公司第四屆董事會第六次會議決議公告

1、 (證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013010號)中聯(lián)重科股份有限公司第四屆董事會第六次會議決議公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 中聯(lián)重科股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第六次會議于2013年3月28日9:30在長沙市銀盆南路361號中聯(lián)科技園第十一號會議室以現(xiàn)場結(jié)合電話會議的方式召開。本次會議應(yīng)到董事7名，實到7名，公司監(jiān)事會主席曹永剛先生、監(jiān)事劉馳先生、職工監(jiān)事羅安平先生、副總裁兼財務(wù)負(fù)責(zé)人洪曉明女士、董事會秘書申柯先生亦列席了會議，會議的召開符合公司法及公司章程的有關(guān)規(guī)定。詹純新董事

2、長主持了本次會議,會議就公司A股2012年年度報告及摘要、公司H股2012年年度報告等議案進(jìn)行了審議，并形成如下決議： 1、公司2012年度CE0工作報告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 2、公司2012年度董事會工作報告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 3、關(guān)于聘請2013年度財務(wù)決算審計機(jī)構(gòu)的議案 （1）聘任天職國際會計師事務(wù)所為公司2013年度境內(nèi)審計機(jī)構(gòu) 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 （2）聘任畢馬威會計師事務(wù)所為公司2013年度國際核數(shù)師 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 （3）授

3、權(quán)治理層依照董事會審計委員會確定的原則決定具體酬勞。2012年度，天職國際會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計酬勞為248萬元，畢馬威會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計酬勞為1075萬元。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 4、公司2012年度財務(wù)決算報告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 5、公司2012年度利潤分配預(yù)案 經(jīng)審計，中聯(lián)重科股份有限公司2012年度（母公司）共實現(xiàn)凈利潤6,503,202,770.54元，提取法定盈余公積金650,320,277.05元，加期初未分配利潤10,347,212,170.43元，扣除實施2011年度利潤分配的現(xiàn)金紅利1,

4、926,488,512.50元，公司可供股東分配的利潤為14,273,606,151.42元。公司擬以總股本7,705,954,050股為基數(shù)，向全體股東實施如下分配預(yù)案：每10股派發(fā)覺金紅利人民幣2元（含稅）。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 6、公司A股2012年年度報告及摘要 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 7、公司H股2012年年度報告 （1）公司H股2012年年度報告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 （2）授權(quán)董事長對公司H股2012年年度報告作進(jìn)一步修訂及簽署，并決定具體公告時刻 審議結(jié)果：表決票7票，贊

5、成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 8、公司H股2012年度初步業(yè)績公告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 9、公司2012年度社會責(zé)任報告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 10、公司2012年度內(nèi)部操縱評價報告 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 11、公司關(guān)于授權(quán)中聯(lián)重科融資租賃（中國）有限公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案 授權(quán)該公司擁有向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)辦理基于租賃業(yè)務(wù)及獲得本有效期內(nèi)新增不超過200億元授信額度的權(quán)力，并同意在該授信額度下出具對設(shè)備的回購承諾，并對租賃公司在合作過程中未恰當(dāng)履行合同要求的職責(zé)造成的損失承擔(dān)連帶擔(dān)

6、保責(zé)任。 該授權(quán)有效期為自2013年5月1日至2014年6月30日止。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 12、公司關(guān)于授權(quán)中聯(lián)重科融資租賃（北京）有限公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案 授權(quán)該公司擁有向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)辦理基于租賃業(yè)務(wù)及獲得本有效期內(nèi)新增不超過200億元授信額度的權(quán)力，并同意在該授信額度下出具對設(shè)備的回購承諾，并對租賃公司在合作過程中未恰當(dāng)履行合同要求的職責(zé)造成的損失承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。 該授權(quán)有效期為自2013年5月1日至2014年6月30日止。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 13、公司關(guān)于向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)申請信用（授信）業(yè)務(wù)的議案 公司

