期貨法規(guī)數(shù)字

1、時間：1：10日：首席風(fēng)險官每季季結(jié)束10個個工作日內(nèi)向向當?shù)刂袊C證監(jiān)會派出機機構(gòu)提交季度度工作報告。(首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。)期貨從業(yè)人員：期貨從業(yè)人員辭辭職/被解聘聘/死亡，機機構(gòu)應(yīng)10個個工作日內(nèi)報告協(xié)會注注銷資格。(期貨從業(yè)人人員辭職、被被解聘或者死死亡的，機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當自上述述情形發(fā)生之之日起10個個工作日內(nèi)向向協(xié)會報告，由由協(xié)會注銷其其從業(yè)資格。)協(xié)會對期貨從業(yè)業(yè)人員紀律懲懲戒起10個個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)監(jiān)會及其有關(guān)關(guān)派出機構(gòu)，并并在網(wǎng)站公

2、示示。(協(xié)會應(yīng)當當自對期貨從從業(yè)人員作出出紀律懲戒決決定之日起110個工作日日內(nèi)，向中國國證監(jiān)會及其其有關(guān)派出機機構(gòu)報告，并并及時在協(xié)會會網(wǎng)站公示。)期貨從業(yè)人員受受處分/違法法違規(guī)被調(diào)查查，機構(gòu)100個工作日內(nèi)內(nèi)報告協(xié)會。(期貨從業(yè)人人員受到機構(gòu)構(gòu)處分，或者者從事的期貨貨業(yè)務(wù)行為涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)被調(diào)查處理理的，機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當在作出處處分決定、知知悉或者應(yīng)當當知悉該期貨貨從業(yè)人員違違法違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理事項項之日起100個工作日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會報告告。)期貨交易所：10日內(nèi)報告中中國證監(jiān)會：聯(lián)網(wǎng)交易；(期貨交易易所聯(lián)網(wǎng)交易易的，應(yīng)當于于決定之日起起10日內(nèi)報告告中國證監(jiān)會會。)會員大會(會會員制)/股股東

3、大會(公公司制)/董董事會會議(公司制) /監(jiān)事會會會議(公司制制)結(jié)束；(會員大會會/股東大會會/董事會會議議/監(jiān)事會會會議結(jié)束之日日起10日內(nèi)內(nèi)，期貨交易易所應(yīng)當將大大會全部文件件報告中國證證監(jiān)會。)任任免中層管理理人員；(期貨交易所所任免中層管管理人員，應(yīng)應(yīng)當在決定之之日起10日日內(nèi)向中國證證監(jiān)會報告。)提前10日通知知：會員大會會(會員制期期貨交易所，會會員大會由理理事長主持。召召開會員大會會，應(yīng)當將會會議審議的事事項于會議召召開10日前前通知會員。臨臨時會員大會會不得對通知知中未列明的的事項作出決決議。)；理理事會會議(會員制期貨貨交易所每次次理事會會議議應(yīng)當于召開開10日前通知知全

4、體理事)。15日：調(diào)查操縱價格、內(nèi)內(nèi)幕交易等可可限制被調(diào)查查人交易不超超過15個交交易日(案情情復(fù)雜可延長長至30交易易日)。(國務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機構(gòu)依法法履行職責(zé)，在在調(diào)查操縱期期貨交易價格格、內(nèi)幕交易易等重大期貨貨違法行為時時，經(jīng)國務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機構(gòu)主要要負責(zé)人批準準，可以限制制被調(diào)查事件件當事人的期期貨交易，但但限制的時間間不得超過115個交易日日；案情復(fù)雜雜的，可以延延長至30個個交易日。)期貨交易所155個工作日內(nèi)內(nèi)繳納前一季季度保障基金金。(期貨交易易所應(yīng)當在每每季度結(jié)束后后15個工作作日內(nèi)，繳納納前一季度應(yīng)應(yīng)當繳納的保保障基金，并并按照本辦法法第九條確定定的比例代扣扣代

5、繳期貨公公司應(yīng)當繳納納的保障基金金。)期貨交易所155日內(nèi)提交季季度工作報告告(年度工作作報告30日日內(nèi))。(期貨交易所所每一季度結(jié)結(jié)束后15日日內(nèi)、第一年年度結(jié)束后330日內(nèi)提交交有關(guān)經(jīng)營情情況和有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、規(guī)章、政政策執(zhí)行情況況的季度和年年度工作報告告。)1月：保障基金啟動資資金到賬。(期貨交易所所應(yīng)當在期期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法實實施之日起11個月內(nèi)，將將應(yīng)當繳納的的啟動資金劃劃入保障基金金專戶。)1年：期貨公司設(shè)立營營業(yè)部應(yīng)當近近1年無違法法違規(guī)行為受受行政刑事處處罰。(期貨貨公司申請設(shè)設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)應(yīng)當未因涉嫌嫌違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營正在被有有權(quán)機關(guān)調(diào)查查，近1年內(nèi)未因

6、因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受到行政政處罰或者刑刑事處罰。)2：2日：期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的，國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)2個工作日日內(nèi)現(xiàn)場檢查查，核實情況況和原因，責(zé)責(zé)令限期整改改，不得超過過20個工作作日。(期貨公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標不符合規(guī)定定標準的，中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)應(yīng)當當在2個工作作日內(nèi)對公司司進行現(xiàn)場檢檢查，對不符符合規(guī)定標準準的情況和原原因進行核實實，并責(zé)令期期貨公司限期期整改，整改改期限不得超超過20個工工作日。)發(fā)生重大事項的的，證券公司司應(yīng)當在2個工工作日內(nèi)向所所在地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)報告。(證券公司應(yīng)應(yīng)當建立并有有效執(zhí)行介紹紹業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)檢查制度。證證券公司應(yīng)當當定

