2023年最新的公司管理規(guī)章制度參考范文三篇

1、第 PAGE28 頁 共 NUMPAGES28 頁2023年最新的公司管理規(guī)章制度參考范文三篇 小米一般指小米科技有限責(zé)任公司。小米公司是一家專注于高端智能手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)電視以及智能家居生態(tài)鏈建設(shè)的創(chuàng)新型科技企業(yè)，以下是小編收集整理的公司管理規(guī)章制度參考范文三篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。 【篇一】公司管理規(guī)章制度參考 第一章總 則 第一條 為強(qiáng)化集團(tuán)內(nèi)部管理，有效落實(shí)公司各職能部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險管理和流程控制，保障公司經(jīng)營管理的安全性和財務(wù)信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營運(yùn)作中防范和化解各類風(fēng)險，提高經(jīng)營效率和盈利水平，根據(jù)深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制制度指引、深圳證監(jiān)局加強(qiáng)上市公司內(nèi)部控制

2、工作指引及中糧地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司章程等有關(guān)規(guī)則，制定本制度。 第二條 本制度所稱內(nèi)部控制是指公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員及其他有關(guān)人員為實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)而提供合理保證的過程： (一)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定; (二)提高公司經(jīng)營的效益及效率; (三)保障公司資產(chǎn)的安全; (四)確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。 第三條 職責(zé)： (一)董事會：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和完善、并定期對公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行全面檢查和效果評估; (二)總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定，檢查公司各職能部門制定、實(shí)施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險管理和控制制度的情況; (三)

3、公司總部各職能部門：具體負(fù)責(zé)制定、完善和實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險管理和控制制度，配合完成對公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險管理和控制情況的檢查。 第二章 主要內(nèi)容 第四條 本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險管理和控制內(nèi)部：包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制等內(nèi)容。 第五條 環(huán)境控制包括授權(quán)控制和員工素質(zhì)控制。 (一)公司建立合理的法人治理結(jié)構(gòu)和科學(xué)的組織架構(gòu)，有健全的逐級授權(quán)制度，確保公司的各項(xiàng)規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行。各級授權(quán)基本適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)能夠及時修改或取消授權(quán)。 1、股東大會：公司章程明確股東大會是公

4、司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，以下事項(xiàng)須由股東大會討論： (1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃; (2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng); (3)審議批準(zhǔn)董事會的報告; (4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告; (5)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案; (6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; (7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議; (8)對發(fā)行公司債券作出決議; (9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議; (10)修改本章程; (11)對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議; (12)審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng); (13)審議公司在一年內(nèi)購買、出

5、售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項(xiàng); (14)審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng); (15)審議股權(quán)激勵計劃; (16)審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項(xiàng)。 上述股東大會的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會或其他機(jī)構(gòu)和個人代為行使。 2、董事會：董事會議事規(guī)則明確董事會是公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會行使下列職權(quán)： (1) 召集股東大會，并向股東大會報告工作; (2) 執(zhí)行股東大會的決議; (3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案; (4) 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案; (5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; (6) 制訂公司增

6、加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案; (7) 擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案; (8) 在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng); (9) 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置; (10)聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會秘書;根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報酬事項(xiàng)和獎懲事項(xiàng); (11)制訂公司的基本管理制度; (12)制訂公司章程的修改方案; (13)管理公司信息披露事項(xiàng); (14)向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所; (15)聽取公

7、司經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作; (16)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。 董事會應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會和公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。 3、監(jiān)事會：監(jiān)事會議事規(guī)則明確監(jiān)事會行使下列職權(quán)： (1)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見; (2)檢查公司財務(wù); (3)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議; (4)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正; (5)提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時召

8、集和主持股東大會; (6)向股東大會提出提案; (7)依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟; (8)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查;必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 (9)公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。 4、總經(jīng)理：總經(jīng)理工作細(xì)則明確規(guī)定總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營和管理工作，對董事會負(fù)責(zé)，可以行使下列職權(quán)： (1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議，并向董事會報告工作; (2) 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案; (3) 擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案; (4) 擬訂公司的基本管理制度; (5) 制定公司的具

