工程建設(shè)監(jiān)理概論(第三章監(jiān)理公司)

1、第三章 監(jiān)理單位一、工程建設(shè)監(jiān)理單位的概念 監(jiān)理單位，一般是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書、具有法人資格、從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。 1、建筑市場的三大主體業(yè) 主 監(jiān) 理承包商合同關(guān)系合同關(guān)系監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系2、監(jiān)理單位按照“公正、獨立、自主”的原則， 開展工程建設(shè)監(jiān)理工作，公平地維護項目法 人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益。3、工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式： 公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個 人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和 中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。 二、公司制監(jiān)理企業(yè) 監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設(shè)立的企業(yè)法人。我國公司制監(jiān)理企業(yè)有以以下特征：（1）必須是依照中華人民共和國公

2、司法 的規(guī)定設(shè)立的社會經(jīng)濟組織；（2）必須是以營利為目的的獨立企業(yè)法人；（3）自負(fù)盈虧，獨立承擔(dān)民事責(zé)任；（4）是完整納稅的經(jīng)濟實體；（5）采用規(guī)范的成本會計和財務(wù)會計制度。（一）監(jiān)理有限責(zé)任公司 監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由2個以上、50個以下的股東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。（一）監(jiān)理有限責(zé)任公司 1、監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征：（1）公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股 東協(xié)商確定。（2）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作 為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種售 證不同于股票，不能自由流通，必須在其 他股東同意的條件下才

3、能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先 轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。（3）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限， 即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其 他財產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以 公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。（4）公司具有法人地位。（5）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字 樣。（6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管 理。通常公司管理者也是公司的所有者。（7）公司賬目可以不公開，尤其是公司的資 產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。（二）監(jiān)理股份有限公司 監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認(rèn)購股份對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 （二）監(jiān)理股份有限公司 監(jiān)理股份有限公司

4、的主要特征是：（1）公司資本總額分為金額相等的股份。股東 以其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任。（2）公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 公司作為獨立的法人，有自己獨立的 財產(chǎn)，公司在對外經(jīng)營業(yè)務(wù)時，以其獨立 的財產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù)。（3）公司可以公開向社會發(fā)行股票。（二）監(jiān)理股份有限公司 監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（4）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個 以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人 在中國境內(nèi)有住所。發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的（5）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān) 義務(wù)。（6）在公司名稱中必須標(biāo)明股份有限公司字 樣。（二）監(jiān)理股份有限公司 監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（7）公

5、司賬目必須公開，便于股東全面掌握 公司情況。（8）公司管理實行兩權(quán)分離。 董事會接受股東大會委托，監(jiān)督公 司財產(chǎn)的保值增值，行使公司財產(chǎn)所有 者職權(quán)；經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司 經(jīng)營權(quán)。三、我國工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制的 改革1、按照我國法律的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司 的注冊資本要求比較高（最低限額為人民 幣l000萬元），而設(shè)立有限責(zé)任公司的注 冊資本要求比較低（綜合資質(zhì)最低限額為 人民幣600萬元、甲級資質(zhì)最低限額為 人民幣300萬元、乙級100萬元、丙級50萬 元）。因此，我國絕大多數(shù)工程監(jiān)理企業(yè) 按有限責(zé)任公司的組織形式設(shè)立。 三、我國工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制的 改革2、上世

6、紀(jì)8090年代，由一些國有企業(yè)集團 或教學(xué)、科研、勘察設(shè)計單位按照傳統(tǒng)的 國有企業(yè)模式設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)建 立現(xiàn)代企業(yè)制度。3、監(jiān)理企業(yè)改制的目的： 一是有利于轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制；二是 有利于強化企業(yè)經(jīng)營管理；三是有利于提 高監(jiān)理人員的積極性。四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度（一）、監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級及業(yè)務(wù)范圍 1、工程監(jiān)理企業(yè)的素質(zhì) 包括企業(yè)的 技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合實力指標(biāo)。 2、資質(zhì)等級及監(jiān)理范圍：分為綜合資質(zhì)和專業(yè)資質(zhì)（）專業(yè)資質(zhì) 1）甲級監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有15年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或具有高級職稱，其中：企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)

