自主組織和自主治理CPR的分析框架課件

1、自主組織和自主治理CPR的分析框架課件自主組織和自主治理CPR的分析框架課件前 言chap1言及，共用地悲劇、囚犯困境與集體行動(dòng)邏輯(個(gè)人的理性策略會(huì)導(dǎo)致集體非理性的結(jié)局)都預(yù)言使用CPR的人，不會(huì)為爭(zhēng)取集體的利益而合作，人們會(huì)陷在傳統(tǒng)的環(huán)境中無(wú)法改變影響他們動(dòng)機(jī)的規(guī)則(人們?cè)诿鎸?duì)CPR問(wèn)題時(shí)，誘惑有:規(guī)避責(zé)任、搭便車(chē)、以機(jī)會(huì)主義方式行事)；用以證明外部政府應(yīng)該為共同使用CPR的人提供解決問(wèn)題之政策建議之合理性。 然而，在本書(shū)所指出的成功案例中，沒(méi)有一個(gè)是由中央集權(quán)的政府直接實(shí)行規(guī)則，而大多數(shù)成功的制度安排都是公共體制與私人體制的多方面結(jié)合（公、私部門(mén)合作）。WHY？前 言chap1言及，共用

2、地悲劇、囚犯困境與集體行動(dòng)邏輯前 言在大規(guī)模的CPR中，運(yùn)用上述三個(gè)模型，或許可以成功的預(yù)測(cè)人們所採(cǎi)取的策略及其結(jié)果，因?yàn)樵诖笠?guī)模的CPR中人們貼現(xiàn)率很高、缺乏溝通、每個(gè)人都獨(dú)立行動(dòng)，沒(méi)有人會(huì)注意單獨(dú)個(gè)人行動(dòng)的效應(yīng)，改變現(xiàn)有結(jié)構(gòu)的成本就會(huì)很高。（這表示，三種模型沒(méi)什麼錯(cuò)誤，但有其適用之侷限性）但是，在小規(guī)模的CPR中，人們經(jīng)常不斷的溝通，相互打交道，因此他們有可能知道誰(shuí)是能夠信任的，他們的行為將會(huì)對(duì)其他人產(chǎn)生什麼影響、對(duì)CPR產(chǎn)生什麼影響，以及如何把自己組織起來(lái)趨利避害。當(dāng)人們?cè)谶@樣的環(huán)境中居住了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式，也就擁有為解決困境而建立制度安排的社會(huì)資本。前

3、言在大規(guī)模的CPR中，運(yùn)用上述三個(gè)模型，或許可以成功前 言對(duì)於問(wèn)題的解決，常以量化或質(zhì)化方法為之，而運(yùn)用數(shù)模預(yù)測(cè)，固有清晰明確之優(yōu)點(diǎn)，但亦會(huì)陷入如下的困境:（1）為求適用性較高，需簡(jiǎn)化假定（如：參與者皆有完全訊息，不肯溝通），故只有幾個(gè)變動(dòng)部分(moving parts)，但這不是一般化的模型。（2）將重複出現(xiàn)的情境結(jié)構(gòu)(structure of situation)，視為沒(méi)有變化之外生變量，所導(dǎo)致之政策建議，便是：需藉外部力量來(lái)改變情境結(jié)構(gòu)，但可能會(huì)推論錯(cuò)誤。（3）處在無(wú)法改變現(xiàn)狀的情境下，人們或會(huì)陷入共用地悲劇的困境，但人們有自主權(quán)來(lái)重塑制度，此將影響其共享規(guī)範(fàn)、預(yù)期利益時(shí)，這靜態(tài)的分析模

