安全標(biāo)準(zhǔn)化自評表

為規(guī)范全國金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定工作,合理確定評定等級,根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實施指南》(AQ2007.2-2006)的有關(guān)規(guī)定,借鑒國際上先進的評估方法和審核檢驗,結(jié)合國內(nèi)金屬非金屬地下礦山的實際制定本評定標(biāo)準(zhǔn)。本評定標(biāo)準(zhǔn)使用兩個方面的指標(biāo)來確定金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價結(jié)果。ー是標(biāo)準(zhǔn)化得分,主要是評價標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效;二是安全生產(chǎn)實際成效,采用《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范導(dǎo)則》(AQ2007.1-2006)第4.5.1條中確定的百萬エ時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標(biāo)來衡量。(一)標(biāo)準(zhǔn)化得分金屬非金屬地下礦山的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由!4個元素組成,這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效,保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險,減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)!4個元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻,對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求,對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加,記得到每個元素的分值,最后將14個元素所得分值相加,便得到金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下:標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表元素分值分配1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1802.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2003.安全生產(chǎn)組織保障9054.風(fēng)險管理5305.安全教育與培訓(xùn)3456.生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理4307.設(shè)備實施安全管理3208.作業(yè)現(xiàn)場安全管理3909.職業(yè)衛(wèi)生管理420io.安全投入、安全科技與工傷保險21011.檢查57012.應(yīng)急管理47013.事故、事件報告、調(diào)查與分析54014.績效測量與評價210總分5720

各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細(xì)表項 目各項目權(quán)重（％）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為5720分,最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下:標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分+5720X100。（二）安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標(biāo),即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標(biāo)。（三）標(biāo)準(zhǔn)化等級金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進行ー次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后,應(yīng)重新進行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個等級,ー級為最高等級。評級的指標(biāo)為同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定,取三個指標(biāo)的最低等級來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級。評定等級標(biāo)準(zhǔn)化得分百萬工時傷害率百萬エ時死亡率ー級295く5W0.5二級280W10WL0三級265く15くL5四級255く20く2.0五級245W25く2.5級別總分得分率（大于等于）得分（大于等于）ー級572095%5434二級572080%4576三級572065%3718四級572055%3146五級572045%2574

金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定項目標(biāo)準(zhǔn)得分評定等級標(biāo)準(zhǔn)得分ー級二級三級四級五級評定內(nèi)容95%80%65%55%45%1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)18017114411799812.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求200190160130110903.安全生產(chǎn)組織保障905859.75724588.25497.75107.254.風(fēng)險管理530503.5424344.5291.5238.55.安全教育與培訓(xùn)345327.75276224.25189.75155.256.生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理430408.5344279.5236.5193.57.設(shè)備實施安全管理3203042562081761448.作業(yè)現(xiàn)場安全管理390370.5312253.5214.5175.59.職業(yè)衛(wèi)生管理420399336273231189io.安全投入、安全科技與工傷保險210199.5168136.5115.594.511.檢查570541.5456370.5313.5256.512.應(yīng)急管理470446.5375305.5258.5211.513.事故、事件報告、調(diào)查與分析54051343235129724314.績效測量與評價210199.5168136.5115.594.5總分572054344576371831462574標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素考評得分匯總表單位:霍勒扎德蓋北東礦業(yè)有限責(zé)任公司序號元素標(biāo)準(zhǔn)分空項分自評分自評得分率考評得分考評得分率1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)18013273.3%2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求20014974.5%3安全生產(chǎn)組織保障9057585.564.70%4風(fēng)險管理530331.562.54%5安全教育與培訓(xùn)34526075.36%6生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理430351.581.74%7設(shè)備實施安全管理32024375.94%8作業(yè)現(xiàn)場安全管理390330.584.74%9職業(yè)衛(wèi)生管理42013.520147.88%10安全投入、安全科技與工傷保險21014870.48%11檢査57044377.72%12應(yīng)急管理47037780.21%13事故、事件報告、調(diào)査與分析54042879.26%14績效測量與評價210139.566.43%總分572020.54119.572.49%

考評項目標(biāo)準(zhǔn)分自評分考評分備注1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（180）18013901.1.方針（80）8066策劃888是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度?（分?jǐn)?shù)是ー4分:否ー0分）44安全生產(chǎn)方針管理制度安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー4分:否ー0分）44安全生產(chǎn)方針管理制度1.2.執(zhí)行1614是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一0分）3由董事長鄭平2009年10月30日簽發(fā)安全生產(chǎn)方針制定是否有員エ參與并與相關(guān)方溝通?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否一0分）3有中層管理和エ隊長參加討論安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員エ及相關(guān)方?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否一。分）2組織員エ分批學(xué)習(xí)宣傳安全生產(chǎn)方針是否能被公眾獲取或已向公眾披露?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）2通過組織學(xué)習(xí),發(fā)放文本的形式向公眾披露是否定期評審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性?（分?jǐn)?shù)是一2分;否ー〇分）當(dāng)內(nèi)外部條件變化時,是否及時對安全生產(chǎn)方針進行修訂?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否一。分）2根據(jù)國家政策和企業(yè)具體情況對安全生產(chǎn)方針進行修訂各部門是否保留供査閱的安全生產(chǎn)方針文本?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一。分）2每個部門都有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化手冊符合性（24分）2418安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn):（分?jǐn)?shù)是ー3分;最高分ー15分）0遵守法律法規(guī)與其他要求;や企業(yè)風(fēng)險特點;＜預(yù)防傷害和疾病;＜預(yù)防財產(chǎn)損失；0持續(xù)改進。3333

是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產(chǎn)方針:（分?jǐn)?shù)是ー3分;最高分ー9分）0顯著位置張貼;0作為員エ崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容:＜印刷在現(xiàn)場安全手冊中。33績效（32分）3226安全生產(chǎn)方針是否易于理解?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否一。分）5安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標(biāo)?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否一。分）5安全生產(chǎn)方針是否與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)?（分?jǐn)?shù)是ー5分；否ー。分）5安全生產(chǎn)方針是否清楚表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾?（分?jǐn)?shù)是ー5分；否ー。分）5全體員エ熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1—90%—100%（12分）2-70%—90%（8分）3-60%-70%（6分）4-40%—60%（4分）5-20%-40%（2分）6-20%以下（0分）61.2目標(biāo)10070策劃（10分）1010是否針對安全生產(chǎn)冃標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職方?（分?jǐn)?shù)是一3分；否一〇分）3是否有評價各級管理層完成其安全生產(chǎn)ロ標(biāo)與指標(biāo)的制度?（分?jǐn)?shù)是一3分；否一〇分）3是否有完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測系統(tǒng)?（分?jǐn)?shù)是一4分;否一〇分）4執(zhí)行（20分）2015

