侵權(quán)判定基礎(chǔ)-專利文件的分析與解讀

1、侵權(quán)判定基礎(chǔ)專利文件的分析與解讀劉 銘專利復(fù)審委員會(huì)人事教育處課程內(nèi)容第一部分 專利法的規(guī)定及理解 （專利保護(hù)范圍的法律規(guī)定及其含義）第二部分 專利文件概述 (專利文件的基本概念及構(gòu)成)第三部分 說明書的閱讀和理解 (如何通過閱讀說明書正確理解發(fā)明)第四部分 權(quán)利要求的分析與解讀 (如何分析權(quán)利要求的保護(hù)范圍)第一部分 專利法的規(guī)定及理解一、法律規(guī)定 A59：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。二、對(duì)法律規(guī)

2、定的理解1、保護(hù)范圍確定的主體 本領(lǐng)域普通技術(shù)人員二、對(duì)法律規(guī)定的理解2、保護(hù)范圍的確定： 以權(quán)利要求為準(zhǔn) 參照說明書及附圖理解權(quán)利要求 結(jié)合公知文獻(xiàn)進(jìn)行理解 參考專利審查檔案進(jìn)行解釋二、對(duì)法律規(guī)定的理解3、以權(quán)利要求為準(zhǔn)的含義 包含全部技術(shù)特征 相同 等同二、對(duì)法律規(guī)定的理解4、專利審查檔案的解釋作用 放棄與無(wú)效 禁止反悔原則專利權(quán)的終止一、專利文件的性質(zhì) 專利文件是申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤坏墓_其發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)內(nèi)容并表明其要求專利保護(hù)的范圍的法律文件。 法律文件 技術(shù)文件第二部分 專利文件概述二、專利文件的組成說明書及其摘要權(quán)利要求書其他文件 專利審批過程中的意見陳述三、說明書、權(quán)利要求

3、書的由來(lái)和發(fā)展英國(guó)、德國(guó)早期專利制度中的專利文件權(quán)利要求的引入四、有關(guān)法律條款涉及專利文件的法條： 專利法第二十六條 實(shí)施細(xì)則第十七條至第二十四條一、說明書的作用充分公開要求保護(hù)的發(fā)明支持權(quán)利要求保護(hù)的范圍侵權(quán)訴訟時(shí)用于解釋權(quán)利要求審批程序中修改的依據(jù)作為技術(shù)信息資料 第三部分 說明書的閱讀和理解二、說明書的組成部分名稱正文 （1）技術(shù)領(lǐng)域 （2）背景技術(shù) （3）發(fā)明內(nèi)容 解決的技術(shù)問題 技術(shù)方案 有益效果 （4）附圖說明 （5）具體實(shí)施方式 三、說明書應(yīng)當(dāng)滿足的總體要求專利法： 說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。清楚：主題明確，表述準(zhǔn)確。

4、完整：應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)理解和實(shí)現(xiàn)該發(fā)明所需的全部技術(shù)內(nèi)容。判斷是否清楚、完整的標(biāo)準(zhǔn)：所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員是否能夠?qū)崿F(xiàn)。能夠?qū)崿F(xiàn)：所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的效果。表述準(zhǔn)確舉例例：一件名稱為“一種可用于植物絮凝的天然物質(zhì)”的發(fā)明專利，說明書中記載了用一種從植物中提取的物質(zhì)NCF對(duì)污水進(jìn)行絮凝，但沒有對(duì)NCF進(jìn)行說明。表述是否準(zhǔn)確的判斷：是否屬于國(guó)家規(guī)定的統(tǒng)一術(shù)語(yǔ)；是否屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知的技術(shù)名詞；在說明書中是否有明確的定義或解釋；是否可由說明書的其他內(nèi)容直接唯一地得出其含義。 說明書公開是否充分 四、說明書正文1、技術(shù)領(lǐng)域 要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯?/p>