4、型必須有所改變。（不適用靜態(tài)模型）在成功的案例中，一開(kāi)始都呈現(xiàn)出無(wú)組織、獨(dú)立決定對(duì)CPR取用狀態(tài)，但最終都使制度結(jié)構(gòu)演化為有組織、循序漸進(jìn)、共同決定對(duì)CPR取用，制度的演化分析有其必要。前 言對(duì)於問(wèn)題的解決，常以量化或質(zhì)化方法為之，而運(yùn)用數(shù)模第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題為什麼有些佔(zhàn)用者能為自己提供新的規(guī)則，自願(yuàn)的服從這些規(guī)則，並對(duì)個(gè)人執(zhí)行規(guī)則的情況加以監(jiān)督？（注意！影響個(gè)人選擇的內(nèi)在因素：共享規(guī)範(fàn)的內(nèi)涵、貼現(xiàn)率的高低、預(yù)期成本與預(yù)期利益的高低）（一）就可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題上，Ostrom解釋?zhuān)藗兠鎸?duì)複雜而不確定的環(huán)境中，會(huì)對(duì)遵循下列準(zhǔn)則做出權(quán)變承諾： 規(guī)定有權(quán)使用CPR

5、的一組佔(zhàn)用者(p1)考慮CPR之特性，其使用者所在社群之特質(zhì)（p2）全部規(guī)則或至少部分規(guī)則，由當(dāng)?shù)氐膩?zhàn)用者設(shè)計(jì)(p3)規(guī)則的執(zhí)行情況，由對(duì)當(dāng)?shù)貋?zhàn)用者負(fù)責(zé)的人進(jìn)行監(jiān)督(p4)採(cǎi)用分級(jí)懲罰的方式，對(duì)違規(guī)者進(jìn)行制裁(p5)第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題為什麼有些佔(zhàn)用者表1 長(zhǎng)期存續(xù)的共用資源(CPR)制度中所闡述的設(shè)計(jì)原則1、清晰界定邊界共用資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從共用資源中提取一定資源單位的個(gè)人或家庭也必須予以明確規(guī)定。2、使占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致規(guī)定占用的時(shí)間、地點(diǎn)、技術(shù)和（或）資源單位數(shù)量的占用規(guī)則，要與當(dāng)?shù)貤l件即所需勞動(dòng)、物資和（或）資金的供應(yīng)規(guī)則相一致

6、。3、集體選擇的安排絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人，應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)則的修改。4、監(jiān)督積極檢查共用資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者，或是對(duì)占用者負(fù)責(zé)的人，或是占用者本人。5、分級(jí)制度違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級(jí)制裁（制裁的過(guò)程取決於違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性）。6、衝突解決機(jī)制占用者和他們的官員能夠迅速通過(guò)成本低廉的地方公共論壇，來(lái)解決占用者之間或占用者和官員之間的衝突。7、對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可占用者設(shè)計(jì)自己制度的權(quán)利不受外部政府威權(quán)的挑戰(zhàn)。8、分支的或分層的業(yè)務(wù)（nested enterprises）對(duì)於占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、衝突解決和治理活動(dòng)，加以組

7、織在一個(gè)多層次的分支業(yè)務(wù)中表1 長(zhǎng)期存續(xù)的共用資源(CPR)制度中所闡述的設(shè)計(jì)原則1、第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題當(dāng)所制定的準(zhǔn)則符合這些規(guī)則時(shí)，人們就會(huì)做出謹(jǐn)慎、有利和可信的承諾。只要符合這些條件：（1）大多數(shù)處境相同的人做出同樣的承諾，（2）採(cǎi)用這一策略（改變無(wú)組織之現(xiàn)狀）的長(zhǎng)期預(yù)期淨(jìng)收益大於採(cǎi)取占優(yōu)勢(shì)的短期策略（無(wú)奈地接受混亂現(xiàn)狀）的長(zhǎng)期預(yù)期淨(jìng)利益，人們就會(huì)遵守所做出的承諾。因?yàn)橹撇檬菨u進(jìn)的，承諾遵循權(quán)變策略的人都明白，在發(fā)生了緊急事件、繼續(xù)遵循規(guī)則將會(huì)造成重大不幸的情況下，偶爾的違反規(guī)則，只要交付一小筆罰金或接收輕微的處罰；但制裁可使違規(guī)者確信，其他人的違規(guī)行為也是可能被

