應(yīng)該建立產(chǎn)品或工藝規(guī)范?辨識在哪里應(yīng)該有另外的預(yù)防措施以使風(fēng)險最小化潛在應(yīng)用領(lǐng)域?制造工藝相關(guān)的故障以及風(fēng)險失效模式影響與嚴(yán)重性分析(FMECA)64故障樹分析(FTA)風(fēng)險管理工具與應(yīng)用教材課件65故障樹分析(FTA)?假設(shè)產(chǎn)品或過程中功能性故障的方法?辨識所有潛在認(rèn)為預(yù)防非常重要的假設(shè)故障或問題根本原因?一次一個地評價系統(tǒng)(或分系統(tǒng))故障?通過辨識原因鏈可以合并多個原因故障樹分析(FTA)66故障樹分析(FTA)結(jié)果用故障樹模式圖形表現(xiàn)出來在樹的每一個水平,用邏輯操作(與,或,等)來描述故障合并模式故障樹分析(FTA)67故障樹分析(FTA)?基本符號:基本流程故障在方框中表示其是前一個故障結(jié)果用可以造成故障原因的下一級故障連接用兩個過多個故障相連接,其必須是聯(lián)合作用才能造成上述故障故障樹分析(FTA)故障在方框中表示其是前一個故障結(jié)果用可以68故障樹分析(FTA)?基本符號:終點與連接根本原因(=基本故障)(例如,零件故障,軟件錯誤,人錯誤)如果需要,需要用更多時間或資料進一步分析的故障轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出事件故障樹分析(FTA)根本原因(=基本故障)如果需要,需要用更69故障樹分析(FTA)?附加符號排外或門:如果僅僅輸入一個故障發(fā)生條件,故障就發(fā)生優(yōu)先與門:如果以一定順序輸入發(fā)生條件,故障發(fā)生投票或門:如果輸入“m”或多個非“n”的發(fā)生故障,故障發(fā)生故障樹分析(FTA)排外或門:優(yōu)先與門:投票或門:70故障樹分析(FTA)潛在的應(yīng)用領(lǐng)域?建立達(dá)到故障根本原因的途徑?調(diào)查投訴或偏差以便全面地理解它們的根本原因?確保所預(yù)期改善將會完全解決該問題,并且不會導(dǎo)致別的問題發(fā)生?評價多個因素如何影響一個給定問題故障樹分析(FTA)71故障樹分析(FTA)?調(diào)查實驗室故障故障樹分析(FTA)72故障樹分析(FTA)故障樹分析(FTA)73故障樹分析(FTA)經(jīng)驗?作為回顧性工具比較好?視覺關(guān)注:幫助顯示連接?限制?僅僅相當(dāng)于輸入?消耗時間與資源(需要FMEA作為補充)?需要熟練的領(lǐng)導(dǎo)來關(guān)注什么事情真正重要?需要大量的信息?很難遇見人的錯誤?一個系統(tǒng)可能有很多潛在故障樹?一些比其它更有用?需要評估貢獻故障樹分析(FTA)74失效模式與影響分析(FMEA)故障樹分析(FTA)故障樹分析(FTA)?假設(shè)一個產(chǎn)品功能失效?辨識功能失效根本原因?從上至下失效模式與影響分析(FMEA)?假設(shè)一個部件失效?辨識功能失效作為組分失效的結(jié)果?從下至上失效模式與影響分析(FMEA)故障樹分析(FTA)失效模式與75災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點76風(fēng)險管理工具與應(yīng)用教材課件77災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)如何實施?實施過程災(zāi)害分析:辨識每一步過程的預(yù)防性措施2.決定關(guān)鍵控制點(CCP)3.建立目標(biāo)水平與關(guān)鍵限度（CL）4.建立監(jiān)測關(guān)鍵控制點的系統(tǒng)5.如果關(guān)鍵控制點失去控制,建立采取的糾正措施6.建立對HACCP工作效力的核實程序7.