9、體規(guī)章; (6) 提請董事會聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會計師等; (7) 決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員; (8) 在董事會授權(quán)范圍內(nèi)代表公司購買或出售資產(chǎn)、對外投資(含委托理財、委托貸款等)、租入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等)。 (9) 簽發(fā)公司日常行政、業(yè)務(wù)和財務(wù)文件。 (10)公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。 同時總經(jīng)理工作細(xì)則還明確規(guī)定副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會計師經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)在管理分工上各有側(cè)重，在分管或協(xié)管領(lǐng)域?qū)偨?jīng)理負(fù)責(zé)，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽署有關(guān)文件、合同?？偨?jīng)理可以根

10、據(jù)工作需要調(diào)整副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會計師的職責(zé)和分工。 5、總部職能部門：根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃要求，中糧地產(chǎn)總部設(shè)立戰(zhàn)略管理部、人力資源部、財務(wù)部、審計部、項(xiàng)目發(fā)展部、工程管理部、合約管理部、設(shè)計管理部、市場營銷部、工業(yè)地產(chǎn)部、物業(yè)管理部、證券事務(wù)部、綜合辦公室和黨群工作部等十四個職能部門，統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)中糧地產(chǎn)在全國的地產(chǎn)業(yè)務(wù)，確保公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。各部門均有明確的部門職責(zé)、部門權(quán)力、部門組織結(jié)構(gòu)和部門崗位設(shè)置。 6、子公司控制：公司對所屬各子公司實(shí)行扁平化的直線管理，各職能部門對各子公司的相應(yīng)對口部門進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及支持。各子公司必須統(tǒng)一執(zhí)行

11、公司頒布的各項(xiàng)規(guī)范制度，必須根據(jù)公司的總體經(jīng)營計劃進(jìn)行土地儲備及項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營等，公司對各子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、職員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一管理，以此保證公司在經(jīng)營管理上的高度集中。 (二)公司已建立起科學(xué)的聘用、請(休)假、加班、辭退、培訓(xùn)、退休、晉升、薪酬計算與發(fā)放、社會保險繳納等勞動人事制度，由公司人力資源部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善。 第六條 業(yè)務(wù)控制指經(jīng)理層及其授權(quán)部門根據(jù)公司自身的行業(yè)特點(diǎn)及生產(chǎn)經(jīng)營活動內(nèi)容，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，以及針對各個風(fēng)險點(diǎn)制定必要控制程序等。公司各業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，并負(fù)責(zé)實(shí)施和改善，主要

12、包括工程管理類、項(xiàng)目發(fā)展類、公司辦公類等。 第七條 會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務(wù)管理控制，主要包括： (一)依據(jù)會計法、會計準(zhǔn)則、企業(yè)會計制度、財務(wù)通則、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范等法律法規(guī)制定公司會計制度、財務(wù)管理制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各風(fēng)險控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)，在崗位分工基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需相互監(jiān)督的崗位由一人兼任。 (二)建立嚴(yán)格的成本控制制度、業(yè)績考核制度、財務(wù)收支審批制度、費(fèi)用報銷管理辦法等控制制度。 (三)制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度，嚴(yán)格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。 (四)針對印鑒使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、

13、預(yù)算管理、財產(chǎn)管理、實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)、背書保證、負(fù)債承諾及或有事項(xiàng)管理、職務(wù)授權(quán)及代理、會計電算化信息管理等與保障財務(wù)安全有關(guān)的活動制定相應(yīng)的控制程序。 會計系統(tǒng)控制由集團(tuán)財務(wù)部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善。 第八條 集團(tuán)綜合辦公室負(fù)責(zé)對公司計算機(jī)管理信息系統(tǒng)管理維護(hù)，并負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。除了明確劃分職責(zé)權(quán)限外，至少還應(yīng)包括針對以下活動的控制： (一)電腦維護(hù)部門的職能及職責(zé)劃分 (二)開發(fā)電腦系統(tǒng)及修改程序的控制 (三)電腦程序及資料的存取控制 (四)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的輸入輸出控制 (五)資料備份、檔案及設(shè)備的安全控制 (六)硬件及軟件系統(tǒng)的購置、使用及維護(hù)的控制 (七)系統(tǒng)復(fù)原及測試程序的

14、控制 第九條 信息傳遞控制分為內(nèi)部信息溝通控制和公開信息披露控制，主要包括： (一)建立內(nèi)部信息傳遞體系，規(guī)范信息傳遞流程，針對各部門間信息溝通的方式、內(nèi)容、時限等制定相應(yīng)的控制程序。 (二)建立信息披露責(zé)任制度，將信息披露的責(zé)任明確到人，確保董事會秘書能及時知悉公司各類信息并及時、準(zhǔn)確、完整地對外披露。 信息傳遞控制由公司董事會辦公室和綜合辦公室負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善。 第十條 審計部負(fù)責(zé)獨(dú)立承擔(dān)監(jiān)督檢查內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、評價內(nèi)部控制有效性、提出完善內(nèi)部控制和糾正錯弊的建議等工作。 (一)審計部直接向董事下設(shè)的審計委員會負(fù)責(zé)，接受審計委員會的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。 (二)審計部內(nèi)部配