是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源?（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分ー8分）?人力資源:ぐ財カ資源;Q物力資源:ぐ技術(shù)資源。2222安全生產(chǎn)冃標(biāo)與指標(biāo)是否分解?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃?（分?jǐn)?shù)是一3分;否一。分）是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）3在需要時是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進行及時的修正或更新?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否ー。分）符合性（30分）3023安全生產(chǎn)目標(biāo)是否與安全生產(chǎn)方針致?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否一。分）4設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時是否考慮:（分?jǐn)?shù)是ー2.5分;最高分ー1。分）0管理評審結(jié)果;〇風(fēng)險評價結(jié)果:〇生產(chǎn)和過程績效;令自我評估結(jié)果。2.52.52.52.5?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含:（分?jǐn)?shù)是ー3分:最高分ー6分）?改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動:?事件的影響,如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。3對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況監(jiān)測的比例? （分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3

?安全生產(chǎn)冃標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況與員エ進行溝通的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）3績效（40分）4025?完成安全生產(chǎn)口標(biāo)和指標(biāo)的有效性如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-最佳（30分）2ー較好（20分）3-中等（10分）4ーー般（5分）5—最低（0分）20?員エ是否理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）52.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2001602.1法律法規(guī)意識5034策劃（5分）55?是否對員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否一0分）5執(zhí)行（10分）1010?是否對員エ的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)査?（分?jǐn)?shù)是ー4分:否一〇分）4?是否根據(jù)調(diào)查情況制定了員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一〇分）3?是否對員エ安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤?（分?jǐn)?shù)是一3分;否一〇分）3符合性（15分）159

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況的調(diào)查是否涉及所有層面的員工?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一是（5分）2一部分（3分）3ー否（。分）3?按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-70%—90%（3分）3-60-70%（1分）4-60%以下（0）3?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例?（分?jǐn)?shù)選擇?個答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3—50%以下（0分）3績效（20分）2010?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)査是否有效?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-最佳（10分）2-較好（8分）3—中等（5分）4一一般（3分）5ー最低（0分）5安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果如何?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）52.2需求識別與獲取5046策劃（5分）55?是否建立了有效途徑,獲取員エ和部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求?（分?jǐn)?shù)是一1分:否一〇分）1

?是否建立識別、獲取、評審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度??（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否確定了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2執(zhí)行（10分）1010?是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）4?是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道?（分?jǐn)?shù)是一3分;否ー0分）3?內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー〇分）3符合性（15分）1515?是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單?（分?jǐn)?shù)是ー6分:否ー0分）6?已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:（分?jǐn)?shù)是一L5分;最高分ー9分）＜法律:ぐ行政法規(guī);ぐ部門規(guī)章:ぐ地方法規(guī);?國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);令規(guī)范性文件及其他要求。1.51.51.51.51.51.5績效（20分）2016?識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他耍求的充分性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4 般（3分）5ー最低（0分）8

?所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（5分）2一部分（3分）3-否（0分）3?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的獲取渠道是否暢通?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否ー0分）52.3融入7062策劃（7分）77是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定?（分?jǐn)?shù)是一4分:否ー0分）?上述規(guī)定是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否ー0分）43執(zhí)行（14分）1414?是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)?（分?jǐn)?shù)是一3分;否ー0分）3是否按所識別的需求為員エ提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是一2分:否ー0分）2培訓(xùn)時是否特別針對了下列與安全生產(chǎn)相關(guān)的要求?（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分一7分）々培訓(xùn)要求；?法律法規(guī)要求的員エ測試；ぐ危害識別要求;令個體防護用品要求;ぐ記錄保持和報告要求;々許可要求;＜監(jiān)測要求。1111111員エ是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一0分）2符合性（21分）2118

?獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他耍求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-90%-100%（9分）2-70%-90%（6分）3-60%-70%（3分）4-40%-60%（1分）5-40%以下（0分）6?對相關(guān)員エ進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（12分）2-70%-90%（9分）3-60%-70%（6分）4-40%-60%（3分）5-20%-40%（1分）6-20%以下（0分）12績效（28分）2817?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー最佳（10分）2-較好（8分）3ー中等（5分）4 殷（3分）5—最低（0分）8?對相關(guān)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（8分）2ーー般（4分）3ー差（0分）4?相關(guān)員エ對培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）52.4評審與更新3024策劃（3分）33?是否有確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識別、獲取、評

審、更新的制度?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー〇分）3執(zhí)行（6分）66?是否按制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー〇分）2?當(dāng)變化發(fā)生時,是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?當(dāng)變化發(fā)生時,是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否ー0分）2符合性（9分）96?新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審、評審與更新的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1—100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）3?當(dāng)變化發(fā)生時,與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-100%（4分）2-50%-100%（3分）3—50%以下（0分）3績效（12分）129?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1—最佳（12分）2-較好（9分）3-中等（5分）4—一般（3分）5-最低（0分）93.安全生產(chǎn)組織保障905608.53.1安全生產(chǎn)責(zé)任制150105策劃（15）1515

?是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評審與績效測量的管理制度?（分?jǐn)?shù)是ー9分;否ー〇分）9?是否明確了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)與評審的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)?（分?jǐn)?shù)是ー6分;否ー0分）6執(zhí)行（30分）3030?是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー〇分）5?管理層是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾?（分?jǐn)?shù)是ー2分:最高分ー6分）令人員配置;?資金支持:ぐ管理層對安全生產(chǎn)活動的參與。222?是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行了逐級說明?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5?各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否一0分）5?是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進行考核?（分?jǐn)?shù)是ー5分；否ー0分）5?是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制適宜性進行評審與更新?（分?jǐn)?shù)是ー4分；否ー0分）4符合性（45分）4532?安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測量?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3

?高級管理層就安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的依從程度?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-?是（4分）2一部分（2分）3ー否（0分）2?最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動:（分?jǐn)?shù)是ー1分:最髙分ー14分）0制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo);1＜確保實現(xiàn)冃標(biāo)所需資源:1〇在日常會議討論安全生產(chǎn)問題;10與員エー起討論安全生產(chǎn)問題:至少每3個月進行1次安全生產(chǎn)巡視;1＜參加安全生產(chǎn)委員會會議;1ぐ至少每年評審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng);1ぐ參與風(fēng)險評價:1ぐ參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價;1ゆ參與安全生產(chǎn)培訓(xùn);0認(rèn)可安全生產(chǎn)表現(xiàn);1。參與安全生產(chǎn)檢查:10參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)査;10至少每月回顧糾正行動。1?中層管理者是否參與了下列安全生產(chǎn)的活動:（分?jǐn)?shù)是ー1分:最高分ー12分）ぐ在日常會議討論安全生產(chǎn)問題;10與員エー?起討論安全生產(chǎn)問題;1?至少每3個月實施1次安全生產(chǎn)巡1視:令參加安全生產(chǎn)委員會會議;1マ至少每年評審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng);1ぐ參與風(fēng)險評價:10參與安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評價；1ゆ參與安全生產(chǎn)培訓(xùn);10認(rèn)可安全生產(chǎn)的表現(xiàn)；1。參與安全生產(chǎn)檢查;1ぐ參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)1查:0至少每月回顧糾正行為。1