8、發(fā)現(xiàn)的。這種實(shí)施規(guī)則的方式原諒偶而的疏忽或過(guò)失（初犯，罰得輕），使CPR的佔(zhàn)用者得以避免在變化和不確定的環(huán)境中僵硬地執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)則可能導(dǎo)致的高成本。但對(duì)連續(xù)違規(guī)者，加重處罰（再犯，罰得重）。第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題當(dāng)所制定的準(zhǔn)則符第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題對(duì)遵守規(guī)則做出權(quán)變的承諾，仍需獲得其他人遵守規(guī)則情況的訊息，否則一個(gè)人不可能追隨這一權(quán)變策略。獲得訊息的途徑是：不時(shí)的承擔(dān)一些監(jiān)督的工作。當(dāng)所採(cǎi)用的規(guī)則符合使人們?cè)O(shè)計(jì)出監(jiān)督成本較低的規(guī)則的設(shè)計(jì)原則（表1），且個(gè)人實(shí)行權(quán)變策略時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生相互監(jiān)督的動(dòng)機(jī)，以便獲得為進(jìn)行權(quán)變策略所必要的訊息。同樣的，如果人們開(kāi)始

9、監(jiān)督他人，知道他人在多數(shù)時(shí)間中是遵守規(guī)則的，他們就會(huì)更加可能採(cǎi)用和繼續(xù)實(shí)行權(quán)變策略。由於採(cǎi)取權(quán)變策略增加了監(jiān)督的可能性，監(jiān)督又增加了採(cǎi)取權(quán)變策略的可能性。BUT，為何有人可以解決制度供給、監(jiān)督的問(wèn)題，有的案例卻不能？第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題對(duì)遵守規(guī)則做出權(quán)表2 設(shè)計(jì)原則和制度績(jī)效地點(diǎn)邊界清晰成員明確適當(dāng)?shù)脑瓌t集體選擇的論壇監(jiān)督分級(jí)制裁衝突解決機(jī)制被認(rèn)可的組織權(quán)分權(quán)制單位制度績(jī)效Trbel, Switzerland是是是是是是是NR*強(qiáng)有力的Japanese mountain villages是是是是是是是NR*強(qiáng)有力的Valencia, Murcia & Oriheula,

10、 Spain是是是是是是是是強(qiáng)有力的Raymond, West & Central basins(current)是是是是是是是是強(qiáng)有力的Alicante, Spain是是是是是是是是強(qiáng)有力的Bacarra-Vintar, Philippines是是是是是是是NR強(qiáng)有力的Alanya, Turkey否是弱是是弱弱是脆弱的Gal Oya, Sri Lanka是是是是C弱弱否脆弱的Port Lameron, Canada是是弱是是是否否脆弱的Bay of lzmir & Bodrum, Turkey否否否否否否弱否失敗的Mawelle, Sri Lanka否是否是是否否否失敗的Kirindi Oy

11、a, Sri Lanka是否否否否否否否失敗的Raymond, West & Central basins(earlier)否否否否否是是否失敗的Mojave groundwater basins否否是否否是是否失敗的表2 設(shè)計(jì)原則和制度績(jī)效地點(diǎn)邊界清晰成員明確適當(dāng)?shù)脑瓌t第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題（二）就制度供給問(wèn)題上（即佔(zhàn)用者是如何解決了與集體供給、結(jié)構(gòu)精緻的制度相關(guān)聯(lián)的問(wèn)題），Ostrom把具有漸進(jìn)、循序和自主轉(zhuǎn)化性質(zhì)的制度供給，放到一種促進(jìn)型政治制度的背景中來(lái)加以解釋。為修正集體行動(dòng)理論，對(duì)獨(dú)立行動(dòng)的個(gè)人為什麼會(huì)做出體現(xiàn)集體利益的行為作出解釋?zhuān)鼇?lái)的研究，都把重點(diǎn)至於群

12、體內(nèi)部的情境變量上，並證明影響?yīng)毩⑿袆?dòng)的個(gè)人實(shí)現(xiàn)集體利益的行為的內(nèi)部情境變量是：1.決策者的總?cè)藬?shù)2.為實(shí)現(xiàn)集體利益所必須的最低參與者人數(shù)3.所使用的貼現(xiàn)率4.利益的相似性5.具有實(shí)質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)或其他資產(chǎn)(assets)的佔(zhàn)用者的參與第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題（二）就制度供給第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題Ostrom認(rèn)為，上述的變量不僅是影響集體行動(dòng)的結(jié)果，還是解釋制度供給的變量，因?yàn)橹贫裙┙o顯然是一個(gè)集體行動(dòng)問(wèn)題。Ostrom歸納了三類(lèi)現(xiàn)行集體行動(dòng)理論無(wú)法解釋的問(wèn)題：第一類(lèi)的問(wèn)題是：沒(méi)有反映出制度變遷的漸進(jìn)性和自主的轉(zhuǎn)變較大規(guī)模、佔(zhàn)用者數(shù)量大、存在著利益差異具異質(zhì)