7、期對介紹紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)內(nèi)部控制、風(fēng)風(fēng)險隔離等制制度的執(zhí)行情情況和營業(yè)部部介紹業(yè)務(wù)的的開展情況進進行檢查，每每半年向中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)報送合合規(guī)檢查報告告。發(fā)生重大大事項的，證證券公司應(yīng)當當在2個工作作日內(nèi)向所在在地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。)20日：期貨公司：國務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)220日內(nèi)批準準或不批準期期貨公司變更更注冊資本/其它。(期期貨公司變更更注冊資本或或者國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)規(guī)定的的其他事項，國國務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當自受理理申請之日起起20日內(nèi)做出批準或或者不批準的的決定。)國務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)派派出機構(gòu)200日內(nèi)批準或或不批準期貨貨公司變更：法定代表人人

8、/住所或者者營業(yè)場所/境內(nèi)分支機機構(gòu)的營業(yè)場場所、或者經(jīng)經(jīng)營范圍/其其它。(期貨貨公司變更法法定代表人；變更住所或或者營業(yè)場所所；變更境內(nèi)內(nèi)分支機構(gòu)的的營業(yè)場所或或者國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)規(guī)定的的其他事項，國國務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當當自受理申請請之日起200日內(nèi)做出批批準或者不批批準的決定。)證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)，中中國證監(jiān)會自自受理申請材材料之日起220個工作日日內(nèi)，作出批批準或者不予予批準的決定定。2月：證券公司申請介介紹，申請日前2個個月的風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標持續(xù)續(xù)符合標準。(全資擁有有或者控股一一家期貨公司司，或者與一一家期貨公司司被同一機構(gòu)構(gòu)控制，且該該期貨公司具具有實

9、行會員員分級結(jié)算制制度期貨交易易所的會員資資格、申請日日前2個月的風(fēng)險險監(jiān)管指標持持續(xù)符合規(guī)定定的標準。)期貨公司：國務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)22個月內(nèi)批準準或不批準期期貨公司：合合并、分立、停停業(yè)、解散或或者破產(chǎn)/變變更公司形式式/變更業(yè)務(wù)務(wù)范圍/變更更5%以上的的股權(quán)/設(shè)立立、收購、參參股或者終止止境外期貨類類經(jīng)營機構(gòu)。(期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更公司形式；變更業(yè)務(wù)范圍；變更5%以上的股權(quán)；設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。)國務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)派派出機構(gòu)2個個月內(nèi)批準或或不批準期貨貨

10、公司設(shè)立或或者終止境內(nèi)內(nèi)分支機構(gòu)。(期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。)期貨公司申請金金融期貨：申請日前2個月月風(fēng)險監(jiān)管指指標符合標準準。(期貨公司申申請金融期貨貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資資格，申請日日前2個月的風(fēng)險險監(jiān)管指標持持續(xù)符合規(guī)定定的標準。)向中國證監(jiān)會提提交申請日前2個個月月末風(fēng)險險監(jiān)管報表及及符合標準書書面保證。(期貨公司申申請金融期貨貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資資格，向中國國證監(jiān)會提供供申請日前22個月月末的期貨公公司風(fēng)險監(jiān)管管報表，及申申請日前2個個月的風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標持續(xù)續(xù)符合規(guī)定標標準的書面保保證。)期貨公司申請金金融期

11、貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格：向中國證監(jiān)會提提供：申請日日前2個月月末的的期貨公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管報表表，及申請日日前2個月的風(fēng)險險監(jiān)管指標持持續(xù)符合規(guī)定定標準的書面面保證。2年：推薦人作假，22年內(nèi)不受理理其推薦意見見和簽署意見見的年檢登記記表并記入誠誠信檔案。(推薦人簽署署的意見有虛虛假陳述的，自自中國證監(jiān)會會及其派出機機構(gòu)認定之日日起2年內(nèi)不再受受理該推薦人人的推薦意見見和簽署意見見的年檢登記記表，并記入入該推薦人的的誠信檔案。)取得資格或被注注銷資格人員員連續(xù)2年未在在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)業(yè)在申請資格格前應(yīng)參加培培訓(xùn)。(取得得從業(yè)資格考考試合格證明明或者被注銷銷從業(yè)資格的的人員連續(xù)22年未在機構(gòu)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在在申

12、請從業(yè)資資格前應(yīng)當參參加協(xié)會組織織的后續(xù)職業(yè)業(yè)培訓(xùn)。)期貨公司：期貨公司股東、法法人、高管22年內(nèi)沒有被被證券、期貨貨市場禁入/撤銷高管任任職資格或從從業(yè)人員資格格。(期貨公司股股東其自然人人股東、法定定代表人或者者高級管理人人員沒有被采采取證券、期期貨市場禁入入措施，或者者禁入期限屆屆滿已逾2年年；沒有被撤撤銷證券、期期貨高級管理理人員任職資資格或者從業(yè)業(yè)人員資格，或或者自被撤銷銷之日起已逾逾2年。)認定不適合人選選未逾2年不得得申請期貨公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高管。(自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年，不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。)期貨公司董事長長、監(jiān)事會主主

