RoHS控制管理流程

億信電子科技（惠州）有限公司YishinElectronicsTechnology(Huizhou)Co.,LtdRoHS控制管理標(biāo)準(zhǔn)文件編號：YS-QEM-01編制： 審核： 批準(zhǔn): 生效日期：2010年10月05日文件名稱： RoHS控制管理標(biāo)準(zhǔn)件編號：修訂狀態(tài)：第A版第0次修改生效日期：2010年10月5日一、目的1、 定義產(chǎn)品環(huán)保管制作業(yè)流程及權(quán)責(zé)，使在對供貨商評鑒、樣品評估、采購進(jìn)行檢驗，制程設(shè)計與管制及產(chǎn)品出貨等過程得到有效管控，使出貨產(chǎn)品危害物含量符合客戶要求。2、本公司執(zhí)行有毒物質(zhì)含量標(biāo)準(zhǔn)：如客戶有特別要求者依客戶要求執(zhí)行，無特別要求者依BS-O1（億信公司）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行.二?范圍適用于公司所有原材料及直接用于產(chǎn)品加工用之生產(chǎn)輔助材料、半成品、成品環(huán)境物質(zhì)的供貨商評鑒、樣品評估、采購、進(jìn)料檢驗、制程設(shè)計與管制及產(chǎn)品出貨等環(huán)節(jié)的環(huán)保管制過程.三?定義WEEE:廢棄電子電器設(shè)備指令RoHS:歐盟關(guān)于有害物質(zhì)使用禁令，有害物質(zhì)含量限制分別為：鎘（Cd）為lOOppm、鉛（Pb）/汞（Hg）/六價鉻（Cr6+/多溴聯(lián)苯（PBB）/多溴聯(lián)苯醚（PBDE）五項均為lOOOppm.，本公司依此建立公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)即為（BS-O1）以要求所有配合供貨商遵守之。四?權(quán)責(zé)4?1總經(jīng)理:負(fù)責(zé)環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的管理領(lǐng)導(dǎo)工作，過程重大事項的裁決.4?2管理代表:環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的管理相關(guān)文件的擬定，環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的法令法規(guī)了解及納入，環(huán)境相關(guān)物質(zhì)異常處理及回饋，負(fù)責(zé)主導(dǎo)公司環(huán)境相關(guān)物質(zhì)管理系統(tǒng)之規(guī)劃、推行、監(jiān)督、信息溝通及環(huán)境相關(guān)物質(zhì)會議的召開，并負(fù)責(zé)產(chǎn)品環(huán)保教育訓(xùn)練的推動。4?3業(yè)務(wù)部:接獲客戶的環(huán)保要求及相關(guān)規(guī)格，并將其傳遞給工程部（新機(jī)種/新產(chǎn)品）或品質(zhì)管理部（舊機(jī)種已交貨之產(chǎn)品新門要求）4?4技朮部:4.1.1在外購物料承認(rèn)階段，評估物料/零件各項物質(zhì)成份含量是否符合客戶環(huán)保規(guī)格要求，要求供貨商提供相關(guān)產(chǎn)品環(huán)保證明數(shù)據(jù)。（2依客戶環(huán)保要求）在藍(lán)圖中規(guī)定億信公司產(chǎn)品環(huán)保管制標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行管制。4?5品質(zhì)管理部:稽核及評估供貨商的危害物質(zhì)管制標(biāo)準(zhǔn)及能力，并對供貨商進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)保要求等相關(guān)知識培訓(xùn)。