5、型技術(shù)方案所屬或直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅旧怼Ｍㄟ^閱讀說明書技術(shù)領(lǐng)域的內(nèi)容了解發(fā)明的主題。2、背景技術(shù)背景技術(shù)的作用是告知本專利產(chǎn)生的基礎(chǔ)涵蓋了與本專利最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件，襯托技術(shù)貢獻(xiàn)背景技術(shù)的閱讀主要涉及三方面的內(nèi)容：（1）引證的現(xiàn)有技術(shù)文件或公知公用的技術(shù)；（2）引證背景技術(shù)的主要內(nèi)容，尤其是本專利權(quán)利要求書中的獨(dú)立權(quán)利要求前序部分技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)文件的主要內(nèi)容。（3）現(xiàn)有技術(shù)中存在的主要問題。通過閱讀背景技術(shù)的內(nèi)容，可以了解與發(fā)明要解決問題相關(guān)的、背景技術(shù)中存在的問題?？梢员M可能靠近本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平，為下一步理解發(fā)明奠定基礎(chǔ)。解

6、決的技術(shù)問題 技術(shù)方案 有益效果 3、發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容 指發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵鉀Q的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題。 發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)記載的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠解決這些技術(shù)問題。 閱讀要點(diǎn)： 結(jié)合背景技術(shù)中描述的現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺陷或不足。（i）解決的技術(shù)問題是專利的核心，首次從總體上公開發(fā)明。 清楚、完整 至少：獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案； 還可以：進(jìn)一步改進(jìn)的技術(shù)方案 基本與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致 可以從總體上了解發(fā)明為解決其要解決的技術(shù)問題所采取的技術(shù)手段。（ii）技術(shù)方案指由構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征直接帶來(lái)的、或者是由所述的技術(shù)特征必然產(chǎn)生的技術(shù)效果 產(chǎn)率、質(zhì)量、精度和效

7、率的提高能耗、原材料、工序的節(jié)省加工、操作、控制、使用的簡(jiǎn)便環(huán)境污染的治理與根治有用性能的出現(xiàn)在有益效果部分可以了解技術(shù)方案中的技術(shù)特征與技術(shù)方案所獲得的相應(yīng)技術(shù)效果之間的因果關(guān)系，從而了解到技術(shù)方案中使其能夠解決技術(shù)問題的技術(shù)特征。（iii）有益效果 說明書有附圖的，應(yīng)給出附圖說明 通過閱讀附圖說明可以清楚地了解附圖的大致內(nèi)容，便于有針對(duì)性地理解。4、附圖說明具體實(shí)施方式部分詳細(xì)地記載發(fā)明的技術(shù)方案的實(shí)施過程，展示實(shí)施例的各個(gè)具體細(xì)節(jié)；對(duì)于充分公開、理解和實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型、支持權(quán)利要求極為重要；是解釋權(quán)利要求的保護(hù)范圍的重要依據(jù)。5、具體實(shí)施方式用圖形補(bǔ)充說明書文字部分的描述，使人能夠直

8、觀地、形象地理解發(fā)明的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。對(duì)于機(jī)械和電學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的專利申請(qǐng)，附圖的作用尤其明顯。對(duì)于某些發(fā)明專利申請(qǐng)，例如多數(shù)化學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，用文字足以清楚、完整地描述發(fā)明技術(shù)方案時(shí)，可以沒有附圖。6、說明書附圖說明書最主要的作用： 充分公開發(fā)明的內(nèi)容；支持和解釋權(quán)利要求 說明書的組成部分： 名稱、正文、附圖正文包括： 技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、具體實(shí)施方式小結(jié)五、說明書摘要（1）寫明發(fā)明所公開內(nèi)容的概要，即寫明發(fā)明的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途。（2）說明書中有附圖的，應(yīng)指定并提供一幅最能說明該發(fā)明或?qū)嵱?/p>

9、新型技術(shù)方案的主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖 （摘要附圖應(yīng)當(dāng)是說明書附圖之一）（3）摘要僅是一種技術(shù)情報(bào)，不具有法律效力。六、說明書的閱讀和理解總結(jié)1、閱讀要點(diǎn) 發(fā)明所要解決的技術(shù)問題為解決所述技術(shù)問題而采取的技術(shù)方案該技術(shù)方案所能帶來(lái)的有益效果2、閱讀的順序 背景技術(shù)-技術(shù)方案-實(shí)施例 當(dāng)發(fā)明內(nèi)容部分對(duì)發(fā)明的概述過于抽象，可以先看附圖說明和具體實(shí)施方式，再閱讀發(fā)明內(nèi)容六、說明書的閱讀和理解總結(jié)3、閱讀技巧首先閱讀發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域和背景技術(shù) 必要時(shí)可參閱所引用的背景技術(shù)文獻(xiàn)和介紹相關(guān)知識(shí)的科普性書籍，以掌握所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所具有的專業(yè)常識(shí)，降低理解發(fā)明的難度。參考附圖來(lái)閱讀說明書文字部分的內(nèi)

