建設(shè)工程招投標(biāo)中圍標(biāo)問題的探討

建設(shè)工程招投標(biāo)中圍標(biāo)問題的探討【摘要】建設(shè)工程招投標(biāo)中的圍標(biāo)行為嚴(yán)重阻礙了我國建筑業(yè)的順利發(fā)展。本文分析了圍標(biāo)的性質(zhì)。建立了圍標(biāo)博弈模型，并進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析。最后，從圍標(biāo)的動(dòng)因出發(fā)，提出了有效遏制圍標(biāo)行為的策和建議。1圍標(biāo)的概念所謂圍標(biāo)，是指在某項(xiàng)建設(shè)工程的招投標(biāo)過程中同一投標(biāo)人掛靠幾個(gè)施工企業(yè)或多個(gè)施工企業(yè)約定輪流“坐莊”，并做出多份不同或雷同的投標(biāo)書，以各施工企業(yè)的名義進(jìn)行投標(biāo)，承攬工程項(xiàng)目的行為。在特殊情況下，比如在政府投資項(xiàng)目中，招標(biāo)人、評標(biāo)專家往往被引誘成為“圍標(biāo)集體”中的一員，甚至發(fā)展到投標(biāo)監(jiān)督人。圍標(biāo)分不完全圍標(biāo)與完全圍標(biāo)兩種。不完全圍標(biāo)即同一個(gè)投標(biāo)者以兩個(gè)以上不同施工企業(yè)的名義投標(biāo)同一工程項(xiàng)目，但同時(shí)也存在兩個(gè)以上真正競標(biāo)者。而完全圍標(biāo)，即對同一個(gè)標(biāo)的，表面上是多個(gè)不問施工企業(yè)參加投標(biāo)，實(shí)則只有一個(gè)真正的投標(biāo)人，該工程不管評標(biāo)結(jié)果如何，最后真正中標(biāo)者為同一個(gè)承包商。圍標(biāo)往往與建設(shè)工程施工任務(wù)的掛靠行為聯(lián)系在一起，在建筑企業(yè)改制初期，產(chǎn)權(quán)關(guān)系比較混亂，掛靠現(xiàn)象更加嚴(yán)重。2圍標(biāo)的性質(zhì)圍標(biāo)的實(shí)質(zhì)，是特定的投標(biāo)人“利誘”或“脅迫”其他投標(biāo)人共同對招標(biāo)人擬建項(xiàng)目進(jìn)行“攻圍”，通過非法奪標(biāo)，最終“中標(biāo)”人給付其他圍標(biāo)人一定酬金。其行為方式有三種：①利誘、脅迫他人放棄競標(biāo)或按其同意的條件競標(biāo)；②與其他投標(biāo)人串通一氣，共同以故意抬高或壓低標(biāo)價(jià)的方法圍標(biāo)；③掛靠多家施工企業(yè)，名為多家投標(biāo)，實(shí)則1家[1]。圍標(biāo)行為具有隱蔽性、欺騙性和危害性等特點(diǎn)。①圍標(biāo)行為的隱蔽性，即表面上各個(gè)投標(biāo)主體是不同的施工企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理，各份投標(biāo)書的內(nèi)容和形式也不同，但真正的投標(biāo)者只是幕后的操縱者，評標(biāo)時(shí)，評標(biāo)委員會(huì)很難掌握確切的證據(jù)，確認(rèn)圍標(biāo)的存在。如泰州市某高校行政辦公樓圍標(biāo)案，歷時(shí)三年多才審結(jié)，據(jù)當(dāng)事人事后透露，每次參加投標(biāo)，幾家公司都由一家輪到“坐莊”的公司作牽頭單位，此次投標(biāo)“莊家”的失誤就在于做的投標(biāo)文件雷同的地方太多，也沒有想到會(huì)做筆跡鑒定，要不然，沒有證據(jù)，無從查起㈨。②圍標(biāo)行為的欺騙是顯而易見的，這種行為欺騙了業(yè)主、評標(biāo)委員會(huì)，浪費(fèi)了評標(biāo)專家們的勞動(dòng)。③圍標(biāo)行為的危害性表現(xiàn)在，其行為違反了《招投標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》以及《刑法》，與建設(shè)工程招投標(biāo)的“公平、公正、擇優(yōu)”原則相違背，擾亂了建筑市場的程序。3圍標(biāo)行為的博弈分析目前，建筑市場實(shí)行企業(yè)資質(zhì)和個(gè)人執(zhí)業(yè)資格雙重準(zhǔn)入制度，由于傳統(tǒng)的影響，在工程投標(biāo)資格預(yù)審和評標(biāo)中，往往注重企業(yè)資質(zhì)，而忽視個(gè)人執(zhí)業(yè)資格。同時(shí)，民營施工企業(yè)整體勢力較弱，國有施工企業(yè)改制尚在進(jìn)行中，現(xiàn)代企業(yè)制度尚未健全，企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清。