13、席、獨立董董事、經(jīng)理層層人員和未實實際任職的，至至少每2年培訓(xùn)11次，取得證證書。(期貨貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事、經(jīng)理層層人員和取得得經(jīng)理層人員員任職資格但但未實際任職職的人員，應(yīng)應(yīng)當至少每22年參加1次次由中國證監(jiān)監(jiān)會認可、行行業(yè)自律組織織舉辦的業(yè)務(wù)務(wù)培訓(xùn)，取得得培訓(xùn)合格證證書。)期貨公司在不同同轄區(qū)變更住住所應(yīng)當近22年內(nèi)無重大大違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營記錄，未未發(fā)生重大風(fēng)風(fēng)險事件。期貨公司申請金金融期貨：高管近2年無刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查，無不良信信用記錄。(期貨公司申申請金融期貨貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資資格，高級管管理人員近22年內(nèi)未受過過刑事處罰，未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受過行行政處罰，

14、無無不良信用記記錄，且不存存在因涉嫌違違法違規(guī)經(jīng)營營正在被有權(quán)權(quán)機關(guān)立案調(diào)調(diào)查的情形。)股東近2年無刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查。(期貨公公司申請金融融期貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務(wù)資格，控控股股東和實實際控制人近近2年內(nèi)未受受過刑事處罰罰，未因違法法違規(guī)經(jīng)營受受過行政處罰罰，且不存在在因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營正正在被有權(quán)機機關(guān)立案調(diào)查查的情形。)期貨公司申請金金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格：結(jié)算和風(fēng)險管理理部門或者崗崗位負責(zé)人具具有擔任期貨貨公司交易、結(jié)結(jié)算或者風(fēng)險險管理部門或或者崗位負責(zé)責(zé)人2年以上上經(jīng)歷。高管近2年無刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查，無不良信信用記錄。(高級管理人人員近2年內(nèi)內(nèi)未受過刑事事處罰，未因因違

15、法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受過行政政處罰，無不不良信用記錄錄，縣不存在在因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營正正在被有權(quán)機機關(guān)調(diào)查的情情形。)股東近2年無刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查。(控股股股東和實際控控制人近2年年內(nèi)未受過刑刑事處罰，未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受過行行政處罰，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營正在被被有權(quán)機關(guān)立立案調(diào)查的情情形。)持續(xù)經(jīng)營2個以以上完整的會會計年度。(控股股東和和實際控制人人持續(xù)經(jīng)營22個以上完整整的會計年度度；控股股東東或者實際控控制人為金融融機構(gòu)，在最最近2年成立立或者重組的的，應(yīng)當自成成立或者重組組完成之日起起持續(xù)經(jīng)營。)20年：期貨交易所資料料保存期限。(期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割

16、資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。)期貨公司資料保保存期限。(期貨公司有有關(guān)開戶、變變更、銷戶的的客戶資料檔檔案應(yīng)當自期期貨經(jīng)紀合同同終止之日起起至少保存220年；交易易指令記錄、交交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客客戶投訴檔案案以及其他業(yè)業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當當至少保存220年。)首席風(fēng)險官工作作底稿和工作作記錄應(yīng)當至至少保存200年。3：3日：限制結(jié)算會員業(yè)業(yè)務(wù)范圍3日日內(nèi)報告中國國證監(jiān)會。(實行會員分分級結(jié)算制度度的期貨交易易所可以根據(jù)據(jù)結(jié)算會員資資信和業(yè)務(wù)開開展情況，限限制結(jié)算會員員的結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)范圍，但應(yīng)應(yīng)當于3日內(nèi)內(nèi)報告中國證證監(jiān)會。)期貨交易所暫停停交易不得超超過3個交易易日。(期貨交易易所宣布進入入

17、異常情況并并決定暫停交交易的，暫停停交易的期限限不得超過33個交易日，但但經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會批準延長長的除外。)全面結(jié)算會員期期貨公司與非結(jié)算會員員簽訂/變更更/終止結(jié)算算協(xié)議，3個個工作日內(nèi)向向當?shù)刂袊C證監(jiān)會派出機機構(gòu)、期貨交交易所和期貨貨保證金安全全存管監(jiān)控機機構(gòu)報告。(全面結(jié)算會會員期貨公司司與非結(jié)算會會員簽訂、變變更或者終止止結(jié)算協(xié)議的的，應(yīng)當在簽簽訂、變更或或者終止結(jié)算算協(xié)議之日起起3個工作日日內(nèi)向協(xié)議雙雙方住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)、期期貨交易所和和期貨保證金金安全存管監(jiān)監(jiān)控機構(gòu)報告告。)期貨公司：期貨公司董事長長、總經(jīng)理、首首席風(fēng)險官在在失蹤、死亡亡、喪失行為為能力等特殊殊情況

18、不能履履職的，期貨貨公司臨時決決定代理人員員并3個工作作日內(nèi)報中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機構(gòu)。(期貨公司董事事長、總經(jīng)理理、首席風(fēng)險險官在失蹤、死死亡、喪失行行為能力等特特殊情況下不不能履行職責(zé)責(zé)的，期貨公公司可以按照照公司章程等等規(guī)定臨時決決定由符合相相應(yīng)任職資格格條件的人員員代為履行職職責(zé)，并自作作出決定之日日起3個工作作日內(nèi)向中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)報報告。)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高管因因違法違規(guī)被被調(diào)查或采取取強制措施，期貨公司知悉3個工作日內(nèi)報中國晬相關(guān)派出機構(gòu)。(期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日