7、理工程師注冊證書（2）注冊監(jiān)理工程師等各類專業(yè)注冊人數(shù) 25人，其中注冊監(jiān)理工程師5人（3）注冊資本 300萬元（4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目（見附表）（5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程。附表：工程項目的等級 工程類別一等工程二等工程三等工程 一般工業(yè)與民用工程一般建筑工程25層以上30m跨以上1625層2430m跨16層以下24m跨以下高聳構(gòu)筑物 200m100 200m 100m住宅小區(qū)20萬m21020萬m2 500m100 500m 100m總長 1000m單跨 40m總長 200m單跨 40m總長 20

8、0m城市道路快速路主干路次干路 2） 乙級監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有10年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中：企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書（2）注冊監(jiān)理工程師等各類專業(yè)注冊人數(shù) 5人，其中注冊監(jiān)理工程師人（3）注冊資本 0萬元（4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目。（5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程。 3） 丙級監(jiān)理企業(yè)（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有8年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書（2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 5人（3）注冊資本 0萬元（4）經(jīng)歷與

9、業(yè)績：承擔(dān)過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。 （5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等級其一以下的工程。（二）、 監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理1、管理機關(guān)1）國家 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。2）部委 國務(wù)院鐵道（已取消）、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門配合同級建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。2、監(jiān)理

10、資質(zhì)的確定 1）資質(zhì)申請（1）向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)； 中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，如果申請甲級資質(zhì)的，則應(yīng)在向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請的同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門報告。 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。 （2）新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。（3）新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定,并設(shè)一年的暫定期。2）提交的申請材料（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表；（

11、2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（3）企業(yè)章程；（4）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書等有關(guān)證明材料；（5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書；（6）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。五、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準(zhǔn)則（道德準(zhǔn)則） 工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。（一）守法 守法遵守國家的法律法規(guī)。即工程監(jiān)理 企業(yè)要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在： （1）工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 開展經(jīng)營活動。（2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級證書。（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真

12、履行，不得無故或故意違背自己的承諾。（4）工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。（5）遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。（二）誠信 誠信，即誠實守信用。信用管理制度主要有： （1）建立健全合同管理制度； （2）建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信 息溝通，增強相互間的信任感； （3）建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是 企業(yè)進行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險的重要 手段之一； （4）建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時檢 查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高

13、企業(yè)信用管理水平。（三）公正 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。（三）公正 工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點： （1）要具有良好的職業(yè)道德； （2）要堅持實事求是； （3）要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款； （4）要提高專業(yè)技術(shù)能力； （5）要提高綜合分析判斷問題的能力。（四）科學(xué) 依據(jù)科學(xué)的方案，運用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。最后，進行科學(xué)的總結(jié)。 （四）科學(xué) 實施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在： 1、科學(xué)的方案 工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。 2、科學(xué)的手段 實施工程監(jiān)理必須借助于先進的

14、科學(xué)儀器 才能做好監(jiān)理工作。 3、科學(xué)的方法 解決問題用事實說話、用書面文字說話、 用數(shù)據(jù)說話。五、工程建設(shè)監(jiān)理單位的選擇（一）監(jiān)理單位的選擇方式 監(jiān)理單位承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的方式有兩種：一是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；一是由建設(shè)單位直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。（二）建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo) 1、監(jiān)理招標(biāo)的特點 （1）招標(biāo)宗旨 招標(biāo)人選擇中標(biāo)人的基本原則是根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務(wù)。 （2）報價的選擇 監(jiān)理招標(biāo)對服務(wù)質(zhì)量的選擇應(yīng)該放在第一位； 以及在服務(wù)質(zhì)量與價格之間應(yīng)有相應(yīng)的平衡關(guān)系。 所以，招標(biāo)人應(yīng)在服務(wù)質(zhì)量相當(dāng)?shù)耐稑?biāo)人之間再進行價格比較。（3）工程監(jiān)理費的計算方法（A）工程監(jiān)理費的構(gòu)成（3）工程監(jiān)理費的計算方法