?中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（4分）3-40%-60%（2分）4-20%-40%（1分）5-20%以下（0分）2?是否每年對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行回顧與更新?（分?jǐn)?shù)是一3分:否ー〇分）績效（60分）6028?安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-是（10分）2-部分（5分）3-否（0分）5?最高管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）5?中層管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1—最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5—最低（0分）5?安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4 般（3分）5ー最低（0分）3

?中層管理者接受安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4 般（3分）5ー最低（0分）5?各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）53.2安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命11581策劃（11.5分）11.511.5?是否有包括安全管理機構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求、任命的更新、任命書等要求的制度?（分?jǐn)?shù)是ー6分;否ー0分）6?是否有制度對安全生產(chǎn)委員會的人員構(gòu)成、會議組織、記錄等做出了規(guī)定?（分?jǐn)?shù)是ー5.5分;否ー〇分）5.5執(zhí)行（23分）2316?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否ー0分）2ド發(fā)成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組文件?安全生產(chǎn)委員會是否定期開會,審査安全工作進展和確定方案,協(xié)調(diào)解決存在的安全問題?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一0分）2?主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員及安全生產(chǎn)委員會成員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn),并考核合格?（分?jǐn)?shù)是一5分;否ー。分）5

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5安全環(huán)保部,配備有專職安全生產(chǎn)管理人員?最高管理者是否在高級管理層中指定了安全生產(chǎn)管理者代表?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2總經(jīng)理直管?最高管理者是否已書面任命ド列職位?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）0安全負(fù)責(zé)人;ぐ員エ代表;0消防負(fù)責(zé)人;ぐ急救員:0事故調(diào)査員;〇法律法規(guī)需增加的職位;0與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。2?員エ代表的職責(zé)是否明確并在エ作場所展示?（分?jǐn)?shù)是一2分;否一。分）沒有任命員エ代表符合性（34.5分）34.522.5?被任命的人員是否全部有任命書?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）部分有任命書?安全生產(chǎn)委員會成員中是否有員工代表?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否ー。分）2?安全生產(chǎn)委員會成員中是否有專職醫(yī)護人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員?（分?jǐn)?shù)是一2分;否一。分）2?安全生產(chǎn)委員會會議是否全部形成紀(jì)要并保存?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一。分）2?安全生產(chǎn)委員會會議紀(jì)要是否包括工作項目清單,并由安全生產(chǎn)委員會主任或最高管理者簽發(fā)?（分?jǐn)?shù)是一3分；否一。分）?安全生產(chǎn)管理機構(gòu)人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一。分）3

?所有任命書是否由最髙管理者和接受任命的人員簽字?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）?被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn):（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分ー12分）?《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn);0安全生產(chǎn)管理培訓(xùn):0標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價培訓(xùn);0危險源辨識和風(fēng)險評價培訓(xùn):〇安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn);0事故、事件調(diào)査技能培訓(xùn)。22222?依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求,被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證?（分?jǐn)?shù)是ー3.5分:否ー〇分）3.5?是否依據(jù)風(fēng)險決定員エ代表的任命,并且其比率一般不少于1:50?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）績效（46分）4629?安全生產(chǎn)委員會會議是否有效地解決了安全生產(chǎn)問題?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1一是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）5?針對安全生產(chǎn)委員會會議紀(jì)要提出的行動或建議所采取行動的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）8?被任命人員是否理解并履行其職責(zé)與義務(wù)?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3

?被任命人員接受培訓(xùn)的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）I-最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）5?員エ是否清楚員エ代表的選擇標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）3?員エ代表是否熟悉職責(zé)范圍內(nèi)的各種危險源及其風(fēng)險?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）53.3員エ參與11067策劃（11分）118?是否有收集并反饋員エ關(guān)注的安全、健康事項的制度?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）?是否有制度確保員エ獲得參與安全、健康活動的機會?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）4?是否建立拒絕制度,確保員エ有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的丄作?（分?jǐn)?shù)是ー4分；否ー。分）4執(zhí)行（22分）2212?是否收集并反饋了員エ關(guān)注的安全、健康事項?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）3

?員エ是否有獲得參與下列安全生產(chǎn)活動的機會:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー10分）0任務(wù)分析:ぐ設(shè)計與流程變化評審:0安全意識提升；ぐ安全手冊更新:0安全生產(chǎn)委員會會議;ぐ與外部權(quán)カ機構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項；0風(fēng)險評價;〇相關(guān)安全過程的行動;0變化管理的評審:0參與安全問題的調(diào)査。111111?是否采用問題解決小組的方式來處理安全問題?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否ー。分）?問題解決小組成員是否接受了解決相應(yīng)問題的技能培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）?是否對員エ拒絕的安全生產(chǎn)事項進行了公正的調(diào)查?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一。分）3符合性（33分）3326?員エ或員エ代表參與安全活動的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（7分）2-60%-90%（4分）3-60%以下（0分）4?問題解決小組成員接受培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（6分）3-30%-60%（2分）4-30%以下（0分）6?員エ拒絕的安全生產(chǎn)事項是否得到了公正的調(diào)查?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）10

?在不符合安全生產(chǎn)耍求的情況下,員エ是否依據(jù)程序拒絕工作,并且確保員エ不會因拒絕工作而受到懲罰?（分?jǐn)?shù)是ー6分;否ー0分）6績效（44分）4421?收集并反饋員エ關(guān)注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性，包括:（分?jǐn)?shù)是ー2分:最高分ー10分）〇責(zé)任部門與人員確定;ぐ職責(zé)明確:0渠道暢通;4收集頻率確定;0反饋及時。2222?問題解決小組的效カ?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（12分）2ー較好（9分）3ー中等（5分）4一一般（3分）5ー最低（0分）?員エ參與安全生產(chǎn)活動的主動性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（5分）2ーー般（3分）3ー差（0分）3?員エ參與安全生產(chǎn)活動的效果?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー最佳（12分）2ー較好（9分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）5?拒絕制度是否有效保障員エ的安全、健康?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1一好（5分）2ーー般（3分）3ー差（0分）53.4文件與資料控制10578.5策劃（10.5分）10.53.5?是否有文件與資料的識別與控制制度?

