2022年省級(jí)環(huán)保補(bǔ)助資金項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及具體操作

1、省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作具體操作及相關(guān)要求廣東省環(huán)保局規(guī)劃財(cái)務(wù)處王順強(qiáng)二八年四月十日主要內(nèi)容環(huán)保項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系；2008年績(jī)效評(píng)價(jià)工作的具體要求。環(huán)保項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系為了提高績(jī)效評(píng)價(jià)工作質(zhì)量，結(jié)合工作實(shí)踐，我們將環(huán)保項(xiàng)目分為五種類型，即：污水廠及配套管網(wǎng)工程環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護(hù)類項(xiàng)目其他污染治理項(xiàng)目研究課題類項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)項(xiàng)目我們根據(jù)不同類型項(xiàng)目的特點(diǎn)制定了不同的自評(píng)報(bào)告表，項(xiàng)目用款單位按照不同項(xiàng)目類型分別填寫對(duì)應(yīng)的自評(píng)報(bào)告表。環(huán)保項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，我們將項(xiàng)目分成兩類：未竣工項(xiàng)目；已竣工項(xiàng)目。根據(jù)項(xiàng)目類型，我們將環(huán)保項(xiàng)目分為五類：污水

2、廠及配套管網(wǎng)工程環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護(hù)類項(xiàng)目其他污染治理項(xiàng)目研究課題類項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)項(xiàng)目未竣工項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法：目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法。評(píng)價(jià)指標(biāo)：可采用項(xiàng)目形象進(jìn)度作為績(jī)效指標(biāo)，并結(jié)合文字說(shuō)明進(jìn)行評(píng)價(jià)。已竣工項(xiàng)目污水廠及配套管網(wǎng)工程評(píng)價(jià)方法：目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法、橫向比較法、歷史動(dòng)態(tài)比較法等。 評(píng)價(jià)指標(biāo)：工程質(zhì)量、噸水建設(shè)投資元/噸日、噸水電耗kWh/噸、運(yùn)行成本元/噸、CODCr削減量噸/年、處理出水水質(zhì)指標(biāo)及達(dá)標(biāo)情況等。 環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護(hù)類項(xiàng)目 評(píng)價(jià)方法：目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法、橫向比較法、歷史動(dòng)態(tài)比較法等。 評(píng)價(jià)指標(biāo)：項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量、地表水環(huán)境質(zhì)量、空氣質(zhì)量 。 其他污染治

3、理項(xiàng)目 評(píng)價(jià)方法：目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法、橫向比較法、歷史動(dòng)態(tài)比較法等。 評(píng)價(jià)指標(biāo)：工程質(zhì)量、噸水建設(shè)投資元/噸日、噸水電耗kWh/噸、運(yùn)行成本元/噸、CODCr削減量噸/年、處理出水水質(zhì)指標(biāo)及達(dá)標(biāo)情況等 。 研究課題類項(xiàng)目 評(píng)價(jià)方法：目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法、橫向比較法、歷史動(dòng)態(tài)比較法等。 評(píng)價(jià)指標(biāo)：項(xiàng)目研究成果、鑒定意見、應(yīng)用前景等 。 環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)項(xiàng)目 評(píng)價(jià)方法：目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法、橫向比較法、歷史動(dòng)態(tài)比較法等。 評(píng)價(jià)指標(biāo)：監(jiān)測(cè)指標(biāo)數(shù)量、環(huán)境應(yīng)急反應(yīng)時(shí)間、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等。 績(jī)效評(píng)價(jià)案例分析以湛江市霞山污水處理廠及管網(wǎng)配套工程為例，介紹績(jī)效評(píng)價(jià)工作的具體操作及相關(guān)要求。污水廠及配套