建立所有程序的文件并保持記錄災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)78災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)潛在應(yīng)用領(lǐng)域?對與物理,化學(xué)和生物災(zāi)害(包括微生物污染)有關(guān)風(fēng)險的辨識及管理?工藝被充分理解來支持關(guān)鍵控制點(關(guān)鍵參數(shù)/變量)辨識時其有用?在制造過程中關(guān)鍵點的設(shè)施監(jiān)控災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)79災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)80災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)?分析一個片劑的工藝步驟因為一個系統(tǒng)的,前瞻的,與預(yù)防性的風(fēng)險評估方法可以協(xié)助調(diào)整機器參數(shù)自動機器沒有恒定操作控制質(zhì)量災(zāi)害關(guān)鍵控制點(CCP)目標(biāo)水平臨界限度注釋影響外觀的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)速度400'000<400'000固定調(diào)整參數(shù)影響硬度的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)壓力15kN13-18kN相關(guān)于片重，片厚調(diào)整功能影響含量的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)重量差異200mg180-220mg+/-10%災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)質(zhì)量災(zāi)害關(guān)鍵控制點目標(biāo)水平81災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)意見監(jiān)測關(guān)鍵控制點系統(tǒng)如果關(guān)鍵控制點失控，可能的糾正措施保存記錄固定調(diào)整參數(shù)用設(shè)備（自身控制）<含量均一度超出范圍聯(lián)機批記錄相關(guān)于片重，片厚調(diào)整功能用設(shè)備（自身控制）自動出片聯(lián)機批記錄+/-10%中間控制重量拒絕（100%重量控制）在批記錄中分析數(shù)據(jù)壓力自動出片聯(lián)機批記錄災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)意見監(jiān)測關(guān)鍵控制點系統(tǒng)如果82關(guān)鍵步驟HACCP–變更評估定義或再次定義CCP和CQA風(fēng)險危害分析定義或再次定義所影響CQA的CPP定義或再次定義CL和糾偏行動定義或再次定義流程和文件化流程審核流程并文件化預(yù)測試驗證變更控制程序關(guān)鍵步驟HACCP–變更評估定義或再次定義CCP和83HACCP–變更評估某輔料運輸商變化HACCP–變更評估某輔料運輸商變化84HACCP–變更評估風(fēng)險危害分析：由于之前做過HACCP，我們已知濃度必須是Xmg/L，溫度必須控制在T<20°C以下，一旦溫度超過20度，產(chǎn)品會沉淀，需要再次加工攪拌5小時，而且影響收率。定義或再次定義CCP和CQA：很明顯溫度是一個CPP1.從供應(yīng)商到工廠的運輸溫度.2.收貨區(qū)的溫度.3.倉庫4.從倉庫到生產(chǎn)區(qū)域.收率可以作為一個CQAHACCP–變更評估風(fēng)險危害分析：85HACCP–變更評估定義或再次定義所影響CQA的CPP識別到本次變更中影響CQA的CPP為運輸至工廠的溫度

