公司監(jiān)察部管理制度與工作職責(zé)

1、.公司監(jiān)察部管理制度及工作職責(zé)第一章：總則一、為了加強(qiáng)公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運(yùn)行，提高各部門的行政職能，強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力，發(fā)揮監(jiān)察工作在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控體系中的監(jiān)督作用，和對外承包單位及聯(lián)合經(jīng)營單位、供應(yīng)合作單位等簽約單位的監(jiān)察執(zhí)行力度，特此成立公司監(jiān)察部。根據(jù)公司法、公司章程制定本職責(zé)。二、公司監(jiān)察部是公司董事會行使監(jiān)察職能的部門，依照本制度對公司管理層、執(zhí)行層及公司任命的其他人員的工作效能、紀(jì)律等實(shí)施監(jiān)察。負(fù)責(zé)公司各部門、各員及簽約單位對公司規(guī)章制度的貫徹落實(shí)情況以及企業(yè)經(jīng)營中各具體事宜的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察。三、公司監(jiān)察部在董事會領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立行使職權(quán)，直接上級為董事長，不受董事、總經(jīng)理、行政部、工程部的干涉

2、和管理。公司監(jiān)察部是行使監(jiān)察職能的部門，公司監(jiān)察部的監(jiān)察業(yè)務(wù)對公司董事會負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。四、公司監(jiān)察部監(jiān)察工作必須實(shí)事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律、公司規(guī)章制度上人人平等。監(jiān)察工作實(shí)行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與制度建設(shè)相結(jié)合。五、監(jiān)察部工作人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)法，清正廉潔，保守秘密.下載可編輯.六、監(jiān)察人員依法執(zhí)行職能，受法律和公司規(guī)章制度保護(hù)，任何部門個人不得拒絕、阻礙監(jiān)察人員依法執(zhí)行工作，不得打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員。七、公司監(jiān)察部建立舉報(bào)制度，社會公民、法人或者其他組織、公司員工對于公司存在的違反行政紀(jì)律行為，均有權(quán)向監(jiān)察部提出控告或者檢舉。監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)受理

3、舉報(bào)并依規(guī)合法地調(diào)查處理同時(shí)匯報(bào)董事長，對違反國家法律、公司章程、管理制度、嚴(yán)重?fù)p害公司利益的行為，可視其情節(jié)輕重起訴或移交司法機(jī)關(guān)處理。八、公司監(jiān)察部對實(shí)名舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果等情況予以回復(fù)。并應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)事項(xiàng)、舉報(bào)受理情況以及與舉報(bào)人相關(guān)的信息予以保密，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第二章：監(jiān)察部成員分工及職責(zé)與權(quán)力一、監(jiān)察部成員部長：劉亮監(jiān)察員：蔣建二、監(jiān)察部成員分工1、監(jiān)察部長全面負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)工作。2、監(jiān)察部長具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)部各種違規(guī)、違紀(jì)、廉潔自律方面的考核及查處。3、監(jiān)察員負(fù)責(zé)日常公司內(nèi)部各種違規(guī)、違紀(jì)、廉潔自律方面的監(jiān)督，并搜集、審查、考核、查處的各項(xiàng)資料，事后整理完畢存檔。三、監(jiān)察部

4、職責(zé)與權(quán)力.下載可編輯.1、監(jiān)察部成員必須做到公正廉明，不徇私情，秉著對公司和全體員工高度負(fù)責(zé)的態(tài)度認(rèn)真開展監(jiān)察工作。2、監(jiān)察部有權(quán)對公司各個部門及員工進(jìn)行不定期的工作能力、遵章守紀(jì)、廉潔自律方面的審查與考核工作并記錄存檔，作為部門及員工在公司年底評選先進(jìn)部門（個人）及晉升、加薪的一個重要依據(jù)。3、監(jiān)察、督促、跟蹤、各部門管理人員對公司的規(guī)章制度執(zhí)行能力，年度工作計(jì)劃的完成情況，以及各項(xiàng)工作任務(wù)指標(biāo)的落實(shí)程度和完成進(jìn)度情況。4、為發(fā)動、鼓勵員工檢舉揭發(fā)各種違紀(jì)違規(guī)行為，對舉報(bào)有功的人員要保密。特別是對公司商業(yè)機(jī)密被泄漏遭舉報(bào)的，舉報(bào)人的相關(guān)資料嚴(yán)加保密，絕不公開。四、監(jiān)察部主要工作內(nèi)容及要求1