15、（A）工程監(jiān)理費的構(gòu)成 建設(shè)工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。 （風(fēng)險？）（B）監(jiān)理費的計算方法按建設(shè)工程投資的百分比計算法工資加一定比例的其他費用計算法（B）監(jiān)理費的計算方法 按時計酬（3.5萬5萬元人年） 工資加一定比例的其他費用 成本加固定費用 固定酬金 按所監(jiān)理工程概（預(yù)）算的百分比計收現(xiàn)行的監(jiān)理按工程造價取費比例 ！序號工程概（預(yù)）算 M（萬元）設(shè)計階段（含設(shè)計招標(biāo)）監(jiān)理取費a（%）施工（含施工招標(biāo)）及保修階段監(jiān)理取費b（%）1M5000.20a2.50b2500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b

16、2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.08b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807100000Ma0.03b0.60 2 委托監(jiān)理工作的范圍 可以是整個工程項目的全過程，也可以將整個工程分為幾個合同履行。 劃分合同發(fā)包的工作范圍時，通?？紤]的因素包括：工程規(guī)模工程項目的專業(yè)特點被監(jiān)理合同的難易程度 3 評標(biāo) 分技術(shù)標(biāo)和經(jīng)濟標(biāo) 投標(biāo)書的內(nèi)容是合同的組成部分六、 FIDlC根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務(wù)介紹 1、咨詢工程師選擇的基本原則 （1）用招投標(biāo)的方法選擇咨詢工程師是很困 難的，甚至是不可能的。

17、（2）監(jiān)理費用不能太低。（3）選擇的方法應(yīng)該著眼于發(fā)展委托方與被 委托方之間的相互信任。六、 FIDlC根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務(wù)介紹 2、根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務(wù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)（1）業(yè)務(wù)能力（2）管理的能力（3）可用的人力、財力資源（4）公正性（5）費用結(jié)構(gòu)合理六、 FIDlC根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務(wù)介紹 2、根據(jù)質(zhì)量選擇咨詢服務(wù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)（3）可用的人力、財力資源（4）公正性（5）費用結(jié)構(gòu)合理（6）職業(yè)誠意（7）質(zhì)量保證體系七、工程監(jiān)理委托合同 2000年2月，中華人民共和國建設(shè)部、國家工商行政管理局共同制定的：建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本） 編號： GF20000202 涉及監(jiān)理公司責(zé)任法院判決案例案情

18、： 2002年5月，某房地產(chǎn)開發(fā)公司打算在市郊開發(fā)建造一個高檔住宅小區(qū)。在取得了相應(yīng)的許可證后，聘請專業(yè)的設(shè)計公司對小區(qū)進行了設(shè)計，將建筑施工工程委托給了下屬的建筑工程公司，并找到某工程監(jiān)理公司，委托其擔(dān)負(fù)起小區(qū)建造工程的工程監(jiān)理工作。 2003年1月，該住宅小區(qū)正式對外開盤銷售。黃某等800 戶居民在向房地產(chǎn)開發(fā)公司售房部的工作人員了解有關(guān)小區(qū)的售房事宜，在售房部工作人員出示設(shè)計圖并詳細(xì)告知預(yù)售商品房的有關(guān)事項后，陸續(xù)與房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂了商品房預(yù)售合同，合同中雙方約定了預(yù)售商品房的建筑面積、價格、付款方式和違約金等。合同簽訂后，居民們依照合約交付了商品房價款。2003年3月小區(qū)正式開始施工。 在施工過程中，房地產(chǎn)開發(fā)公司出于自身的利益考慮，擅自變更了設(shè)計方案，將小區(qū)中A1號樓的地下雜物間建造成了一個大型的超市，出租給了王某，并將A1號樓的地下雜物間移到了A2號樓的地下2層。工程監(jiān)理公司在發(fā)現(xiàn)此事后，當(dāng)即找到房地產(chǎn)開發(fā)公司詢問原因，并明確地告知其這樣做雖然不會存在什么安全隱患，但是這是明顯的違約行為，如果將來業(yè)主發(fā)現(xiàn)后訴至法院，必然 需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，故自己一方不會在設(shè)計變更同意書上簽字?？墒亲罱K，工程監(jiān)理公司還是在房