定義或再次定義CL和糾偏行動沒有變化定義或再次定義流程和文件化流程與原流程沒有變化HACCP–變更評估定義或再次定義所影響CQA的CPP定86預(yù)測試進行1次運輸，判定是否供應(yīng)商具備一定的運輸條件驗證連續(xù)進行多批次的運輸確認(rèn)該供應(yīng)商能夠持續(xù)提供運輸條件變更控制程序進入變更控制程序（GMP部分）審核流程并文件化根據(jù)驗證結(jié)果，審核目前控制流程預(yù)測試驗證變更控制程序?qū)徍肆鞒滩⑽募?7災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)經(jīng)驗?好處?交叉功能小組協(xié)同工作?使用與確認(rèn)及驗證非常相似的原理?關(guān)鍵控制點與關(guān)鍵工藝參數(shù)相似?該模式限制?必須與其它工具(例如,失效模式與影響分析,統(tǒng)計工具)相結(jié)合?對復(fù)雜過程效果不佳?假定你了解工藝?很多關(guān)鍵控制點應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險控制活動?可能需要使用其它模式老對風(fēng)險進行定量災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)88U.S.FoodandDrugAdministration.1996.Medicaldevices;currentgoodmanufacturingpracticesfinalrule;Qualitysystemregulation.21CFRParts808,812,and820.Rockville,MD.U.S.FoodandDrugAdministration.1996.TheQualitySystemRegulation.CenterforDevicesandRadiologicalHealth.Rockville,MD.U.S.FoodandDrugAdministration.1996.Guidanceforindustry:Manufacture,Processing,orHoldingofActivePharmaceuticalIngredients.Rockville,MD.Vincent,D.andEvans,K.2000.Criticalfactorswhichaffectconductingeffectiveprocessvalidation:OneFDAInvestigator’sView.J.ValidationTech.Vol.6(2).Pag.552-563.HACCPHACCP89演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！90風(fēng)險管理工具與應(yīng)用風(fēng)險管理工具與應(yīng)用91方法與工具本部分的目的對風(fēng)險管理方法與工具進行指導(dǎo)通過提供關(guān)鍵原理給出一些在工具理論方面幫助給出所使用方法的一些例子方法與工具本部分的目的92風(fēng)險管理工具使用恰當(dāng)?shù)墓ぞ?沒有一個工具是“放之四海而皆準(zhǔn)”!風(fēng)險管理工具使用恰當(dāng)?shù)墓ぞ?93導(dǎo)言本附錄目的在于,提供一些業(yè)界與藥政可能用于質(zhì)量風(fēng)險管理主要工具概述,和參考的一個總體輪廓這些參考是包括輔助獲得某一特定工具的更多知識和細(xì)節(jié)其并不是一個完整的工具列表重要的是要知道沒有一個或一套工具可以應(yīng)用于每一個質(zhì)量風(fēng)險管理程序的具體情況導(dǎo)言94管理質(zhì)量風(fēng)險起作用的項目系統(tǒng)風(fēng)險(設(shè)施與人)例如,界面,操作風(fēng)險,環(huán)境,設(shè)備,IT,設(shè)計要素體系風(fēng)險(組織)例如,質(zhì)量體系,控制,測量,藥政符合性過程風(fēng)險例如,工藝操作與質(zhì)量參數(shù)產(chǎn)品風(fēng)險(安全性與有效性)例如,質(zhì)量屬性:按照規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)測量的數(shù)據(jù)管理質(zhì)量風(fēng)險起作用的項目95選擇任務(wù)的正確工具:一個例子一個使用方法/工具的幫助普通詳細(xì)系統(tǒng)風(fēng)險(設(shè)施與人)體系風(fēng)險(組織)工藝風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險(安全/有效)風(fēng)險排列與過濾XXX失效模式及影響分析XX災(zāi)害分析與關(guān)鍵控制點XX過程流程圖X流程圖XX統(tǒng)計工具X檢查表XX選擇任務(wù)的正確工具:一個例子一個使用方法/工具的幫助普通詳細(xì)96在質(zhì)量風(fēng)險管理過程中,不總是需要使用正式的風(fēng)險管理工具,然而在一些正確的情形,其可能非常有效在質(zhì)量風(fēng)險管理過程中,97綜述:一些風(fēng)險管理工具…支持統(tǒng)計學(xué)的工具控制圖實驗設(shè)計(DOE)常規(guī)控制圖概率風(fēng)險評估(PRA)工序能力分析用統(tǒng)計方法得到的結(jié)果不可能比你的數(shù)據(jù)更好綜述:一些風(fēng)險管理工具…支持統(tǒng)計學(xué)的工具用統(tǒng)計方法得到的結(jié)果98方法與工具的結(jié)論提供一個總體綜述與一些主要工具的參考可以在業(yè)界與藥政部門使用的質(zhì)量風(fēng)險管理中其不是一個無遺漏的列表沒有一個或一套工具可以應(yīng)用到每一個使用質(zhì)量風(fēng)險管理程序的情況方法與工具的結(jié)論提供一個總體綜述與一些主要工具的參考99識別質(zhì)量風(fēng)險的方法或是工具1、工作危害分析（JHA）2、安全檢查表分析（SCL）3、預(yù)危險性分析（PHA)4、故障假設(shè)分析（WI）5、故障假設(shè)分析/安全檢查表分析(WI/SCL)6、危險與可操作性分析（HAZOP）7、失效模式與效應(yīng)分析(FMEA)8、故障樹分析(FTA)9、事件樹分析(ETA)10、危險指數(shù)法

