公司授權(quán)管理制度

1、公司授權(quán)管理制度公司授權(quán)管理制度公司授權(quán)管理制度xxx公司公司授權(quán)管理制度文件編號(hào)： 文件日期： 修訂次數(shù)：第 1.0 次更改 批 準(zhǔn)審 核制 定方案設(shè)計(jì)，管理制度XXXX有限公司授權(quán)管理制度 總則第一條 為完善數(shù)字優(yōu)搜（網(wǎng)絡(luò)）北京有限公司（以下簡稱優(yōu)搜）法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范優(yōu)搜的經(jīng)營管理，健全內(nèi)控和自我約束機(jī)制，增強(qiáng)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，按照中華人民共和國公司法、支付清算組織管理辦法的要求，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 董事會(huì)遵循“統(tǒng)一管理、區(qū)別授權(quán)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)格監(jiān)管”的原則，實(shí)行統(tǒng)一法人體制下的授權(quán)管理體制。第三條 本制度所稱授權(quán)是指董事會(huì)在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，授予經(jīng)營管理層進(jìn)行

2、經(jīng)營管理活動(dòng)的權(quán)限。第四條 本制度所稱授權(quán)人，系指向經(jīng)營管理層授予經(jīng)營管理權(quán)限的機(jī)構(gòu)；受權(quán)人系指接受經(jīng)營管理權(quán)限的經(jīng)營管理層。第五條 授權(quán)人負(fù)責(zé)人和受權(quán)人負(fù)責(zé)人作為簽署授權(quán)書的直接責(zé)任人。作為法定代表人的董事長作為授權(quán)人之代表人，代表董事會(huì)簽署授權(quán)書。CEO作為經(jīng)營管理層的代表人接受授權(quán)，并代表經(jīng)營管理層簽署承諾書，保證嚴(yán)格忠于職守。第六條 董事會(huì)根據(jù)受權(quán)人的經(jīng)營管理水平、資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與資產(chǎn)質(zhì)量、主要人員素質(zhì)和業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、投資環(huán)境等條件和變化，實(shí)施區(qū)別授權(quán)和動(dòng)態(tài)管理。第七條 經(jīng)營管理層應(yīng)在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,嚴(yán)禁越權(quán)或未經(jīng)授權(quán)從事經(jīng)營活動(dòng)。第二章 授權(quán)的分類、

3、范圍和形式第八條 授權(quán)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種?；臼跈?quán)是指對(duì)法定經(jīng)營范圍內(nèi)的常規(guī)性經(jīng)營管理所授予的權(quán)限。特別授權(quán)是指對(duì)超過基本授權(quán)范圍的某一特定事項(xiàng)或特殊業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等所授予的臨時(shí)權(quán)限。第九條 授權(quán)范圍（一）基本授權(quán)包括：1、日常業(yè)務(wù)管理權(quán)限;2、資產(chǎn)控制和損失管理權(quán)限；3、資金使用和借貸管理權(quán)限；4、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理權(quán)限； 5、法律事務(wù)管理權(quán)限；6、行內(nèi)人事安排管理權(quán)限；7、其他經(jīng)營管理權(quán)限。具體授權(quán)幅度參見分權(quán)手冊(cè)（二）特別授權(quán)包括：1、超出基本授權(quán)范圍外的某一特定的、非常規(guī)性事項(xiàng)；2、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)；3、訴訟、仲裁代理事項(xiàng)；4、其他需進(jìn)行特別授權(quán)的事項(xiàng)。第十條 基本授權(quán)原則上一年一

4、辦、期限為一年。特別授權(quán)為一事一辦，期限應(yīng)根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)辦理的時(shí)間確定，但最長不超過一年。第十一條 基本授權(quán)、特別授權(quán)分為直接授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn)授權(quán)三個(gè)層次： 直接授權(quán)，系指董事會(huì)對(duì)CEO的直接授權(quán)。轉(zhuǎn)授權(quán)，系指CEO根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)并在授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)分管公司領(lǐng)導(dǎo)、轄屬分支機(jī)構(gòu)或職能部門的授權(quán)。再轉(zhuǎn)授權(quán)，系指轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)或職能部門在轉(zhuǎn)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)所轄機(jī)構(gòu)和崗位再轉(zhuǎn)授予的權(quán)限。未經(jīng)上級(jí)授權(quán)機(jī)構(gòu)（人）書面授權(quán)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)。第十二條 基本授權(quán)實(shí)行逐級(jí)授權(quán)，特別授權(quán)根據(jù)需要可以直接授權(quán)。第十三條 授權(quán)以授權(quán)書形式辦理。授權(quán)書包括優(yōu)搜直接授權(quán)書、優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書、優(yōu)搜再轉(zhuǎn)授權(quán)書