一些沒有資質(zhì)或資質(zhì)較低的企業(yè)或個(gè)人，為了提高中標(biāo)率，設(shè)法掛靠多家資質(zhì)較高的施工企業(yè)，由于法律法規(guī)不健全，已在改制中的國有施工企業(yè)因個(gè)人或小集團(tuán)的利益，也樂意出讓其資質(zhì)，從而使圍標(biāo)行為越來越猖獗。下面就圍標(biāo)行為做簡單的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。3.1投標(biāo)方相互串通進(jìn)行圍標(biāo)的博弈模型圍標(biāo)的過程涉及方方面面，有諸多環(huán)節(jié)，其主要?jiǎng)右蚴墙?jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，始作俑者為圍標(biāo)的組織者，在其經(jīng)濟(jì)利益的引誘或脅迫下，圍標(biāo)集體就產(chǎn)生了。這里假設(shè)參與圍標(biāo)者均是理性的、追求利益最大化、無道德觀念的經(jīng)濟(jì)人；假設(shè)圍標(biāo)集體有n個(gè)成員，n>2，其中一個(gè)是圍標(biāo)活動(dòng)的組織者，用h表示，其他是圍標(biāo)活動(dòng)的參與者，記i(其中：i=1，2，...，n一1)；該工程圍標(biāo)成功后所得到的總利潤為U，圍標(biāo)組織h得到的收入為Uh，則每個(gè)合伙人圍標(biāo)收入為(U-Uh)／(n--1)；p為圍標(biāo)集體認(rèn)為圍標(biāo)行為不被成功查處的概率，1一p為圍標(biāo)被查處的概率；F為圍標(biāo)組織者查處受懲罰的損失，fi為圍標(biāo)參與者查處受懲罰的損失，盛宇明[3]采用力度系數(shù)概念來把非經(jīng)濟(jì)的懲罰定量化，其表達(dá)式為：懲罰損失=罰款+處分、刑事責(zé)任等的量×力度系數(shù)；圍標(biāo)組織者的收益期望值為Rh，第i個(gè)投標(biāo)人的收益期望值為Ri。因此可以建立博弈的標(biāo)準(zhǔn)式如圖1所示。第i個(gè)投標(biāo)人圖1圍標(biāo)組織者與其他參與投標(biāo)者的博弈模型

3.2圍標(biāo)的經(jīng)濟(jì)分析在上述博弈中，如果博弈的人數(shù)為n，恰好是人人都不可或缺的，否則不能使圍標(biāo)行為得逞，則博弈的結(jié)果有兩個(gè)Nash均衡，即(合作，合作)和(不合作，不合作)。如果參與者的人數(shù)n是大于合謀的最小規(guī)模人數(shù)，即在集.體中缺少幾個(gè)人，并不影響腐敗合謀的進(jìn)行，模型中采取策略(合作，不合作)，圍標(biāo)組織者的收益期望值為尺。；反過來，如果合伙人i企圖撇開圍標(biāo)組織者同集體其他成員進(jìn)行合謀，而圍標(biāo)組織者采取不合作的態(tài)度，那么，合伙人i的活動(dòng)就會(huì)承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，在(不合作，合作)策略中，合伙人i的取值可能是0，也可能是一個(gè)小于R的值，甚至是負(fù)數(shù)(即被查處)，這里暫且記為Ri。通過相對優(yōu)勢策略對比，可以得到：當(dāng)且僅當(dāng)Rh>O，Ri>0時(shí)，占優(yōu)Nash均衡策略為(合作，合作)[4]。(1)圍標(biāo)組織者h(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)分析圍標(biāo)組織者h(yuǎn)的收益期望值為：Rh=pUh+(1-p)(Uh-F)=Uh-F(1-p)(1)圍標(biāo)組織者h(yuǎn)選擇合作的效用為以一目1-#)，當(dāng)非法的收入大干被查處受罰的收入損失時(shí)，組織者才會(huì)實(shí)施圍標(biāo)行為；當(dāng)受懲罰的力度F小于非法收入U(xiǎn)h時(shí)，即便被查處的概率(1一p)很大，組織者還是值得去進(jìn)行非法活動(dòng)，所以他選擇圍標(biāo)。(2)參與圍標(biāo)的投標(biāo)人i的經(jīng)濟(jì)分析參與圍標(biāo)的投標(biāo)人i的收益期望值為：Ri=（U-Uh）÷（n-1）p+[（U-Uh）÷(n-1)-fi]（1-p）=（U-Uh）÷(n-1)-fi(1-p)(2)對參與者而言，合作比不合作能獲得更多的效用，因?yàn)閰⑴c者選擇合作的效用為[（U-Uh）÷(n-1)-fi]（1-p），當(dāng)非法的收入大于被查處受罰的收入損失時(shí)，參與者才會(huì)選擇合作；當(dāng)受懲罰的力度fi小于非法收入（U-Uh）÷(n-1)時(shí)，即便被查處的概率(1一p)很大，參與者還是選擇參與非法活動(dòng)；特別是圍標(biāo)集體往往采用輪流“坐莊”的辦法，這次作“閑家”，下次就可能當(dāng)“莊家”，所以他選擇合作圍標(biāo)。