督導(dǎo)供貨商進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)保管制，并與供貨商簽定環(huán)保協(xié)議及提供相關(guān)環(huán)保數(shù)據(jù)，確保其管制標(biāo)準(zhǔn)及措施合乎環(huán)保要求.4.5.3依危害物質(zhì)管制標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)制訂公司RoHS管制標(biāo)準(zhǔn)。4.5.4IQC確認(rèn)外購件交貨供貨商是否貼環(huán)保標(biāo)示及第三方測試報告4.5.5稽核制程，確保未經(jīng)驗證的有機(jī)溶劑等物質(zhì)，不直接用于產(chǎn)品上。4?6采購部:4.6.1依本辦法標(biāo)準(zhǔn)要求選擇和評估供貨商。與供貨商明定業(yè)務(wù)往來時對環(huán)保要求之責(zé)任，并在采購訂單上注明。協(xié)助對供貨商進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)保管制，提供產(chǎn)品環(huán)保數(shù)據(jù)及異常處理。4.7生產(chǎn)部：設(shè)計生產(chǎn)制程工藝時，應(yīng)評估并防止危害物質(zhì)混入產(chǎn)品及制程。主導(dǎo)生產(chǎn)輔助材料的產(chǎn)品環(huán)保要求的驗證，確保制程符合客戶環(huán)保要求。進(jìn)行設(shè)備、治具之驗證，確保無有害物質(zhì)污染，并協(xié)助產(chǎn)品環(huán)保異常發(fā)生時之分析原因及異常處理。五、內(nèi)容：文件名稱： RoHS控制管理標(biāo)準(zhǔn)件編號：修訂狀態(tài)：第A版第0次修改生效日期：2010年10月5日5.1一般要求：5.1.1為了預(yù)防不符合產(chǎn)品環(huán)保要求事項發(fā)生，各級人員必須接受相關(guān)產(chǎn)品環(huán)保要求知識培訓(xùn)，明確產(chǎn)品環(huán)保問題的危害性及預(yù)防要求，確保各級人員充分對產(chǎn)品環(huán)保要求的了解。5.1.2產(chǎn)品環(huán)保管制相關(guān)數(shù)據(jù)記錄至少需保存二年以上。5.1.3所有供貨商提交的測試報告及環(huán)保協(xié)議與我司提供于客戶的測試報告及環(huán)保協(xié)議需加蓋公司印章，方可生效5.1.4測試報告之內(nèi)容需顯示為何機(jī)種所用之物料之證明并加蓋印章，測試報告與材質(zhì)名稱要一致測試報告有效期為一年。5.2供貨商ROHS管理5.2.1供貨商送樣與評估選擇與評估供貨商時，采購應(yīng)將本文件要求及RoHS限用物質(zhì)管理系統(tǒng)查檢表提供給供貨商邙艮于已通過現(xiàn)場評鑒之供貨商），要求供貨商對其制程及產(chǎn)品先進(jìn)行自我評估，如果為新供貨商則應(yīng)通過ROHS評鑒合格。供貨商將評估結(jié)果證明提供給采購傳品質(zhì)管理部，在供貨商評鑒時進(jìn)行確認(rèn)，采購將評估結(jié)果附在供貨商評估報告中，如不符合要求，則不應(yīng)將其納入合格供貨商客戶指定的供貨商亦應(yīng)同步管理5.2.2供貨商送樣承認(rèn)流程（限于本公司所用之原材料、制程添加溶劑及包裝材料）5.2.2.1外購件由采購索取樣品及承認(rèn)書交項目工程師核對后交品質(zhì)管理部確認(rèn)并對樣品進(jìn)行檢驗后提交承認(rèn)。5.2.2.2委外加工件系因工廠設(shè)備限制需委外加工產(chǎn)品，產(chǎn)銷人員索取樣品及承認(rèn)書數(shù)據(jù)后交項目工程師核對后交品質(zhì)管理部對樣品進(jìn)行檢驗后提交承認(rèn)。