5、（見附件）。崗位授權(quán)可以通過頒發(fā)規(guī)章制度的方式辦理。第十四條 授權(quán)內(nèi)容包括：（一）授權(quán)人全稱及法定代表人姓名；（二）受權(quán)人全稱及負(fù)責(zé)人姓名；（三）授權(quán)事項(xiàng)及限制性要求；（四）授權(quán)期限；（五）行使授權(quán)的職責(zé)；（六）其他需要規(guī)定的事項(xiàng)；授權(quán)的核心內(nèi)容是受權(quán)人按照授權(quán)權(quán)限進(jìn)行經(jīng)營，使受權(quán)人經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)與其控制風(fēng)險(xiǎn)的能力相一致。第十五條 特別授權(quán)可采用批復(fù)形式或由授權(quán)人簽發(fā)特別授權(quán)委托書的方式。第十六條 權(quán)限不明確時(shí)，受權(quán)人應(yīng)當(dāng)向授權(quán)人書面請(qǐng)示并取得明確授權(quán)，受權(quán)人不得以授權(quán)權(quán)限不明而做任何擅自行動(dòng)和決定，除非該等決定是為處置突發(fā)的、必須立即處理的且不違背授權(quán)基本原則和損害本司利益的事項(xiàng)。第十七條

6、本司章程、優(yōu)搜法人治理結(jié)構(gòu)及工作分析手冊(cè)和其他規(guī)章制度中對(duì)受權(quán)人的經(jīng)營管理權(quán)限有明確規(guī)定的，如不違背并不超越本司授權(quán)書的規(guī)定，視為授權(quán)。第十八條 本司CEO可根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)分管公司領(lǐng)導(dǎo)、分支機(jī)構(gòu)、職能部門和特定個(gè)人進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。但CEO應(yīng)對(duì)該等授權(quán)向原授權(quán)人負(fù)責(zé)和承擔(dān)全部責(zé)任。第三章 授權(quán)管理和直接授權(quán)程序第十九條 優(yōu)搜授權(quán)工作由董事會(huì)辦公室統(tǒng)一管理。（一）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)授權(quán)管理制度的制定與檢查、組織有關(guān)部門擬定授權(quán)方案、對(duì)授權(quán)內(nèi)容進(jìn)行審查、具體辦理基本授權(quán)及特別授權(quán)事宜、制定各類授權(quán)書的格式等。（二）董事會(huì)辦公室應(yīng)規(guī)范授權(quán)管理。對(duì)授權(quán)書等授權(quán)有關(guān)的文書應(yīng)建立登記、使用、保管、歸檔制度。（

7、三）董事會(huì)辦公室應(yīng)拒絕辦理不符合規(guī)范程序的授權(quán)事宜。第二十條 在提出下一年度基本授權(quán)前，董事會(huì)辦公室應(yīng)提請(qǐng)董事長（和/或董事會(huì)）召集本司經(jīng)營管理層按規(guī)定的考核指標(biāo)確定授權(quán)的原則和類別，并提出下一年度授權(quán)建議，監(jiān)事長應(yīng)列席會(huì)議。第二十一條 基本授權(quán)的直接授權(quán)程序（一）董事會(huì)辦公室應(yīng)在授權(quán)期滿60日前，書面通知經(jīng)營管理層，征集下年度的授權(quán)建議。經(jīng)營管理層應(yīng)在授權(quán)期滿50日前擬訂下年度的授權(quán)建議，并送交董事會(huì)辦公室。前述授權(quán)建議應(yīng)包括授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限、行使授權(quán)的職責(zé)、受權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本情況及評(píng)價(jià)等。 （二）董事會(huì)辦公室匯總各個(gè)授權(quán)建議后，根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合有關(guān)部門以及稽核、監(jiān)察部門的意見，擬定下年度的

