《風險管理控制程序》

1、 PAGE PAGE 13 / 13風險管理控制程序風險管理控制程序 1.范圍 本程序適用于在公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動中應對業(yè)務開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理；供應商評審和采購控制過程的風險和機遇管理；生產(chǎn)過程的風險和機遇管理；過程檢驗和監(jiān)視測量設備的管理過程的風險和機遇管理；設備的維護和保養(yǎng)管理過程的風險和機遇管理；險和機遇管理；持續(xù)改進過程的風險和機遇管理；遇的控制提供操作指南。職責 3.1 總經(jīng)理：負責風險管理所需資源的提供，包括人確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措/應的措施以規(guī)避或者降低風險并

2、落實執(zhí)行。經(jīng)營部：負責收集產(chǎn)品售后的風險信息及本部門的風險識別，負責制定相應的措施以規(guī)避或者降低風險并落實執(zhí)行。定義 4.1 影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。,包括某些突發(fā)事件等。（但還沒有結束該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的 4.4 是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標率，這主要是采取事先控制措施；方面。時作為改善的依據(jù)。的風險事件。,境風險、財務風險、管理風險、經(jīng)營風險等。市場需求風險和業(yè)務風險等。風險嚴重度：風險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。風險發(fā)生頻度：風險出現(xiàn)的頻率或者概率。措施，風險系數(shù)=風險嚴重度x 風險發(fā)生頻度。作業(yè)內(nèi)容 5.1

3、風險和機遇管理策劃 為全面識別和應對各風險和機遇評估分析表。在風險和機遇的識別和應對過程中，責任部門應對可能存在風險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別， 風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風險；生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風險；設備對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風險；產(chǎn)品售后的風險；過程失效的風險。5.2 建立風險/5.2.1 建立風險和機遇評估小組”授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：組織實施風險和機遇分析和評估；制定風險和機遇應對措施并落實執(zhí)行；編制風險管理計劃；組織實施風險應對措施的實施效果驗證。在“風險和機遇評估小組”中，總經(jīng)

4、理應指派一名人員作為該小組的組長，負責規(guī)劃和安排風險和機遇的識別和應對的控制， 并賦予評估小組組長以下職責：劃表。5.2.2 遇評估小組人員應具備以下的能力：熟悉其所在部門的所有流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；估。3 風險管理計劃 評估小組組長應組織策劃風險管理計劃并編制風險管理計劃表，指導操作風險識別和風險評估，以及對風險的可接受性準則規(guī)定，編制風險管理計劃時，應包含但不限于以下內(nèi)容：階段；職責和權限的分配；風險管理活動的評審要求；風險的可接受性準則，包括危害概率不能估計時的可接受風險準則；驗證活動；有關生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。風險評估 對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價,若潛在

5、風不限于風險產(chǎn)生后會導致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求 b. 風險發(fā)生時導致的人身傷害；c. 財產(chǎn)損失的多少; d. 是否會導致停工/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。區(qū)分，風險嚴重度分為以下五類：a. 非常嚴重 b.嚴重 c. 較嚴重 d. 一般 e. 輕微 下表為依程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：嚴重程度 描述 嚴重 等級 法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求 人身傷害 財產(chǎn)損失 （萬元） 停工/停產(chǎn) 企業(yè)形象 非常嚴重 違/力喪失、慢性病等 財產(chǎn)損失 不可恢復 重大國際、國內(nèi)影響10 3 10財產(chǎn)損失5 4 3 個月 5財產(chǎn)損失0.5 間歇

6、性恢復 地區(qū)性影響 3 一般企業(yè)標準 輕微受傷,包扎即可 財產(chǎn)損失0.5 可短時恢復 企業(yè)及周邊范圍 2 輕微 不違反 無傷亡 無損失 沒有停工 不影響1 風險的發(fā)生頻率評價準則 風險的發(fā)生頻率是指潛在風5 如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生; d. 有時發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風險的發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻度 定義 等級 極少發(fā)生 發(fā)生概率0.001% 1 很少發(fā)生 0.001%發(fā)生概率0.1% 2 偶爾發(fā)生 0.1%發(fā)生概率1% 3 有時發(fā)生 1%發(fā)生概率10% 4 經(jīng)常發(fā)生 發(fā)生概率10% 5 風險系數(shù)的計算如下公式：風險系數(shù)=風險嚴重

7、度等級*風險頻度等級 風險系數(shù)的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要求 : 發(fā)生頻度 嚴重度非常少發(fā)生 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生 非常嚴重5 10 15 20 25 4 8 12 16 20 3 6 9 12 15 2 48 10 輕微 1 2 3 4 5 使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險風風險 系數(shù) 風險等級及應采取的措施 風險等級 風險措施15-25 高風險 應立即采取措施規(guī)避或降低風險 5-15 一般風險 需采取措施降低風險 1-5 低風險 風險較低,當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時 ,接受風險 風行方案進行規(guī)避風險時,應采取有效的風險降低措施，

8、降低潛在應急應采取的風險應對措施對照表：發(fā)生頻度 嚴重度 非常少發(fā)生 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生 非常嚴重 一般風險 一般風險 高風險 高風險 高風險 嚴重 低風險 一般風險 一般風險 高風險 高風險 較嚴重低風險 一般風險 一般風險 一般風險 高風險 一般 低風險 低風險 一般風險 一般風險 一般風險 輕微 低風險 低風險 低風險 低風險 一般風險 在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險措施的方案和實施結果的跟進應記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風險分析和風險應對措施的詳細內(nèi)容應記錄在風險和機遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進。風險應對的方法包括：a.風險接受；

9、b.風險降低； c.風險規(guī)避。對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存方法。的損失時；造成的損失較小且重復性較高的風險；時；按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于5 的低風險。低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：的損失時；無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為 515 之間的一般性風險。方面：制定措施時，應考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；明確；保采取的措施被有效的落實。風險和機遇的評審 安環(huán)部應按制定的周期組織實施對以下方面的內(nèi)容：風險和機遇的識別是否有效且完善；風險應對措施的完成情況和進度；d. 對產(chǎn)品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風險和機遇評審的策劃 風險和機遇評審應每年度至當增加風險和風險評審的次數(shù)：化時；組織機構、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關方投訴連續(xù)發(fā)生時；第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時；其他情況需要時。5.5.2.1 和機遇評審會議之前,各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料,