100識別質(zhì)量風(fēng)險的方法或是工具1、工作危害分析（JHA）101001,工作危害分析法（JHA）的分析步驟：1）把正常的工藝分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，

2）用2~4個詞說明每個步驟，只說做什么，不說如何做；

3）和現(xiàn)場工作者分解步驟

4）識別每一步驟的可能存在的質(zhì)量風(fēng)險；

5）識別現(xiàn)有的質(zhì)量風(fēng)險控制措施；比如連鎖等

6）進行風(fēng)險評估；

7）建議正確的工藝步驟

1011,工作危害分析法（JHA）的分析步驟：1）把正常的工藝分解101安全檢查表分析（SCL），2、來源于安全風(fēng)險分析的方法。

安全檢查表分析是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的風(fēng)險、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的風(fēng)險因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。

SCL分析法的步驟：

1，建立檢查表，2、分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答SCL檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。

3、分析差異，提出改正措施建議。安全檢查表分析（SCL），2、來源于安全風(fēng)險分析的方法。

102預(yù)危險性分析（PHA）---常用于回顧偏差等分析步驟：

1）、收集設(shè)備或系統(tǒng)或工藝的有關(guān)資料，以及其他可靠的資料（如任何相同或相似的設(shè)備，或者即使工業(yè)過程不同但使用相同的設(shè)備和物料），知道過程所包含的主要化學(xué)物品、反應(yīng)、工藝參數(shù)；主要設(shè)備的類型（如容器、反應(yīng)器、換熱器等）

2）、識別可能導(dǎo)致不希望的后果的主要風(fēng)險和質(zhì)量事故的情況。

3）分析這些風(fēng)險的可能原因及導(dǎo)致事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判斷事故的可能性；