8、授權(quán)方案及編寫說明，并報(bào)董事會(huì)審批。（三）董事會(huì)辦公室應(yīng)在董事會(huì)對(duì)授權(quán)方案審議通過后，按優(yōu)搜直接授權(quán)書（格式1）制作授權(quán)書，正本一式兩份。由法定代表人簽署，并在授權(quán)書上加蓋公章。（四）董事會(huì)辦公室將授權(quán)書正本一份交CEO簽收。CEO應(yīng)及時(shí)將授權(quán)書復(fù)印件送監(jiān)管部門備案。（五）董事會(huì)辦公室留存一份正本歸檔。第二十二條 特別授權(quán)的直接授權(quán)程序（一）CEO將授權(quán)事項(xiàng)及行使授權(quán)的職責(zé)建議送董事會(huì)辦公室。（二）董事會(huì)辦公室應(yīng)請(qǐng)法律專業(yè)人員進(jìn)行法律審查，并簽署法律意見書后，提請(qǐng)董事會(huì)審議。（三） 董事會(huì)審議通過后，董事會(huì)辦公室參照優(yōu)搜直接授權(quán)書（格式2）制作授權(quán)書，正本一式兩份。由法定代表人簽署，并在授權(quán)書

9、上加蓋公章。（四）董事會(huì)辦公室將授權(quán)書正本一份交CEO簽收，并留存一份正本歸檔。第四章 轉(zhuǎn)授權(quán)與再轉(zhuǎn)授權(quán)第二十三條 轉(zhuǎn)授權(quán)包括基本授權(quán)的轉(zhuǎn)授權(quán)和特別授權(quán)的轉(zhuǎn)授權(quán)。（一）CEO應(yīng)規(guī)范轉(zhuǎn)授權(quán)工作的管理，按照本規(guī)定制定轉(zhuǎn)授權(quán)及再轉(zhuǎn)授權(quán)管理的實(shí)施細(xì)則，并報(bào)董事會(huì)備案。（二）轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)僅限于直接授權(quán)書、轉(zhuǎn)授權(quán)書許可的范圍。轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于直接授權(quán)，再轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于轉(zhuǎn)授權(quán)。第二十四條 基本授權(quán)的轉(zhuǎn)授權(quán)程序（一）在董事會(huì)授權(quán)后，根據(jù)業(yè)務(wù)需要及授權(quán)書規(guī)定，CEO應(yīng)召開CEO辦公會(huì)審議本司內(nèi)部的轉(zhuǎn)授權(quán)方案。提出轉(zhuǎn)授權(quán)方案的程序，可參照本規(guī)定第三章關(guān)于直接授權(quán)的規(guī)定執(zhí)行。（二）CEO辦公會(huì)議審議通過轉(zhuǎn)授權(quán)方案

10、后，應(yīng)提交董事會(huì)審議。（三）董事會(huì)審議通過轉(zhuǎn)授權(quán)方案后，由CEO參照優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式3）簽發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書。（四）CEO應(yīng)于轉(zhuǎn)授權(quán)書簽發(fā)之日起5日內(nèi)，將轉(zhuǎn)授權(quán)書送交董事會(huì)辦公室備案。第二十五條 特別授權(quán)的轉(zhuǎn)授權(quán)程序（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需要及董事會(huì)同意，CEO進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)的，應(yīng)參照本章第二十四條的規(guī)定辦理。（二）CEO應(yīng)參照優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式4）制作、簽署轉(zhuǎn)授權(quán)書。（三）CEO應(yīng)于轉(zhuǎn)授權(quán)書簽發(fā)之日起5日內(nèi)，將轉(zhuǎn)授權(quán)書送交董事會(huì)辦公室備案。第二十六條 再轉(zhuǎn)授權(quán)（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需要及轉(zhuǎn)授權(quán)人同意，轉(zhuǎn)受權(quán)人需辦理再轉(zhuǎn)授權(quán)的，應(yīng)按照轉(zhuǎn)授權(quán)人制定的轉(zhuǎn)授權(quán)及再轉(zhuǎn)授權(quán)管理的實(shí)施細(xì)則辦理。（二）再轉(zhuǎn)授權(quán)書的格式，由轉(zhuǎn)授權(quán)人參

