雙控體系管理制度

1、雙控體系管理制度第一章 總則第一條為確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱“雙控體系”）前期順利推進(jìn)、后期雙體系的正常運(yùn)行，提高雙控體系的針對(duì)性、實(shí)用性及可操性，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，不斷加強(qiáng)和進(jìn)安全生產(chǎn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)我公司的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控隱患排查治理工作，把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控放在隱患排查治理前面，隱患排查治理放在事故前面，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故，合我公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、各區(qū)隊(duì)。第二章 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程及規(guī)范第三條術(shù)語及定義、縮略語風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的重性。可能性，是指事故（事件）指事故（事件）的嚴(yán)重程度。

2、即風(fēng)險(xiǎn)=可能性嚴(yán)重性。危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和- 1 -（或狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以程，或以上兩者的組合，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。1。圖1風(fēng)險(xiǎn)管控流程第四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍- 2 -公司井上、井下所有區(qū)域，包括所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。第五條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC 法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）。作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC ）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法用于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素事故發(fā)生的可能性）人員暴露于危險(xiǎn)

3、環(huán)境中的 頻繁程度）C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種D（危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=LEC。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大。1234。表1事件發(fā)生的可能性大小(L)分值- 3 -分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值106310.50.20.1事故發(fā)生的可能性完全可以預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常 極為不可能實(shí)際不可能分?jǐn)?shù)值632分?jǐn)?shù)值63210.5暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度連 續(xù) 暴 露 每年幾次暴露非常罕見地暴露分?jǐn)?shù)值1004015分?jǐn)?shù)值1004015731發(fā)生事故產(chǎn)生的后果105050003-9 人死亡或 10-49 人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 1000-5000 萬元1-2 人死亡或 10 人以下重

4、傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 1000 萬元以下傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）重傷（致殘、或造成較小財(cái)產(chǎn)損失）輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）分?jǐn)?shù)值表 4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（D）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果預(yù)警顏色D160重大風(fēng)險(xiǎn)70D160較大風(fēng)險(xiǎn)20D70一般風(fēng)險(xiǎn)D20低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）- 4 -風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：RLS。其中 R 代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S 代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性（ L）進(jìn)行評(píng)價(jià)LLSR5678。第六條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并

5、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)；安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)由公司進(jìn)行監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在的區(qū)隊(duì)總體管控，班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)直接監(jiān)管，班組胡崗位負(fù)責(zé)管控，低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較可直接忽略。第七條安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，繪制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)做出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別，分別為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。- 5 -等級(jí)54321標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危險(xiǎn)有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危險(xiǎn)有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)

6、，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危險(xiǎn)有害因素常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生沒有保護(hù)措施（如沒有防護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行， 或危險(xiǎn)、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。等級(jí)54321標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危險(xiǎn)有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危險(xiǎn)有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危

7、險(xiǎn)有害因素常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生沒有保護(hù)措施（如沒有防護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行， 或危險(xiǎn)、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。危險(xiǎn)有害因素一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并有有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。操作規(guī)程齊全，但偶爾不執(zhí)行。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。表 6事件后果嚴(yán)重性 S 判定準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境影響萬元停工公司形象違反法律、法

8、規(guī)、大規(guī)模公司部分裝置（大重大國際 國內(nèi)5標(biāo)準(zhǔn)死亡50外于 2 套）或設(shè)備停工影響4潛在違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力公司內(nèi)嚴(yán)重25污染2 套裝置停工或設(shè)備停工響不符合上級(jí)公司公司范圍內(nèi)一套裝置或設(shè)3或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等聽力喪失、慢性病10中等污染備停工地區(qū)影響2不符合公司的安全操作規(guī)程輕微受傷、間歇不舒服裝置范圍污10染受影響不大，幾乎不停工公司及周 邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有污染沒有停工沒有受損- 6-風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)20-25紅色標(biāo)識(shí)重大風(fēng)15-16橙色標(biāo)識(shí)較大風(fēng)表7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定及控制措施應(yīng)采取的行動(dòng)或控制措施施進(jìn)行評(píng)估檢查、測(cè)量及評(píng)估實(shí)施期限立刻改8-12 黃色標(biāo)識(shí)6 藍(lán)色標(biāo)識(shí)

9、一般風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)建立操作規(guī)程加強(qiáng)培訓(xùn)及溝低風(fēng)險(xiǎn)無需采取控制措施，但需要保存記錄2 年內(nèi)整改有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理- 7 -嚴(yán)重性 S表 8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定12345可能性 L1123452246810336912154481216205510152025第八條 安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施施等。第九條 專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估- 8 -進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完勞動(dòng)組織確定等。在生產(chǎn)

10、系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)操作規(guī)程。啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，據(jù)。本公司發(fā)生死亡事故或設(shè)險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，有總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和- 9 -業(yè)務(wù)部門開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第十條 保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第十一條 由總經(jīng)理親自組織實(shí)施，針對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人防護(hù)的順序制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第十二條由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果

11、進(jìn)行檢查 分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)管控重點(diǎn)。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會(huì)，每月-10-次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第十四條由安全副總經(jīng)理牽頭“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第十五條 公司領(lǐng)導(dǎo)下井帶班上崗過程中，要嚴(yán)格監(jiān)督及時(shí)督促整改。第十六條 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度

12、關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示第十八條 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全公司要在井口或管控責(zé)任人和主要管控措施。第十九條 各業(yè)務(wù)部門、工區(qū)要積極探索采用信息化管-11-理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由部及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。第五章 隱患排查治理第二十條公司領(lǐng)導(dǎo)、副總師、各部門、車間、班組崗位按照制定好的風(fēng)險(xiǎn)防控清單進(jìn)行日常隱患排查治理工作，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患信息及時(shí)上報(bào)系統(tǒng)。第二十一條隱患填報(bào)患整改階段。第二十二條 隱患整改求對(duì)隱患進(jìn)行整改，填寫隱患整改情況。第二十三條隱患復(fù)查查合格為止；復(fù)查合格的重大隱患進(jìn)入申請(qǐng)驗(yàn)收階段。-12-第二十四條申請(qǐng)驗(yàn)收監(jiān)管部門提交驗(yàn)收申請(qǐng)。第二十五條組織驗(yàn)收要求的重大隱患再次進(jìn)行隱患整改，直至驗(yàn)收符合要求為止。第二十六條隱患?xì)w檔對(duì)安全隱患進(jìn)行歸檔備案處理。圖2隱患排查治理流程圖-13-第六章 考核辦法第二十七條 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估負(fù)責(zé)人員的考核1000元，考核主要負(fù)責(zé)人 500