淺析鐵路工程變更索賠工作

1、淺析鐵路工程變更索賠工作摘要：變更索賠工作是增加企業(yè)效益的必要途徑，因此要熟悉此項(xiàng) 工作的定義、流程和注意事項(xiàng)，本文主要論述這三個(gè)方面。關(guān)鍵詞：變更索賠增效現(xiàn)如今，在確保項(xiàng)目安全、質(zhì)量、環(huán)保及工期的前提下，“節(jié)約 增效”成為了鐵路工程項(xiàng)目中的主題，而在這一主題中，我認(rèn)為變更 索賠工作是必不可少的內(nèi)容，因此在施工階段做好變更索賠工作是增 加企業(yè)效益的必要手段。一、變更的定義及類型定義變更是在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉?部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施 工方法等方面做出的優(yōu)化和改變。發(fā)包人、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān) 理工程師均可提出變更。類型（1）設(shè)

2、計(jì)變更設(shè)計(jì)變更可以概括為自工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)之日起至通過(guò)竣工 驗(yàn)收正式交付使用之日止，對(duì)已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、技術(shù)設(shè)計(jì)文件 或施工圖設(shè)計(jì)文件所進(jìn)行的修改、完善等活動(dòng)。（2）施工工藝變更施工工藝變更，是指在執(zhí)行經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工組織設(shè) 計(jì)或施工方案時(shí)，因現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況發(fā)生變化，設(shè)計(jì)要求提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 原設(shè)計(jì)的工藝無(wú)法滿足設(shè)計(jì)要求等原因需要對(duì)某些具體的施工工藝 進(jìn)行變更。（3）新增項(xiàng)目在工程施工過(guò)程中，發(fā)包人由于改變或者完善建筑物或構(gòu)筑物功 能的需要、設(shè)計(jì)單位由于完善原設(shè)計(jì)圖紙的需要等等方面原因常常發(fā) 生新增工程項(xiàng)目。新增項(xiàng)目若屬于原合同工程范圍，即使合同工程量 清單中未列出該項(xiàng)目，該項(xiàng)目

3、仍然屬于合同內(nèi)新增項(xiàng)目。合同內(nèi)新增 項(xiàng)目一般按照合同約定的程序由發(fā)包人或監(jiān)理發(fā)出工程變更指令依 據(jù)合同變更估價(jià)原則進(jìn)行估價(jià)結(jié)算。合同外新增項(xiàng)目指的是新增項(xiàng)目超出了招標(biāo)文件所列的工程范圍 之外，該項(xiàng)目需要由發(fā)包人按照其規(guī)定的程序與承包人重新商定價(jià)格 并簽訂補(bǔ)充協(xié)議或新的施工承包合同。（4）工程量變化在工程施工過(guò)程中，由于工程招標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)圖紙深度不夠、發(fā)包人 對(duì)原設(shè)計(jì)提出新的要求、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況與初步設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)生重大改變等 原因使得合同工程量清單中的工程量與實(shí)際施工中發(fā)生的工程量常 常不一致。工程量變化是源于工程建設(shè)自身的特點(diǎn)及其它主客觀情 況，是較為普遍的變更。（5）其他變更其他變更是施工合同履行中甲

4、乙雙方協(xié)商解決工程問(wèn)題出具的工 程洽商單（或工程洽商記錄）。工程洽商單多是用來(lái)對(duì)設(shè)計(jì)遺漏、圖 紙互相矛盾、局部?jī)?nèi)容缺陷方面的修改和補(bǔ)充。二、索賠的定義及分類定義索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非自身過(guò)錯(cuò)，應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé) 任的事件造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期順延的要求。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得 到的合理賠償，而不是無(wú)理的爭(zhēng)利。但是索賠也是一把“雙刃劍”， 理論上講，索賠都是雙向的，合同中的甲乙雙方都可以相互索取賠償， 承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也可以向承包人索賠。分類（1）合同內(nèi)索賠以合同條款作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定可以補(bǔ)償?shù)氖录r(shí)，承包 人可根據(jù)合