11、照本規(guī)定授權(quán)書的格式制訂。（三）再轉(zhuǎn)授權(quán)書應(yīng)報(bào)轉(zhuǎn)授權(quán)人及行辦公室備案。第五章 授權(quán)變更與終止第二十七條 如發(fā)生下列情況，授權(quán)人應(yīng)依其程度，及時(shí)調(diào)整或撤銷對(duì)受權(quán)人的授權(quán)：（一）經(jīng)營管理水平降低和經(jīng)營狀況惡化；（二）資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和質(zhì)量明顯下降；（三）主要負(fù)責(zé)人和重要管理人員變動(dòng)；（四）風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著減弱；（五）授權(quán)制度執(zhí)行情況較差；（六）當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)條件和市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化；（七）受權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為或開展未經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)；（八）授權(quán)事項(xiàng)改變或不存在；（九）受權(quán)人負(fù)責(zé)人失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和損失；（十）本司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整；（十一）董事會(huì)認(rèn)為有影響授權(quán)的其他情況發(fā)生。第二十八條 授權(quán)

12、變更的程序（一）授權(quán)期間，CEO因業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理水平的提高，需要擴(kuò)大權(quán)限的，或發(fā)生本規(guī)定第二十七條調(diào)整（或撤銷，下同）等變更事項(xiàng)的，由CEO擬訂授權(quán)變更建議，送董事會(huì)辦公室擬定變更授權(quán)方案。董事會(huì)辦公室擬定變更授權(quán)方案提交董事會(huì)審議，董事會(huì)審議通過后，董事會(huì)辦公室重新制作優(yōu)搜直接授權(quán)書（變更），由法定代表人簽署，加蓋公章。（二）董事會(huì)辦公室辦理登記和備案后，將授權(quán)書交CEO簽收。CEO應(yīng)同時(shí)將原授權(quán)書（正本）送交董事會(huì)辦公室。（三）自新的授權(quán)書生效之日起，CEO應(yīng)按變更后的授權(quán)執(zhí)行。（四）未經(jīng)本規(guī)定授權(quán)變更程序，任何部門或個(gè)人不得以通知等文件對(duì)授權(quán)進(jìn)行變更。（五）在變更授權(quán)書下發(fā)前，CEO

13、不得自行擴(kuò)大或增加授權(quán)。第二十九條 在授權(quán)期限內(nèi)，CEO發(fā)生任免變動(dòng)，董事會(huì)應(yīng)同時(shí)下發(fā)任免通知與變更后的授權(quán)書。新任CEO簽收變更后的授權(quán)書，并同時(shí)將原授權(quán)書交董事會(huì)辦公室。第三十條 如發(fā)生下列情況之一，授權(quán)將自動(dòng)終止：（一）授權(quán)期限屆滿；（二）授權(quán)被撤銷；（三）發(fā)生分立、合并、被撤銷或被更名；（四）實(shí)行新的授權(quán)制度和辦法，（五）其他需要終止授權(quán)的情況。第三十一條 授權(quán)發(fā)生變更或終止的，轉(zhuǎn)授權(quán)與再轉(zhuǎn)授權(quán)應(yīng)相應(yīng)進(jìn)行變更或終止。第三十二條 轉(zhuǎn)授權(quán)與再轉(zhuǎn)授權(quán)變更與終止的條件與程序參照本章的規(guī)定執(zhí)行。第三十三條 受權(quán)人因故不能正常履行職務(wù)的，經(jīng)授權(quán)人同意，可指定專人行使部分或全部權(quán)限，并履行相應(yīng)的職責(zé)