13、性的情況下，也有可能採(cǎi)取集體行動(dòng)來(lái)解決問(wèn)題（例如地下水的案例），他們?nèi)绾纬晒δ?？第一?jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題Ostrom認(rèn)為第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題Ostrom解釋?zhuān)哼@些成功的案例，是利用了分層制業(yè)務(wù)的特徵，把較大的組織建立在單位較小的原有組織基礎(chǔ)上。如：菲律賓的桑赫拉，Gal Oya的四層級(jí)組織體系。從建立小規(guī)模的最基本組織起步的成功，使群體中的人們得以在所創(chuàng)造的社會(huì)資本基礎(chǔ)上，通過(guò)更大、更複雜的制度安排來(lái)解決較大的問(wèn)題。這是制度資本自然增長(zhǎng)的現(xiàn)象，but在現(xiàn)行的集體行動(dòng)理論中並未考慮到，Ostrom認(rèn)為現(xiàn)行的集體行動(dòng)理論作為政策分析基礎(chǔ)的一個(gè)問(wèn)題是：不重

14、視在制度供給過(guò)程中經(jīng)常涉及的漸進(jìn)的自主轉(zhuǎn)變。她強(qiáng)調(diào)，學(xué)習(xí)就是一個(gè)漸進(jìn)的自主轉(zhuǎn)變的過(guò)程。第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題Ostrom解釋第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題第二類(lèi)的問(wèn)題是：於分析內(nèi)部變量如何影響集體供應(yīng)之規(guī)則時(shí)，沒(méi)有注意外部政治制度之重要性某些內(nèi)部情境變量相近的案例，他們實(shí)施或創(chuàng)造規(guī)則成功與否的結(jié)果卻有很大的不同。Ostrom分析，這與外部政治制度有很大的關(guān)係，外部政治制度在某些案例中是協(xié)助自主組織活動(dòng)的積極因素，在某些案例中卻是威脅自主組織活動(dòng)的消極因素。用較大政治系統(tǒng)中較小單位自主組織和自主治理的理論來(lái)解釋行為和結(jié)果時(shí)，必須明確的把周?chē)蜗到y(tǒng)的活動(dòng)考慮進(jìn)

15、去。第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題第二類(lèi)的問(wèn)題是：第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題第三類(lèi)問(wèn)題是：沒(méi)有包括訊息成本與交易成本假定人們可以免費(fèi)得到完全訊息和假定交易成本忽略不計(jì)，並不能產(chǎn)生可用訊息不足、訊息不確定、獲得訊息成本很高和大多數(shù)交易是要支付成本等場(chǎng)景的理論。完全訊息的假定也難以解釋為什麼人們要相互監(jiān)督執(zhí)行規(guī)則的情況。認(rèn)識(shí)到這三類(lèi)問(wèn)題之後，我們要如何在現(xiàn)行集體行動(dòng)理論和CPR情境中集體行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)案例之間架構(gòu)一座橋樑，以便為政策分析建立更相關(guān)的制度變遷理論呢？第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題第三類(lèi)問(wèn)題是：沒(méi)第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題建立

16、分析CPR情境以及其他許多重要政策問(wèn)題的適用理論，有其不同政策分析理論的導(dǎo)向。清晰的分析模型為良好的政策分析提供了一部份重要的理論基礎(chǔ)，但不是全部基礎(chǔ)。有些模型為了得到明確的結(jié)果，一些變量被忽略了或有意無(wú)意的假定為不變，而使得政策分析人員的注意力無(wú)法被引導(dǎo)至影響人們動(dòng)機(jī)和行為的一些懸而未決的情境變量上：1.假定具有參與者行為的完全訊息，分析人員便不會(huì)去考察現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中的人們是怎樣獲得訊息的，誰(shuí)擁有了什麼訊息，以及訊息是否偏誤(biased)；2.假定獨(dú)立是行動(dòng)的，分析人員便不會(huì)去探究人們是否考慮自己行動(dòng)對(duì)其他人選擇的影響；第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題建立分析CPR情第一節(jié) 供給問(wèn)