5.2.2.3委外加工件因工廠產(chǎn)能所限產(chǎn)品需委外，產(chǎn)銷人員索取樣品及數(shù)據(jù)后交品質(zhì)管理部確認(rèn)并對樣品進(jìn)行檢驗并簽回承認(rèn)書。5.2.2.4在批量量產(chǎn)前雙方必須簽定環(huán)保質(zhì)量協(xié)議及樣品承認(rèn)合格后方可交貨。5.2.2.5所有產(chǎn)品若會有信賴性質(zhì)量問題及有爭議之產(chǎn)品質(zhì)量權(quán)責(zé)界定、需于在質(zhì)量/環(huán)保協(xié)議中加已備注說明（如產(chǎn)品強(qiáng)度、漏氣、外觀件刮傷等）作業(yè)方式，以避免交貨過程中雙方質(zhì)量責(zé)任不清晰。5.2.2.6在正式下訂購單量產(chǎn)前樣品制作承認(rèn)階段（如客戶沒有具體要求時）采購需向供貨商索取4份承認(rèn)書（供應(yīng)商，品保，采購，技術(shù)各一份）內(nèi)容明細(xì)如下：樣品承認(rèn)書封面樣品圖面技術(shù)樣品檢驗報告（100%檢驗）材料成份表（要求時提供）ROHS限用物質(zhì)含量檢測報告認(rèn)證證書（要求時提供）包裝規(guī)范（要求時提供）樣品（色板、光澤限度板/要求時提供）5.2.2.7如客戶有具體要求按客戶要求送樣承認(rèn)5.2.2.8供貨商之承認(rèn)書由工程部承認(rèn)書上蓋章確認(rèn)，供貨商簽回四份，自己保留一份，品保/技術(shù)/采購部各存一份。環(huán)保材料標(biāo)示：供貨商導(dǎo)入環(huán)境相關(guān)物質(zhì)管理后，對其供應(yīng)商所交產(chǎn)品必須符合RoHS要求，并對其環(huán)保物料需做好RoHS標(biāo)示。供貨商ROHS管理系統(tǒng)稽核（限原材料及委外加工）：為持續(xù)監(jiān)控供貨商ROHS管理系統(tǒng)有效運行且已有效實施ROHS系統(tǒng)，品質(zhì)管理部需對已納入之合格供貨商排訂稽核計劃，每年不定期進(jìn)行稽核一次，具體稽核內(nèi)容參照＜ROHS限用物質(zhì)管理系統(tǒng)查檢表＞，經(jīng)稽核合格（85分為合格）之供

文件名稱： RoHS控制管理標(biāo)準(zhǔn)件編號：修訂狀態(tài)：第A版第0次修改生效日期：2010年10月5日貨商方可列入采購對象，對于稽核未合格之供貨商,限于30天內(nèi)完全改善，若限期內(nèi)未改善合格者，取消其對該供貨商供貨資格。5.2.5．質(zhì)量及環(huán)保協(xié)議簽定：樣品評估OK后，采購部依其交樣供應(yīng)商名錄，并列入環(huán)保供貨商名冊，并將承認(rèn)書于IQC處歸檔，并于進(jìn)料檢驗規(guī)范上注明“環(huán)保物料”字樣。后待供貨商交貨時，需于外箱明顯處貼示“ROHS“標(biāo)簽，正式量產(chǎn)前采購部需與供貨商簽定環(huán)保協(xié)議及測試報告等相關(guān)證明，從而確保其責(zé)任與議務(wù)能夠有效被執(zhí)行。5.2.6進(jìn)料檢驗流程IQC收到進(jìn)貨單后，應(yīng)確認(rèn)材料是否為環(huán)保材料，若是，則檢查材料有無承認(rèn)，及第三方測試報告（有效期為一年），報告需符合BS-01標(biāo)準(zhǔn)，若無依進(jìn)料異常處理。針對已承認(rèn)及已簽約、已提供環(huán)保數(shù)據(jù)之零件，IQC先檢驗其包裝，出貨檢驗報告，環(huán)保數(shù)據(jù)檢驗OK后，要求供應(yīng)商依以下方法進(jìn)行抽檢，遞交第三方測試機(jī)構(gòu)測試，并出示報告。材料類別風(fēng)險程度測試項目測試周期測試方法備注阻燃材料類高Pb、Cd、Hg、Cr6+、PBB、PBDE每半年（依批號別）Pb：EPA3050BCd：EPA3050BHg：EPA3052Cr6+:水煮法PBB/PBDE:EPA3540C1?依BS-01標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行允收/拒收之判定；2.