14、，直至受權(quán)人不能正常履行職務(wù)的情況消除或受權(quán)人的繼任者接替原受權(quán)人。受指定人的行為應(yīng)視為受權(quán)人的行為。第六章 行使授權(quán)的職責(zé)第三十四條 受權(quán)人對(duì)授權(quán)人負(fù)責(zé)，并在接受授權(quán)書時(shí)簽署優(yōu)搜受權(quán)承諾書（格式5）。第三十五條 行使授權(quán)的職責(zé)是指受權(quán)人行使授權(quán)應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。CEO對(duì)行使授權(quán)擔(dān)負(fù)總體責(zé)任，分管公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其分管范圍的工作負(fù)責(zé)；主管責(zé)任人對(duì)其主管的授權(quán)項(xiàng)下的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)；直接責(zé)任人對(duì)其經(jīng)辦的事項(xiàng)負(fù)責(zé)。行使轉(zhuǎn)授權(quán)及再轉(zhuǎn)授權(quán)的職責(zé)可參照本章的規(guī)定執(zhí)行。行使轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn)授權(quán)的，并不免除轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn)授權(quán)人對(duì)原授權(quán)人的義務(wù)、責(zé)任和承諾。第三十六條 行使授權(quán)職責(zé)的內(nèi)容主要包括：（一）受權(quán)人應(yīng)選派符合任職資

15、格的人員從事授權(quán)范圍內(nèi)的工作；（二）必須保存行使授權(quán)工作中各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所存留的有效文件或憑證、單據(jù)等；（三）行使授權(quán)必須符合規(guī)定的程序；（四）本規(guī)定及本司其他相關(guān)制度規(guī)定的責(zé)任；（五）法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其他責(zé)任。第三十七條 提出授權(quán)建議的同時(shí)，須一并提出行使授權(quán)的職責(zé)。不一并提出的，董事會(huì)辦公室應(yīng)拒絕辦理授權(quán)事宜。第三十八條 董事會(huì)辦公室應(yīng)在授權(quán)書中注明行使授權(quán)的職責(zé)。第七章 授權(quán)管理第三十九條 董事會(huì)辦公室及董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)授權(quán)管理的組織協(xié)調(diào)、授權(quán)管理制度的制定、授權(quán)內(nèi)容的法律審查、授權(quán)文本的制作以及授權(quán)管理的綜合評(píng)價(jià)等工作。第四十條 受權(quán)人應(yīng)在授權(quán)期滿20日內(nèi)向授權(quán)機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)授權(quán)執(zhí)行情

16、況的報(bào)告。臨時(shí)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第四十一條 監(jiān)事會(huì)及本司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)情況實(shí)行跟蹤監(jiān)測(cè)。根據(jù)檢查和監(jiān)測(cè)情況，對(duì)調(diào)整授權(quán)提出意見，對(duì)越權(quán)違規(guī)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人員提出處理意見。第四十二條 監(jiān)事會(huì)及本司審計(jì)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將檢查監(jiān)督受權(quán)人執(zhí)行授權(quán)作為一項(xiàng)重要職責(zé)，有權(quán)對(duì)越權(quán)違規(guī)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人員提出處理意見。第四十三條 凡發(fā)現(xiàn)受權(quán)人有一般越權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)督促其限期改正；有重大越權(quán)行為的，或者有其它不適當(dāng)行使權(quán)力的行為并可能造成重大損失或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議變更或者撤銷其部分或全部授權(quán)。一般越權(quán)行為指受權(quán)人超越授權(quán)書授權(quán)權(quán)限，但未造成嚴(yán)重后

17、果的行為。重大越權(quán)行為指受權(quán)人行使了授權(quán)書中授權(quán)人聲明嚴(yán)禁受權(quán)人行使的權(quán)力，或超越權(quán)限造成嚴(yán)重后果的行為。第八章 責(zé)任追究第四十四條 本制度的授權(quán)實(shí)行集體討論決定和代表人或主要負(fù)責(zé)人代表制，即由給予授權(quán)層面的集體討論決定，由該層面的主要代表人或主要負(fù)責(zé)人代表該層面的集體簽署授權(quán)書。第四十五條 由于授權(quán)錯(cuò)誤或不當(dāng)所導(dǎo)致的后果，由做出授權(quán)決定層面的集體承擔(dān)責(zé)任。第四十六條 對(duì)于轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn)授權(quán)的受權(quán)人的錯(cuò)誤或不當(dāng)行為所導(dǎo)致的后果，由做出授權(quán)行為的集體承擔(dān)直接責(zé)任，除非該等轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn)授權(quán)是應(yīng)上一程序的錯(cuò)誤授權(quán)行為或上一層面的個(gè)人超越職權(quán)的行為所直接導(dǎo)致的。第四十七 受權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生濫用權(quán)利、

