項目總體風險管控方案

1、XX工程項目總體風險管控方案編制單位：編制人：審核人：編制日期：目錄 TOC o 1-5 h z 一、管控方案編制說明2二、工程概況2三、風險管控目標2四、風險管理組織機構3五、風險評估機制建立及運行4六、風險管理執(zhí)行情況5七、風險管理評價、考核5八、高、中風險管控措施7一、管控方案編制說明通過對存在的或潛在的影響項目部合理有效發(fā)展的各個方面的 剖析，來提前預見到各個方面的因素對項目發(fā)展的影響程度，做好應 對各個方面影響因素的預防措施，以確保項目部的質(zhì)量有保證、進度 有安排、投資有效益、安全有把握、文明有落實。為建立、完善工程 項目風險防范機制，加強項目部管理制度的執(zhí)行力，嚴控工程項目管 理風

2、險，特制定本方案。二、工程概況XX工程由兩棟高層（30F（28）/-2F）辦公用房、兩棟多層（8F/-2F） 住宅及一個負二層地下出庫組成，總建筑面積約XX平方米。本項目 位于XX；南側、北側均為已建居民小區(qū)，西側連接市政道路接口， 東側為規(guī)劃公園綠地、廣場用地及規(guī)劃市政道路。項目施工階段從西 側市政道路進出。項目周邊交通便利，臨時道路暢通，施工項目場地內(nèi)無市政管道、 高壓線、天然氣管道等。本工程的合同工期為XX年X月X日至XX年X月X日，合同工期 XX天。由于本工程處于鬧市區(qū)，四周均為居民，施工期間嚴格按環(huán) 保要求及交通管制要求施工，對工期有一定影響。三、風險管控目標通過該方案的實施，力求將

3、工程項目管理的高、中風險點管理到 位，提高我司工程項目整體管理水平，減少項目實施中經(jīng)濟、社會關 系、質(zhì)量、安全、環(huán)保各環(huán)節(jié)出現(xiàn)風險的數(shù)量，以達到項目管理的最 終目標。項目部總體目標如下：安全：杜絕死亡事故，杜絕重大的設備、交通和火災事故；避免 重傷事故；一般事故頻率控制在1%。以內(nèi)。月輕傷頻率不超過3%。文明施工：達到重慶市房屋建筑工程現(xiàn)場文明施工標準。環(huán)保：杜絕火災、爆炸、有毒存放物質(zhì)泄漏等污染環(huán)境，現(xiàn)場設 置沉淀池和過濾池，避免污水污染。采取措施避免噪音污染。質(zhì)量：合格，交房標準符合重慶市住宅工程質(zhì)量分戶驗收規(guī)程要 求。進度：總工期XX日歷天。成本：按公司成本目標進行管理，制定完善成本管理

4、相關制度。協(xié)調(diào)配合：信守合同、密切配合、認真協(xié)調(diào)各方面、各專業(yè)之間 的關系，主動接受業(yè)主與監(jiān)理的監(jiān)督，嚴格執(zhí)行保修合同。四、風險管理組織機構項目風險管理組織機構圖：1、公司全面風險管理領導小組為領導組織機構，辦公室設在公 司辦公室，全面負責領導和組織開展公司全面風險管理工作，接受公 司領導的指令，協(xié)調(diào)內(nèi)、外部關系，匯集信息分析裁定和報告內(nèi)部出 現(xiàn)的重大風險問題；2、項目部全面風險管理工作小組，項目經(jīng)理為第一責任人，并 由主辦風險管理崗組成，負責項目部全面風險管理工作，接受風險管 理領導小組的工作指導和安排；項目部成立以項目經(jīng)理任組長、項目 技術負責人任副組長、各部室任組員的風險管理領導小組。形

5、成了從 項目責任成本預算、施工過程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整 個過程的風險防范體系。項目部的各項風險由領導小組統(tǒng)一管理，各 部室對風險進行全面識別、評估項目風險，制定風險應對措施并落實， 記錄過程控制要點，定期分析和優(yōu)化應對措施。3、項目部和公司各部室風險管理崗負責全面風險管理實施方案 的落實，收集相關過程信息和資料。各部室持續(xù)收集相關風險的初始 信息，進行反復核實，不斷驗證，以確保信息的真實、可靠。對于重 大風險預防措施的實施必須經(jīng)過領導小組組長及各部室會審優(yōu)化后， 由對應的各部室實施。五、風險評估機制建立及運行項目部從實際出發(fā)，堅持與理論、滿足提高管理水平與監(jiān)管要求 相結合，通過考