測試項目中選測項目為本公司依據(jù)材料特性經(jīng)無數(shù)次驗證得之，僅作為本公司制程監(jiān)控用，如出示承認(rèn)書及年度符合性證明時，需依ROHS要求的6大項目執(zhí)行.鍍鋅件類高Pb、Cr6+每年（依批號別）其它材料：（包括無鉛焊錫、顏料、油墨、普通非阻燃塑料等）高Pb、Cd、Hg、Cr6+（PBB、PBDE選測）每半年（依批號別）電源線塑膠高Pb每半年（依批號別）渣料提煉之原料高Pb、Cd、Hg、Cr6+（Si、Fe詵測）每批測試制程添加溶劑中Pb、Cd、Hg、Cr6+、PBB、PBDE?送樣時測試?每年更新一次包材低Pb、Cd、Hg、Cr6+?選樣時測試?每年更新一次烤漆件中Pb、Cd、Hg、Cr6+（PBB、PBDE選測）?選樣時測試?每年遞父一次測試電鍍件高Pb、Cd、Hg、Cr6+（PBB、PBDE選測）?選樣時測試?每年遞父一次測試電子類組件中Pb、Cd、Hg、Cr6+、PBB、PBDE?選樣時測試?每年遞父一次測試5.3發(fā)生不良品時有執(zhí)行向環(huán)境負(fù)責(zé)人報告及ROHS管理流程之定義：5.3.1若進(jìn)料階段檢測出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時，由發(fā)現(xiàn)人員開立質(zhì)量改善處理報告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知供貨商改善，并對來料隔離貼不合格品標(biāo)簽處理。5.3.2若制程階段檢測出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時，由發(fā)現(xiàn)人員開立質(zhì)量改善報告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知生產(chǎn)各階使用同一批號材料之半成品/成品，標(biāo)示不合格品標(biāo)簽并隔離，且停止生產(chǎn)。若己出貨至客戶，由業(yè)務(wù)于48小時內(nèi)書面通知客戶。5.3.3若出貨至客戶檢測出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時，由發(fā)現(xiàn)人員開立質(zhì)量改善報告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后，由業(yè)務(wù)部召集相關(guān)單位前來處理，處理結(jié)果結(jié)束后書面回復(fù)客戶。4對于任何階段檢驗出（含進(jìn)料、制程、出貨、客訴）R0HS超標(biāo)均須依糾正及預(yù)防措施管理辦法處理。5.4制程管制5.4.1：ROHS制程規(guī)劃文件名稱： RoHS控制管理標(biāo)準(zhǔn)件編號：修訂狀態(tài)：第A版第0次修改生效日期：2010年10月5日5.4.1.1技術(shù)課/生產(chǎn)人員在設(shè)計制造流程工藝時，應(yīng)防止危害物質(zhì)混入產(chǎn)品及制程，在SOP中明確規(guī)定并教導(dǎo)作業(yè)者。在制程中添加之生產(chǎn)輔料（含生產(chǎn)過程中輔助溶劑、潤滑劑）及包材等必須經(jīng)過驗證后方可使用，生產(chǎn)需在SOP里注明該工站所用材料是否環(huán)保材料，為確保制程中添加之生產(chǎn)輔料（直接作用于產(chǎn)品表面，有殘留表）及包裝材料（直接接觸產(chǎn)品表面）是符合ROHS要求的，技術(shù)課需列出清單交采購人員依供貨商ROHS管理進(jìn)行列管。如沖壓工序所用之“輔料為脫模劑（環(huán)保）”字樣。5.4.2生產(chǎn)單位應(yīng)嚴(yán)格依SOP作業(yè)，不允許添加未經(jīng)驗證及使用未標(biāo)識“ROHS”標(biāo)簽之材料和輔助材料。