7、擬向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)申請信用（授信）業(yè)務(wù)，總規(guī)模不超過1400億元，包括：流淌資金貸款、按揭業(yè)務(wù)、融資租賃、各類保函等相關(guān)業(yè)務(wù)。并授權(quán)本公司董事長詹純新先生代表本公司與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)開戶文件、預(yù)留印鑒，簽訂信用（授信）業(yè)務(wù)相關(guān)文件。該托付無轉(zhuǎn)托付權(quán)。 該授權(quán)有效期為自2013年5月1日至2014年6月30日止。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 14、公司關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的議案 公司擬對控股公司中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司及中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司、中聯(lián)重科新加坡投資控股有限公司及中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司提供總額不超過等值人民幣50億元的擔(dān)保。

8、 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 15、關(guān)于前次募集資金使用情況講明的議案 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 16、關(guān)于變更部分募投項目實施地點的議案 公司擬對“全球融資租賃體系及工程機(jī)械再制造中心建設(shè)項目”中“工程機(jī)械再制造中心建設(shè)項目”的實施地點進(jìn)行變更，由長沙麓谷工業(yè)園變更為長沙麓谷工業(yè)園、長沙望城工業(yè)園以及長沙泉塘工業(yè)園，前述變更不涉及項目實施主體、實施方式以及具體建設(shè)內(nèi)容的變更。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 17、關(guān)于終止掛牌出售子公司股權(quán)的議案 掛牌出售公告期內(nèi)，無意向受讓方向湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所遞交受

9、讓申請，因此，公司決定終止掛牌出售本公司的全資子公司長沙中聯(lián)重科環(huán)衛(wèi)機(jī)械有限公司80%的股權(quán)。 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 18、公司股票期權(quán)與限制性股票激勵打算（草案修訂稿）及摘要 公司第四屆董事會2013年度第二次臨時會議審議通過了中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票激勵打算（草案）及其摘要，為了進(jìn)一步完善該打算，董事會同意對中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票激勵打算（草案）部分條款進(jìn)行修改，并形成中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票激勵打算（草案修訂稿）及其摘要。本次修改要緊包括以下內(nèi)容： （一）截至2013年3月28日，鑒于中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票激勵打算（草案）中確定的部

10、分激勵對象（共6名）發(fā)生離職，不再滿足成為股權(quán)激勵對象的條件，公司董事會對激勵對象名單進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)調(diào)整后，公司首次授予股票期權(quán)的激勵對象從1,549人調(diào)整為1,543人，授予限制性股票的激勵對象人數(shù)不變。 股票期權(quán)、限制性股票的分配情況如下表： 序號 姓名 職務(wù) 股票期權(quán) 限制性股票 合計占目前總股本的比例 獲授的期權(quán)激勵(萬股) 占授予期權(quán)總數(shù)的比例 占目前總股本的比例 獲授的限制性股票數(shù)量(萬股) 占授予限制性股票總數(shù)的比例 占目前總股本的比例 1 詹純新 首席執(zhí)行官 276.67 1.760% 0.036% 369.89 5.000% 0.048% 0.084% 2 熊焰明 副總裁 18

11、4.48 1.174% 0.024% 289.38 3.912% 0.038% 0.062% 3 張建國 高級總裁 184.48 1.174% 0.024% 289.38 3.912% 0.038% 0.062% 4 蘇用專 副總裁 184.48 1.174% 0.024% 289.38 3.912% 0.038% 0.062% 5 陳曉非 副總裁 184.48 1.174% 0.024% 289.38 3.912% 0.038% 0.062% 6 方明華 高級總裁 147.58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 7 杜幼琪 高級總裁 147.