18、不正當(dāng)行使權(quán)利的行為，影響本司信譽(yù)或造成經(jīng)濟(jì)損失，要追究受權(quán)責(zé)任人及直接責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第四十八條 受權(quán)人未經(jīng)授權(quán)或者超越授權(quán)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，影響本司信譽(yù)或者造成經(jīng)濟(jì)損失，要追究受權(quán)責(zé)任人及其直接責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第四十九條 如授權(quán)不明確，受權(quán)人未經(jīng)請(qǐng)示擅自開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，影響本司信譽(yù)或者造成經(jīng)濟(jì)損失，要追究受權(quán)責(zé)任人及其直接責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第五十條 本司員工對(duì)違反本辦法的行為有舉報(bào)的權(quán)力和義務(wù)，對(duì)舉報(bào)人員商行應(yīng)采取適當(dāng)措施予以保護(hù)。 第五十一條 任何受權(quán)人均應(yīng)以維護(hù)本司利益為前提

19、行使所授予的權(quán)利，保證克盡職守，勤勉盡責(zé)，以符合法律、法規(guī)和本司各項(xiàng)規(guī)章制度的方式行事。任何根據(jù)授權(quán)或超越授權(quán)的行為所導(dǎo)致本司的任何損失，行為人均負(fù)有不可推卸的責(zé)任。第九章 附則第五十二條 本授權(quán)制度未涉及的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)，遵循相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。第五十三條 本司現(xiàn)行規(guī)章制度與授權(quán)書內(nèi)容相抵觸的，以授權(quán)書為準(zhǔn)。第五十四條 本制度所指的授權(quán)人，包括做出授權(quán)層面的集體。本制度所指的受權(quán)人是指接受受權(quán)的個(gè)人和該層面的集體。第五十五條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，修改亦同。第五十六條 本制度自董事會(huì)通過之日起施行。附件：1、優(yōu)搜直接授權(quán)書（格式1，用于基本授權(quán)） 2、優(yōu)搜直接授權(quán)書（格式2，用于特別授權(quán)） 3

20、、優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式3，用于對(duì)分管公司領(lǐng)導(dǎo)及分支機(jī)構(gòu)的基本授權(quán)） 4、優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式4，用于特別授權(quán)） 5、優(yōu)搜受權(quán)承諾書（格式5，用于特別授權(quán)）附件一優(yōu)搜直接授權(quán)書（格式1，用于基本授權(quán)）根據(jù)優(yōu)搜授權(quán)管理辦法，現(xiàn)由優(yōu)搜法定代表人代表董事會(huì)簽發(fā)本授權(quán)書。授權(quán)人聲明下述權(quán)限只能由董事會(huì)以法人名義統(tǒng)一行使，除特別授權(quán)外，任何業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)不得以本單位名義自行行使：（一）優(yōu)搜各項(xiàng)基本規(guī)章制度的制定權(quán)和修改、解釋權(quán)；（二）優(yōu)搜形象設(shè)計(jì)權(quán)；（三）優(yōu)搜年報(bào)和財(cái)務(wù)年報(bào)的編制及對(duì)外公布權(quán)；（四）對(duì)外融資權(quán)；（五）與境內(nèi)（外）金融機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系；（六）在境外代理行（包括國內(nèi)外資銀行）開立賬戶權(quán)；（七）

21、辦理外匯業(yè)務(wù)或擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)的審批權(quán)；（八）對(duì)外投資、對(duì)外捐贈(zèng)審批權(quán)；（九）呆帳準(zhǔn)備金提取權(quán)，呆帳、壞帳、投資損失的核銷權(quán)；（十）資本公積金、盈余積金的結(jié)轉(zhuǎn)、沖減權(quán)；（十一）委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審批權(quán)；（十二）按照優(yōu)搜章程及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)該由董事會(huì)以法人名義統(tǒng)一行使的其他權(quán)限。二、授權(quán)人授權(quán)授權(quán)人在此授予*為代表的本司CEO（包括本司經(jīng)營管理層），依據(jù)本授權(quán)書行使法人治理分權(quán)手冊(cè)所列經(jīng)營管理權(quán)限內(nèi)容與幅度。三、行使授權(quán)的職責(zé)四、允許轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)的事項(xiàng)與權(quán)限受權(quán)人負(fù)責(zé)人因故不能正常履行職務(wù)的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)，由受權(quán)人暫代負(fù)責(zé)人行使轉(zhuǎn)授權(quán)人的權(quán)限，并履行相應(yīng)的職責(zé)，直至授權(quán)人不能正常履行職