10、容是理解說明書記載內(nèi)容比較簡(jiǎn)潔而高效的手段。實(shí)現(xiàn)發(fā)明的具體實(shí)施方式是說明書的重要組成部分，對(duì)于充分公開、理解和實(shí)施發(fā)明，支持和解釋權(quán)利要求極為重要，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀。第四部分 權(quán)利要求的分析與解讀一、權(quán)利要求概述權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚并簡(jiǎn)要地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍。權(quán)利要求中所有技術(shù)特征的總和構(gòu)成了該權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案。1、權(quán)利要求書的作用以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護(hù)的范圍（）原始權(quán)利要求書作為修改專利申請(qǐng)的依據(jù)（A33）。作為解釋專利權(quán)保護(hù)范圍的法律依據(jù)（）。2、權(quán)利要求的保護(hù)范圍權(quán)利要求的保護(hù)范圍是由權(quán)利要求中記載的全部?jī)?nèi)容作為一個(gè)整體限定

11、的。通常情況下，在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，權(quán)利要求的所有技術(shù)特征均應(yīng)當(dāng)予以考慮，而每一特征的實(shí)際限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在對(duì)該權(quán)利要求所保護(hù)的主題產(chǎn)生了何種影響。3、確定專利權(quán)保護(hù)范圍的基本法則通常，一項(xiàng)權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征越少，表達(dá)每一個(gè)技術(shù)特征所采用的措詞越是具有廣泛的含義，則該權(quán)利要求的保護(hù)范圍就越大，這是權(quán)利要求的基本屬性。權(quán)1：一種杯子，包括杯體，其特征在于，在杯體側(cè)面相對(duì)設(shè)置有用于防滑的凹槽。權(quán)2：一種杯子，包括杯體，其特征在于，在杯體側(cè)面相對(duì)設(shè)置有用于防滑的弧形凹槽。二、權(quán)利要求的類型1、按性質(zhì)劃分 產(chǎn)品權(quán)利要求（物的權(quán)利要求） 方法權(quán)利要求（活動(dòng)的權(quán)利要求）2、按形式劃分 獨(dú)

12、立權(quán)利要求（表達(dá)基本技術(shù)方案） 從屬權(quán)利要求（表達(dá)優(yōu)選技術(shù)方案）產(chǎn)品權(quán)利要求物的權(quán)利要求包括人類技術(shù)生產(chǎn)的物： 物品、物質(zhì)、材料、工具、裝置、設(shè)備、儀器、部件、元件、線路、合金、涂料、水泥、玻璃、組合物、化合物、藥物制劑、基因等例：一種燈泡，包括燈絲、燈罩、燈座方法權(quán)利要求活動(dòng)的權(quán)利要求包括有時(shí)間要素的活動(dòng)： 制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特定用途的方法例：一種燈泡的制造方法，包括以下步驟： 區(qū)分權(quán)利要求類型的目的在類型上區(qū)分權(quán)利要求是為了確定專利權(quán)的范圍專利法第11條： 發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專

13、利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。（對(duì)不同類型的專利權(quán)提供不同的法律保護(hù)）產(chǎn)品或方法權(quán)利要求類型的確定從權(quán)利要求的主題名稱來(lái)判斷權(quán)利要求是產(chǎn)品權(quán)利要求還是方法權(quán)利要求。例1：一種用噴墨著色工藝制造的皮革，其采用下列步驟制成：對(duì)天然皮革進(jìn)行脫脂處理，然后對(duì)脫脂后的皮革進(jìn)行噴墨著色，最后在著色后的皮革上涂敷一層乳液油。例2：一種含有發(fā)光層的有機(jī)電致發(fā)光元件的制造方法，其特征在于，在所述發(fā)光層的主體中加入和摻雜劑，其中摻雜劑包括含有雙（吖嗪基）亞甲基硼配合物基團(tuán)的化合物。獨(dú)立權(quán)利要求解決技