4對策與建議為了有效遏制并根除建設(shè)工程招標(biāo)中的圍標(biāo)行為，從其產(chǎn)生的動(dòng)因看，可以采取如下措施：(1)進(jìn)一步完善法律法規(guī)，加大圍標(biāo)懲罰力度。隨著《反不正當(dāng)競爭法》、《招投標(biāo)法》等法律、法規(guī)的相繼出臺(tái)，市場主體及市場行為失范、市場運(yùn)作失序的現(xiàn)象日趨好轉(zhuǎn)。但是，經(jīng)濟(jì)法律的作用是有限的，對極少數(shù)為牟取暴利鋌而走險(xiǎn)，嚴(yán)重破壞市場秩序的不法分子，還必須繩之以經(jīng)濟(jì)刑法，從而確保國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)法律政策的貫徹實(shí)施，確保我國市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。如果通過刑事立法確立圍標(biāo)罪、破壞競標(biāo)自由罪等，將有利于對圍標(biāo)行為進(jìn)行有效控制。(2)加快企業(yè)改制步伐，明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。正確引導(dǎo)國有施工企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。同時(shí)，大力扶持民營施工企業(yè)與股份制施工企業(yè)的成立與成長，產(chǎn)生大批品牌企業(yè)，讓其良性發(fā)展。(3)創(chuàng)新建設(shè)管理機(jī)制，構(gòu)筑建筑市場信用體系。啟動(dòng)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、建安企業(yè)信用檔案管理系統(tǒng)，健全和完善網(wǎng)上公示制度；建立符合國際慣例的市場準(zhǔn)入和清出機(jī)制，完善工程投標(biāo)保證金制度、工程施工履約保證金制度、工程款支付保證制度和工程維修保證金制度，嚴(yán)厲打擊圍標(biāo)串標(biāo)行為，保證招投標(biāo)活動(dòng)的公開、公正、公平。(4)加強(qiáng)資格預(yù)審，杜絕施工企業(yè)掛靠現(xiàn)象?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》、國家發(fā)改委等七部委30號(hào)令《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》和建設(shè)部89號(hào)令《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》都肯定了資格預(yù)審這一做法。在資格預(yù)審活動(dòng)中應(yīng)充分重視和規(guī)范資格預(yù)審文件的編制：①合理安排招投標(biāo)活動(dòng)的時(shí)間計(jì)劃，防止資格預(yù)審流于形式；②實(shí)行專家評審制度，確保資格預(yù)審結(jié)果的客觀、公正、科學(xué)和擇優(yōu)；③實(shí)行資格預(yù)審結(jié)果公示制度，引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，增加透明度；④參照美國做法，用定量標(biāo)準(zhǔn)來篩選投標(biāo)者，工程擔(dān)保保函金額是衡量投標(biāo)人資格的主要標(biāo)準(zhǔn)，提高或降低保函金額也就改變了對投標(biāo)者的資格要求。通過嚴(yán)把資格預(yù)審關(guān)，必然會(huì)對圍標(biāo)行為產(chǎn)生積極的控制作用。同時(shí)，在招標(biāo)文件中應(yīng)明確項(xiàng)目經(jīng)理不到位、掛靠施工的定義，對掛靠施工應(yīng)有明確的處罰約定。要徹底杜絕掛靠施工問題，還需要政府采取進(jìn)一步措施。如：建設(shè)主管部門、招標(biāo)管理部門建立項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、質(zhì)量安全員、材料員等管理人員失職違規(guī)記過公告欄，建立切實(shí)可行的舉報(bào)制度，對有掛靠行為的施工企業(yè)也應(yīng)張榜公布。(5)采用低價(jià)競標(biāo)法，降低圍標(biāo)者的收益期望值。在我國，工程招標(biāo)的評定方法多種多樣，例如評審法、抽簽法、合理