（分?jǐn)?shù)是ー7分: 否ー〇分）?是否有制度控制安全記錄,制度包括記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求?（分?jǐn)?shù)是一3.5分;否ー〇分）3.5執(zhí)行（21分）2116?是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件?（分?jǐn)?shù)是一5分:否ー0分）5?是否每年評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー〇分）2?出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）2?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相關(guān)的員エ?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）?下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留:（分?jǐn)?shù)是ー0.5分:最高分ー9分）0管理評審報告;ぐ事故、事件記錄:0風(fēng)險評價信息;Q培訓(xùn)記錄；0標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告;0事故調(diào)查報告；〇檢査記錄；〇職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄;0安全生產(chǎn)會議記錄;0安全活動記錄;?法定檢測記錄；0任務(wù)觀察記錄;ぐ許可文件;〇應(yīng)急演習(xí)信息；0糾正與預(yù)防行動記錄:ぐ承包商和供應(yīng)商信息;?維護和校驗記錄;0技術(shù)資料、圖紙。0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.5符合性（335分）31.525.5

?是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度?（分?jǐn)?shù)是ー1分:最高分ー12分）0安全生產(chǎn)檢査制度;1ぐ安全教育培訓(xùn)制度;1。重大危險源監(jiān)控制度；1令重大隱患整改制度:1〇危險物品和物料管理制度；1〇職業(yè)危害預(yù)防制度；10特種作業(yè)管理與審批制度；10特殊エ種管理制度;10事故和事件管理制度;10設(shè)備和設(shè)施安全管理制度;10安全生產(chǎn)檔案管理制度；10安全生產(chǎn)獎懲制度。1?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員エ參與?（分?jǐn)?shù)是ー5.5分；否ー0分）5.5?文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（8分）2ーー般（4分）43ー差（0分）?記錄控制制度的執(zhí)行情況如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（6分）2一一般（4分）43ー差（0分）績效（42分）4233.5?標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效カ與效率,包括:（分?jǐn)?shù)是一2.5分;最髙分ー10分）0文件需求響應(yīng)及時;2.5?文件產(chǎn)生的流程暢通;2.5ぐ用戶界面良好;〇文件分發(fā)充分。2.5

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效カ,包括:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー13分）0主索引表:ぐ分配的適用性:0制定時間;ぐ版本;0解釋權(quán);?批準(zhǔn)；0變化；0廢止；0存儲媒介;?保存期限;0外部文件；0法律法規(guī)與其他要求;0可獲取性。1111111111111?記錄控制系統(tǒng)的效カ,包括:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー7分）?識別與檢索:?可追蹤性;ャ存儲有效:?可讀性;令保持期限:令維護效果;?可獲取性。1111111?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的質(zhì)量?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（12分）2ーー般（6分）3一差（0分）63.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通10067策劃（10分）107?是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否有與外部聯(lián)系的制度?（分?jǐn)?shù)是ー3分；否ー。分）?是否有內(nèi)部溝通制度?（分?jǐn)?shù)是一3分；否ー0分）3?是否有合理化建議制度?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2執(zhí)行（20分）2018

?是否已識別外部聯(lián)系對象?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否就下述安全生產(chǎn)事項進行溝通:（分?jǐn)?shù)是ー1分:最高分ー3分）?外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項;?外部團體或個人的抱怨;ぐ直接的社會要求。111?是否保存外部的安全投訴記錄?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー。分）無安全投訴?基層管理者在向員エ分派任務(wù)時,是否使用了正確任務(wù)說明?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否ー0分）2?基層管理者是否每月與員エ就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話?（分?jǐn)?shù)是ー2分；否ー0分）2?基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項?（分?jǐn)?shù)是ー1分;否ー。分）1?基層是否收集并處理在會議中員エ關(guān)心的安全生產(chǎn)問題?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否保留了會議記錄?（分?jǐn)?shù)是ー1分；否ー0分）1?合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲取?（分?jǐn)?shù)是ー1分;否ー0分）1?是否收集和評估建議并對已采納的建議進行表揚、認(rèn)可,對未采納的建議給予必要的解釋?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否設(shè)置專欄展示安全設(shè)備狀況和使用情況?（分?jǐn)?shù)是ー1分;否ー0分）1?是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項?（分?jǐn)?shù)是ー1分；否ー0分）1符合性（30分）3018?外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（2分）

2ーー般（1分）3一差（0分）?安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）無安全投訴?計劃性對話同時滿足下列要求的比例:〇ー對ー:〇提前做好溝通計劃;0處理特定的或與員エ相關(guān)的安全問題。（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）5-40%以下（0分）5?基層安全會議是否事先準(zhǔn)備好與具體工作相關(guān)的主題?（分?jǐn)?shù)是一2分:否ー〇分）2?基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開?（分?jǐn)?shù)是一2分:否ー〇分）2?員丄熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容,了解建議的渠道、格式、接受過程的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）2?管理層參與合理化建議活動的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）5-40%以下（0分）5

?員エ參與合理化建議活動的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%—90%（3分）3-40%-60%（1分）5-40%以下（0分）1績效（40分）4024?“任務(wù)說明”的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一最佳（11分）2ー較好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5一最低（0分）8?按計劃開展對話的有效性,包括:（分?jǐn)?shù)是ー5分;最高分ー10分）ぐ管理者、員エ對對話機制的信心;ぐ及時、有效地處理對話中的安全問題。5?合理化建議的有效性,包括:（分?jǐn)?shù)是一3分;最高分ー9分）ぐ以公平的方式評審提出的各項建議;0員エ對建議機制的信心:0有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。33?外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效カ,包括:（分?jǐn)?shù)是ー2.5分:最高分ー10分）ぐ理解溝通的目的;〇理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng);＜掌握抱怨程序；ぐ對抱怨信息反饋的滿意度。2.52.53.6系統(tǒng)管理評審8581.8策劃（8.5分）8.58.5?是否有評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度?（分?jǐn)?shù)是ー4.5分;否ー〇分）4.5?評審過程是否有文件化要求?（分?jǐn)?shù)是一4分;否一。分）4執(zhí)行（17分）1717

?是否每年進行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評審?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）3?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否由最高管理層組織執(zhí)行?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一0分）3?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー〇分）5?行動計劃是否與責(zé)任人、員エ及相關(guān)方溝通?（分?jǐn)?shù)是一3分；否ー〇分）3?是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審的記錄?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー。分）3符合性（25.5分）25.524?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否包括下列輸入:（分?jǐn)?shù)是ー1.5分；最高分ー16.5分）ぐ監(jiān)測與檢測記錄;〇以前評審的跟蹤結(jié)果;0影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；＜糾正與預(yù)防措施制定及實施有效性;々事故統(tǒng)計分析;ぐ員エ和相關(guān)方抱怨;ぐ目標(biāo)和指標(biāo)完成情況;＜標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性;＜標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告;0實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況；0現(xiàn)場人員職責(zé)的合理性。1.51.51.51.51.51.51.51.51.51.51.51.5?評審的結(jié)果是否包括:（分?jǐn)?shù)是ー3分:最高分一9分）ぐ標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善;ぐ資源需求;＜預(yù)防損失和対識別風(fēng)險的緩減計劃。33績效（34分）3432