5、同提出索賠要求，就是合同內(nèi)索賠。合同內(nèi)索賠可分為有 明示條款的索賠和隱含條款的索賠。明示條款的索賠是指在合同文件 有索賠的文字依據(jù)；隱含條款的索賠是指沒(méi)有專門的條款敘述，但可 以根據(jù)某些條款的含義推論出相關(guān)索賠依據(jù)。（2）合同外索賠工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件的性質(zhì)已經(jīng)超出合同范圍，在合同 中又找不出具體的依據(jù)，一般需根據(jù)適用于合同合同關(guān)系的合同法、 民法、政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、其他類似項(xiàng)目的合 同規(guī)定或慣例、第三方（權(quán)威方）的解釋來(lái)解決索賠問(wèn)題。（3）道義索賠道義索賠，是指由于承包人失誤（如報(bào)價(jià)失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等）， 或發(fā)生了承包人應(yīng)負(fù)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)而造成承包人重大的損失，懇請(qǐng)發(fā)

6、包 人給予救助的索賠。在這種情況下，承包人通過(guò)認(rèn)真履行合同保證工 程質(zhì)量、進(jìn)度，獲得發(fā)包人同情和信任，發(fā)包人給予的費(fèi)用補(bǔ)償稱為 道義索賠。道義索賠也并不是承包人不合理的要求，因?yàn)槌邪诉@種 并非管理不善和質(zhì)量事故造成的虧損，往往是在投標(biāo)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不 足、缺乏經(jīng)驗(yàn)造成的。三、工程變更的簽發(fā)原則工程變更無(wú)論哪方提出，均應(yīng)由監(jiān)理部門會(huì)同業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工等各 方協(xié)商，工程設(shè)計(jì)變更經(jīng)確認(rèn)后由設(shè)計(jì)部門發(fā)出相應(yīng)設(shè)計(jì)變更圖紙或 說(shuō)明，并由總監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)有關(guān)部門付諸實(shí)施。在 審查時(shí)應(yīng)注意以下點(diǎn)原則：（1）確屬于原設(shè)計(jì)不能保證工程質(zhì)量要求的，設(shè)計(jì)變更必須說(shuō) 明變更原因，如工藝改變、工藝要求、設(shè)備

7、選型不當(dāng)；設(shè)計(jì)者考慮需 提高或降低標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)遺漏和確有錯(cuò)誤以及與現(xiàn)場(chǎng)不符合，無(wú)法施工 而非改不可。（2）考慮工程變更可以節(jié)約工程成本；在一般情況下，即使工 程變更要求可能在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上是合理的，也要全面考慮。將變更所產(chǎn) 生的效益（質(zhì)量、工期、造價(jià)）與現(xiàn)場(chǎng)變更往往會(huì)引起的承包商的索賠 所產(chǎn)生的損失加以比較，權(quán)衡輕重后再做出決定。（3）工程造價(jià)增減幅度是否控制在總概算的范圍內(nèi)；若確需變 更但有可能超概算時(shí)，進(jìn)行計(jì)價(jià)概算和經(jīng)濟(jì)比較，報(bào)有關(guān)部門審批。（4）考慮工程變更對(duì)工程進(jìn)展是否有利；且要兼顧業(yè)主、承包 商、或工程項(xiàng)目之外其它第三方的利益，不能因工程變更而損害任何 一方的正當(dāng)權(quán)益。（5）建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)

8、圖紙的合同修改意見，應(yīng)在施工之前提出。 施工中發(fā)生的材料代換，必須明確內(nèi)容如具體使用部位或畫出詳圖。（6）工程受阻，如遇特殊風(fēng)險(xiǎn)、人力阻礙、合同當(dāng)事人違約等不 得不變更工程。四、工程變更的實(shí)施工程變更實(shí)施后，監(jiān)理工程師簽注實(shí)施意見。造價(jià)工程師及時(shí)跟蹤進(jìn) 行造價(jià)變更實(shí)施過(guò)程中的動(dòng)態(tài)控制，但必須注意以下幾點(diǎn)：（1）工程變更是否已全部實(shí)施。若原設(shè)計(jì)圖已實(shí)施后才發(fā)變更， 則應(yīng)注明因牽扯到原圖的制作加工安裝、材料費(fèi)以及拆除費(fèi)。若原設(shè) 計(jì)沒(méi)有實(shí)施，則要扣除變更前部分內(nèi)容的費(fèi)用。（2）若發(fā)生拆除。已拆除的材料、設(shè)備、或已加工好但未安裝的 半成品、成品，均應(yīng)由監(jiān)理人員負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位回收，以免重復(fù)計(jì) 算。五、