19、起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。)期貨公司被金融融期貨交易所所接納/暫停停/終止會員員資格，3個個工作日內(nèi)向向當?shù)刂袊C證監(jiān)會派出機機構(gòu)報告。(期貨公司被被期貨交易所所接納為會員員、暫?；蛘哒呓K止會員資資格的，應(yīng)當當在收到期貨貨交易所的通通知文件之日日起3個工作作日內(nèi)向期貨貨公司住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。)期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標符合合規(guī)定標準的的，中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當自驗收收合格之日起起3個工作日日內(nèi)解除對期期貨公司采取取的有關(guān)措施施。30日：首席風(fēng)險官提出出辭職應(yīng)提前前30日向期期貨公司董事事會提出并報報當?shù)刂袊C證監(jiān)會派出機機構(gòu)。(首席席風(fēng)險官提出出辭職的，應(yīng)

20、應(yīng)當提前300日向期貨公公司董事會提提出申請，并并報告公司住住所地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)。)期貨公司：期貨公司許可證證正/副本遺遺失或滅失，30日內(nèi)在指定報刊或媒體上聲明作廢，重新申領(lǐng)。(期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印刷。許可證正本或副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。)取得資格的期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事、財務(wù)負負責(zé)人、營業(yè)業(yè)部負責(zé)人，30個工作作日內(nèi)辦理任任職。(期貨公司應(yīng)應(yīng)當自擬任董董事、監(jiān)事、財財務(wù)負責(zé)人、營營業(yè)部負責(zé)人人，取得任職職資格之日起起30個工作作日內(nèi)，按照公司章章程等有關(guān)規(guī)規(guī)定辦理上

21、述述人員的任職職手續(xù)。自取得任職職資格之日起起30個工作作日內(nèi)，上述人員未未在期貨公司司任職，其任任職資格自動動失效，但有有正當理由并并經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會相關(guān)派出出機構(gòu)認可的的除外。)3月：結(jié)算資格批準時時限。(結(jié)算會員的結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資格格由國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)批準。國國務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當在受理理結(jié)算業(yè)務(wù)資資格申請之日日起3個月內(nèi)做出出批準或者不不批準的決定定。)期貨公司：未營業(yè)或停業(yè)超超過3個月注銷期貨公司司。(期貨公司或其其分支機構(gòu)成成立后無正當當理由超過33個月未開始始營業(yè)，或者者開業(yè)后無正正當理由停業(yè)業(yè)連續(xù)3個月月以上，國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當依法辦理理期貨業(yè)務(wù)許許可

22、證注銷手手續(xù)。)期貨公司設(shè)立營營業(yè)部應(yīng)當前前3個月符合期期貨公司風(fēng)險險監(jiān)管指標標標準，提供申申請日前3個個月月末風(fēng)險險監(jiān)管報表。(期貨公司司申請設(shè)立營營業(yè)部，應(yīng)當當申請日前33個月符合期期貨公司風(fēng)險險監(jiān)管指標標標準。)期貨公司董事長長、總經(jīng)理辭辭職/解職/撤銷資格的的，應(yīng)當離任任審計并3個個月內(nèi)將審計計報告中國證證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)備案案。(期貨公公司董事長、總總經(jīng)理辭職，或或者被認定為為不適當人選選而被解除職職務(wù)，或者被被撤銷任職資資格的，期貨貨公司應(yīng)當委委托具有證券券、期貨機關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會計師事務(wù)務(wù)所對其進行行離任審計，并并自其離任之之日起3個月月內(nèi)將審計報報告中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機

23、構(gòu)備案。)期貨公司3個月月內(nèi)向報送年度度風(fēng)險監(jiān)管報報表。(期貨貨公司應(yīng)當在在年度終了后后的3個月內(nèi)內(nèi)報送經(jīng)具備備證券、期貨貨相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會計師師事務(wù)所審計計的年度風(fēng)險險監(jiān)管報表。)期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標優(yōu)于于預(yù)警標準并并連續(xù)保持33個月的，風(fēng)風(fēng)險預(yù)警期結(jié)結(jié)束。3年：理事會(會員制制)/ 監(jiān)事會(公公司制)/董董事會(公司司制)/總經(jīng)經(jīng)理每屆任期期3年(總經(jīng)理連任任不超過兩屆屆)。期貨從業(yè)資格申申請條件：近近3年內(nèi)無刑刑事/行政處處罰；近3年年未被撤銷證證券/期貨從從業(yè)資格。(最近3年內(nèi)未受過過刑事處罰或或者中國證監(jiān)監(jiān)會等金融監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)的行行政處罰；最最近3年內(nèi)未因違違法違規(guī)行為為被撤銷證券

24、券、期貨從業(yè)業(yè)資格。)違法違規(guī)受行政政處罰未逾33年不得申請請期貨公司的董董事、監(jiān)事、高高管。(因違法違規(guī)規(guī)行為受到金金融監(jiān)管部門門的行政處罰罰，執(zhí)行期滿滿未逾3年，不得申請期貨貨公司的董事事、監(jiān)事、高高管。)停業(yè)整頓、托管管、接管或者者撤銷的金融融及分支機構(gòu)構(gòu)負有責(zé)任的的主管人員和和其他直接責(zé)責(zé)任人員不得得申請期貨公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高管。(因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)任停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。)期貨公司股東：股東以及實際控控制人最近3年無重大