?管理評審過程的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）I-最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）8?是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面,以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性,包括:（分?jǐn)?shù)是ー3分;最高分一24分）0方針;ぐ風(fēng)險降低:0目標(biāo)和指標(biāo);0標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價:〇監(jiān)測;?數(shù)據(jù)分析:0糾正與預(yù)防措施:ぐ現(xiàn)場人員能力。333333333.7供應(yīng)商與承包商管理10052.5策劃（10分）106?是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）?是否已指定人員處理與供應(yīng)商、承包商的爭端?（分?jǐn)?shù)是ー3分：否ー0分）3?是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員?（分?jǐn)?shù)是ー3分：否ー。分）3執(zhí)行（20分）205.5?是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否ー0分）?作為選擇的參考因素,備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：（分?jǐn)?shù)是一0.5分;最高分ー2分）0許可;ぐ制度:キ能力:ぐ安全績效。0.50.50.5

?合同、協(xié)議是否規(guī)定承包商、供應(yīng)商必須遵守的安全生產(chǎn)要求?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢査,以識別及糾正可能的風(fēng)險?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）?協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否定期溝通供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否一0分）?在許可供應(yīng)商、承包商員エ使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前,是否對其進行下列內(nèi)容的培訓(xùn):（分?jǐn)?shù)是ー0.5分;最高分ー4分）?操作規(guī)程；?緊急處置程序；ぐ事故、事件報告程序:?員エ安全、健康責(zé)任;ぐ與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險;?法律法規(guī)要求；?防護設(shè)施與個體用品要求；?許可要求。沒有供應(yīng)商、承包商使用企業(yè)內(nèi)部設(shè)備的?是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行了評估?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否一。分）符合性（30分）3011?供應(yīng)商、承包商的選擇是否依據(jù)下列內(nèi)容:（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分ー6分）〇過去的安全表現(xiàn);0遵守法律法規(guī)與其他要求的能力;ぐ滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能カ。22?供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-100%（4分）2-50%-100%（2分）3—50%以下（0分）2

?對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（6分）2ーー般（3分）3ー差（0分）3?協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（4分）2ーー般（2分）3ー差（0分）2?對供應(yīng)商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（4分）2—60%—90%（2分）3—60%以下（0分）?在許可供應(yīng)商、承包商員エ使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前,對其進行培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1—90%—100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）績效（40分）4030?選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（5分）4一一般（2分）5ー最低（0分）10?供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（5分）4一一般（2分）5ー最低（0分）10?是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率录陌l(fā)生?（分?jǐn)?shù)是ー〇分:否ー10分）10

3.8安全認(rèn)可與獎勵9059策劃（9分）99?是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5?是否有部門或人員負(fù)責(zé)評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)?（分?jǐn)?shù)是一4分:否ー0分）4執(zhí)行（18分）1818?是否有公告牌或電子信息媒介展示安全信息?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー〇分）5?公告牌或電子信息媒介是否置于顯著的位置?（分?jǐn)?shù)是一3分;否ー0分）3?是否對員エ好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5?是否對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5符合性（27分）2714?公告信息是否定期更新?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否ー0分）5?員エ是否有被認(rèn)可的機會?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一是（6分）2一部分（3分）3-否（0分）3?年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員エ的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1—90%—100%（10分）2-60%-90%（5分）3-40%-60%（3分）5—40%以下（0分）3?部門是否有被認(rèn)可的機會?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3績效（36分）3618

?認(rèn)可對員エ安全表現(xiàn)的激勵作用?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（12分）2ーー般（6分）3ー差（0分）6?認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進作用?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（12分）2ーー般（6分）3ー差（0分）6?員エ對認(rèn)可的評價如何?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1一好（12分）2ーー般（6分）3ー差（0分）63.9エ余安全管理5024策劃（5分）55?是否設(shè)立了エ余安全管理制度?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否ー〇分）5執(zhí)行（10分）105?是否制定エ余安全生產(chǎn)提升計劃?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）?エ余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否ー0分）3?對員エエ余的事故是否報告并進行了分析?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）?是否針對預(yù)防エ余意外進行了培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2符合性（15分）150?エ余安全管理計劃的執(zhí)行情況?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）I一好（5分）2ーー般（2分）3ー差（0分）?員エエ余事故報告的情況?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一好（5分）2ーー般（2分）3ー差（0分）

?對エ余事故原因進行分析的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）績效（20分）2014?員エエ余安全意識是否得到提高?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-是（12分）2-部分（6分）3-否（0分）6?員エエ余安全事件是否減少?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）84.風(fēng)險管理530346.54.1危險源辨識與風(fēng)險評價要求10076策劃（10分）1010?是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度?（分?jǐn)?shù)是一4分:否一〇分）4?制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則?（分?jǐn)?shù)是一3分;否一〇分）3?制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求?（分?jǐn)?shù)是一3分;否一〇分）3執(zhí)行（20分）2020?是否進行危險源辨識與風(fēng)險評價,確定重大的風(fēng)險?（分?jǐn)?shù)是一5分:否一。分）5?是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險評價,實現(xiàn)對風(fēng)險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理?（分?jǐn)?shù)是一5分:否一。分）5?是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否一。分）5?風(fēng)險評價的結(jié)果是否文件化?（分?jǐn)?shù)是ー5分:否ー。分）5

符合性（30分）3014?危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（2分）3ー否（0分）2?危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3?是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3?是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3?風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）3績效（40）4032?危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確?（分?jǐn)?shù)是ー6分:否一0分）6?制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚?（分?jǐn)?shù)是ー6分;否一0分）6?風(fēng)險評價方法是否合理?（分?jǐn)?shù)是ー6分:否ー0分）6?風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則?（分?jǐn)?shù)是ー6分；否ー0分）6