5.4.2.1現(xiàn)場使用的物料，品管需確認(rèn)是否經(jīng)過檢驗合格，物料擺放及標(biāo)示是否依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)示與追溯進(jìn)行管制，便于物料識別及追溯。5.4.2.2技術(shù)課人員為驗證生產(chǎn)輔具及生產(chǎn)設(shè)備在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品ROHS之符合性是否產(chǎn)生影響及驗證環(huán)保材料之含量，在制造及回收提煉使用時其環(huán)保物質(zhì)含量是否發(fā)生變化，技術(shù)課人員依每月品質(zhì)管理部送檢之批號材料,成品之第三方測試報告比較驗證輔具及生產(chǎn)設(shè)備是否符合ROHS要求。例如材料符合，成品不符合，表明制程設(shè)備有污染，經(jīng)驗證合格之生產(chǎn)設(shè)備及區(qū)域應(yīng)規(guī)劃成環(huán)保生產(chǎn)區(qū)域。5.4.2.3制造過程中之環(huán)保材料不可與非環(huán)保材料混淆，材料加工至成品整個過程皆用環(huán)保之生產(chǎn)設(shè)備、環(huán)保之包材，確保出貨至客戶之產(chǎn)品是環(huán)保產(chǎn)品；產(chǎn)品加工整個過程中，材料及成品應(yīng)防止掉落地面及被油污染，避免其它材料混入環(huán)保材料中。5.4.2.4生產(chǎn)作業(yè)人員依包裝作業(yè)指導(dǎo)書要求，對于環(huán)保產(chǎn)品貼示客戶規(guī)定之ROHS符合性標(biāo)簽于包裝容器右上角；品管檢驗時依客戶包裝方式管制一覽表確認(rèn)無誤后予以加蓋“PASS印章”出貨。ROHS管理系統(tǒng)產(chǎn)品之標(biāo)示與追溯為確保在任何階段發(fā)現(xiàn)問題時，均能追溯到源頭，特規(guī)定如下：5.5.1供貨商交貨時必須于物料標(biāo)示卡及進(jìn)貨單上注明供貨商名稱及批號5.5.2倉庫人員發(fā)料時需遵守先進(jìn)先出原則，一個批號發(fā)完后才可發(fā)放下一個批號。5.5.3生產(chǎn)單位領(lǐng)料時需完整保留發(fā)料單及物料標(biāo)示卡，并據(jù)此將供貨商名稱，材料批號填寫在生產(chǎn)日報表，產(chǎn)品流程卡，中以便追溯。5.5.4各流程轉(zhuǎn)移時均應(yīng)保留供貨商名稱及材料批號，不可斷掉追溯線索。不合格處理5.6.1若進(jìn)料階段檢測出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時，由發(fā)現(xiàn)人員開立質(zhì)量改善處理報告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知供貨商改善，并對來料隔離貼不合格品標(biāo)簽處理。5.6.2若制程階段檢測出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時，由發(fā)現(xiàn)人員開立質(zhì)量改善報告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知生產(chǎn)各階使用同一批號材料之半成品/成品，標(biāo)示不合格品標(biāo)簽并隔離，且停止生產(chǎn)。若己出貨至客戶，由業(yè)務(wù)于48小時內(nèi)書面通知客戶。5.6.3若出貨至客戶檢測出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時，由發(fā)現(xiàn)人員開立質(zhì)量改善報告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后，由管業(yè)務(wù)部召集相關(guān)單位前來處理，處理結(jié)果結(jié)束后書面回復(fù)客戶。