15、置專職內(nèi)部審計人員，這些內(nèi)部審計人員至少應(yīng)具備會計、法律、管理或與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)專業(yè)等任一方面的專業(yè)知識。 (三)內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人的任免，應(yīng)經(jīng)董事會決議通過。 (四)內(nèi)部審計部門應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況制定內(nèi)部控制審計實(shí)施細(xì)則，該實(shí)施細(xì)則至少應(yīng)包括下列項(xiàng)目： 1、對內(nèi)部控制制度設(shè)計的完整性、科學(xué)性進(jìn)行檢查或評估的程序和方法。 2、對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評估的程序和方法。 3、對檢查、評估發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常情況的處理程序和方法。 (五)審計部每年擬定年度內(nèi)部控制審計計劃，據(jù)以檢查、評估公司的內(nèi)部控制制度，并編制工作底稿、收集相關(guān)資料，出具內(nèi)部控制審計報告;內(nèi)部審計人員應(yīng)對報告中反映

16、的問題提出建議后加以追蹤，并定期撰寫落實(shí)情況報告，對相關(guān)部門的整改措施進(jìn)行評估。上述工作底稿、內(nèi)部控制審計報告、整改落實(shí)報告及其他相關(guān)資料等至少應(yīng)保存五年。 (六)審計部應(yīng)于每年四月底前向董事會提交上一年度內(nèi)部控制審計總結(jié)報告，內(nèi)部控制審計總結(jié)報告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計部門在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項(xiàng)、對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。 第三章 內(nèi)部控制效果的評估 第十一條 公司建立內(nèi)部控制的自我評估制度，定期對公司的內(nèi)部控制進(jìn)行自我評估，以協(xié)助董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層及時了解公司內(nèi)部控制的有效性，及時應(yīng)對公司內(nèi)、外環(huán)境的變化，確保內(nèi)部控制的設(shè)計及執(zhí)行持續(xù)有效

17、。 第十二條 公司內(nèi)部各部門應(yīng)定期自行檢查其內(nèi)部控制，并由內(nèi)部審計部門對各部門內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)行考核。 第十三條 審計部應(yīng)從以下幾個方面，對公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評估： (一)控制環(huán)境指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素。控制環(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。主要包括：董事會的結(jié)構(gòu);經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠信及能力;經(jīng)理層的管理哲學(xué)及經(jīng)營風(fēng)格;聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式;信息溝通體系等。 (二)風(fēng)險評估指公司對可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行評估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的

18、內(nèi)部控制制度。 (三)控制活動指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤點(diǎn)、記錄核對、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。 (四)信息及溝通內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的財務(wù)及非財務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。 (五)監(jiān)督指對內(nèi)部控制的效果進(jìn)行評估的過程，包括評估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險評估是否及時、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系統(tǒng)是否良好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項(xiàng)監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營過程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督

19、，員工履行其職務(wù)時所采取的監(jiān)督等;專項(xiàng)監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。 第十四條 審計部應(yīng)針對上述五個方面的內(nèi)容，制定具體的評估項(xiàng)目(參見附件)。 第十五條 審計部應(yīng)于每年四月底前完成對上一年度內(nèi)部控制的評估工作并向董事會提交內(nèi)部控制評估報告。評估報告至少應(yīng)包括對附件所列五個方面的評價及對公司內(nèi)部控制總體效果的結(jié)論性意見。 第十六條 公司內(nèi)部控制效果的結(jié)論性意見，可分為有效的內(nèi)部控制或有重大缺陷的內(nèi)部控制。所謂有重大缺陷的內(nèi)部控制，是指附件所列五個方面中任一方面存在缺陷，且此種缺陷將導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。 第十七條 董事會應(yīng)就上述內(nèi)部控制報告召開專門的董事會