12、58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 8 王玉坤 首席信息官 147.58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 9 何文進(jìn) 副總裁 147.58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 10 孫昌軍 副總裁 147.58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 11 洪曉明 副總裁 147.58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 12 申 柯 董事會秘書 14

13、7.58 0.939% 0.019% 231.50 3.129% 0.030% 0.049% 13 劉 權(quán) 執(zhí)行董事 110.69 0.704% 0.014% 173.63 2.347% 0.023% 0.037% 14 殷正富 高級總裁 110.69 0.704% 0.014% 173.63 2.347% 0.023% 0.037% 15 郭學(xué)紅 副總裁 110.69 0.704% 0.014% 173.63 2.347% 0.023% 0.037% 16 陳培亮 副總裁 110.69 0.704% 0.014% 173.63 2.347% 0.023% 0.037% 17 李江濤 副總裁

14、73.79 0.469% 0.010% 115.75 1.565% 0.015% 0.025% 18 何建明 高級總裁 73.79 0.469% 0.010% 115.75 1.565% 0.015% 0.025% 19 許武全 高級總裁 73.79 0.469% 0.010% 115.75 1.565% 0.015% 0.025% 20 王春陽 高級總裁 73.79 0.469% 0.010% 115.75 1.565% 0.015% 0.025% 21 核心關(guān)鍵技術(shù)及治理人員共1523人 11,362.52 72.280% 1.475% 3,092.25 41.800% 0.400% 1.

15、875% 22 預(yù)留部分 1,572.02 10.000% 0.204% 0.204% 合計（1543人） 15,720.15 100.000% 2.040% 7,397.72 100.000% 0.960% 3.00% 注：表中個不合計數(shù)與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上有差異，該等差異系四舍五入所造成的。 （二）對中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票激勵打算（草案）第三章第六條第（二）款股票期權(quán)總成本測算進(jìn)行修訂。具體內(nèi)容如下： “依照企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號-金融工具確認(rèn)和計量中關(guān)于公允價值確定的相關(guān)規(guī)定，公司于2013年3月28日選擇Black-Scholes模型對本次股權(quán)激勵打算中授予的股票期權(quán)的公允

16、價值進(jìn)行了預(yù)測算（本打算使用Black-Scholes模型暫未考慮漏出、股利支付等阻礙），公司每份股票期權(quán)價值為1.65元，首次授予的14,148.13萬份股票期權(quán)的成本為23,344.42萬元。授權(quán)時，公司將進(jìn)行正式測算。 依照上述測算，首次授予的股票期權(quán)成本攤銷預(yù)測如下： 年度 2013年 2014年 2015年 2016年 合計 各年攤銷成本（萬元） 10,816.25 8,333.74 3,563.81 630.62 23,344.42 注：計算時假設(shè)：1、公司本次股權(quán)激勵打算的業(yè)績指標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)；2、被激勵對象全部行權(quán)?！?修改緣故及要緊依據(jù)為：依照企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號股份支付關(guān)于Bl

17、ack-Scholes模型中可能波動率可考慮因素的相關(guān)規(guī)定，選取了在與期權(quán)的可能期限（考慮期權(quán)剩余期限和可能提早行權(quán)的阻礙）大體相當(dāng)?shù)淖罱粋€時期內(nèi)企業(yè)股價的歷史波動率，同時剔除因特定緣故劇烈變動阻礙。公司認(rèn)為，修改后的參數(shù)取值更符合公司的實際情況，更能代表對相關(guān)數(shù)據(jù)的最佳可能。 （三）對中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票激勵打算（草案）第四章第六條第（一）款限制性股票對公司經(jīng)營業(yè)績的阻礙進(jìn)行修訂。具體內(nèi)容如下： “按照企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號股份支付的規(guī)定，公司將在鎖定期的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，依照最新取得的可解鎖人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正可能可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日

18、的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。 依照上述測算，本次授予的限制性股票總成本為15,330.91萬元，成本攤銷預(yù)測如下： 年度 2013年 2014年 2015年 2016年 合計 各年攤銷成本（萬元） 8,342.15 5,296.14 1,489.50 203.13 15,330.91 注：計算時假設(shè)：1、公司本次股權(quán)激勵打算的業(yè)績指標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)；2、被激勵對象全部解鎖。 依照上述測算，本次股權(quán)激勵打算授予的股票期權(quán)與限制性股票合計需攤銷的成本預(yù)測如下： 年度 2013年 2014年 2015年 2016年 合計 各年攤銷成本（萬元） 19,158.39 13,629

