內(nèi)控工作計(jì)劃

1、作 篇）第 1 篇：內(nèi)控工作計(jì)劃內(nèi)控工作計(jì)劃1.工作整體目標(biāo)：完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn) 防控的長(zhǎng)效機(jī)制。2.主要工作：（1）制定公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)善公司內(nèi)控制度體系；（2進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限逐步建 立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān) 崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控 意識(shí)。（6加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善從而對(duì)公司內(nèi)控 工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)4.工作計(jì)劃安排表第 2 篇：內(nèi)

2、控工作計(jì)劃內(nèi)控工作計(jì)劃 1.工作整體目標(biāo)：完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制主要工作公內(nèi) 部控制管理手冊(cè)善公司內(nèi)控制度體系）進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織 架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系加大內(nèi) 部控制的宣傳培訓(xùn)力度對(duì)于新員工關(guān)鍵崗位員工內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同 對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)加強(qiáng) 公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開 展奠定良好的基礎(chǔ)。 3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)序號(hào) 1 2 公司內(nèi)部控制 自我評(píng)價(jià)年度內(nèi)部制度檢查執(zhí)行情況加大內(nèi)控宣傳力度，營(yíng)造良好

3、的內(nèi)控環(huán)境主要工作內(nèi)容對(duì)公司下一年度內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)對(duì)所屬成員單位的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查制作內(nèi)控宣傳資料，并向公司員工進(jìn)行 3發(fā)放定期開展內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 加強(qiáng)內(nèi)控 隊(duì)伍建設(shè)進(jìn)一步明確內(nèi)控風(fēng)控工作人員的相關(guān)職責(zé)權(quán)限并加強(qiáng)相關(guān)人員的考核。 提升員內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)控制度檢查報(bào)告制作內(nèi)控、風(fēng)控宣傳海報(bào)、宣傳資料手冊(cè)每季度一次內(nèi)控培訓(xùn)活動(dòng)聯(lián)合人力資源部對(duì)內(nèi)控人員進(jìn)行考核量化目標(biāo) 4.工作計(jì)劃安排表工作內(nèi)容及關(guān)鍵措施1.準(zhǔn)備階段：制定評(píng)價(jià)工作計(jì)劃和方案，確定評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范 圍、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程等，下發(fā)活動(dòng)通知實(shí)施檢查階段：依據(jù)檢查計(jì)劃和

4、 方案實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)。一、公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)完成時(shí)間3.報(bào)告分析階段：認(rèn)定控制缺陷，匯總檢查結(jié)果，編報(bào)檢查報(bào)告。4.整改落實(shí)階段：要求被檢查單位限期整改并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 5.根據(jù)事業(yè)部/中心反映的問題及自查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控設(shè)計(jì)的缺陷織本年度的內(nèi)控制度修訂工作。1.組織全體員工，開展公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況和內(nèi)控制度宣導(dǎo)和培訓(xùn)會(huì) 議。二、開展內(nèi)控宣傳培訓(xùn)活動(dòng)2.對(duì)新員工開展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)的培訓(xùn)。3.就內(nèi)控相關(guān)知識(shí)，制作海報(bào)、粘貼公司宣傳欄。第 3 篇：內(nèi)控工作計(jì)劃 內(nèi)控工作計(jì)劃內(nèi)控工作計(jì)劃 1我從事銀行工作多年，服務(wù)過(guò)成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客

5、戶就是上帝的原則。因此，我的工作成 果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行 年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際 情況，年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三 個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：一、20 xx 年工作計(jì)劃中的重點(diǎn)仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作?？蛻羰?我們的生存之源作為營(yíng)業(yè)部又是對(duì)外的窗口服務(wù)的好壞直接影響到我行的信 譽(yù)1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三 聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。2隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高不單單在 臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上除了繼續(xù)

6、做好公用事業(yè)費(fèi)稅款財(cái)政 性收費(fèi)、交通罰沒款BSP 航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公 路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種提高我行的 競(jìng)爭(zhēng)能力。3主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系參與個(gè)人業(yè)務(wù)熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶 服務(wù)雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正 的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。 4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更 多的銀行結(jié)算辦法講座增加人們的金融知識(shí)讓客戶多了解銀行貼近銀行從 而融入到我行業(yè)務(wù)中。5繼續(xù)做好電話銀行自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用 網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。二、強(qiáng)內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，保證工作質(zhì)量。隨著近年來(lái)金融

7、犯罪案件 的增多，促使我們對(duì)操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求1督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系 統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。2進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防著重加強(qiáng)帳戶管（確保我 行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。 3制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng) 會(huì)計(jì)出納制度嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證 的使用和保管。4重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作保證銀企結(jié)算資金的安全進(jìn)一步提高 我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。 5規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查 制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。 6