5.6.4對于任何階段檢驗出（含進(jìn)料、制程、出貨、客訴）ROHS超標(biāo)均須依糾正及預(yù)防措施管理辦法處理。5.7環(huán)境相關(guān)物質(zhì)變更管理5.7.1若有客戶要求或本公司及供貨商認(rèn)為有必要進(jìn)行環(huán)保材料變更時,需提前10天用＜設(shè)計變更通知單＞提出申請,經(jīng)客戶批準(zhǔn)后，重新提交材料成份表及SGS測試報告等資料，并送交客戶承認(rèn)。5.7.2若供貨商及本公司在環(huán)境相關(guān)物質(zhì)批量生產(chǎn)時有關(guān)生產(chǎn)內(nèi)容之變化（如生產(chǎn)埸所變化及材料構(gòu)成零件變化時,需以＜設(shè)計變更通知單＞提前10天提出申請到本公司或客戶批準(zhǔn)。5.7.3非經(jīng)客戶核準(zhǔn)，不可私自變更，否則將遭至客戶巨額罰款。5?8.R0HS符合性證明專卷管制5.8.1本公司品質(zhì)管理部為ROHS客戶符合性證明專卷管之窗口單位以持續(xù)管制其有效性單位，品質(zhì)管理部為供貨商ROHS符合性證明專卷之窗口單位及持續(xù)管制其有效性單位。QE人員依工程部之藍(lán)圖要求若是環(huán)保產(chǎn)品，需建立ROHS專卷，內(nèi)存客戶特殊要求、承認(rèn)書、提供給客戶之相應(yīng)承諾或證明（需求輸入文件）及本公司所交客戶之每一機(jī)種之材料成份表第三方測試報告，為有效管制提供給客戶之測試報告在有效期內(nèi)，嚴(yán)防不符合ROHS產(chǎn)品流出工廠，QE人員需建立ROHS限用物質(zhì)第三方測試報告管制有效期一覽表，以利識別。5.8.3品質(zhì)管理部依供貨商ROHS管理建立供貨商ROHS管理專卷，內(nèi)附客戶特殊要求、承認(rèn)書、材料成份表、第三方測試報告、質(zhì)量及環(huán)保協(xié)議書等，為有效管制供貨商提供給億信之測試報告在效期內(nèi)及防止不符合ROHS產(chǎn)品流入工廠，QE需建ROHS限用物質(zhì)第三方測試報告管制有效期一覽表，以利識別。5.8.4當(dāng)發(fā)相關(guān)資料過期，QE人員需及時提出，并進(jìn)行更新（如:版次變更，設(shè)計變更等）并提交工程部

文件名稱： RoHS控制管理標(biāo)準(zhǔn)件編號：修訂狀態(tài)：第A版第0次修改生效日期：2010年10月5日5.9教育訓(xùn)練為普及全員ROHS相關(guān)知識，全體人員須接受ROHS相關(guān)知識培訓(xùn)，能知悉ROHS管理內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)及其危害性5.10記錄管制5.10.1本文件所涉及之記錄，均須保留至少二年以上。本文件所涉及之記錄均須依客戶別、供貨商別建立專卷，索引表，以有效管制內(nèi)容及提交日期ROHS限用物質(zhì)含量標(biāo)準(zhǔn)（BS-01）更新日期：2010.11.20序號限用物質(zhì)主要用途標(biāo)準(zhǔn)1Cadmium (Cd) /CadmiumCompounds鎘及鎘化合物阻燃PP、阻燃ABS、阻燃PBT、阻燃PA、護(hù)套、熱收縮管及開關(guān)、電源線、插頭、電子線、線路板、接線端子、溫控器等元器件上的阻燃塑膠材料焊錫、顏料、油墨、普通非阻燃塑料I100PPM以下2Lead(Pb)/LeadCompounds鉛及鉛化合物阻燃PP、阻燃ABS、阻燃PBT、阻燃PA、護(hù)套、熱收縮管及開關(guān)、電源線、插頭、電子線、線路板、接線端子、溫控器等元器件上的阻燃塑膠材料焊錫、顏料、油墨、普通非阻燃塑料鍍鋅件類：包括各類板材、各類棒材、彈簧、螺母、墊片及各元器件上的鍍鋅件等電源線塑膠鉛含量壬300ppm11000PPM以下3Mercury(Hg)/MercuryCompounds汞及汞化合物阻燃PP、阻燃/r