5、、公司涉及到大筆現(xiàn)金支出時(shí)必須以“公對公”從賬戶上進(jìn)行轉(zhuǎn)賬（特殊情況須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)）。小額現(xiàn)金支出時(shí)，視情況必要時(shí)報(bào)總經(jīng)理審批方可執(zhí)行現(xiàn)金采購支出任務(wù)，但須具備正規(guī)收據(jù)或發(fā)票（沒有正規(guī)收據(jù)或發(fā)票的須以書面說明并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)方可）。2、采購人員在接受對外重大采購任務(wù)時(shí)必須2人以上與供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格談判，質(zhì)量確認(rèn)，要貨比三家。談判考察結(jié)果匯報(bào)分管部門經(jīng)理（分管副總）同意，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行采購。3、在辦理各種對外業(yè)務(wù)過程中嚴(yán)禁拿客戶回扣，接受客戶饋贈及賄賂，非工作需要未經(jīng)公司同意禁止接受客戶宴請。.下載可編輯.4、公司產(chǎn)品在銷售過程中要嚴(yán)格按公司銷售制度進(jìn)行，嚴(yán)禁公私不分。5、嚴(yán)禁違反財(cái)務(wù)制度

6、，私自挪用公司資金或侵占公司財(cái)物。6、進(jìn)出場物資必須嚴(yán)格按照物品入庫、出庫驗(yàn)收及監(jiān)督制度執(zhí)行，嚴(yán)禁違規(guī)操作。7、堅(jiān)決杜絕利用職務(wù)之便強(qiáng)迫下屬請客送禮，嚴(yán)禁上級向下級借貸，嚴(yán)禁下屬為拉關(guān)系向上屬行賄。第三章：監(jiān)察部部長工作主要職能一、在分管副總經(jīng)理的的直接領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)監(jiān)察部的全面工作開展。二、制定、監(jiān)督、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度，并對公司內(nèi)部的規(guī)章制度的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對經(jīng)營管理者履行崗位責(zé)任及從事管理活動的情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察，加強(qiáng)規(guī)范公司內(nèi)部管理，執(zhí)行獎懲條例；加強(qiáng)對簽約單位的合同約定條款等執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。三、以質(zhì)量、時(shí)間、成本、市場意識、交貨期為重點(diǎn)考核內(nèi)容，嚴(yán)格落實(shí)以獨(dú)立項(xiàng)目為

7、單元的績效考核。四、對公司各部門及員工進(jìn)行不定期的工作能力、遵章違紀(jì)、廉潔自律方面的審查與考核。（對公司中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部的個人思想素質(zhì)、履行職責(zé)情況、工作業(yè)績?nèi)婵己瞬⒍ㄆ谙蚍侄麻L匯報(bào)）。五、協(xié)同項(xiàng)目部各職能部門對各種違規(guī)違紀(jì)、生產(chǎn)、質(zhì)量和安全方面存在的問題進(jìn)行調(diào)查、審核和處理，發(fā)動鼓勵員工檢舉揭發(fā)各種違規(guī)違紀(jì)行為，并對舉報(bào)有功人員嚴(yán)格保密。.下載可編輯.六、建立健全公司各部門規(guī)章制度及崗位責(zé)任，完善公司管理機(jī)制，定期組織召開公司例會，對存在的問題制定整改措施，并跟蹤，檢查，驗(yàn)收。七、受理對公司各部門及其員工的違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告、申訴。八、召集項(xiàng)目部管理層定期不定期的綜合檢查，對查處問

8、題及時(shí)處理并責(zé)令限期整改。九、負(fù)責(zé)公司計(jì)量管理檢查，嚴(yán)格落實(shí)計(jì)量管理規(guī)定，對營私舞弊、中飽私囊、行賄受賄、弄虛作假者嚴(yán)懲不貸。十、對違反公司規(guī)章制度員工，根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，做出罰款、警告、降職、撤職處分的決定，并上報(bào)董事會。十一、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。第四章：監(jiān)察權(quán)限一、公司監(jiān)察部履行監(jiān)察職能，有權(quán)采取下列措施：1、要求被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其它有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制。2、要求被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位就監(jiān)察事項(xiàng)涉及的問題做出解釋和說明。3、責(zé)令被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位停止違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、行政紀(jì)律的行為。二、監(jiān)

9、察部在調(diào)查違規(guī)違紀(jì)行為時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況和工作需要采取以下措施：.下載可編輯.1、暫與扣留、封存可以證明違反公司行政紀(jì)律的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目和其它有關(guān)的材料。2、責(zé)令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物。3、責(zé)令有違反公司規(guī)章制度嫌疑人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問題做出解釋和說明。4、建議公司或有關(guān)部門暫停有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的嫌疑人員的執(zhí)行職務(wù)。三、監(jiān)察部根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定。1、拒不執(zhí)行違反國家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度和行政紀(jì)律，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。2、公司各部門做出的決定、命令、指示違反公司規(guī)章制度和行政紀(jì)律

10、，應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷的。3、給公司利益和員工合法權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的。4、錄用、任免、獎懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。5、依照公司各項(xiàng)規(guī)章制度和行政紀(jì)律的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的。6、對于嚴(yán)重的違規(guī)違紀(jì)行為，依法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、罰款、降級、撤職、開除行政處分的。7、對于違規(guī)違紀(jì)行為所取得的財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的。8、其它需要提出監(jiān)察建議的。.下載可編輯.四、監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)決定提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。五、公司監(jiān)察部對控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為的有功人員，可以依照有關(guān)規(guī)定給予獎勵