14、術(shù)問題的最基本的技術(shù)方案保護(hù)范圍最大一件申請(qǐng)至少具有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求并列獨(dú)立權(quán)利要求從屬權(quán)利要求如果一項(xiàng)權(quán)利要求包含了另一項(xiàng)同類型的權(quán)利要求中的所有技術(shù)特征、且對(duì)該另一項(xiàng)權(quán)利要求的技術(shù)方案作了進(jìn)一步限定，則該權(quán)利要求為從屬權(quán)利要求。從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加的技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定（細(xì)則21.3)。從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍落入其引用的權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)。 舉例1. 一種由枕套和枕芯構(gòu)成的預(yù)防治療頸椎病的枕頭，其特征在于該枕頭的中間部分有凹陷槽和頸墊。2. 如權(quán)利要求1的枕頭，其特征在于凹陷槽可制成長(zhǎng)方形或弧形，其中長(zhǎng)100mm，寬80mm，深20mm。3. 如權(quán)利要求1的枕頭，其

15、特征在于頸墊是近似于頸椎生理曲度的弧形凸突物，高30mm，寬80mm，內(nèi)裝有永磁體和藥物。4. 根據(jù)權(quán)利要求1或2的枕頭，其特征在于凹陷槽內(nèi)有襯墊，該襯墊的增減可改變凹陷槽的深淺。 設(shè)置獨(dú)立、從屬權(quán)利要求的目的（1）設(shè)置獨(dú)立權(quán)利要求的目的構(gòu)建保護(hù)范圍最寬、整體反映發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)方案。（2）設(shè)置從屬權(quán)利要求的目的為專利權(quán)構(gòu)建一個(gè)多層次的保護(hù)體系。三、權(quán)利要求的閱讀、理解和分析(一)權(quán)利要求閱讀的重點(diǎn)只有一組權(quán)利要求時(shí)，重點(diǎn)是獨(dú)立權(quán)利要求。包含多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，一般情況下重點(diǎn)是閱讀寫在最前面的第一獨(dú)立權(quán)利要求。除了要重點(diǎn)閱讀獨(dú)立權(quán)利要求外，還應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀從屬權(quán)利要求。（二）分析權(quán)利要求的保護(hù)范圍

16、1、權(quán)利要求保護(hù)的范圍（1）保護(hù)范圍的大小權(quán)利要求的保護(hù)范圍是由權(quán)利要求中記載的全部?jī)?nèi)容作為一個(gè)整體限定的，通常技術(shù)特征越多，所限定的保護(hù)范圍越小。從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍小于其引用的獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍。例：1、一種杯子，包括杯體和杯蓋，其特征在于，在所述杯蓋上與所述杯體的杯口相配合之處設(shè)置凸圈。 2、如權(quán)1所述的杯子，其特征在于，杯蓋與杯口相配合時(shí)所述凸圈與所述杯口的的內(nèi)表面相抵。 （1）保護(hù)范圍的大小對(duì)于權(quán)利要求中所包含的上位概括式限定，應(yīng)理解為覆蓋了所有具有該上位概括的共性特征的下位具體方式。例：氣體激光器：氦氖激光器、氬離子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器等。皮帶傳動(dòng)：扁平帶傳

17、動(dòng)、三角帶傳動(dòng)和齒形帶傳動(dòng)等。（1）保護(hù)范圍的大小對(duì)于權(quán)利要求中所包含的并列選擇法概括式限定，應(yīng)理解為覆蓋了所有其羅列的并列技術(shù)方案。例：1、所述易加工變形的金屬為鋁、銅、鐵或者錫。 2、 所述催化劑選自A、B、C、D、E中的一種。 （2）用詞、術(shù)語(yǔ)的解釋案例：某申請(qǐng)涉及一種磨料制品。權(quán)利要求如下：1.一種適用于研磨玻璃和玻璃陶瓷工件的磨料制品，該磨料制品包括：背襯；和至少一層粘接到所述背襯表面的三維研磨涂層，所述研磨涂層包含由分散入許多金剛石珠磨粒和填料形成的固化粘結(jié)劑。 （2）用詞、術(shù)語(yǔ)的解釋說明書具體實(shí)施方式部分，對(duì)“金剛石珠磨粒” 的說明為：本申請(qǐng)中所用的術(shù)語(yǔ) “金剛石珠磨?！笔侵阜植?/p>