22、務(wù)的情況消除或授權(quán)人的繼任者接替原授權(quán)人。五、受權(quán)人應(yīng)遵守法律法規(guī)以及優(yōu)搜的各項(xiàng)規(guī)章制度及其按克盡職守的原則行使上述權(quán)限，不得越權(quán)或?yàn)E用職權(quán)。同時(shí)，履行監(jiān)管下屬職責(zé)，保持本單位穩(wěn)健經(jīng)營。并于 年 月 日之前，將執(zhí)行本授權(quán)書的情況提交書面報(bào)告。六、本司規(guī)章制度中對(duì)受權(quán)人經(jīng)營管理權(quán)另有規(guī)定的，如該規(guī)定不違背并且不超越上述授權(quán)，視為董事會(huì)的授權(quán)。七、超越上述授權(quán)，受權(quán)人應(yīng)按規(guī)定程序申請(qǐng)?zhí)貏e授權(quán)。八、優(yōu)搜現(xiàn)行規(guī)章制度中有關(guān)授權(quán)的規(guī)定與本授權(quán)書不一致的，以本授權(quán)書為準(zhǔn)。九、本授權(quán)書的解釋權(quán)屬于優(yōu)搜董事會(huì)和/或董事會(huì)秘書。十、本授權(quán)書由授權(quán)人蓋章及法定代表人簽字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年

23、月 日。公章： 授權(quán)人：優(yōu)搜董事會(huì)代表人：年 月 日附件二優(yōu)搜直接授權(quán)書（格式2，用于特別授權(quán)）根據(jù)優(yōu)搜授權(quán)管理辦法第九條第二款、第二十二條及其他相關(guān)規(guī)定，特授予 代表優(yōu)搜行使下述權(quán)限：一、二、三、行使授權(quán)的職責(zé)四、轉(zhuǎn)授權(quán)事項(xiàng)及權(quán)限；或受權(quán)人對(duì)前述權(quán)限不得進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。（根據(jù)需要選用一款）本特別授權(quán)書由優(yōu)搜蓋章及法定代表人簽字后，自 年 月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。特此授權(quán)。優(yōu)搜優(yōu)搜經(jīng)營管理者（公章）代表人：年 月 日附件三優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式3，用于對(duì)分管公司領(lǐng)導(dǎo)及分支機(jī)構(gòu)的基本授權(quán)）根據(jù)優(yōu)搜授權(quán)管理辦法，現(xiàn)由優(yōu)搜CEO 簽發(fā)本轉(zhuǎn)授權(quán)書。一、轉(zhuǎn)授權(quán)人重申授權(quán)人聲明下述權(quán)限只能由董事會(huì)以法定代表人名義統(tǒng)一行使，但并不免除本授權(quán)書簽發(fā)人及其受權(quán)人的責(zé)任。除特別授權(quán)外，任何業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)不得以本單位名義自行行使：（一）優(yōu)搜各項(xiàng)基本規(guī)章制度的制定權(quán)和修改、解釋權(quán)；（二）優(yōu)搜形象設(shè)計(jì)權(quán)；（三）優(yōu)搜年報(bào)和財(cái)務(wù)年報(bào)的編制及對(duì)外公布權(quán)；（四）對(duì)外融資權(quán)；（五）與境內(nèi)（外）金融機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系；（六）在境外代理行（包括國內(nèi)外資銀行）開立賬戶權(quán)；（七）辦理外匯業(yè)務(wù)或擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)的審批權(quán)；（八）對(duì)外投資、對(duì)外捐贈(zèng)審批權(quán)；（九）呆帳準(zhǔn)備金提取權(quán)，呆帳、壞帳、投資損失的核銷權(quán)；（十）資本公