4）然后分析每種事故所造成的后果，這些后果表示可能事故的最壞的結(jié)果。

5）進行風(fēng)險評估。

6）建議消除或減少風(fēng)險控制措施。

分析表格預(yù)危險性分析（PHA）---常用于回顧偏差等103一些工具的簡單解釋失效模式與影響分析(FMEA)打破龐大復(fù)雜的過程成為容易處理的步驟故障模式,影響及危害度分析(FMECA)失效模式與影響分析并結(jié)合嚴(yán)重性,概率與危害程度的可檢測性故障樹(FTA)故障模式的樹與邏輯操作結(jié)合危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)對于危害系統(tǒng),前瞻,及預(yù)防性的方法危害與可操作分析(HAZOP)頭腦風(fēng)暴技術(shù)一些工具的簡單解釋失效模式與影響分析(FMEA)104一些工具的簡單解釋初步危害分析(PHA)風(fēng)險事件發(fā)生的可能性風(fēng)險排序與過濾用每一個風(fēng)險的因素對風(fēng)險進行比較以及區(qū)分先后次序一些工具的簡單解釋初步危害分析(PHA)105基本風(fēng)險管理簡易方法I.1:基本風(fēng)險管理簡易方法流程圖檢查表過程流程圖因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)這些可能會對辨識風(fēng)險有幫助基本風(fēng)險管理簡易方法I.1:基本風(fēng)險管理簡易方法106流程圖用圖表現(xiàn)一個過程在選擇步驟斷開開始活動活動判斷結(jié)果活動流程圖用圖表現(xiàn)一個過程開始活動活動判斷結(jié)果活動107檢查表失控工藝調(diào)查常用問題是否是否使用了不同測量精度的儀器或方法?是否是否不同的方法由不同人使用?是否是否環(huán)境影響了工藝?例如,溫度濕度是否是否定期的因素影響了工藝?例如,工具磨損是否是否在此時工藝涉及到?jīng)]有經(jīng)過培訓(xùn)的人員?是否工藝輸入是否有變更?例如,原料,資料是否是否人員疲勞影響到工藝?呈現(xiàn)有效信息,清晰格式可能完成一個簡單的列表檢查表失控工藝調(diào)查呈現(xiàn)有效信息,清晰格式108檢查表法用表格的方式列出系統(tǒng)具有的風(fēng)險或危害通常根據(jù)已有的經(jīng)驗或知識制定可以用來進行具體問題的分析一般通過具體現(xiàn)場察看，文件查閱，員工面談等形式得出具體答案使用人員需要接受相應(yīng)培訓(xùn)，并清晰了解具體問題意義的人員使用使用過程是了解風(fēng)險，認(rèn)識風(fēng)險，得出控制措施的過程使用方便，使用過程中可以不需要風(fēng)險專家的介入109檢查表法用表格的方式列出系統(tǒng)具有的風(fēng)險或危害19109采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險檢查表通常作為供應(yīng)商審計或走訪的常用工具通過檢查表識別供應(yīng)商風(fēng)險，形成供應(yīng)商許可的結(jié)論檢查表作為溝通供應(yīng)商風(fēng)險的記錄采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險檢查表通常作為供應(yīng)商審計或走訪的常110采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險采用檢查表法識別供應(yīng)商風(fēng)險111檢查表法示例一固體制劑的風(fēng)險1，熟悉引入產(chǎn)品特性，工藝2，建立風(fēng)險評估小組，包括生產(chǎn)，工藝，法規(guī)，質(zhì)量，技術(shù)等不同領(lǐng)域人員3，各領(lǐng)域人員檢查表識別各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險4，根據(jù)所識別風(fēng)險，制定具體糾偏行動5，將所識別風(fēng)險在各自領(lǐng)域內(nèi)溝通112檢查表法示例一固體制劑的風(fēng)險1，熟悉引入產(chǎn)品特性，工藝22112采用檢查表法評估引入一固體制劑的風(fēng)險生產(chǎn)區(qū)域具體操作風(fēng)險采用檢查表法評估引入一固體制劑的風(fēng)險生產(chǎn)區(qū)域具體操作風(fēng)險113過程流程圖在單元操作的基礎(chǔ)上顯示顯示其是如何互相關(guān)聯(lián)的潛在的使用區(qū)域/輸出提供一個清晰,簡單并可視表述所涉及的步驟簡單易懂,說明并系統(tǒng)地分析復(fù)雜的工藝過程與相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險使用一些其它工具之前不可缺少過程流程圖114過程圖DispensingBlendingFluidizedBedDryerCoatingTablettingPackaging

MagnesiumStearateGranulationSieving

SievingAirAirScale過程圖DispensingBlendingFluidize115因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)Measurement