20、會議并形成決議。 第四章 附則 第十八條 本制度由董事會辦公室負(fù)責(zé)解釋 【篇二】公司管理規(guī)章制度參考 總 則 第一條 內(nèi)部合伙人制度是指由公司內(nèi)部員工認(rèn)購本公司的股份，參與經(jīng)營、按股份享受紅利分配的新型股權(quán)形式。推行內(nèi)部合伙人制度目的在于： 1) 實(shí)現(xiàn)本士咨詢公司的管理突破，通過共同經(jīng)營、共同創(chuàng)業(yè)，共擔(dān)風(fēng)險，共負(fù)盈虧，凝聚志同道合的長期合作伙伴，形成高效的資金、團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營模式。 2) 規(guī)范和完善公司內(nèi)部的治理機(jī)制，規(guī)范合伙人之間的權(quán)利、義務(wù)，協(xié)調(diào)合伙人的責(zé)任、利益和風(fēng)險平衡關(guān)系 3) 確保公司的順利運(yùn)作，形成互補(bǔ)能力結(jié)構(gòu)，提升公司的總體競爭力，實(shí)現(xiàn)公司永續(xù)經(jīng)營 第1章 1.2 內(nèi)部合伙人制度的

21、實(shí)施原則 第二條 合伙人制度實(shí)施遵循以下原則： 1) 遁序漸進(jìn)原則; 2) 公開、公平、公正原則; 3) 收益與風(fēng)險共擔(dān)，收益延期支付原則; 4) 能力配比，增量激勵的原則; 第三條 本制度實(shí)施意在逐步構(gòu)建合伙經(jīng)營模式和團(tuán)隊(duì)習(xí)慣，不改變公司性質(zhì) 第四條 _集團(tuán)以為推進(jìn)中國連鎖企業(yè)發(fā)展已任，力圖成為中國最具實(shí)力的連鎖經(jīng)營研究、培訓(xùn)、咨詢顧問集團(tuán)，為各參見_集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略及五年規(guī)劃。 第五條 深圳_咨詢公司是_集團(tuán)總部核心業(yè)務(wù)單元，獨(dú)立核算，自負(fù)營虧;圍繞集團(tuán)三年規(guī)劃目標(biāo)，通過機(jī)制創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，內(nèi)部合伙人計劃是與_咨詢事業(yè)計劃匹配的長期激勵方式，為達(dá)成目標(biāo)將過渡跨行業(yè)、跨專業(yè)矩陣式組織形式并形成

22、長期合伙人制度，參見_咨詢公司發(fā)展規(guī)劃和未來組織結(jié)構(gòu)過渡方案。 第2章 2.2 員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃 第六條 咨詢業(yè)是一個智力密集、人才密集的行業(yè)，優(yōu)秀員工是實(shí)現(xiàn)_規(guī)劃的保障，公司對鼓勵員工向與公司需要相符的方向發(fā)展，并輔以技術(shù)指導(dǎo)和知識管理支持，員工可從業(yè)務(wù)、咨詢、研究員等途徑向合伙人生涯發(fā)展，如下表，詳規(guī)參見_員工培養(yǎng)及職業(yè)生涯規(guī)劃管理辦法。 第七條 針對咨詢業(yè)難做大、人才培養(yǎng)成本大、流動率高狀況，公司將不懈培養(yǎng)和打造志同道合的合伙人團(tuán)隊(duì)，通過集合優(yōu)秀人才共同去爭取未來，讓有志員工在_“飛速發(fā)展、暢享成長，共創(chuàng)未來”。 2.3 內(nèi)部合伙人股權(quán)基本結(jié)構(gòu)與配比 第八條 為確保合理的治理結(jié)構(gòu)和競爭力

23、能力組合，未來三年_顧問內(nèi)部合伙人股權(quán)基本結(jié)構(gòu)與配比方式如下表： 2.4 創(chuàng)始合伙人 第九條 接受本合伙人制度，維補(bǔ)足創(chuàng)始合伙人協(xié)議書，20_年9月前出資并成為注冊的股東，稱之為創(chuàng)始合伙人，創(chuàng)始合伙人承擔(dān)以下義務(wù) 1) 按協(xié)議出資; 2) 參與運(yùn)作，除特殊原因三年內(nèi)不得離職和退股; 3) 按本制度第八條出讓預(yù)留股份; 4) 公司虧損或業(yè)務(wù)需要時優(yōu)先同比注資，補(bǔ)足運(yùn)營所需資金; 2.5 內(nèi)部合伙人 第十條 內(nèi)部合伙人指認(rèn)同_文化，具備公司所需能力、獲得股權(quán)的員工，內(nèi)部合伙人對公司負(fù)共同經(jīng)營、共同創(chuàng)業(yè)，共擔(dān)風(fēng)險，共負(fù)盈虧之責(zé)任，公司不接受純投資者為合伙人。 第3章 3.1 內(nèi)部合伙人的資格條件 內(nèi)