6、慮實效性、漸進性，項目部采用定性與定量相結合的 方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分 析和排序，確定關注重點和優(yōu)先控制的風險。并在風險數(shù)據(jù)庫的基礎 上,集合相應業(yè)務流程中的主要風險，編制風險數(shù)據(jù)庫,協(xié)調(diào)主要流程 負責人和管理層根據(jù)其風險偏好和對風險的認識從風險發(fā)生的可能 性和影響程度兩個方面進行評分，確定重要和重大風險。項目部層面評估主要針對進度、安全、質(zhì)量、物資、經(jīng)濟、合同、 組織與協(xié)調(diào)七個領域。由項目部風險管理小組通過對施工現(xiàn)場及周邊 的環(huán)境及氣候的調(diào)查、與相鄰作業(yè)段工程局的溝通、對材料市場價格 的調(diào)查、跟業(yè)主及監(jiān)理方的對接、對項目部人員配置的分析，共同評 估出重大

7、/重要風險，并針對重大/重要風險建立相應的控制政策和策 略。業(yè)務流程層面風險應對基于對項目部各部室各業(yè)務流程的梳理及 流程控制點的識別。在此基礎上，將流程控制點與業(yè)務流程層面風險 相匹配，形成了對業(yè)務流程層面風險的有效控制。六、風險管理執(zhí)行情況項目部建立了重大危險源管理臺賬，由安質(zhì)部對各個重大危險源 制定防范措施，同時要每月根據(jù)實際情況，做到整改措施、責任、資 金、時限和預案“五到位”確保工程施工時時處于安全可控的狀態(tài)。 項目部在開工前對項目全范圍進行全面風險評估，按照風險評估級別 制定相應管理措施，各施工工點設置重大危險源告知牌，明確防范措 施及監(jiān)管責任人。一旦發(fā)生事故，要按照項目部應急預案

8、進行緊急處 理和及時上報。七、風險管理評價、考核風險管理是構成管理過程的必要組成部分，涉及多方面的因素， 其基本過程包括危害辨識、風險評價和風險控制，整個過程是一個循 環(huán)往復的過程。為更好地開展此次評估工作，項目部由項目經(jīng)理、項 目技術負責人、生產(chǎn)經(jīng)理領導，各部室為辨識單位，圍繞各自的核心 業(yè)務，通過收集和分析影響項目運行的各種內(nèi)外部信息，找出影響項 目部目標實現(xiàn)的內(nèi)、外部風險，更新覆蓋項目活動的風險庫，完善風 險識別系統(tǒng)。對識別出的各類風險制定出相應的解決方案，確定一旦 風險發(fā)生，通過采取什么樣的方式，最大限度的避免或者減少損失， 把風險控制在項目部能夠承受的范圍以內(nèi)，并對重要風險所屬業(yè)務流

9、 程進行梳理和調(diào)整，研究制定風險管理策略和解決方案。項目部通過對收集到的風險信息篩選，辨識出重大及重要風險， 經(jīng)過項目風險管理領導小組確認，明確了需要重點防范的重大風險。項目部通過制定專項方案來提升項目的風險管理，項目部從安 全、質(zhì)量、成本、合同管理、進度等方面結合現(xiàn)場實際進行全面自我 分析，從安全生產(chǎn)管理、施工技術管理、合同成本管理等幾方面的情 況制定專項提升方案并確保了此次工作的順利完成。八、高、中風險管控措施序號風險 級別風險類別風險名稱風險現(xiàn)狀風險管控措施1高 風 險項目管 理風險拖欠材料、設備款風險一些專業(yè)分包商不支付或未及時支付材 料款、設備租賃款等，存在總承包商承擔 連帶支付責任

10、風險。1）項目部應收集分包單位材料4 賃合同；2）材料、設備進場時，項目經(jīng) 解其款項支付情況；3）分包商應提供材料款、設備彳4）在工程進度款達50%及80%時 其支付材料、設備商貨款的憑i2高 風 險項目管 理風險未及時發(fā)放農(nóng)民工工資風險勞務班組長故意拖欠施工工人工資，造成 農(nóng)民工討薪事件，導致我司承擔 支付農(nóng) 民工工資責任，公司信譽受到影響被列入 黑名單等。1）嚴格執(zhí)行公司臨時工管理2）公司勞資管理部門與項目部: 勤表及支付農(nóng)民工工資發(fā)放記; 資發(fā)放情況，發(fā)現(xiàn)不按時發(fā)放 工工資制表，扣除分包款代發(fā)3）對合格分承單位建立誠信考 單位將建議清出合格分承包單3高 風 險資金管理風險墊資施工 風險沒

11、有對業(yè)主方的還款能力進行很好評估 的情況下墊資施工，可能出現(xiàn)墊資無法及 時收回的風險。承接工程前，應了解工程使） 工程合法性等情況；承接工程項目時對這部分風I 條款規(guī)定，并在過程中保存好i施工過程中要根據(jù)合同條款4高 風 險項目安 全管理 風險人力資源配置與業(yè)務需求不項目管理人員、技術人員的數(shù)量和專業(yè)能 力與公司業(yè)務發(fā)展存在差距：有些項目存 在一人多岡現(xiàn)象；公司缺之專業(yè)的工程項1）人力資源管理部門完善并嚴2）定期進行人力資源管理制度培訓、績效考核以及崗位合理匹配風險目操作人員；人員配置問題造成了工程管 理不到位，施工進度延誤、質(zhì)量、安全等 問題未能及時控制與解決，制約了公司的 經(jīng)營發(fā)展。3）堅