9、工程變更的造價(jià)控制工程變更實(shí)施后，承包單位按施工合同文件規(guī)定的程序提出變更 工程價(jià)報(bào)告；造價(jià)工程師按照標(biāo)書合同中有關(guān)規(guī)定審批；變更價(jià)款確 定后做為結(jié)算依據(jù)。在審查過(guò)程中要注意以下幾點(diǎn)：（1）分清責(zé)任，分別計(jì)算費(fèi)用。由于施工不當(dāng)或施工錯(cuò)誤造成的， 與正常程序相同，但監(jiān)理工程師應(yīng)注明原因，此變更費(fèi)用不予處理， 由施工單位自負(fù)，若對(duì)質(zhì)量、工期、投資效益造成影響的還應(yīng)進(jìn)行反 索賠；由設(shè)計(jì)部門錯(cuò)誤或缺陷造成的變更費(fèi)用，以及采取的補(bǔ)救措施， 如返修、加固、拆除所發(fā)生的費(fèi)用，由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主與設(shè)計(jì)單位 協(xié)商是否索賠。（2）工程變更應(yīng)視為原施工圖紙的一部分內(nèi)容；所發(fā)生的費(fèi)用計(jì) 算應(yīng)保持一致，并根據(jù)合同手段按

10、當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政策進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。（3）變更削減的內(nèi)容。也應(yīng)按程序辦理費(fèi)用削減，若施工單位拖 延，監(jiān)理單位可督促其執(zhí)行或采取措施直接發(fā)出削減費(fèi)用估算單。（4）合理化建議的辦理、獎(jiǎng)勵(lì)、提成另按有關(guān)規(guī)定辦理。（5）工程變更造成的工期延誤或延期，則由監(jiān)理工程師按有關(guān)規(guī) 定辦理。（6）承包人自身原因?qū)е碌墓こ套兏?，承包人無(wú)權(quán)要求追加合同 價(jià)款。凡是沒(méi)有經(jīng)過(guò)總監(jiān)理工程師認(rèn)證并簽發(fā)的工程變更一律無(wú)效； 若經(jīng)過(guò)總監(jiān)理工程師口頭同意，事后應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)。 在施工階段，工程變更對(duì)工程造價(jià)影響很大，必須對(duì)它進(jìn)行有效控制； 工程變更應(yīng)盡量提前，變更發(fā)生得越早損失越小，反之越大。如設(shè)計(jì) 階段變更，則只需修改圖紙，其

11、他費(fèi)用尚未發(fā)生損失有限；如在采購(gòu) 階段變更，不僅需要修改圖紙而且設(shè)備材料還需要新采購(gòu)。若在施工 階段變更，除上述費(fèi)用外，已施工工程還須拆除，勢(shì)必造成重大變更 損失。因此要加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，嚴(yán)格控制工程變更，盡可能把工程 變更控制在設(shè)計(jì)階段初期，特別對(duì)工程造價(jià)影響較大設(shè)計(jì)變更，要先 算帳后變更，嚴(yán)禁通過(guò)工程變更擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增大建設(shè)內(nèi)容，提高 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象，使工程造價(jià)得到有效控制。六、索賠通用程序發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)把握索賠時(shí)機(jī)，迅速做出反應(yīng)。在 索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明 將對(duì)此事件提出索賠。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和建設(shè)單位有權(quán)拒 絕施

12、工單位的要求，承包人將失去索賠的權(quán)利。隨后承包人應(yīng)對(duì)合同 的實(shí)施進(jìn)行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件詳細(xì)情 況，分析事件由誰(shuí)引起，責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)。遞交索賠報(bào)告索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理 時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相 關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，承包人應(yīng)按工 程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天）提供后續(xù)資料。索賠的最終認(rèn)定監(jiān)理工程師接到索賠報(bào)告后，對(duì)其內(nèi)容和提供的證據(jù)進(jìn)行一一核 實(shí)，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。如雙方分 歧較大，需要進(jìn)行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補(bǔ) 充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠成立 的那部分的費(fèi)用和工期，其余的則得不到應(yīng)有的補(bǔ)償。索賠文件的注意事項(xiàng)（1）標(biāo)題準(zhǔn)確概括索賠文件主要內(nèi)容，提法符合行業(yè)常規(guī)習(xí)慣；（2）事件情況描述客觀、準(zhǔn)確、完整；責(zé)任分析清楚，重點(diǎn)強(qiáng) 調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，闡明事件發(fā)生非承包人原因造成；事 件對(duì)承包人和建設(shè)單位造成影響，承包人為減少不利影響所作的努力 和所采取的措施，以及由此增加的費(fèi)用支出；（3）索賠依據(jù)理由充分，準(zhǔn)確引用合同條款和有關(guān)規(guī)定；（4）