11、。第五章：監(jiān)察工作程序一、監(jiān)察部根據(jù)國家法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，制定公司年度監(jiān)察計(jì)劃和實(shí)施方案。二、對于需要查處的事項(xiàng)，要進(jìn)行初步審查，認(rèn)為有違規(guī)違紀(jì)的行為，需要給予行政處分的要立案。對重要復(fù)雜的案件移交國家司法部門立案。三、監(jiān)察部工作人員在調(diào)查工作中全面收集證據(jù)，聽取被調(diào)查人的陳述和辯解。四、監(jiān)察部工作人員辦理的監(jiān)察事項(xiàng)與本人及其親屬有厲害關(guān)系或有其它關(guān)系可能影響公正處理監(jiān)察事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)回避。五、監(jiān)察部對于立案調(diào)查的案件，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定違法違紀(jì)事實(shí)不存在，或者不需要追究行政責(zé)任的，應(yīng)予撤銷，并告知被調(diào)查部門和被調(diào)查人員。六、監(jiān)察部做出的重要的監(jiān)察決定和提出的重要的監(jiān)察建議，需呈報(bào)分管副總經(jīng)理

12、批準(zhǔn)。.下載可編輯.七、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)有關(guān)單位或者有關(guān)人員。相關(guān)項(xiàng)目部和個人應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議之日起十日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定或者采納監(jiān)察建議的情況呈報(bào)監(jiān)察部。八、對監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起十日內(nèi)向公司分管副總經(jīng)理提出申請復(fù)審，在復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。第六章：監(jiān)察檢舉制度和獎懲制度一、監(jiān)察檢舉制度1、監(jiān)察部門設(shè)立舉報(bào)箱、舉報(bào)電話和QQ號。2、檢舉分匿名檢舉與署名檢舉，您也可以通過發(fā)短信或發(fā)送QQ信息進(jìn)行檢舉。3、對檢舉內(nèi)容經(jīng)審查核實(shí)確認(rèn)屬實(shí)，監(jiān)察部制定出處理方案程報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。二、檢舉獎懲制度1、監(jiān)察部門實(shí)行不定期對各個部門管理人員

13、的工作能力、遵章守紀(jì)、廉潔自律等方面進(jìn)行審查考核，對工作成績表現(xiàn)突出的，記入審查考核檔案，公司在年底表彰大會上將對其分別給予不同的精神獎勵與物質(zhì)獎勵。2、因職權(quán)之便侵吞公司財(cái)產(chǎn)，虛報(bào)采購數(shù)量、價(jià)格；在辦理對內(nèi)對外業(yè)務(wù)時(shí)接受客戶賄賂，利用公款大吃大喝；脅迫下屬請客送禮，下屬向上級為拉攏關(guān)系行賄，為自己小集體拉幫結(jié)派造成公司內(nèi)部管理不穩(wěn)定因素的，情節(jié)較輕者公司按規(guī)章制度進(jìn)行處罰，并在以后工.下載可編輯.作中的職務(wù)晉升與漲薪中不予考慮，給公司財(cái)產(chǎn)造成巨大流失者，構(gòu)成貪污受賄者，公司在追回原款項(xiàng)的同時(shí)并給予開除處理，然后移交司法部門追究其相關(guān)刑事責(zé)任。3、舉報(bào)人檢舉的情況，經(jīng)監(jiān)察部調(diào)查核實(shí)確認(rèn)情況屬實(shí)

14、，公司對舉報(bào)人給予重獎并為其保密；對謊報(bào)、虛報(bào)、捏造事實(shí)者，公司將進(jìn)行調(diào)查確認(rèn)后按公司有關(guān)規(guī)章制度對其進(jìn)行處罰。第七章：處罰被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)對直接責(zé)任人和其部門負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的行政處分：一、隱瞞事實(shí)真相，出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的。二、利用職權(quán)包庇違法、違紀(jì)行為的。三、故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其它有關(guān)材料和其它必要情況的。四、拒絕在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)就監(jiān)察部門所提問題作出解釋和說明的。五、拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的。六、阻擾、抗拒監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的。七、對申訴人、檢舉人、控告

15、人和監(jiān)察人員實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的。以上條款所列行為構(gòu)成違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。八、承包單位及各合作簽約單位的處罰細(xì)則1、監(jiān)察各項(xiàng)目部承包單位無證上崗的，給予處罰10000-50000元。對屢教不改、情節(jié)嚴(yán)重和承包單位違約的，解除合同。.下載可編輯.2、針對項(xiàng)目違反合同，不按合同辦事的，損害公司利益，處罰2000-5000元。3、承包項(xiàng)目按合同，不得承包轉(zhuǎn)包，一經(jīng)查實(shí)，按承包單位違約，清出場，不予施工，退出合同。4、現(xiàn)有承包單位，以本公司項(xiàng)目名義在外招搖撞騙的，一經(jīng)查實(shí)，按公司相關(guān)制度及合同約定，解除承包合同。5、對承包單位在階段收方計(jì)量的過程中，以欺瞞手段導(dǎo)致工程量超過10%的，處以10-50萬罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，按承包單位