18、在約35-94體積微孔性、非熔凝、連續(xù)金屬氧化物基質(zhì)中的具有約6-65體積和直徑為25微米或更小的金剛石磨粒的復(fù)合磨粒。 （2）用詞、術(shù)語(yǔ)的解釋由于所屬領(lǐng)域沒有關(guān)于“金剛石珠磨?！钡墓亩x，因此，對(duì)權(quán)利要求1保護(hù)范圍的確定，應(yīng)根據(jù)說明書中對(duì)“金剛石珠磨?！钡亩x來(lái)理解確定。（3）開放式及封閉式權(quán)利要求開放式和封閉式的保護(hù)范圍的解釋方式只適用于組合物和化合物，機(jī)械領(lǐng)域等其他領(lǐng)域仍采用一般原則。開放式權(quán)利要求中的“包括”、“包含”，以及“主要由組成”等用語(yǔ)，一般應(yīng)予以廣義的理解，即所限定的權(quán)利要求為開放式，該權(quán)利要求并不排除未指明的要素。例：一種組合物X，包括A、B和C。分析：這種表達(dá)方式表示

19、組合物X不排除沒有寫出的組分，它可能還包括D、E等等。（3）開放式及封閉式權(quán)利要求的表達(dá)方式封閉式采用“由組成”、“組成為”、“余量為”等用語(yǔ)予以限定。該封閉式權(quán)利要求排除了未指明的其他組份。例：一種組合物X，由A、B和C組成。分析：這種表達(dá)方式表示組合物X僅包括寫出的組分，不包括其它未寫出的組分。（4）數(shù)值范圍的表達(dá)方式數(shù)值范圍一般應(yīng)盡量以數(shù)學(xué)方式表達(dá) 例：X30”；Y5“大于”、“小于”、“超過”等理解為不包含本數(shù)；“以上”、“以下”、“以內(nèi)”等理解為包括本數(shù)。例：“溫度超過30”溫度范圍不包括30； “溫度30以上”溫度范圍包括30。（5）并列獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍例1：一種實(shí)施權(quán)利要求

20、1的方法的裝置例2：一種制造權(quán)利要求1的產(chǎn)品的方法這種引用其他獨(dú)立權(quán)利要求的權(quán)利要求是并列的獨(dú)立權(quán)利要求，而不能被看作是從屬權(quán)利要求。對(duì)于這種引用另一權(quán)利要求的獨(dú)立權(quán)利要求，在確定其保護(hù)范圍時(shí)，被引用的權(quán)利要求的特征均應(yīng)予以考慮，而其實(shí)際的限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在對(duì)該獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)主題產(chǎn)生了何種影響。（6）相互引用的并列獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍例1：1：一種制造印刷線路板用的表面處理的銅箔的制造方法，包括對(duì)銅箔表面進(jìn)行了結(jié)節(jié)性處理和抗腐蝕處理，其中所述抗腐蝕處理包括如下步驟：（1）在經(jīng)結(jié)節(jié)性處理的銅箔表面上形成鋅-銅-錫三元合金電鍍層；（2）在所述合金電鍍層上形成電解鉻酸鹽；（3）在電解鉻酸鹽層上形成硅烷偶聯(lián)劑；（4）在105-200C溫度中干燥該銅箔2-6秒鐘。2：一種用權(quán)利要求1所述方法制造的銅箔。分析：權(quán)利要求1的方法步驟對(duì)權(quán)利要求2的主題銅箔具有影響，對(duì)權(quán)利要求2具有限定作用。例2：1：一種旋轉(zhuǎn)軸，用于旋轉(zhuǎn)連接旋翼式數(shù)字移動(dòng)通訊設(shè)備的旋翼和本體，其特