?持續(xù)風(fēng)險評價的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1一最佳（6分）2ー較好（4分）3ー中等（2分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）4?員エ對風(fēng)險評價過程的認(rèn)可程度?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）44.2風(fēng)險評價230168.5策劃（23分）2320?是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃:（分?jǐn)?shù)是一2.5分;最高分一20分）0設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價;0工程地質(zhì)風(fēng)險評價:〇職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價;0交通、運輸風(fēng)險評價:0危險物料風(fēng)險評價;ぐ火災(zāi)風(fēng)險評價;〇水災(zāi)風(fēng)險評價;〇緊急情況風(fēng)險評價。2.52.52.52.52.52.52.52.5?是否為風(fēng)險評價計劃配備了相應(yīng)的資源?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否一0分）執(zhí)行（46分）4640?是否對關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評價,分析與之相關(guān)的安全、健康影響及故障模型,并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施?（分?jǐn)?shù)是ー8分;否一0分）8

?是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響,包括:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー10分）〇粉塵;ぐ高溫與低溫:V振動;ぐ噪聲:0輻射;ぐ毒物:キ照度；〇生物危害;0人機エ效危害；ぐ心理因素危害。1111?是否已列出職亜危害因素清單,并確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風(fēng)險?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）3?是否對識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機エ效,可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的危害完成了監(jiān)測?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一0分）3?是否已識別和評價火災(zāi)、水災(zāi)、冒頂危害及其影響?（分?jǐn)?shù)是ー8分;否一〇分）8?是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響?（分?jǐn)?shù)是ー8分；否ー〇分）8?初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已文件化?（分?jǐn)?shù)是一6分;否ー0分）6符合性（69分）6945.5?在對關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評價時，是否包括設(shè)備的下列因素;（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー3分）＜可靠性;1?安全性;1＜經(jīng)濟性。1?職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）33-40%-60%（1分）4—40%以下（0分）

?職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）1?照度測量過程是否考慮了應(yīng)急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布置情況?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-是（4分）2-部分（2分）3-否（0分）2?對識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機エ效,可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險的危害,完成了定量監(jiān)測的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）3?人機エ效調(diào)查是否包括以下方面:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー6分）＜重復(fù)運動;10使用電動工具;1＜作業(yè)姿勢;1?座位舒適度:〇環(huán)境條件;1ぐ易接近程度。1?在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素:（分?jǐn)?shù)是ー1.5分;最高分ー4.5分）?工作因素：令人為因素:0個人生活環(huán)境因素“

?機動設(shè)備與交通風(fēng)險評價中是否考慮了下列因素:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー7分）〇采購;Q維護:。檢査;ぐ自然環(huán)境:0運輸物料特性;?路線;0時間性.11?在火災(zāi)風(fēng)險評價過程中是否考慮了可能的不同的火災(zāi)類型,包括；（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー4分）0固體材料火災(zāi)；0液體或液化固體火災(zāi);0氣體或液化氣泄漏火災(zāi)；?粉塵燃爆火災(zāi)。111?在水災(zāi)風(fēng)險評價時是否考慮了可能的不同的突水來源,包括;（分?jǐn)?shù)是一1分；最高分一4分）?地下水源;キ地表水源;0降雨及其徑流;0老窿水源。1111?在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素，包括;（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー5分）0地壓活動;＜結(jié)構(gòu)面;0巖柱破壞;0支護；ぐ爆破影響。11111?在中毒窒息風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素,包括;（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分一4分）ぐ爆破作業(yè);。有害氣體積聚區(qū)域；ぐ通風(fēng)不良;0火災(zāi)影響。1111

?在機械傷害風(fēng)險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素,包括:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分ー8分）0運輸機械:Q提升機械:〇裝栽機械;0鉆探機械;〇破碎機械;?通風(fēng)機械;キ排水機械;0支護機械。11111111?風(fēng)險概述是否保持:（分?jǐn)?shù)是ー1.5分;最高分ー4.5分）Q一致性:1.50可審核性；1.5ャ持續(xù)性。1.5績效（92分）9263?流程與設(shè)備的潛在風(fēng)險識別與評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（8分）2ー較好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（。分）6?對潛在的影響員エ健康的危害及其風(fēng)險的識別與評估的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（7分）3ー中等（4分）4一一般（1分）5ー最低（0分）7?危害因素的監(jiān)測與測量效果?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1—最佳（5分）2ー較好（4分）3ー中等（3分）4—般（2分）5—最低（0分）4

?火災(zāi)風(fēng)險的調(diào)查與評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（5分）2ー較好（4分）3ー中等（3分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）4?水災(zāi)風(fēng)險的評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）4?冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）7?中毒窒息風(fēng)險的評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇?個答案）1ー最佳（8分）2ー較好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（。分）6?機械傷害風(fēng)險的評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（8分）2ー較好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）6?認(rèn)定的緊急情況及其風(fēng)險評價效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（8分）2ー較好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）6

?評價結(jié)果與現(xiàn)實情況一致的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）5-40%以下（0分）3?員エ對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1—最佳（8分）2—較好（6分）3-中等（4分）4ーー般（2分）5—最低（0分）4?是否因風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財產(chǎn)損失?（分?jǐn)?shù)是ー0分:否ー6分）64.3關(guān)鍵任務(wù)識別與分析200100策劃（20分）206?是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度?（分?jǐn)?shù)是一3分:否一。分）?是否有制度確保ド列活動有作業(yè)指導(dǎo)書:（分?jǐn)?shù)是ー1分;最高分一4分）ぐ員エ培訓(xùn)；?角色分配;ぐ與員エ溝通；?小組會議。1111?是否建立任務(wù)觀察制度,確保在所需現(xiàn)場按照計劃執(zhí)行完整任務(wù)觀察與局部任務(wù)觀察?（分?jǐn)?shù)是一2分;否一0分）2?有對強制性授權(quán)工作流程識別的制度?（分?jǐn)?shù)是一2分:否一0分）

?當(dāng)需要許可時,制度是否保證:（分?jǐn)?shù)是一1.5分;最高分ー9分）ぐ申請與批準(zhǔn)許可的人員已確定;〇許可申請正確完成并遞交;0許可需求與最后期限滿足要求并文件化:0建立并滿足報告、通知的要求;0保持報告、監(jiān)測數(shù)據(jù)與其他外部相關(guān)的溝通記錄;0識別并滿足新的或修訂的許可需求。執(zhí)行（40分）4027?是否實施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清単?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?執(zhí)行任務(wù)分析的人員是否接受相關(guān)的培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是一2分;否一。分）2?完成的風(fēng)險分析是否用于作業(yè)人員培訓(xùn)、生產(chǎn)預(yù)算、分析、事故調(diào)查、危害物料評估等?（分?jǐn)?shù)是ー4分；否ー0分）4?是否已依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實際情況編寫作亜指導(dǎo)書?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）4?作業(yè)指導(dǎo)書是否存放在使用部門和工作現(xiàn)場?（分?jǐn)?shù)是一4分:否一。分）4?作業(yè)指導(dǎo)書是否強調(diào)關(guān)鍵工作的步驟和安全措施?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー。分）2?在員エ培訓(xùn)、ー對ー溝通、小組會議、作業(yè)場所執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)時,是否使用了作業(yè)指導(dǎo)書?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー。分）4?是否依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析，認(rèn)定了需要許可的范圍?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー。分）2?是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー。分）