8、、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù) 指導(dǎo)與檢查。 7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。三以人為本提高員工的全面素質(zhì)員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本， 在目前人員流動(dòng)頻繁的情況下我營(yíng)業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè) 部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最 大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn) 備對(duì)出納制度支付結(jié)算辦法綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí) 以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。3在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵除了參加明年的技術(shù)

9、比武更為了 提高員工的業(yè)務(wù)水平。4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。5有計(jì)劃有目的地進(jìn)行崗位輪換培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多 能轉(zhuǎn)變。內(nèi)控工作計(jì)劃 2按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。201x 年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。 （一）積極宣貫內(nèi)部控制手冊(cè)（ 版建筑、筑爐分冊(cè)在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作， 全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程201x 年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理不斷加強(qiáng)

10、內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控提高管理控制能力繼續(xù)嚴(yán)格招 投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過(guò)加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷 實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重 要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作提升工（包括但不限于預(yù)算成本和結(jié)算效率水 平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、 重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位， 強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段完 善考核管理辦法立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ) 工作管理

11、，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。內(nèi)控工作計(jì)劃 3 1、工作整體目標(biāo)：隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步 階段逐步向系統(tǒng)化規(guī)范化發(fā)展為了切實(shí)做好 年度的內(nèi)部控制管理工作， 根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。201x 年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度強(qiáng) 化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面通過(guò)近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷在制訂整改措 施的同時(shí)，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)， 不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上 年度主要工作計(jì)劃如下：1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的培訓(xùn)201x 年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)

12、課， 學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān) 會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。2按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按 時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告， 并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。3進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求對(duì)內(nèi)部控制樣本的 格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ù_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性可追 溯性。 4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)，完善缺少的流程及制度。針對(duì)201x 年度發(fā) 現(xiàn)缺少的制度及流程組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度并將相關(guān)流程補(bǔ)充到企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)去沒有發(fā)布的制度督促相

13、關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。 5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性 201x 年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部 審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。內(nèi)控工作計(jì)劃 4 xx 年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度照財(cái)政部、 證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套 指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范 企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位： 一是合法合規(guī)，二是提升效率。1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書

14、面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、 法規(guī)均應(yīng)得到遵守。2提升效率業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制目的是希望 提升效率“復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化簡(jiǎn)單的問題流程化流程的問題系統(tǒng)化”是在 做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。二、內(nèi)部控制的工作開展1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境（1）通過(guò)建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，（2保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)沒有繁文縟節(jié)的條文約定采 用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。 2逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 與控制機(jī)制內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi) 部風(fēng)險(xiǎn)分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度控制措施一般

15、包括相容職務(wù)分離控制、 授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效 考評(píng)控制等。 3、建立起信息與溝通制度通過(guò)建立信息與溝通制度明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集處理和傳遞程序， 確保信息及時(shí)溝通促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用 “元首問責(zé)制”各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制員工 間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告評(píng)價(jià)及監(jiān)督 管理集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)門的工作有監(jiān)督評(píng)價(jià)督導(dǎo)的

16、權(quán)利與責(zé)任。 集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。通過(guò)建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保 證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。三、內(nèi)部控制工作范圍內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn) 品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域可包括司治理結(jié)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)投資融資管理、 各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、 行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要 業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。四、內(nèi)部控制工作的開展及組織1內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立三年內(nèi)部控 制制度的推行。2、內(nèi)

17、部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行（1）董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。 （2）管理層的素質(zhì)和品行管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方 式它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則他直接反映了企業(yè)文化的取 向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。（3）集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。第二部分：xx 年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計(jì)劃按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī) 劃。xx 年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)1內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討

18、論制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。 2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫 3、對(duì)宣貫結(jié)果的 跟蹤計(jì)劃實(shí)施時(shí)間 3-4 月份二、制度系統(tǒng)的整理1自查階段各部門應(yīng)于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對(duì)各 自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理完善建議形成 書面報(bào)告。各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì) 各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全 面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查 找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門

19、相關(guān) 人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組對(duì)各部門制度流程自審結(jié)果復(fù)合按照 內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控 措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。3、問題披露階段。針對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān) 檢察部門報(bào)（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告人力部門的處罰 報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn) 行修訂、升級(jí)。4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過(guò) 程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完

20、善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。 5評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信 息，針對(duì)制度、流程修訂的過(guò)程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。三、xx 年的預(yù)算跟蹤工作根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的 年度預(yù)算按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況針 對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。 1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。 2、審查預(yù)算執(zhí)行過(guò)程 中的審批過(guò)程。 3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。 4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過(guò) 程。 5、其他情形。四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作 1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估 3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的 銜接情況開展評(píng)估 4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告 5建議考 核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及 年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。 內(nèi)控工作計(jì)劃 5隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視司內(nèi)控管理工作從初步階段逐 步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好 xx 度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公 司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。xx 年度內(nèi)控管理