19、.88 5,053.30 833.75 38,675.33 修改緣故及要緊依據(jù)為：考慮限制性股票因鎖定期產(chǎn)生流淌性受限阻礙，限制性股票激勵成本=公開發(fā)行股票價值-因流淌性缺乏折扣-職員認(rèn)購對價。因流淌性缺乏的折扣選擇亞式看跌期權(quán)測算結(jié)果。公司認(rèn)為，修改后的計算更符合股票的特性及實際情況，更能代表對相關(guān)數(shù)據(jù)的最佳可能。 （四）按照2013年3月29日作為草案修訂稿公告日重新計罷了股票期權(quán)和限制性股票授予價格。本激勵打算首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為8.90元，限制性股票的授予價格為4.28元。股票期權(quán)和限制性股票授予價格的確定方法如下： 1）首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格取下列價格中的較高者： 本

20、激勵打算草案修訂稿（摘要）公布前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價8.18元； 本激勵打算草案修訂稿（摘要）公布前30個交易日公司標(biāo)的股票算術(shù)平均收盤價8.90元。 2）限制性股票授予價格的確定方法為：授予價格依據(jù)本打算草案修訂稿（摘要）公告前20個交易日公司股票交易均價（前20個交易日股票交易總額/前20個交易日股票交易總量）8.55元的50%確定，為每股4.28元。 公司董事詹純新先生、劉權(quán)先生對本議案回避表決。 審議結(jié)果：表決票5票，贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票 19、關(guān)于召開公司2012年年度股東大會的提案 （1）提議于2013年6月30日前召開2012年年度股東大會審議相關(guān)議案 審

21、議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 （2）授權(quán)董事長決定2012年年度股東大會具體會議時刻及披露2012年年度股東大會通知事宜 審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票 以上第2、3、4、5、6、7、11、12、13、14、18項議案需提交股東大會審議。 特此公告。 中聯(lián)重科股份有限公司 董 事 會 二一三年三月二十九日 證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013011號 中聯(lián)重科股份有限公司 第四屆監(jiān)事會第六次會議決議公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 中聯(lián)重科股份有限公

22、司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第六次會議于2013年3月28日上午11點在長沙市銀盆南路361號中聯(lián)科技園第11號會議室召開。本次會議應(yīng)到監(jiān)事三名，實到三名。會議的召開符合公司法及公司章程的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會主席曹永剛先生主持了本次會議，會議就公司A股2012年年度報告及摘要、公司H股2012年年度報告等議案進(jìn)行了審議，并形成如下決議： 1、公司2012年度監(jiān)事會工作報告 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 2、關(guān)于聘請2013年度財務(wù)決算審計機(jī)構(gòu)的議案 （1）聘任天職國際會計師事務(wù)所有限公司為公司2013年度境內(nèi)審計機(jī)構(gòu) 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，

23、棄權(quán)票0票 （2）聘任畢馬威會計師事務(wù)所為公司2013年度國際核數(shù)師 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 3、公司2012年度財務(wù)決算報告 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 4、公司2012年度利潤分配預(yù)案 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 5、公司A股2012年年度報告及摘要 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 6、公司H股2012年年度報告 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 7、公司H股2012年度初步業(yè)績公告 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 8、公

24、司2012年度社會責(zé)任報告 審結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 9、公司2012年度內(nèi)部操縱評價報告 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 10、公司關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的議案 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 11、關(guān)于前次募集資金使用情況講明的議案 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 12、公司股票期權(quán)與限制性股票激勵打算（草案修訂稿）及摘要 監(jiān)事會經(jīng)討論審議，通過了公司公司股票期權(quán)與限制性股票激勵打算（草案修訂稿）及其摘要，并對激勵對象名單進(jìn)行核查。 監(jiān)事會認(rèn)為：公司股權(quán)激勵打算激勵對象名單確定的董事