?為確保許可分配的一致與正確,是否識別了分配許可的責(zé)任人,并提供培訓(xùn)和進行能力評估?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一0分）?是否按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）?執(zhí)行觀察的人員是否已接受觀察方法的培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否一。分）?是否根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否一0分）?是否針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）3?任務(wù)觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）符合性（60分）6023?已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3-40%-60%（2分）4—40%以下（0分）2?已編寫作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)鍵任務(wù)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（12分）2-60%-90%（8分）3-40%-60%（4分）5-40%以下（0分）4?執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（7分）3-40%-60%（4分）4—40%以下（0分）4

?按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察的任務(wù)比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（7分）3-40%—60%（4分）4-40%以下（0分）4?所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（7分）3-40%-60%（4分）4-40%以下（0分）4?對許可范圍進行評審與更新的頻率?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-每1年（10分）2-每2年（5分）5績效（80分）8044?關(guān)鍵任務(wù)分析過程的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（5分）4ーー般（2分）5-最低（0分）5?編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合ド列要求:（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分一10分）ぐ簡明扼要:ぐ步驟清楚、完整:0危險源辨識全面;＜關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確;々安全措施齊全。22222?作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1—最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（5分）4ーー般（2分）5—最低（0分）5

?控制作業(yè)風(fēng)險的效カ?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）I-最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（5分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）5?任務(wù)觀察的有效性如何,包括:（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分ー10分）＜在觀察的同時辨識危險源和評估風(fēng)險:0及時指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為;〇了解員エ的工作習(xí)慣;0檢查現(xiàn)有的工作方法與制度;0跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果.22222?工作許可的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1一最佳（10分）2ー較好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）4?是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生?（分?jǐn)?shù)是ー0分;否ー5分）55.安全教育與培訓(xùn)3452695.1員エ安全意識145107策劃（14.5分）14.514.5?是否有識別、提升員エ安全意識的制度?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5?是否為提升員エ安全意識提供了充足的資源?（分?jǐn)?shù)是ー5.5分;否ー〇分）5.5?是否建立了監(jiān)測、跟蹤意識提升效果及深層次意識培訓(xùn)需求的機制?（分?jǐn)?shù)是一4分;否ー0分）4執(zhí)行（29分）2923?是否對員エ進行了安全意識調(diào)査與評價?（分?jǐn)?shù)是ー5分；否ー0分）5

?是否制定了安全意識提升計劃?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）?安全意識提升計劃的形式和內(nèi)容是否考慮到各層次員エ的實際情況?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）?新員エ進入企業(yè)后是否首先接受安全意識的培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）4?是否已對新員エ提供工作現(xiàn)場特定的安全意識培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?當(dāng)設(shè)計、工藝流程發(fā)生變化時,員工是否對工作現(xiàn)場特定要求進行回顧?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?當(dāng)員エ脫離工作崗位超過規(guī)定時間復(fù)崗時,是否進行工作現(xiàn)場特定要求的回顧?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓(xùn)記錄?（分?jǐn)?shù)是一2分;否一0分）2?是否利用各種方式來提升安全意識（分?jǐn)?shù)是ー2分;否ー0分）2?是否針對管理層安全管理職責(zé)的特定意識進行培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是ー4分;否ー0分）4符合性（43.5分）43.540.5?調(diào)査與評價安全意識時是否考慮員エ對以下方面的掌握與熟練程度:（分?jǐn)?shù)是一1.5分:最高分ー16.5分）?企業(yè)的安全生產(chǎn)方針;?操作規(guī)程:?應(yīng)急程序；?工作場所特定的安全要求;?事故、事件報告程序;ぐ崗位職責(zé);?特定風(fēng)險；ぐ相關(guān)的法律法規(guī)要求;＜個體防護用品配備和使用:ぐ人身安全的有關(guān)知識；1.51.51.51.51.51.51.51.51.51.5

〇防止傷害的糾正行動.1.5?管理層特定要求、安全意識與其崗位職責(zé)是否相適應(yīng)?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）5?新員エ接受安全意識培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-90%-100%（5分）2—60%—90%（3分）3-60%以下（0分）5?對員エ安全意識培訓(xùn)回顧的依從性?包括:（分?jǐn)?shù)是ー4分;最高分ー12分）?新員エ安全意識培訓(xùn);ぐ工作現(xiàn)場特定安全意識培訓(xùn);?復(fù)崗安全意識培訓(xùn)。444?安全意識提升計劃的依從性?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）2績效（58分）5829?為提升員エ安全意識提供的資源是否充分?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-最佳（10分）2-較好（7分）3-中等（4分）4-一般（1分）5-最低（0分）7?員エ對標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的認(rèn)知程度?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1—最佳（15分）2-較好（10分）3-中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）5

?通過員エ及管理層安全意識與要求的一致性檢査,確定安全意識提升的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1一最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（5分）4 般（3分）5ー最低（0分）5?通過前后安全意識調(diào)査與評價,確定安全意識提升的效果?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（10分）2ー較好（7分）3ー中等（4分）4 般（1分）5ー最低（0分）4?是否存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故?（分?jǐn)?shù)是ー0分;否ー8分）85.2培訓(xùn)200162策劃（20分）2014?是否建立制度識別培訓(xùn)需求，并對培訓(xùn)需求進行分析?（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー。分）5?對能力的要求是否考慮了:（分?jǐn)?shù)是ー0.5分；最高分ー2.5分）々用エ連續(xù)性；0變化的要求;0特定崗位的能力要求;〇法律法規(guī)與其他要求;〇風(fēng)險評價結(jié)果。0.50.50.50.5?培訓(xùn)需求識別是（分?jǐn)?shù)是ー0.5分0員エ的需求0領(lǐng)導(dǎo)的要求〇變化的需求ぐ生產(chǎn)過程的0記錄的回顧0學(xué)員反饋意〇事故、事件」Q風(fēng)險評價結(jié)否考慮了以ト方面最髙分一4分）回顧:心信息;票。0.50.50.50.50.50.50.5