4、管網(wǎng)類項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告表 評(píng)價(jià)類型： 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià) 項(xiàng)目完成結(jié)果評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱：湛江市霞山污水處理廠及管網(wǎng)配套工程； 項(xiàng)目（用款）單位法人代碼： 74708728-X ； 項(xiàng)目（用款）單位：湛江市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司（公章）填報(bào)日期 2008 年 5 月 10 日廣東省環(huán)境保護(hù)局 制 項(xiàng)目基本情況 項(xiàng)目名稱：湛江市霞山污水處理廠 及管網(wǎng)配套工程項(xiàng)目性質(zhì)：新建 擴(kuò)建 改建廠址：湛江市人民大道中42號(hào)污水廠建設(shè)模式：政府投資 BOT 其他規(guī)模：10萬(wàn)噸/日工藝：CAST總投資（萬(wàn)元）：廠內(nèi)工程1.3億元 配套管網(wǎng)長(zhǎng)度：約11公里配套管網(wǎng)1億元建設(shè)單位：湛江市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限

5、責(zé)任公司聯(lián)系人：張三 聯(lián)系電話：81234567主管部門：湛江市市政園林局 聯(lián)系人：李四 聯(lián)系電話： 81234568項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間計(jì)劃安排開始： 2005年 1月 實(shí)際情況 開始：2005 年1 月 完成： 2007年 5 月 完成： 2006年12月 評(píng)價(jià)工作情況 項(xiàng)目績(jī)效（總）目標(biāo)（分值30分）工程質(zhì)量目標(biāo)：技術(shù)工藝符合國(guó)家室外排水設(shè)計(jì)規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量符合國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。 技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)：廠內(nèi)工程單位水量投資、廠外管網(wǎng)管徑單位造價(jià)、噸水處理成本符合國(guó)家要求，噸水處理電耗約低于0.28kwh/m3。 環(huán)境效益目標(biāo)：建10萬(wàn)噸/日的污水廠，每年削減CODcr7665噸、BOD532

6、85噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善湛江市水環(huán)境質(zhì)量。階段性（當(dāng)年）績(jī)效目標(biāo)（分值20分）項(xiàng)目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設(shè)備管道工程施工，完成運(yùn)營(yíng)管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行。項(xiàng)目廠外工程：完成沉井施工35個(gè)、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 評(píng)價(jià)指標(biāo)與績(jī)效目標(biāo)相關(guān)性（分值10分）評(píng)價(jià)指標(biāo)選用(分值10分)評(píng)價(jià)方法選用(分值10分)是否成立了評(píng)價(jià)工作小組(分值10分)是成立評(píng)價(jià)小組文件、文號(hào)：材料報(bào)送質(zhì)量(分值10分)本年度提供的相關(guān)附件材料名稱正相關(guān)目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法、橫向比較法資料齊全，報(bào)送質(zhì)量良好，無(wú)超時(shí)、無(wú)漏填、無(wú)錯(cuò)填省環(huán)保專項(xiàng)資金

7、申請(qǐng)函、申請(qǐng)表、項(xiàng)目建議書及批復(fù)、可行性研究報(bào)告及批復(fù)、初步設(shè)計(jì)概算及圖紙、規(guī)劃許可證、環(huán)評(píng)報(bào)告及批復(fù)、建設(shè)工程總承包合同、借款合同、資金證明等材料20078號(hào)基本指標(biāo)：資金到位率、支出實(shí)現(xiàn)率、支出效果率、財(cái)政投入乘數(shù)；專業(yè)指標(biāo)：工程質(zhì)量、噸水建設(shè)投資、噸水電耗、運(yùn)行成本、CODCr削減量項(xiàng)目資金安排和使用情況 項(xiàng)目開始年度至2007年底止累計(jì)金額(萬(wàn)元)計(jì)劃安排(分值3分)實(shí)際到位(分值6分)實(shí)際支出(分值10分)2007年底結(jié)余金額 (萬(wàn)元)2006年度情況項(xiàng)目開始年度至2007年底止累計(jì)金額(萬(wàn)元)2006年度情況省財(cái)政資金投入乘數(shù)項(xiàng)目開始年度至2007年底止累計(jì)金額(萬(wàn)元)2006年度