25、、高級治理人員以及董事會認(rèn)為需要以此方式進(jìn)行激勵的相關(guān)公司職員，不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開責(zé)備或宣布為不適當(dāng)人選，也不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的情形，該名單人員均符合上市公司股權(quán)激勵治理方法（試行）、股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號、股權(quán)激勵事項有關(guān)備忘錄2號、股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄3號等規(guī)定的激勵對象條件，符合公司股權(quán)激勵打算（草案修訂稿）規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司股權(quán)激勵打算激勵對象的主體資格合法、有效。 審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票 以上第1、2、3、4、5、6、10、12項議案尚需提交公司股東大會審議。 特此公告。 中聯(lián)重

26、科股份有限公司 監(jiān) 事 會 二一三年三月二十九日 證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013013號 中聯(lián)重科股份有限公司 關(guān)于聘請2013年度財務(wù)決算 審計機(jī)構(gòu)的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 經(jīng)2012年6月29日召開的公司2011年年度股東大會批準(zhǔn)，公司聘請?zhí)炻殗H會計師事務(wù)所有限公司（以下簡稱“天職國際”）擔(dān)任審計機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則編制的財務(wù)報告審計及其他鑒證、咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)。該事務(wù)所在擔(dān)任公司審計機(jī)構(gòu)期間，盡職盡責(zé)，從專業(yè)角度有效維護(hù)了公司及股東的合法利益。 經(jīng)公司2011年年

27、度股東大會批準(zhǔn)，公司聘請畢馬威會計師事務(wù)所（以下簡稱“畢馬威”）擔(dān)任審計機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司按照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則編制的財務(wù)報告審計及其他鑒證、咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)。該事務(wù)所在擔(dān)任公司審計機(jī)構(gòu)期間，兢兢業(yè)業(yè)，充分發(fā)揮其在國際準(zhǔn)則及香港聯(lián)交所相關(guān)規(guī)則的專業(yè)性，有效維護(hù)了公司及股東的合法利益。 基于董事會審計委員會對天職國際及畢馬威的工作評價結(jié)果，并綜合考慮審計工作的連續(xù)性，減少風(fēng)險，操縱成本，公司擬聘請財務(wù)決算審計機(jī)構(gòu)如下： 1、聘任天職國際會計師事務(wù)所有限公司為公司2013年度境內(nèi)審計機(jī)構(gòu)； 2、聘任畢馬威會計師事務(wù)所為公司2013年度國際核數(shù)師； 3、提請股東大會授權(quán)董事會審計委員會與其商定酬勞原則，授

28、權(quán)治理層依照確定的原則決定具體酬勞。2012年度，天職國際會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計酬勞為248萬元，畢馬威會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計酬勞為1075萬元。 關(guān)于聘請2013年度財務(wù)決算審計機(jī)構(gòu)的事項差不多公司第四屆董事會第六次會議及第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過，公司全體獨立董事及監(jiān)事亦發(fā)表了專項意見；該事項尚需經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后實施。 特此公告。 備查文件： 1、公司第四屆董事會第六次會議決議 2、公司第四屆監(jiān)事會第六次會議決議 3、獨立董事關(guān)于聘請2013年度財務(wù)決算審計機(jī)構(gòu)的獨立意見 4、監(jiān)事會關(guān)于聘請2013年度財務(wù)決算審計機(jī)構(gòu)的書面意見 中聯(lián)重科股份有限公司 董 事 會 二一三

29、年三月二十九日 證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013014號 中聯(lián)重科股份有限公司 關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 重要內(nèi)容提示: 被擔(dān)保人名稱：中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司、中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司、中聯(lián)重科新加坡投資控股有限公司及中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司 本次打算擔(dān)保金額：等值人民幣500,000.00萬元 公司累計對外擔(dān)保額度為754,260萬元，占最近一個會計年度合并報表凈資產(chǎn)的18.49%，均為對控股子公司的擔(dān)保。 為加大市場開拓力度，促進(jìn)公司國際