?針對已識別的培訓(xùn)需求,是否有包括下列內(nèi)容的正式培訓(xùn)計劃:（分?jǐn)?shù)是0.5分;最髙分ー3.5分）0培訓(xùn)目標(biāo):Q培訓(xùn)大綱;0培訓(xùn)時間;ぐ培訓(xùn)內(nèi)容:0培訓(xùn)方式;?培訓(xùn)教材:0考核方式。0.50.50.50.50.50.50.5?是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機制（分?jǐn)?shù)是ー5分;否ー0分）執(zhí)行（40分）4037?是否針對培訓(xùn)需求,制定了培訓(xùn)要求與計劃?（分?jǐn)?shù)是ー5分：否ー。分）5?管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)（分?jǐn)?shù)是ー1.5分;最高分ー12分）ぐ事故調(diào)查分析技術(shù)；?危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù):?溝通技巧;ぐ檢查、審核技術(shù);?法律依從性管理；ぐ應(yīng)急管理；ぐ職業(yè)衛(wèi)生管理；?變化管理。1.51.51.51.51.51.5?對安全生產(chǎn)可能仃重大影響的員エ,是否接受了下列知識的培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分ー10分）＜工作中潛在的風(fēng)險:0事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé):0依從標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的重要性:＜偏離制度可能的后果:0操作程序、工作說明.22222?是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓(xùn)（分?jǐn)?shù)是ー4分;否一0分）4?是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求（分?jǐn)?shù)是一3分；否ー〇分）3?是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力,同時評估培訓(xùn)效果?（分?jǐn)?shù)是ー3分；否ー0分）3

?是否保留了培訓(xùn)記錄?（分?jǐn)?shù)是一3分;否一0分）3符合性（60分）6051?ビ確定培訓(xùn)需求的エ種占全部工種的比例?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1-80%-100%（7分）2-50%-80%（4分）3-20%-50%（1分）4-20%以下（0分）7?已確定安全培訓(xùn)要求的管理崗位占全部管理崗位的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-80%-100%（8分）2-50%-80%（5分）3-20%-50%（2分）4-20%以下（0分）8?對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員エ接受培訓(xùn)的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-80%-100%（10分）2-50%-80%（7分）3-20%-50%（4分）4-20%以下（0分）10?應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員エ的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-80%-100%（8分）2-50%-80%（4分）3-20%-50%（2分）4-20%以下（0分）8?培訓(xùn)時間是否滿足下列要求:（分?jǐn)?shù)是一3分:最髙分ー12分）<經(jīng)理（礦長）不少于40學(xué)時;0安全管理人員不少于120學(xué)時;<職能部門負(fù)責(zé)人不少于40學(xué)時；0員エ不少于32學(xué)時。3333

?是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進行評估:（分?jǐn)?shù)是ー3分;最高分ー15分）0學(xué)員反饋:+績效改善;〇管理層反饋;ぐ測試結(jié)果分析;々現(xiàn)場應(yīng)用能力。33學(xué)員反饋通過試卷來實現(xiàn),現(xiàn)場應(yīng)用能力是通過安全生產(chǎn)現(xiàn)場檢査實現(xiàn)績效（80分）8060?培訓(xùn)需求分析的有效性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（8分）4ー一般（3分）5ー最低（0分）10?培訓(xùn)計劃的適宜性?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（15分）2ー較好（10分）3ー中等（8分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）10?培訓(xùn)數(shù)量的充分性?（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1ー最佳（20分）2ー較好（15分）3ー中等（10分）般（5分）ー最低（0分）15?培訓(xùn)效果如何?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー最佳（20分）2ー較好（15分）3ー中等（10分）般（5分）ー最低（0分）15?是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生?（分?jǐn)?shù)是一〇分;否ー10分）106.生產(chǎn)エ藝系統(tǒng)安全管理430355.56.1設(shè)計要求8576.5

策劃（8.5分）8.58.5?是否制定了確保設(shè)計滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計管理制度?（分?jǐn)?shù)是一1分;否ー0分）1?設(shè)計管理制度是否包括了下列內(nèi)容:（分?jǐn)?shù)是ー1.5分;最高分ー7.5分）0審核設(shè)計單位資質(zhì)的要求;0審核設(shè)計文件（圖紙）的要求;ぐ負(fù)責(zé)設(shè)計管理的部門、人員及其職責(zé);0要求設(shè)計単位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；0保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。1.51.51.51.51.5執(zhí)行（17分）1717?設(shè)計是否由有資質(zhì)的設(shè)計單位承擔(dān)?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否一。分）3?設(shè)計文件（圖紙）是否按制度進行了審核?（分?jǐn)?shù)是一3分;否ー0分）3?設(shè)計文件中是否對設(shè)計エ藝流程潛在的風(fēng)險進行了評價?（分?jǐn)?shù)是一3分;否一0分）3?需要進行評價的設(shè)計與開發(fā)項冃是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價?（分?jǐn)?shù)是ー3分;否ー0分）3?設(shè)計與開發(fā)過程是否包括變化管理?（分?jǐn)?shù)是ー3分:否一。分）3?設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?（分?jǐn)?shù)是ー2分;否一。分）2符合性（25.5分）25.517?設(shè)計單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求?（分?jǐn)?shù)是ー2.5分;否ー0分）2.5?《安全專篇》的內(nèi)容是否符合《金屬非金屬礦山建設(shè)項冃初步設(shè)計〈安全專篇》編寫提綱》的規(guī)定?（分?jǐn)?shù)是ー2分:否ー0分）2

?下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存:（分?jǐn)?shù)是一0.5分;最高分一5）0地質(zhì)圖（水文地質(zhì)圖和工程地質(zhì)圖）；?礦山總平面圖:0井上與井下對照圖:。通風(fēng)系統(tǒng)圖:0提升運輸系統(tǒng)圖;0井上、井下配電系統(tǒng)圖和井下電氣設(shè)備布置圖;0風(fēng)、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖:〇避災(zāi)線路圖;々井下通信系統(tǒng)圖:＜充填系統(tǒng)圖。0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.5?設(shè)計文件中包含關(guān)于工藝流程潛在風(fēng)險評價內(nèi)容的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-100%（5分）2-50%-100%（2分）3-50%以下（0分）2?安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-100%（5分）2-50%-100%（2分）3-50%以下（0分）2?需要進行評價的項目實施安全衛(wèi)生評價的比例?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1-80%-100%（6分）2-50%-80%（4分）3-20%-50%（2分）4-20%以下（0分）4績效（34分）3434?設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求:（分?jǐn)?shù)是ー6分:最高分ー24分）0項目預(yù)期的功能要求:6ぐ法律法規(guī)與其他要求:60安全、健康要求;6

Q保持相關(guān)記錄。6?是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在?（分?jǐn)?shù)選擇ー個答案）1ー否（10分）2ー較少（5分）3一較多（0分）106.2采礦エ藝120102策劃（12分）1212?是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦エ藝管理制度:（分?jǐn)?shù)是ー2分;最高分ー12分）0采礦エ藝適合地質(zhì)條件;0考慮特殊災(zāi)害的影響;0設(shè)備、設(shè)