SystemPeopleMaterialsEnvironmentEquipmentMethodsProblem

statement因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)Measurement

Syste116因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)將多種可能原因聯(lián)接到一個單一結(jié)果建立辨識并組織可能的原因主干:描述結(jié)果主枝:對應(yīng)主要原因小枝:對應(yīng)更詳細(xì)的因素因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)將多種可能原因聯(lián)接到一個單一結(jié)果117因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)如何實施?定義并同意對問題的準(zhǔn)確說明(作為魚骨的“頭”),考慮每一個點是什么原因造成的將其加入到“魚骨圖”對每一條線追蹤到根本原因考慮將擁擠的“骨”分開考慮潛在根本原因及需進一步調(diào)查因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)如何實施?118因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)因果關(guān)系圖(石川/魚骨圖)119片劑硬度因果關(guān)系圖TabletHardnessDryingMillingGranulationRawMaterialsCompressingCoatingPlantFactorsOperatorTemp/RHPrecompressingMainCompressingFeederSpeedPressSpeedPunchPenetrationDepthSprayRatePanSpeedGunDistanceTemperatureAtomizingAirPressureRedryingTemperatureMillingTimeTempRHAirFlowShockCycleMillSpeedScreenSizePorosityDrugSubstanceP.S.ProcessConditionsLODHPMCMethoxylHydroxylP.S.LODOtherSyloidLactoseCoatingWaterBinderTempSprayRateSprayPatternP.S.ScrapeDownChopperSpeedMixerSpeedEndpointPowerTimeAgeToolingOperatorTrainingAnalyticalMethodSamplingOtherFeedFrame片劑硬度因果關(guān)系圖TabletHardnessDryingM120失效模式與影響分析(FMEA)(見IEC-60812)對潛在過程失效模式進行評價可能對結(jié)果,和/或,產(chǎn)品性能影響一旦失效模式建立起來,減少風(fēng)險可以用于排除,減輕或控制潛在失效FMEA取決于對過程的理解匯總重要的失效模式,造成這些失效的因素以及這些失效的影響如何實施?將巨大復(fù)雜的過程分解成容易處理的步失效模式與影響分析(FMEA)(見IEC-60812)121潛在應(yīng)用區(qū)域風(fēng)險優(yōu)先劃分風(fēng)險控制活動效果監(jiān)控設(shè)備與設(shè)施分析制造工藝來辨識高風(fēng)險步驟或關(guān)鍵參數(shù)潛在應(yīng)用區(qū)域122如何實施?1.建立一個小組2.辨識已知與潛在失效模式:開發(fā)已知問題目錄,以及頭腦風(fēng)暴其它潛在的……例如:產(chǎn)品不符合規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)工藝不符合要求的收率故障設(shè)備軟件問題在任何時候,新辨識的失效模式都應(yīng)當(dāng)加入如何實施?123如何實施?3.嚴(yán)重性,可能性與可檢測性的特性相等水平數(shù)在一些時候非常有用一些人偏愛3,4,5,6或10水平然而偶數(shù)水平要避開中間點使用不同的刻度直線:1,2,3,4,指數(shù):1,2,4,8對數(shù):1,10,100,1000虛構(gòu)數(shù):1,3,7,10與不同的刻度相乘能區(qū)分結(jié)果Theaimistocomeupwithamethodofprioritising如何實施?Theaimistocomeupwit124如何實施?4.定義措施5.重新制訂排行6.定義剩余風(fēng)險7.進行一個簡短的匯總范圍從評估與控制得到的數(shù)據(jù)(例如,辨識出的失效模式數(shù)量)無措施條件下可接受風(fēng)險水平,即殘留風(fēng)險(例如,風(fēng)險優(yōu)先數(shù)<50)推薦措施,責(zé)任與日期(如果可能,包括批準(zhǔn))實施失效模式與影響分析的責(zé)任人如何實施?125FMEA:風(fēng)險量化:嚴(yán)重性10DangerouslyHighFailurecouldleadtodeathorpermanentinjurytothecustomer.Financial:>$1,000,0009ExtremelyhighFailurecouldleadtoinjurytothecustomer.Failurewouldcreatenon-compliancewithregisteredspecifications.Failurelikelytoleadtorecall.Financial:$1,000,0008VeryHighFailurecouldleadtoadversereactionforcustomer.FailurewouldcreatenoncompliancewithGMPregulationsorproductregistrations.Failurepossibletoleadtorecall.Financial:$500,0007HighFailureleadstocustomerperceptionofsafetyissue.Failurerendersindividualunit(s)unusable.Failurecausesahighdegreeofcustomerdissatisfaction.RecallforbusinessreasonspossiblebutAuthorityrequiredrecallunlikely.Financial:$100,0006ModerateFailurecausesahighdegreeofcustomerdissatisfactionandnumerouscomplaints.Failureunlikelytoleadtorecall.Financial:$50,0005LowFailurelikelytocauseisolatedcustomercomplaints.Financial:$10,0004VeryLowFailurerelatestonon-dosageformissues(likeminorpackagingproblems)andcanbeeasilyovercomebythecustomer.Financial:$5,0003MinorFailurecouldbenoticedbythecustomerbutisunlikelytobeperceivedassignificantenoughtowarrantacomplaint.2VeryMinorFailurenotreadilyapparenttothecustomer.Financial:<$1,0001NoneFailurewouldnotbenoticeabletothecustomer.Financial:noneFMEA:風(fēng)險量化:嚴(yán)重性10Dangerous