17、題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題3.假定零監(jiān)督成本，分析人員便不會(huì)去考察各種監(jiān)督規(guī)則的成本和有效性；4.假定結(jié)構(gòu)是固定的，分析人員便不會(huì)去考察人們是否和怎樣改變它們自己的規(guī)則，周?chē)恼沃贫热绾未龠M(jìn)或抑制了制度的變遷。Ostrom指出：概括各種模型的整體框架，也為政策分析提供了一部分重要的理論基礎(chǔ)，因?yàn)檫@些框架指出了對(duì)任何一類(lèi)現(xiàn)象進(jìn)行任何理論的、或?qū)嵶C的研究都必須考量的一套變量，以及變量之關(guān)係的類(lèi)型。人們並不是要從一個(gè)框架導(dǎo)引出精確的預(yù)測(cè)，而是提出必須回答的問(wèn)題，以便釐清情境的結(jié)構(gòu)和人們所面臨的誘因。第一節(jié) 供給問(wèn)題、可信承諾問(wèn)題和相互監(jiān)督問(wèn)題3.假定零監(jiān)督成第二節(jié) 分析制度選擇的框架因此，Os

18、trom要建立的不是一個(gè)制度供給的特殊模型，而是一個(gè)可以用來(lái)概括CPR佔(zhàn)用者在改變它們制度的成功的和不成功的努力中所得出的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的框架。這個(gè)框架要確定對(duì)延續(xù)規(guī)則或改變規(guī)則的決策影響最大的幾組變量。這個(gè)框架要能被理論家們用來(lái)發(fā)展更為精確的制度選擇理論；還能被用於組織進(jìn)一步的實(shí)證研究，總結(jié)出特定變量在這些變量的其他組合中的相對(duì)重要性。要分析制度選擇的情境，得從個(gè)人如何看待未來(lái)操作規(guī)則並做選擇加以考察。在chap2時(shí)，有關(guān)人們?nèi)绾芜x擇制度變遷，Ostrom提出如下的分析架構(gòu)（參見(jiàn)圖1），指出個(gè)人面臨制度選擇時(shí)，須考量?jī)?nèi)在規(guī)範(fàn)、貼現(xiàn)率、預(yù)期收益與預(yù)期成本等因素，方?jīng)Q定是否支持現(xiàn)行規(guī)則；但前述四個(gè)變

19、量，還受到個(gè)人接收相關(guān)訊息之影響。在本章，她認(rèn)為應(yīng)考量情境變量，而不是內(nèi)部計(jì)算的過(guò)程。第二節(jié) 分析制度選擇的框架因此，Ostrom要建立的不是一個(gè)自主組織和自主治理CPR的分析框架課件第二節(jié) 分析制度選擇的框架預(yù)期收益之評(píng)估：Ostrom認(rèn)為，在對(duì)政策背景進(jìn)行分析時(shí)，必須拋棄總和變量而使用影響總和變量的環(huán)境變量。而新的制度替代舊的制度，主要取決於兩套制度的收益-成本比較，但要計(jì)算有其實(shí)際困難，只能確定影響淨(jìng)收益的環(huán)境變量，其中包括： （1）占用者人數(shù)、（2）共用資源系統(tǒng)規(guī)模、（3）資源單位在時(shí)空上的變動(dòng)性、（4）共用資源系統(tǒng)的現(xiàn)有條件、（5）資源單位的市場(chǎng)條件、（6）過(guò)去存在衝突的數(shù)量和類(lèi)型、

