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文檔簡介

1、監(jiān)事的法律地位及職責國浩律師集團事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人 呂紅兵 律師 監(jiān)事的法律地位及職責法人治理角度經(jīng)營行為角度信息披露角度法律責任角度2幾個核心概念:工廠、企業(yè)、公司、法人股權(quán):資產(chǎn)受益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者的權(quán)利監(jiān)事的法律地位及職責3科學管理體制:企業(yè)與公司的核心區(qū)別:法人治理結(jié)構(gòu)、科學管理體制公司體制:股東大會、董事會及總經(jīng)理、監(jiān)事會監(jiān)事的法律地位及職責4科學管理體制:股東大會召集權(quán)與主持權(quán)(第102條)自行召集權(quán)(第102條)表決權(quán)(第104條)提案權(quán)(第103條)職 權(quán)(第100條)授 權(quán) 監(jiān)事的法律地位及職責5科學管理體制:董事會召集權(quán)與主持權(quán)(第110條):“申華股份董事會之

2、爭”表決權(quán)(第112條):“申華股份表決之爭”職 權(quán)(第109條):“申華股份增補董事之爭”授 權(quán)決策責任(第113條):“瓊民源董事集體辭職問題”獨立董事:“鄭百文獨董承擔責任問題”董事會秘書監(jiān)事的法律地位及職責6科學管理體制:總經(jīng)理職 權(quán)(第114條)授 權(quán)其他高管人員:財務(wù)負責人、董事會秘書、法務(wù)負責人監(jiān)事的法律地位及職責7科學管理體制:監(jiān)事會公司法的規(guī)定:在總共219條條文中,有44條中提及“監(jiān)事”二字,在181處使用“監(jiān)事”二字監(jiān)事及監(jiān)事會法律地位: 依法依章程獨立有效地行使對董事、股東及其他高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督和核查 檢查;監(jiān)督;罷免建議;要求糾正;提議召開;召集主持;提案

3、;起訴;列席;質(zhì)詢建議;調(diào)查。監(jiān)事的法律地位及職責8科學管理體制:監(jiān)事會監(jiān)事會與董事會:“剎車”與“動力”監(jiān)事會與獨董、外董:獨董:中小投資者利益公司利益外董:出資人利益公司利益監(jiān)事會:公司利益,“花瓶”與“憤青”外部監(jiān)事制度、職工監(jiān)事制度監(jiān)事的法律地位及職責9科學管理體制:監(jiān)事會組 成:不少于三人;三分之一職工代表主 持:主席;副主席;半數(shù)以上推舉的一名監(jiān)事監(jiān)事的法律地位及職責10科學管理體制:監(jiān)事會職 權(quán):檢查公司財務(wù);對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時,

4、要求董事、高級管理人員予以糾正;提議召開臨時股東會會議,在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;監(jiān)事的法律地位及職責11科學管理體制:監(jiān)事會職 權(quán):向股東會會議提出提案;依照公司法第一百五十二條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會會議,并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,可以進行調(diào)查;必要時,可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作,費用由公司承擔。程 序:半年一次;監(jiān)事提議;半數(shù)通過;章程規(guī)定監(jiān)事的法律地位及職責12經(jīng)營行為規(guī)范:違法公開發(fā)行變相吸收公眾存款操縱股票價格侵害

5、上市公司利益違規(guī)擔保監(jiān)事的法律地位及職責13經(jīng)營行為規(guī)范:江蘇瓊花高科股份有限公司違規(guī)擔保,公司監(jiān)事同時受到深交所通報批評的處分山東德棉股份有限公司違規(guī)向大股東提供資金,公司監(jiān)事同時受到中國證監(jiān)會警告的處罰監(jiān)事的法律地位及職責14監(jiān)事的法律地位及職責 信息披露制度:披露方式:招股說明書、上市公告書、定期公告、臨時公告信息披露的基本原則:A、必要性原則;B、及時性原則 C、準確性完整性原則其他問題:A、公司信息披露與保護商業(yè)秘密的關(guān)系; B、公司信息披露與新聞宣傳的關(guān)系 C、公司信息披露與公司內(nèi)部會議的關(guān)系15監(jiān)事的法律地位及職責 信息披露制度:深圳克魯斯實業(yè)股份有限公司09年未能披露其08年度報告與09年度第一季度季報,公司監(jiān)事同時受到深交所公開譴責的處分山東德棉股份有限公司2007年度中期報告、年度報告虛假陳述,公司監(jiān)事同時受到中國證監(jiān)會警告的處罰16監(jiān)事的法律地位及職責 法律責任追究:行政責任民事責任刑事責任自律責任17監(jiān)事的法律地位及職責 法律責任追究:每年均有公司監(jiān)事遭到交易所公開譴責 如上海證券交易所(據(jù)不完全統(tǒng)計)07年 5人06年 13人05年 13人04年 11人03年 31人02年 17人01年 4人18監(jiān)事的法律地位及職責法律責任追究:股東直接訴訟濫用權(quán)利損害其他股東利益,造成損失股東大會、董事會會議召集程序

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