8、情況投入金額（萬(wàn)元）到位金額(萬(wàn)元)到位率（）支出金額(萬(wàn)元)支出實(shí)現(xiàn)率（）項(xiàng)目申報(bào)資金計(jì)劃安排資金合計(jì)1961212956715619612715610010.9 179244346661688中央財(cái)政資金20001000400200040010012009023800省財(cái)政資金18006000800180080010010.9他資金小計(jì)15812595615812595610014924345658888地方財(cái)政資金000000銀行貸款15812595615812595610014924345658888單位自籌000000其他000000省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金具體投向

9、（使用）情況（分值16分）：省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金補(bǔ)助合計(jì)1800萬(wàn)元，支出率為100，其中建筑安裝工程費(fèi)用1541.548萬(wàn)元，管理費(fèi)用15萬(wàn)元，其它費(fèi)用243.45萬(wàn)元。工程項(xiàng)目資金具體投向使用情況表 資金類型工程費(fèi)用(萬(wàn)元)第二部分其他費(fèi)用(萬(wàn)元)合計(jì)(萬(wàn)元)建筑工程、安裝設(shè)備其它費(fèi)用征地費(fèi)用管理費(fèi)用咨詢費(fèi)用其它費(fèi)用小計(jì)3372.73150227.238446.45133.77108.97906.845346中央財(cái)政資金9090省財(cái)政資金1540.580.96815243.451800銀行貸款1832.15150226.27446.45118.77108.97573.393456注：1、該表適

10、用于城鎮(zhèn)生活污水處理廠及配套工程、其他污染治理項(xiàng)目和環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護(hù)類項(xiàng)目。 2、本表數(shù)據(jù)以2007年12月31日為統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間。項(xiàng)目資金實(shí)際支出明細(xì)情況表 序號(hào)具體支出內(nèi)容對(duì)應(yīng)會(huì)計(jì)支出科目名稱金額（萬(wàn)元）合計(jì)注：本表數(shù)據(jù)以2007年12月31日為統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間 其他項(xiàng)目資金具體投向使用情況表 資金類型設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用能源材料費(fèi)資料印刷費(fèi)租賃費(fèi)差旅費(fèi)鑒定驗(yàn)收費(fèi)管理費(fèi)其他費(fèi)用合計(jì)中央財(cái)政資金省財(cái)政資金地方自籌資金小計(jì)注：1、該表適用于環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)項(xiàng)目、研究課題項(xiàng)目。 2、本表數(shù)據(jù)以2007年12月31日為統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間。項(xiàng)目組織實(shí)施情況有（打“”）無(wú)（打“”）立項(xiàng)情況(分值 3分) 可行性研究

11、報(bào)告 可研報(bào)告批復(fù)實(shí)施情況(分值 12分)政府采購(gòu)招投標(biāo)國(guó)庫(kù)集中支付（或資金報(bào)賬制） 法人負(fù)責(zé)制 建設(shè)監(jiān)理制 合同管理制其他 項(xiàng)目組織實(shí)施情況調(diào)整情況(分值 5分) 調(diào)整內(nèi)容（選址、規(guī)模、工藝、投資等調(diào)整情況）：根據(jù)湛規(guī)土資繪政2004149號(hào)文的要求,廠內(nèi)工程防洪設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)由50年一遇變更為100年一遇。 報(bào)批手續(xù)：已報(bào)市政府批復(fù)同意。管理情況(分值10分) 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及工作人員落實(shí)情況：項(xiàng)目由具有獨(dú)立法人地位的國(guó)有全資企業(yè)湛江市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司建設(shè)廠內(nèi)工程，湛江市市政園林局負(fù)責(zé)廠外管網(wǎng)配套工程的建設(shè)，均已落實(shí)專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施。 財(cái)務(wù)（項(xiàng)目）管理辦法：廣東省環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金使用管