25、違違法違規(guī)記錄錄。(期貨公司申請請條件之一：主要股東以以及實際控制制人具有持續(xù)續(xù)盈利能力，信信譽良好，最最近3年無重大違違法違規(guī)記錄錄。)近3年內(nèi)無行政政或刑事處罰罰。(期貨公司股股東近3年內(nèi)未因因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受到行政政處罰或者刑刑事處罰。)近3年內(nèi)無不誠誠信行為。(期貨公司股股東在近3年年內(nèi)人微言輕輕金融機構(gòu)的的股東或者實實際控制人，或或者作為上市市公司的控股股股東或者實實際控制人，沒沒有濫用股東東權(quán)利、逃避避股東義務(wù)等等不誠信行為為。)期貨公司申請金金融機構(gòu)結(jié)算算業(yè)務(wù)資格：近3年內(nèi)未因違違法違規(guī)經(jīng)營營受到刑事處處罰或者行政政處罰。近3年內(nèi)未出現(xiàn)現(xiàn)嚴重的期貨貨交易、結(jié)算算風(fēng)險事件。向中國證

26、監(jiān)會提提交申請日前3個個會計年度每每季度末客戶戶權(quán)益總額情情況表和經(jīng)具有證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會計師事務(wù)務(wù)所審計的前前3個會計年年度財務(wù)報告告；申請日在在下半年的，還還應(yīng)當提供經(jīng)經(jīng)審計的半年年度財務(wù)報告告。4：4月：期貨交易所4個個月內(nèi)提交年年度財務(wù)報告告。(期貨交易所所每一年度結(jié)結(jié)束后4個月月內(nèi)向中國證證監(jiān)會提交經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會計計師事務(wù)所審審計的年度財財務(wù)報告。)5：5日：期貨公司5日內(nèi)內(nèi)報告：期貨公司發(fā)生重重大事件(向國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)書面報告告)。(期貨公司涉及及重大訴訟、仲仲裁，或者股股權(quán)被凍結(jié)或或者用于擔保保，以及發(fā)生生其他重大事事件時，期貨貨

27、公司及其相相關(guān)股東、實實際控制人應(yīng)應(yīng)當自該事件件發(fā)生之日起起5日內(nèi)向國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)提提交書面報告告。)期貨公司廣告發(fā)發(fā)布(報中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu))。(期貨公司對對外發(fā)布的廣廣告宣傳材料料，應(yīng)當自發(fā)發(fā)布之日起55個工作日內(nèi)內(nèi)報住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)備備案。)期貨公司股東等等從事期貨交交易(報中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu))。(期貨公司的的股東、實際際控制人或者者其他關(guān)聯(lián)人人在期貨公司司從事期貨交交易的，期貨貨公司應(yīng)當自自開戶之日起起5個工作日日內(nèi)向其住所所地的中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)備案，定定期向全體股股東、董事會會和監(jiān)事會或或者監(jiān)事報告告相關(guān)交易情情況，并定期期向其住所地地的中國證

28、監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告相關(guān)交交易情況。)期貨公司變更名名稱、公司章章程；不足55%股權(quán)變更更；終止業(yè)務(wù)務(wù)；任免高管管/高管分工工變更；被立立案調(diào)查或采采取強制措施施；其它(向向中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)書書面報告)。(發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：變更名稱、公司章程；發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其它事項。)期貨公司聘請或或解聘會計師師事務(wù)所(報報中國證監(jiān)會會派出機構(gòu))。(期

29、貨公司聘聘請或者解聘聘會計師事務(wù)務(wù)所的，應(yīng)當當自作出決定定之日起5個個工作日內(nèi)向向其住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)報報告；解聘會會計師事務(wù)所所的，應(yīng)當說說明理由。)期貨公司任用/免除董事、監(jiān)監(jiān)事和高管(報中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu))。(期貨公司任任用/免除董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員，應(yīng)當自自作出決定之之日起5個工工作日內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)報告。)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高管兼兼職(報中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu))。(最多兼任22家。)(期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員兼職的，應(yīng)應(yīng)當自有關(guān)情情況發(fā)生之日日起5個工作作日內(nèi)向中國國證監(jiān)會相關(guān)關(guān)派出機構(gòu)報報告。)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高管

30、的的親屬從事交交易(5日內(nèi)報公司，公公司5日內(nèi)報中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu))。(期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員的近親屬屬在期貨公司司從事期貨交交易的，有關(guān)關(guān)董事、監(jiān)事事和高級管理理人員應(yīng)當在在知悉或者應(yīng)應(yīng)當知悉之日日起5個工作作日內(nèi)向公司司報告，并遵遵循回避原則則。公司應(yīng)當當在接到報告告之日起5個個工作日內(nèi)向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)備案，并并定期報告相相關(guān)交易情況況。)期貨公司調(diào)整高高管職責(zé)分工工(報中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu))。(期貨公司調(diào)調(diào)整高級管理理人員職責(zé)分分工的，應(yīng)當當在5個工作作日內(nèi)向中國國證監(jiān)會相關(guān)關(guān)派出機構(gòu)報報告。)期貨公司處分董董事、監(jiān)事、高高管(報中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)