12、持“傳、幫、帶”的理念 組和施工現(xiàn)場開始學習，提高 驗；4）由公司統(tǒng)一組織分批或分專 管理人員進行專業(yè)技術培訓。5高 風 險項目安 全管理 風險安全隱患 風險一些項目施工現(xiàn)場，未定期定時或臨時進 行隱患排查，或排查后未落實整改措施， 使隱患未得到徹底的整改或糾正，容易出 現(xiàn)隱患的蔓延與爆發(fā)，造成人員的傷亡。工程開工前安全員須根據(jù)施】建立重大危險源監(jiān)控臺賬和f編制安全管控方案；對進場施工人員進行安全培i加強安全動態(tài)巡檢，發(fā)現(xiàn)問十 部分項工程應建立旁站制度和 情況。6中 風 險項目綜 合管理 風險協(xié)調(diào)、溝通 不到位風 險項目部與業(yè)主、設計、監(jiān)理就施工過程出 現(xiàn)的設計變更、施工工具配置、進度延誤、

13、材料、設備等施工問題的溝通、協(xié)調(diào)不 及時、不到位，容易導致返工，雙方關系 惡化等。項目部應加強且及時與業(yè)主、1 書面記錄，避免我司過多地承寸 織相關溝通技術等方面的培訓。7中 風 險項目策 劃工程圖紙 與現(xiàn)場施 工不符合 風險一些工程圖紙與現(xiàn)場施工不符合，工程量 與施工圖不一致，修改較多，導致我方施 工困難，時間、人力等浪費，施工成本增 加。嚴格執(zhí)行公司圖紙會審制度， 部分或由于他方原因造成返工1 善設計變更手續(xù)。8中 風 險項目策 劃工程技術、安全未交底風險些工程實施前未對關鍵的分部或分項工 程進行交底，導致施工項目部對工藝流程 與施工方法不熟識，對使用的施工機械操 作規(guī)程不熟識，不了解現(xiàn)場

14、的作業(yè)環(huán)境， 容易產(chǎn)生質(zhì)量或返工問題，產(chǎn)生傷亡事 故。加強公司技術交底制度的執(zhí)行1 好技術交底記錄，包括項目技】 技術員對班組長的交底和班組T 等。9中 風 險項目策 劃工程圖紙會審流于形式風險部分工程項目的工程圖紙會審流于形式， 未能及時在施工前發(fā)現(xiàn)設計失誤或施工 困難，容易造成返工、施工錯誤等風險。嚴格執(zhí)行公司圖紙會審制度，亨 圖紙會審記錄。10中 風 險項目進 度管理施工組織 管理不當 風險未按照項目需求投入足夠的人、材、物資 源，或所投入的人員素質(zhì)、材 料數(shù)量及 機械設備不能及時供應而導致進度跟不 上，出現(xiàn)進度拖延的現(xiàn)象，增加施工成本 等。工程開工前項目經(jīng)理應組織J 求編制施工組織設計

15、（施工方亨 的方案進行；人員、材料、施工機械和檢 施工實際，在施工過程中發(fā)現(xiàn) 成不變；工程管理部門應建立工程施 析核查，及時協(xié)調(diào)，重新調(diào)整11中 風 險設備、材 料風險設備維修保養(yǎng)風險項目部對已損壞設備沒有及時維修，對現(xiàn) 有的施工機械沒有定期進行維修保養(yǎng)，有 的甚至存在帶病運行，容易造成人員傷 亡。嚴格執(zhí)行公司機械設備管理j 設備管理人員，建立完善的機彳工程管理部門應定期檢查項12中 風 險項目安 全管理 風險安全設施 投入不足 風險項目管理人員不重視安全設施與勞動防 護用品的投入，現(xiàn)場未配備專職安全人員 進行監(jiān)督檢查。由公司財務部門每月按工程項目部根據(jù)工程實際制定安:項目部嚴格按此計劃支出相:13中項目安缺少安全項目部對項目臨時使用或聘用的員工未項目部設置安全管理機構；風險全管理 風險教育風險進行安全教育，人員的安全意識淡漠，對 施工出現(xiàn)的危險因素不能斷別及加以防 范，容易產(chǎn)生工傷事故。項目部按要求配備專職或兼分包商提供的安全管理人員， 培訓合格后方可上崗；項目部要加強施工現(xiàn)場安全彳 隱患要認真、及時落實整改；14中 風 險資金管理風險流動資金短缺風險墊資數(shù)額較大，且業(yè)主支付的工程進度款 不及時承接工程項目時對這部分風I 條款規(guī)定，并在過程中保存好i