20、（7）這些變量資料的可獲得性、（8）所使用的現(xiàn)行規(guī)則以及（9）所提出的規(guī)則。而有關(guān)收益的訊息必須通過(guò)搜尋、組織和分析才能得到。（圖6.2，英：p.197，中：P292）第二節(jié) 分析制度選擇的框架預(yù)期收益之評(píng)估：Ostrom認(rèn)為，第二節(jié) 分析制度選擇的框架 2. 預(yù)期成本之評(píng)估：一套新的制度取代舊的制度，這可以界定為制度變遷。制度變遷的成本包括轉(zhuǎn)換成本（考慮規(guī)則改變過(guò)程中所投入的資源，為前期成本，或沈入成本），也包括監(jiān)督和實(shí)施成本。 (1)影響轉(zhuǎn)換成本的環(huán)境變量包括：決策者的人數(shù)、利益的異質(zhì)性、為改變規(guī)則所使用的規(guī)則、領(lǐng)導(dǎo)者的技能和資產(chǎn)、所提出的規(guī)則、占用者以往的策略和改變規(guī)則的自主權(quán)等變量，並

21、且還包括當(dāng)?shù)卣加谜咭酝闹贫葲Q策（過(guò)去的決策，為未來(lái)的發(fā)展，開(kāi)闢了一些空間，也關(guān)閉了一些空間路徑依賴(lài)）及外部政府所制定的要求（中央集權(quán)所定規(guī)則，一體適用，要轉(zhuǎn)變?yōu)橐驊?yīng)地方特性之例外規(guī)則並不容易；但允許地方自主治理者，這樣的成本會(huì)較低）。（圖6.3） (2)影響監(jiān)督和實(shí)施成本評(píng)價(jià)的環(huán)境變量包括：共用資源的規(guī)模和結(jié)構(gòu)、排他技術(shù)、占用技術(shù)、市場(chǎng)安排、所提出的規(guī)則以及所使用的規(guī)則以及所使用的規(guī)則的合法性（圖6.4）等。明確禁止某些行為的規(guī)則（違規(guī)農(nóng)地不得移轉(zhuǎn)？），要比要求誰(shuí)可以做哪些行為的規(guī)則，其所花費(fèi)之監(jiān)督成本較低。第二節(jié) 分析制度選擇的框架 2. 預(yù)期成本之評(píng)估：一套新的第二節(jié) 分析制度選擇的框架

22、 3. 共享規(guī)範(fàn)以及其他機(jī)會(huì)評(píng)估，也會(huì)通過(guò)影響當(dāng)事人的貼現(xiàn)率，從而影響制度的收益和成本。當(dāng)事人居住地與共用資源的遠(yuǎn)近、當(dāng)事人對(duì)可能擁有的其他機(jī)會(huì)的了解程度等，都會(huì)影響他們的貼現(xiàn)率（離近者，低；離遠(yuǎn)者，高），從而改變現(xiàn)有的收益和成本評(píng)價(jià)。 4. 市場(chǎng)的效率（追求利潤(rùn)極大化）在於使企業(yè)家有積極性採(cǎi)取有效的制度，但是對(duì)於共用資源（CPR）來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)反而會(huì)給共用資源帶來(lái)毀滅性的惡果。因此，共用資源的制度變遷理論就應(yīng)該有別於標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的制度變遷理論。一個(gè)較好的理論態(tài)度，不是把規(guī)則變更的決策視為機(jī)械的計(jì)算過(guò)程，而是把制度選擇視為對(duì)不確定的收益和成本，進(jìn)行有根據(jù)的評(píng)估過(guò)程。故，可以運(yùn)用社會(huì)心理學(xué)家的

23、研究成果，來(lái)分析人們對(duì)成本與收益的評(píng)估偏差。第二節(jié) 分析制度選擇的框架 3. 共享規(guī)範(fàn)以及其他機(jī)會(huì)評(píng)估，第二節(jié) 分析制度選擇的框架5. 這些評(píng)估偏差主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面： (1)人們對(duì)潛在損失的重視程度要高於對(duì)潛在收益的重視程度；相應(yīng)的，人們對(duì)避免未來(lái)?yè)p害的預(yù)期收益的重視，大大超過(guò)對(duì)生產(chǎn)未來(lái)產(chǎn)品的收益的重視。 (2) 當(dāng)存在資源惡化指標(biāo)，並且被普遍認(rèn)可作為未來(lái)資源損害程度的準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)指標(biāo)時(shí)，或當(dāng)領(lǐng)袖們能夠使其他人相信危機(jī)迫切時(shí)，人們便會(huì)願(yuàn)意接受限制他們使用資源活動(dòng)的新規(guī)則。 (3) 與長(zhǎng)期不確定的收益和成本相比，前期轉(zhuǎn)換成本的計(jì)算不僅要容易些，而且有時(shí)會(huì)有實(shí)質(zhì)的區(qū)別。所有占用者更為關(guān)注的是即