12、理辦法（粵財(cái)企2001208號(hào)）、廣東省水污染防治專項(xiàng)資金使用管理辦法 (粵財(cái)企2001375號(hào))等。 工作措施：嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序和管理制度開展各項(xiàng)工作，由湛江市財(cái)政局及環(huán)境保護(hù)局監(jiān)督檢查資金使用情況。工程驗(yàn)收情況(分值5分)項(xiàng)目已分階段完成建筑工程驗(yàn)收、設(shè)備驗(yàn)收，目前正申請(qǐng)環(huán)保驗(yàn)收。項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)及完成情況績(jī)效目標(biāo)完成情況效率性工程進(jìn)度目標(biāo)項(xiàng)目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設(shè)備管道工程施工，完成運(yùn)營(yíng)管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行。項(xiàng)目廠外工程：完成沉井施工31個(gè)、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 廠內(nèi)施工已完成，并完成清水聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行，已通過(guò)衛(wèi)生、消防、防雷、特種設(shè)備及規(guī)劃專項(xiàng)驗(yàn)收，完

13、成人員培訓(xùn)，目前已進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)試。廠外工程完成管道工程6000多米，占工程量的78。質(zhì)量目標(biāo)技術(shù)工藝符合國(guó)家室外排水設(shè)計(jì)規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量符合國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。工藝符合室外排水設(shè)計(jì)規(guī)范要求，廠內(nèi)土建工程質(zhì)量基本上滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，主要設(shè)備質(zhì)量較好和效率較高。有效性環(huán)境效益目標(biāo)每年削減污染負(fù)荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善湛江市水環(huán)境質(zhì)量。目前實(shí)際進(jìn)水約為3萬(wàn)噸/日，處理出水水質(zhì)基本達(dá)標(biāo)(p除外)，COD削減量約為4噸/日，廠外收集面積達(dá)2670公頃，初步發(fā)揮了該項(xiàng)目的環(huán)境效益。經(jīng)濟(jì)性（節(jié)約）技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)廠內(nèi)工程單位

14、水量投資、廠外管網(wǎng)管徑單位造價(jià)、噸水處理成本符合國(guó)家要求，噸水處理電耗約低于0.28kwh/m3。廠內(nèi)工程單位水量投資860萬(wàn)元/萬(wàn)噸日，符合國(guó)家噸水造價(jià)指標(biāo)。試運(yùn)行期間噸水電耗約為0.25kwh/m3基本合理。廠外管網(wǎng)管徑1.22.2m，埋深7.315m，單位造價(jià)為1.2萬(wàn)元/米基本合理。 項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況表項(xiàng)目概況績(jī)效總目標(biāo)績(jī)效階段性目標(biāo)項(xiàng)目完成情況項(xiàng)目形象進(jìn)度()項(xiàng)目遠(yuǎn)期規(guī)劃規(guī)模40萬(wàn)噸/日，首期工程10萬(wàn)噸/日，采用CAST工藝，配套建設(shè)20萬(wàn)噸/日泵站1座、7.8公里截污管網(wǎng)。出水經(jīng)南柳河入海。采用政府投資，工程總承包方式建設(shè)。建設(shè)一座規(guī)模為10萬(wàn)噸/日的污水處理廠，每年削減污染

15、負(fù)荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善湛江市水環(huán)境質(zhì)量。項(xiàng)目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設(shè)備管道工程施工，完成運(yùn)營(yíng)管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行。項(xiàng)目廠外工程：完成沉井施工35個(gè)、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 已完成階段性目標(biāo)，其中廠內(nèi)工程：廠內(nèi)施工已完成，并完成清水聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行，已通過(guò)衛(wèi)生、消防、防雷、特種設(shè)備及規(guī)劃專項(xiàng)驗(yàn)收，完成人員培訓(xùn)，目前已進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)試。廠外工程完成管道工程6000多米。78績(jī)效結(jié)果自我評(píng)價(jià) 績(jī)效結(jié)果自我評(píng)價(jià)自評(píng)組織工作優(yōu) 良 中 低 差 無(wú)法評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效優(yōu) 良 中 低 差 無(wú)法評(píng)價(jià)注優(yōu)(