31、)。(期貨公司對對董事、監(jiān)事事和高級管理理人員給予處處分的，應(yīng)當當自作出決定定之日起5個個工作日內(nèi)向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)報告。)期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標較上月變動超超過20%(報中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)并5日內(nèi)向全體體董事、股東東書面報告)。(期貨公司風(fēng)險險監(jiān)管指標與與上月相比變變動超過200%的，期貨貨公司應(yīng)當向向公司住所地地中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)書書面報告，說說明原因，并并在5個工作作日內(nèi)向全體體董事和全體體股東書面報報告。)期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標達到到預(yù)警，中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)5個工工作日內(nèi)核查查情況和原因因。(期貨公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標達到預(yù)警標標準的，進入入風(fēng)險預(yù)警期期。中國證監(jiān)監(jiān)

32、會派出機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當在5個個工作日內(nèi)對對公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標觸及及預(yù)警標準的的情況和原因因進行核實，對對公司的影響響程度進行評評估，并視情情況采取下列列措施：向公公司出具警示示函，并抄送送其全體股東東；對公司高高級管理人員員進行監(jiān)管談?wù)勗?，要求其其?yōu)化公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標水平；要求求公司進行重重大業(yè)務(wù)決策策時，應(yīng)當至至少提前5個個工作日向公公司住所地中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)報送送臨時報告，說說明有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對公司財務(wù)務(wù)狀況和風(fēng)險險監(jiān)管指標的的影響；責(zé)令令公司增加內(nèi)內(nèi)部合規(guī)檢查查的頻率，并并提交合規(guī)檢檢查報告。)證券公司與期貨貨公司簽訂、變變更或者終止止委托協(xié)議的的，雙方應(yīng)當當在5個工作作日內(nèi)報各自自所在

33、地的中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)備案案。5年：違法或違紀被解解除職務(wù)或撤撤銷資格未逾逾5年不得擔任任期貨交易所所的負責(zé)人、財財務(wù)會計人員員。(有中華人人民共和國公公司法第一一百四十七條條規(guī)定的情形形或者下列情情形之一的，不不得擔任期貨貨交易所的負負責(zé)人、財務(wù)務(wù)會計人員：因違法行為或者者違紀行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易易所、證券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)的負責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公司的董董事、監(jiān)事、高高級管理人員員，以及國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)規(guī)規(guī)定的其他人人員，自被解解除職務(wù)之日日起未逾5年年；因違法行為或者者違紀行為被被撤銷資格的的律師、注冊冊會計師或者者投資咨詢機機構(gòu)、財務(wù)顧顧問機構(gòu)

34、、資資信評級機構(gòu)構(gòu)、資產(chǎn)評估估機構(gòu)、驗證證機構(gòu)的專業(yè)業(yè)人員，自被被撤銷資格之之日起未逾55年。)違法或違紀被解解除職務(wù)/撤撤消資格/開開除未逾5年年不得申請期貨貨公司的董事事、監(jiān)事、高高管。(有中華人民民共和國公司司法第一百百四十七條規(guī)規(guī)定的情形或或者下列情形形的，不得申申請期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員人任任職資格：因違法行為或者者違紀行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易易所、證券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)的負責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公司的董董事、監(jiān)事、高高級管理人員員，以及國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)規(guī)規(guī)定的其他人人員，自被解解除職務(wù)之日日起未逾5年年；因違法行為或者者違紀行為被被撤銷

35、資格的的律師、注冊冊會計師或者者投資咨詢機機構(gòu)、財務(wù)顧顧問機構(gòu)、資資信評級機構(gòu)構(gòu)、資產(chǎn)評估估機構(gòu)、驗證證機構(gòu)的專業(yè)業(yè)人員，自被被撤銷資格之之日起未逾55年。)因違法行為或者者違紀行為被被開除的期貨交交易所、證券券交易所、證證券登記結(jié)算算機構(gòu)、證券券服務(wù)機構(gòu)、期期貨公司、證證券公司的從從業(yè)人員和被被開除的國家家機關(guān)工作人人員，自被開開除之日起未未逾5年。取得經(jīng)理層人員員任職資格但但連續(xù)5年未任任職應(yīng)重新申申請。(取得經(jīng)理層層人員任職資資格但未實際際任職的人員員，未按規(guī)定定參加年檢，或或者未通過資資格年檢，或或者連續(xù)5年年未在期貨公公司擔任經(jīng)理理層人員職務(wù)務(wù)的，應(yīng)當在在任職前重新新申請取得經(jīng)經(jīng)理層

36、人員的的任職資格。)期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管報表保存存5年。(期貨公司應(yīng)應(yīng)當保留書面面風(fēng)險監(jiān)管報報表，相應(yīng)責(zé)責(zé)任人員應(yīng)當當在書面報表表上簽字，并并加蓋公司印印章。該報表表的保存期限限應(yīng)當不少于于5年。)證券公司資料保保存5年。(證券公司司應(yīng)當在營業(yè)業(yè)場所妥善保保存有關(guān)介紹紹業(yè)務(wù)的憑證證、單據(jù)、賬賬簿、報表、合合同、數(shù)據(jù)信信息等資料。證證券公司保存存上述文件資資料的期限不不得少于5年年。)6：6月：期貨公司批準時時限。(國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當在受理期期貨公司設(shè)立立申請之日起起6個月內(nèi)，根根據(jù)審慎監(jiān)管管原則進行審審查，做出批批準或者不批批準的決定。)會員制期貨交易易所理事會會會議至少半年年召開