24、時(shí)成本，而不是未來(lái)收益，他們?cè)谂袛嘁灰淖円?guī)則時(shí)，轉(zhuǎn)換成本的多寡，便很重要。如規(guī)則改變的淨(jìng)收益小，就不須為此付出轉(zhuǎn)換成本。第二節(jié) 分析制度選擇的框架5. 這些評(píng)估偏差主要表現(xiàn)在如下幾第二節(jié) 分析制度選擇的框架(4) 人們對(duì)以頻率為基礎(chǔ)的概率進(jìn)行準(zhǔn)確估計(jì)的能力也非常有限(氣候變遷) ，其對(duì)近期事件要比對(duì)很久以前發(fā)生的事還重視。如果規(guī)則要能改變，還是得在CPR出現(xiàn)了收穫驟減時(shí)，才有可能。(5) 占用者或其他人所設(shè)計(jì)的一套特定規(guī)則，很少包括可能用於治理運(yùn)作環(huán)境的全部可能的規(guī)則。他們所提出的規(guī)則很可能來(lái)自提出者自己已經(jīng)熟悉的規(guī)則大全。但是人們不太可能採(cǎi)用不熟悉的規(guī)則，只願(yuàn)接受他人已在類(lèi)似狀況下用過(guò)，

25、且效果良好的規(guī)則。經(jīng)由對(duì)不同的規(guī)則進(jìn)行大量的實(shí)證研究後，佔(zhàn)用者藉著分析類(lèi)似CRP環(huán)境所使用的規(guī)則，獲取經(jīng)驗(yàn)，以瞭解不同規(guī)則的效果。第二節(jié) 分析制度選擇的框架(4) 人們對(duì)以頻率為基礎(chǔ)的概率進(jìn)第二節(jié) 分析制度選擇的框架6. 制度變遷之過(guò)程： (1)每一個(gè)制度選擇都可能產(chǎn)生完全不同的利益分配和成本配置結(jié)果。對(duì)所有參與者來(lái)說(shuō)，這些制度選擇的分配效應(yīng)，不可能完全是一樣的，從而影響制度變革的進(jìn)程。 (2) 在制度變革過(guò)程中，當(dāng)事人自主治理不見(jiàn)得一定會(huì)失敗。但是，如果制度變遷的收益超過(guò)成本，當(dāng)事人也並不一定會(huì)自動(dòng)地拋棄舊制度，選擇新制度。因此，不管占用者如何同質(zhì)、掌握訊息或有共識(shí)，若要實(shí)際採(cǎi)納新制度來(lái)解決

26、共用資源問(wèn)題，是項(xiàng)困難的任務(wù)。第二節(jié) 分析制度選擇的框架6. 制度變遷之過(guò)程：第二節(jié) 分析制度選擇的框架7.預(yù)期制度變遷：當(dāng)人們面對(duì)CPR問(wèn)題時(shí)，通常會(huì)有很強(qiáng)的規(guī)避責(zé)任、搭便車(chē)和以機(jī)會(huì)主意方式行事的誘惑，此時(shí)，並沒(méi)有任何強(qiáng)大的外部壓力驅(qū)使人們對(duì)這些問(wèn)題形成積極的解決方案。因此，這就有可能陷入三個(gè)模型的集體選擇的困境中。但人們何以還會(huì)選擇具有淨(jìng)收益的新制度呢？除了特定的情境變量外，政治制度的性質(zhì)顯然具有很大的影響。Ostrom認(rèn)為，無(wú)論外在的政治制度如何，對(duì)內(nèi)部選擇來(lái)說(shuō)都是零條件，這時(shí)CPR占用者在操作規(guī)則上採(cǎi)取一系列漸進(jìn)變革來(lái)提高共同福利的可能性，與以下內(nèi)部特徵依次呈現(xiàn)正相關(guān)：第二節(jié) 分析制度