30、化進(jìn)展戰(zhàn)略的實施，公司擬對控股子公司中聯(lián)重科（香港）控股有限公司的控股子公司中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司及中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司（以下稱控股孫公司）、控股子公司中聯(lián)重科新加坡投資控股有限公司及中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司（以下稱控股子公司）提供總額不超過等值人民幣50億元的擔(dān)保。擔(dān)保情況具體如下： 一、擔(dān)保情況概述 1、對中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司提供不超過35億元等值人民幣的擔(dān)保。 2、對中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司提供不超過5億元等值人民幣的擔(dān)保。 3、對中聯(lián)重科新加坡投資控股有限公司提供不超過5億元等值人民幣的擔(dān)保。 4、對中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司提供不超

31、過5億元等值人民幣的擔(dān)保。 5、具體實施時，公司可依照與金融機(jī)構(gòu)的協(xié)商簽訂相關(guān)擔(dān)保合同，并予以披露。 二、被擔(dān)保人差不多情況 1、中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司 （1）名稱：Zoomlion International Trading(H.K.) Co.，Limited 中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司 （2）注冊地址：SUITE 406-409 4/F THREE PACIFIC PLACE 1 QUEENS RD EAST HK （3）法定代表人：詹純新 （4）注冊資本：肆佰萬美元（折合港幣叁仟壹佰貳拾萬元整） （5）業(yè)務(wù)性質(zhì)： 貿(mào)易公司 （6）與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股孫公司(中聯(lián)重科（香

32、港）控股有限公司的全資子公司) （7）截止2012年12 月31日，中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為90,618.99萬美元，負(fù)債總額87,086.58萬美元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為3,132.41萬美元；2012 年1-12 月營業(yè)收入為46,384.41萬美元，凈利潤2,766.55萬美元。 （8）擔(dān)保金額：35億元等值人民幣 2、中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司 （1）名稱：Zoomlion capital (H.K.) Co.，Limited 中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司 （2）注冊地址：SUITE 406-409 4/F, THREE PACIFIC PL

33、ACE 1 QUEENS RD EAST HK （3）法定代表人：詹純新 （4）注冊資本：貳億壹仟肆佰玖拾萬美元 （5）業(yè)務(wù)性質(zhì)： 融資租賃業(yè)務(wù) （6）與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股孫公司(中聯(lián)重科（香港）控股有限公司的全資子公司) （7）截止2012年12 月31日，中聯(lián)重科融資租賃（香港）有限公司未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為317,387,849.55美元，負(fù)債總額76,468,183.03美元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為240,919,666.52美元；2012年1-12 月營業(yè)收入為19,619,551.77美元，凈利潤19,387,873.54,美元。 （8）擔(dān)保金額：5億元等值人民幣 3、中聯(lián)重科

34、新加坡投資控股有限公司 （1）名稱：Zoomlion Singapore Investment Holdings Pte.Ltd 中聯(lián)重科新加坡投資控股有限公司 （2）注冊地址：8 Temasek Boulevard, #14-03A Suntec Tower Three, Singapore 038988 （3）法定代表人：申柯、劉慶林 （4）注冊資本：壹佰美元 （5）業(yè)務(wù)性質(zhì)： 投資、國際貿(mào)易 （6）與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股子公司 （7）截止2012年12 月31日，中聯(lián)重科新加坡投資控股有限公司未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為100美元，負(fù)債總額0美元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為100美元；2012

35、年1-12 月營業(yè)收入和凈利潤均為0美元。 （8）擔(dān)保金額：5億元等值人民幣 4、中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司 （1）名稱：Zoomlion Luxembourg Investment Holdings Sarl 中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司 （2）注冊地址：19，rue de Bitbourg L-1273 Luxembourg （3）法定代表人：申柯 （4）注冊資本：貳佰萬歐元 （5）業(yè)務(wù)性質(zhì)： 投資控股公司 （6）與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股子公司 （7）截止2012年12 月31日，中聯(lián)重科盧森堡投資控股有限公司未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為200萬歐元，負(fù)債總額0歐元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為