37、一次。期貨公司代理董董事長、總經(jīng)經(jīng)理、首席風(fēng)風(fēng)險官不得超超過6個月。(代為履行職職責(zé)的時間不不得超過6個個月。期貨公公司應(yīng)當在66個月內(nèi)任用用具有任職資資格的人員擔擔任董事長、總總經(jīng)理、首席席風(fēng)險官。)期貨公司取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格之之日起6個月月內(nèi)，未取得得期貨交易所所結(jié)算會員資資格的，金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格自動動失效。證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)，申申請日前6個個月各項風(fēng)險險控制指標符符合規(guī)定標準準。從業(yè)人員違規(guī)(具體見后面面灰色部分)，暫停從業(yè)業(yè)資格6112個月，情情節(jié)嚴重者撤撤銷資格并33年內(nèi)不能申申請。(從業(yè)人員有有下列情形之之一的，暫停停其從業(yè)資格格6個月至112個月；情情節(jié)嚴重

38、的，撤撤銷其從業(yè)資資格并在3年年內(nèi)拒絕受理理其從業(yè)資格格申請：本準準則第二十六六條所禁止行行為之一的；拒絕協(xié)會調(diào)調(diào)查或檢查的的；獲取不正正當利益的；向投資者隱隱瞞重要事項項的；違反保保密義務(wù)，泄泄露、傳遞他他人未公開重重要信息的。)7：7日：期貨公司7個工工作日內(nèi)向當當?shù)刂袊C監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報送月度風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管報表表。(期貨公公司應(yīng)當于月月度終了后的的7個工作日日內(nèi)向公司住住所地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)報送月度度風(fēng)險監(jiān)管報報表)人數(shù)：1/3：1/3以上會員員聯(lián)名提議(會員制期貨貨交易所召開開臨時會員大大會條件之一一)；1/3以上理理事聯(lián)名提議議(會員制期期貨交易所召召開理事會臨臨時會議條件件之一

39、)。2/3：會員理事不足22/3(會員制期貨貨交易所召開開臨時會員大大會條件之一一)；會員大會會/理事會會議議參加人數(shù)22/3以上有有效；1/2：理事會會議1/2以上理事事表決通過。1、2：理事長(會員制制)/董事長長(公司制)/監(jiān)事會主主席(公司制制)1人，副理事長(會會員制)/副副董事長(公公司制)/監(jiān)監(jiān)事會副主席席(公司制)12人；總經(jīng)理1人，副總經(jīng)經(jīng)理若干人。中國證監(jiān)會派出出機構(gòu)檢查時時檢查人員不不少于2人。3：期貨公司具備任任職資格的高高管不少于33人。15：期貨公司具有期期貨從業(yè)人員員資格的人員員不少于155人。30：期貨公司任用境境外人士擔任任經(jīng)理層人員員職務(wù)的比例例不得超過公公

40、司經(jīng)理層人人員總數(shù)的330%。資格：申請除董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、獨獨立董事以外外的董事、監(jiān)事的任職資資格：從事期期貨、證券等等金融業(yè)務(wù)或或者法律會計計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗驗，或者經(jīng)濟濟管理工作55年以上經(jīng)驗驗；大專以上上。申請獨立董事的的任職資格：從事期貨、證證券等金融業(yè)業(yè)務(wù)或者法律律、會計業(yè)務(wù)務(wù)5年以上經(jīng)驗驗，或者具有有相關(guān)學(xué)科教教學(xué)、研究的的高級職稱；本科且學(xué)士士以上；通過過資質(zhì)測試；有精力時間間。申請董事長和監(jiān)監(jiān)事會主席：具有從事期期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗驗，或者其他他金融業(yè)務(wù)44年以上經(jīng)驗驗(金融或法法律、會計專專業(yè)碩士以上上學(xué)歷放寬11年)，或者法法律、會計業(yè)業(yè)務(wù)5年以上上經(jīng)驗(金融融或法律

41、、會會計專業(yè)碩士士以上學(xué)歷放放寬1年)；本科以以上或?qū)W士以以上(從事期期貨10年以上或或擔任金融機機構(gòu)部門負責(zé)責(zé)人8年以上可放放寬至大專)；通過資質(zhì)質(zhì)測試。申請經(jīng)理層人員員：具有期貨貨從業(yè)人員資資格；本科以以上或?qū)W士以以上；通過資資質(zhì)測試。申請總/副總經(jīng)經(jīng)理還應(yīng)包括括：從事期貨貨業(yè)務(wù)3年以上，或或者其他金融融業(yè)務(wù)4年以上，或或者法律、會會計業(yè)務(wù)5年以上；擔擔任期貨公司司、證券公司司等金融機構(gòu)構(gòu)部門負責(zé)人人以上職務(wù)不不少于2年，或者具具有相當職位位管理工作經(jīng)經(jīng)歷。申請首席風(fēng)險官官還包括：從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)3年以上，并并擔任期貨公公司交易、結(jié)結(jié)算、風(fēng)險管管理或者合規(guī)規(guī)負責(zé)人職務(wù)務(wù)不少于2年；或者從從