27、選擇的框架7.預(yù)期制度變遷：第二節(jié) 分析制度選擇的框架大多數(shù)占用者都認(rèn)為，如果不採(cǎi)取替代規(guī)則，他們將會(huì)受到損害。所提出的規(guī)則變更對(duì)大多數(shù)占用者有類(lèi)似的影響。大多數(shù)占用者對(duì)在共用資源上繼續(xù)生產(chǎn)活動(dòng)給予高度評(píng)價(jià)，即他們的貼現(xiàn)率較低。占用者所面臨的訊息成本、轉(zhuǎn)換成本和實(shí)施成本較低。大多數(shù)占用者有互惠的共識(shí)，並相信這種共識(shí)只能作為初始的社會(huì)資本。使用共用資源的群體相對(duì)較小，也較穩(wěn)定。第二節(jié) 分析制度選擇的框架大多數(shù)占用者都認(rèn)為，如果不採(cǎi)取替代第二節(jié) 分析制度選擇的框架7. Ostrom認(rèn)為，假定政治制度允許有實(shí)質(zhì)性地方自治，在這種政治制度背景中，地區(qū)性的和全國(guó)性的政府都可以發(fā)揮積極的作用，比如提供專(zhuān)業(yè)

28、性的訊息服務(wù)（如：水文、地理資訊），提供解決衝突所需要的公正的法庭（司法）程序，提供一定的法律基礎(chǔ)，承擔(dān)督察的責(zé)任等。但是，當(dāng)政治制度不允許存在實(shí)質(zhì)性的地方自治，所有問(wèn)題都只有上級(jí)政府才能解決時(shí)，又會(huì)發(fā)生什麼情況呢？此可分兩個(gè)層次探討：第二節(jié) 分析制度選擇的框架7. Ostrom認(rèn)為，假定政治制第二節(jié) 分析制度選擇的框架首先，假定官員都是正直的、勤勉的，非常願(yuàn)意幫助解決CPR問(wèn)題。故可能在他們管轄的CPR區(qū)，提供很適當(dāng)?shù)厍樾蔚男碌闹贫龋坏部赡茉噲D把一套規(guī)則強(qiáng)加於整個(gè)轄區(qū)，而不是制定適合轄區(qū)內(nèi)各地情況的特殊規(guī)則；因?yàn)楣賳T自認(rèn)為那是對(duì)當(dāng)?shù)卣加谜哂行Ф囊?guī)則，但要使當(dāng)?shù)卣加谜叱兄Z遵守他們認(rèn)為是

29、低效率、不公正的規(guī)則，是有困難的。監(jiān)督和實(shí)施這些的規(guī)則的成本，必然要高於監(jiān)督和實(shí)施由占用者參與制訂的、適合當(dāng)?shù)厍樾蔚囊?guī)則的成本。其次，假定官員是腐敗的，不正直的，這時(shí)對(duì)制度供給問(wèn)題就會(huì)變得更加困難。當(dāng)?shù)貋?zhàn)用者有可能在法律框架之外建立自己的地方制度，然而他們必須是同質(zhì)的，對(duì)CPR、同伴行為很瞭解，貼現(xiàn)率很低等，才有可能實(shí)現(xiàn)，否則有將面臨第一章所提的共用地悲劇的惡果。第二節(jié) 分析制度選擇的框架首先，假定官員都是正直的、勤勉的，第三節(jié) 對(duì)社會(huì)科學(xué)家的挑戰(zhàn)在學(xué)術(shù)界中，社會(huì)科學(xué)家的成就表現(xiàn)在理論模型的建設(shè)以及發(fā)展上。在實(shí)踐的世界中，實(shí)踐者的成就表現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決和良好的後果上。Ostrom認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)家的理論模型至多可以當(dāng)作分析框架，因?yàn)闊o(wú)法在一個(gè)模型中容納下此等複雜情形。在模型關(guān)係中選擇時(shí)，往往只能包括一個(gè)變量的子集合，或?qū)⑵渲械哪承┳兞吭僭O(shè)為零或某個(gè)絕對(duì)值。典型的假定，包括