36、200萬歐元；2012 年1-12 月營業(yè)收入和凈利潤均為0歐元。 （8）擔(dān)保金額：5億元等值人民幣 三、擔(dān)保的要緊內(nèi)容 假如借款人未依照授信協(xié)議支付已使用，且已到期的任何款項或借款人未遵守授信協(xié)議項下的義務(wù)，保證人承諾一經(jīng)催告，在銀行發(fā)出書面通知或電傳后，不論公司與控股孫公司、控股子公司之間有任何爭議，立即向銀行支付擔(dān)保人授信項下實際使用的本金、應(yīng)計利息以及產(chǎn)生的律師費(fèi)、費(fèi)用、補(bǔ)償、罰款和催收開支。 四、獨立董事意見 1、公司為中聯(lián)重科國際貿(mào)易（香港）有限公司提供的擔(dān)保，是為了控股公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要，擔(dān)保的對象為合并報表范圍內(nèi)的控股公司，公司能有效地操縱和防范風(fēng)險。 2、上述擔(dān)保符合關(guān)于規(guī)范

37、上市公司對外擔(dān)保行為的通知以及關(guān)于執(zhí)行證監(jiān)發(fā)2005120號文有關(guān)問題的講明等相關(guān)規(guī)定，其決策程序合法、有效，同意依照上述規(guī)定將關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的議案提交公司股東大會進(jìn)行審議。 特此公告。 中聯(lián)重科股份有限公司 董 事 會 二一三年三月二十九日 證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013015號 中聯(lián)重科股份有限公司 關(guān)于變更部分募投項目實施地點的 公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 為了更好地推進(jìn)募集資金投資項目，貫徹公司進(jìn)展戰(zhàn)略，公司擬對“全球融資租賃體系及工程機(jī)械再制造中心建設(shè)項目”中的“工程機(jī)械

38、再制造中心建設(shè)項目”（以下簡稱“工程機(jī)械再制造中心建設(shè)項目”）實施地點進(jìn)行變更，由長沙麓谷工業(yè)園變更為長沙麓谷工業(yè)園、長沙望城工業(yè)園以及長沙泉塘工業(yè)園，前述變更不涉及項目實施主體、實施方式以及具體建設(shè)內(nèi)容的變更。具體情況如下： 一、變更前情況 “工程機(jī)械再制造中心建設(shè)項目”總投資10,221.40 萬元，由公司負(fù)責(zé)實施，項目實施地點為長沙麓谷工業(yè)園，要緊是組建裝配車間、清洗車間、修復(fù)加工車間、表面修復(fù)車間和調(diào)試場地的建設(shè)。 二、變更緣故及變更后情況 1、變更緣故 隨著近年來公司產(chǎn)量高速增長以及產(chǎn)業(yè)布局的完善，各園區(qū)均實現(xiàn)了各大類主機(jī)的專業(yè)化生產(chǎn)。原規(guī)劃再制造項目在中聯(lián)麓谷工業(yè)園采取集中生產(chǎn)模式

39、，已不適應(yīng)目前的生產(chǎn)和工藝布局。為此，公司擬變更本項目的實施地點。 2、變更后的情況 項目實施地點將由長沙麓谷工業(yè)園擴(kuò)展變更為長沙麓谷工業(yè)園、長沙望城工業(yè)園以及長沙泉塘工業(yè)園。前述變更不涉及項目實施主體、實施方式以及具體建設(shè)內(nèi)容的變更。 三、上述變更對上市公司的阻礙 公司本次對“工程機(jī)械再制造中心建設(shè)項目”的變更僅涉及實施地點的變更，有利于項目的順利推進(jìn)，加快建設(shè)進(jìn)度，不涉及項目具體建設(shè)內(nèi)容等的變更，因此，可不能對項目產(chǎn)生實質(zhì)性阻礙。 特此公告。 中聯(lián)重科股份有限公司 董 事 會 二一三年三月二十九日 證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013016號 中聯(lián)重科股份有限公司