16、90分以上) 良(80分-90分) 中(70分-80分) 低(60分-70分) 差(60分以下)2008年績(jī)效評(píng)價(jià)工作的具體要求2008年績(jī)效評(píng)價(jià)范圍；績(jī)效評(píng)價(jià)工作職責(zé)分工；績(jī)效自評(píng)材料報(bào)送程序；績(jī)效自評(píng)材料報(bào)送時(shí)間。2008年績(jī)效評(píng)價(jià)范圍凡是2006年度省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金補(bǔ)助的項(xiàng)目均納入本次自我績(jī)效評(píng)價(jià)的范圍，具體項(xiàng)目詳見關(guān)于做好2008年省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作的通知粵環(huán)200835號(hào)附件一。 重點(diǎn)績(jī)效審核評(píng)級(jí)項(xiàng)目：省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金累計(jì)補(bǔ)助金額達(dá)500萬(wàn)元含500萬(wàn)的項(xiàng)目。我們將組織對(duì)這些重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行審核，審核評(píng)級(jí)結(jié)果將作為今后省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金安排的依據(jù)之一?？?jī)效評(píng)價(jià)審核結(jié)果為差或者

17、連續(xù)兩年為低的項(xiàng)目今后兩年內(nèi)將不再安排專項(xiàng)資金。 績(jī)效評(píng)價(jià)職責(zé)分工省環(huán)保局：負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織實(shí)施省級(jí)環(huán)保專項(xiàng)資金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，并將組織對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效審核評(píng)級(jí)。 各地級(jí)以上市環(huán)保局：負(fù)責(zé)組織本地區(qū)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，應(yīng)及時(shí)通知并指導(dǎo)當(dāng)?shù)仨?xiàng)目用款單位開展績(jī)效自評(píng)工作；收集項(xiàng)目用款單位的績(jī)效自評(píng)材料，做好項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)相關(guān)材料的審核工作，匯總當(dāng)?shù)仨?xiàng)目資金具體投向使用情況表、項(xiàng)目資金實(shí)際支出明細(xì)表和項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況表；總結(jié)當(dāng)?shù)亟衲昕?jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目的總體環(huán)境績(jī)效情況并形成報(bào)告。 各地級(jí)以上市環(huán)保局上報(bào)的材料報(bào)送自評(píng)材料的函件；各地績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目的總體環(huán)境績(jī)效情況報(bào)告；項(xiàng)目用款單位財(cái)政支出項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告表、

18、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告；項(xiàng)目資金具體投向使用情況匯總表；項(xiàng)目資金實(shí)際支出明細(xì)情況匯總表；項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況匯總表；項(xiàng)目相關(guān)材料：項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、基建項(xiàng)目財(cái)務(wù)竣工決算審計(jì)報(bào)告和其它有助于說(shuō)明項(xiàng)目績(jī)效的材料。 績(jī)效評(píng)價(jià)職責(zé)分工項(xiàng)目用款單位：是項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)的直接責(zé)任主體，對(duì)財(cái)政資金使用的安全、合法合規(guī)及其效果負(fù)有直接的責(zé)任，必須按規(guī)定對(duì)所使用的財(cái)政資金進(jìn)行績(jī)效自評(píng)。要根據(jù)項(xiàng)目類型選用不同的績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告表，填寫相關(guān)內(nèi)容；按項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告參考提綱的要求認(rèn)真撰寫自評(píng)報(bào)告；填寫項(xiàng)目資金具體投向使用情況表、項(xiàng)目資金實(shí)際支出明細(xì)表和項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況表；將項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)材料裝訂成冊(cè)。市屬項(xiàng)目用款單位提交的材料市屬項(xiàng)目用款單位的項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)材料報(bào)地級(jí)以上市環(huán)保局，須提交如下材料：項(xiàng)目用款單位財(cái)政支出項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告表、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告；項(xiàng)目資金具體投向使用情況表；項(xiàng)目資金實(shí)際支出明細(xì)情況表；項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況表；項(xiàng)目相關(guān)材料：項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、基建項(xiàng)目財(cái)務(wù)竣工決算審計(jì)報(bào)告和其它有助于說(shuō)明項(xiàng)目績(jī)效的材料。 省屬