42、事期貨業(yè)務(wù)務(wù)1年以上，并并具有在證券券公司等金融融機構(gòu)從事風(fēng)風(fēng)險管理、合合規(guī)業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗。在期貨監(jiān)督機構(gòu)構(gòu)、自律機構(gòu)構(gòu)以及其他承承擔期貨監(jiān)管管職能的專業(yè)業(yè)監(jiān)管崗位任任職8年以上的人人員，申請期期貨公司高級級管理人員任任職資格的，可可以免試取得得期貨從業(yè)人人員資格。期貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事/經(jīng)理層層人員的任職職資格申請需需要提供2名推薦人的書面面推薦意見。推推薦人應(yīng)當是是任職1年以上的期期貨公司責(zé)任任董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席或或者經(jīng)理層人人員。(擬任任人不具從業(yè)業(yè)經(jīng)歷的，推推薦人中可有有1名是原單位位負責(zé)人；擬擬任人為境外外人士的，推推薦人中可有有1名是曾任職職的境外期貨貨經(jīng)

43、營機構(gòu)經(jīng)經(jīng)理層人員。)推薦人每年年只能推薦33人。期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格：董事長、總經(jīng)理理和副總經(jīng)理理中，至少22人的期貨或或者證券從業(yè)業(yè)時間在5年以上，其其中至少1人的期貨從從業(yè)時間在55年以上且具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格、連連續(xù)擔任期貨貨公司董事長長或者高級管管理人員時間間在3年以上。期貨公司申請金金融期貨全面面結(jié)算業(yè)務(wù)資格格：董事長、總經(jīng)理理和副總經(jīng)理理中，至少33人的期貨或或者證券從業(yè)業(yè)時間在5年以上，其其中至少2人的期貨從從業(yè)時間在55年以上且具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格、連連續(xù)擔任期貨貨公司董事長長或者高級管管理人員時間間在3年以上。證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，須配備必要

44、要的業(yè)務(wù)人員員，公司總部部至少有5名名、擬開展介介紹業(yè)務(wù)的營營業(yè)部至少有有2名具有期期貨從業(yè)人員員資格的業(yè)務(wù)務(wù)人員。資金：中國證監(jiān)會：保障基金：啟動資金：期貨貨交易所從其其積累的風(fēng)險險準備金中按按照截至20006年122月31日風(fēng)風(fēng)險準備金賬賬戶總額的115%繳納形形成。后續(xù)資金：期貨貨交易所按其其向期貨公司司會員收取的的交易手續(xù)費費的3%繳納納；期貨公司司從其收取的的交易手續(xù)費費中按照代理理交易額的千千萬分之510繳納；保障基金管管理機構(gòu)追償償或者接受的的其他合法財財產(chǎn)。暫停繳納保障基基金：保障基基金總額達到到8億元人民民幣；期貨交交易所、期貨貨公司遭受重重大突發(fā)市場場風(fēng)險或者不不可抗力。保

45、障基金對投資資者的補償：10萬以下下全額；100萬以上個人人90%，機機構(gòu)80%(包括機構(gòu)以以個人名義參參與交易)。期貨交易所：保證金：期貨交交易所可以接接受有價證券券充抵保證金金的金額不得得高于以下標標準中的較低低值：有價證證券基準計算算價值的800%；或會員員專用結(jié)算賬賬戶中的實有有貨幣資金的的4倍。風(fēng)險準備金：期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當按照手續(xù)續(xù)費收入的220%的比例例提取風(fēng)險準準備金。期貨交易所涉及及占其凈資產(chǎn)產(chǎn)10%以上上或者對其經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險有較較大影響的訴訴訟應(yīng)當報告告中國證監(jiān)會會。期貨公司注冊資本：30000萬，貨貨幣出資不低低于85%。(注冊資本最最低限額為人人民幣30000萬元。)股東

46、：實收資本和凈資資產(chǎn)均不低于于人民幣30000萬，持續(xù)經(jīng)營22個以上完整整的會計年度度，在最近22個會計年度度內(nèi)至少1個個會計年度盈盈利；或者實實收資本和凈凈資產(chǎn)均不低低于人民幣22億元；凈資產(chǎn)不低于實實收資本的550%，或有有負債低于凈凈資產(chǎn)的500%，不存在在對財務(wù)狀況況產(chǎn)生重大不不確定影響的的其他風(fēng)險；持有100%股股權(quán)的股東除除以上1)、22)外，凈資資本應(yīng)當不低低于人民幣110億元；股股東不適用凈凈資本或者類類似指標的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當不不低于人民幣幣15億元。期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計達到5%的，持股比比例最高的股股東應(yīng)當符合合1)、2)；期貨公司司有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東持

47、股股比例合計達達到100%的，持股比比例最高的股股東應(yīng)當符合合3)。變更更股權(quán)5%以以上需經(jīng)中國國證監(jiān)會批準準，單個或者者關(guān)聯(lián)股東持持股100%需經(jīng)中國證證監(jiān)會根據(jù)審審慎監(jiān)管原則則審查決定批批準與否。期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)：注冊資本：不低低于50000萬，申請日日前2個月的風(fēng)險險監(jiān)管指標持持續(xù)符合標準準。申請日前3個會會計年度中，至至少1年盈利利且每季度末末客戶權(quán)益總總額平均不低低于人民幣88000萬元元，控股股東東期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于人民民幣2億元；或者控股股股東期末凈資資本不低于人人民幣5億元元，控股股東東不適用凈資資本或者類似似指標的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當不不低于人民幣幣8億元。期貨公司申請金金融期貨全面面結(jié)算業(yè)務(wù)：注冊資本不低于于人民幣