40、 關(guān)于終止掛牌出售子公司股權(quán)的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 中聯(lián)重科股份有限公司（簡稱“中聯(lián)重科”或“本公司”）于2013年3月28日召開的第四屆董事會第六次會議審議通過了關(guān)于終止掛牌出售子公司股權(quán)的議案。 公司第四屆董事會第四次會議于2012年3月15日審議通過了關(guān)于出售子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案，本公司擬通過在湖南省產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易的方式出售全資子公司長沙中聯(lián)重科環(huán)衛(wèi)機(jī)械有限公司（以下簡稱“子公司”）80%的股權(quán)（以下簡稱“本次掛牌交易”），目的是集中優(yōu)勢資源進(jìn)展工程機(jī)械主業(yè)，同時通過對環(huán)衛(wèi)機(jī)械產(chǎn)業(yè)的重組，環(huán)衛(wèi)機(jī)械產(chǎn)

41、業(yè)將以獨立平臺經(jīng)營，并通過股權(quán)多元化拓寬融資渠道，吸引各方優(yōu)勢資源，為其進(jìn)一步整合全球資源和迅速進(jìn)展壯大奠定基礎(chǔ)。 本公司差不多于2012年3月23日在湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站（）和三湘都市報刊登掛牌轉(zhuǎn)讓公告，公告期自2012年3月23日起至2012年4月20日，同時公告期差不多延長至2013年2月28日。本公司于2013年2月28日收到湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓信息反饋函，截至2013年2月28日，無意向受讓方向湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所遞交受讓申請。同時，依照國家的有關(guān)規(guī)定，與本次交易相關(guān)的資產(chǎn)評估結(jié)論有效期自評估基準(zhǔn)日2012年2月29日起，至2013年2月28日止。 考慮到本次掛牌交易情況

42、，本公司決定不再延長掛牌轉(zhuǎn)讓公告期限，因此本次掛牌交易終止。由于環(huán)衛(wèi)業(yè)務(wù)與工程機(jī)械分屬不同行業(yè)，產(chǎn)業(yè)跨度大且進(jìn)展規(guī)律不同，因此，子公司將接著作為本公司下屬的獨立主體運(yùn)營，在以后適當(dāng)時機(jī)視情況進(jìn)行后續(xù)安排，并履行必要的信息披露義務(wù)。 特此公告。 中聯(lián)重科股份有限公司 董 事 會 二一三年三月二十九日 證券代碼：000157 證券簡稱：中聯(lián)重科 公告編號：2013017號 中聯(lián)重科股份有限公司 關(guān)于“08中聯(lián)債”投資者回售實施方法 的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 重要提示： 1、投資者回售選擇權(quán)：可選擇不回售、部分回售或全部回

43、售 2、回售價格：100元/張（不含利息） 3、回售登記日：2013年4月8日 4、回售資金到賬日：2013年4月22日 5、投資者參與回售等同于以人民幣100元/張（不含利息）賣出持有的“08中聯(lián)債”。截至本公告發(fā)出前一交易日，“08中聯(lián)債”的收盤價為103.10元/張（不含利息），高于回售價格。投資者參與回售可能會帶來損失，請投資者注意風(fēng)險。 依照長沙中聯(lián)重工科技進(jìn)展股份有限公司公開發(fā)行公司債券募集講明書有關(guān)條款的規(guī)定，2008 年公司債券（簡稱“08中聯(lián)債”） 的債券持有人有權(quán)在債券存續(xù)期間第 5 年付息日將其持有的債券全部或部分按面值回售給發(fā)行人?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下： 一、“08中聯(lián)債”差不多情況 1、債券名稱：2008年長沙中聯(lián)重工科技進(jìn)展股份有限公司公司債券 2、債券簡稱：08中聯(lián)債 3、債券代碼：112002 4、債券期限：8年，債券持有人有權(quán)在債券存續(xù)期間第5 年付息日將其持有的債券全部或部分按面值回售給發(fā)行人 5、起息日：本期公司債券的起息日為公司債券的發(fā)行首日，即2008年4月21日。 6、付息日：本期債券存續(xù)期間，2009年至2016年間每年的4月21日為上一年度的付息日（遇節(jié)假日順延）。 7、票面金額：100元 8、票面利率：票面利率6.50%，在本期債券期限內(nèi)固定不變 9、還本付息方式