24、部合伙人吸納與股權(quán)激勵 第十一條 內(nèi)部合伙人的基本資格條件如下： 1) 在公司工作半年以上 2) 職級T3級以上，并符合崗位任職資格條件 3) 業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，考核優(yōu)秀 4) 有成為合伙人的意愿，按協(xié)議商定的出資比例 第十二條 合伙人品質(zhì)要求：合伙人需要_共同的價值取向，具備長遠(yuǎn)眼光和較強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)欲望、富有犧牲精神和承受力等企業(yè)家精神，經(jīng)合伙人協(xié)商一致同意的。 第十三條 具有較好發(fā)展?jié)摿湍芰パa(bǔ)，但尚未完全滿足基本條件的員工，可由合伙人申請，給合伙人會議破格吸納; 3.2 內(nèi)部合伙人的吸納程序 第十四條 內(nèi)部合伙人的吸納程序如下，具體操作參見內(nèi)部合伙人吸納與股權(quán)配比流程如下表： 1) 符合條件員工

25、向總辦提出合伙申請或合伙人推薦，填寫員工合伙申請及認(rèn)購表; 2) 合伙資格由總辦進(jìn)行初審，并由相關(guān)部門核算當(dāng)期內(nèi)部股價、額度及認(rèn)購系數(shù); 3) 合伙資格及持股方式審核，并經(jīng)合伙人會議復(fù)審后予以確認(rèn); 4) 合伙人簽訂內(nèi)部合伙協(xié)議，到財務(wù)部確認(rèn)持股額并繳款; 5) 公司發(fā)放員工持股股權(quán)證書，每年按實(shí)際出資比例進(jìn)行工商變更。 6) 成為內(nèi)部合伙人，行使合伙人權(quán)利，享受分紅。 3.3 購股權(quán)額度確定 第十五條 合伙人購股權(quán)額度主要由擔(dān)任的職位職級決定，參見本制度第六條、第八條，具體職位可購股權(quán)限額如下： 職位可購股權(quán)限額 = 公司資產(chǎn)總額 職位分配比例 第十六條 公司員工因職務(wù)調(diào)整，其持股額度按調(diào)職

26、后的職務(wù)比例變動，根據(jù)新變動比例進(jìn)行認(rèn)購或回購，其中： 1) 合伙人升職后，根據(jù)增加職位分配比例算出其增加股份，新增股份認(rèn)購價格按本年新股價進(jìn)行計算; 2) 合伙人降職后，根據(jù)減少職位分配比例算出期減少股份比例，減少股份由公司負(fù)責(zé)回購，回購價格亦按本年新股價進(jìn)行計算。 第十七條 根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)營需求，公司可協(xié)商委托某一合伙人受讓其他合伙人股權(quán)，購股權(quán)額度可短期高于職位分配比例，可受讓限額由合伙人會議決定。 合伙人購股權(quán)限額 = 職位可購股權(quán)限額 + 可受讓限額 3.4 公司資產(chǎn)價值及股價核算 第十八條 公司資產(chǎn)價值包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，有形資產(chǎn)以半年度財務(wù)報告顯示，無形資產(chǎn)包括，品牌、知識產(chǎn)

27、權(quán)、團(tuán)隊(duì)、業(yè)績及獲利能力等，其評估由內(nèi)部價值鏈記分板來衡量，實(shí)行動態(tài)管理，參見公司資產(chǎn)價值及股價核算辦法，經(jīng)合伙人會議同意每半年予以公布。 第十九條 公司資產(chǎn)實(shí)行存量不動，增量激勵原則，當(dāng)公司資產(chǎn)價值低于原存量值時，合伙人應(yīng)同比注資補(bǔ)足，當(dāng)公司資產(chǎn)價值持續(xù)增長時，原合伙人可享受轉(zhuǎn)讓分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所帶來溢價激勵。 第二十條 股價根據(jù)當(dāng)期公司資產(chǎn)價值及股份數(shù)決定，每年中、年未各公布一次，為內(nèi)部合伙人購股標(biāo)準(zhǔn)。 核定股價 = 公司資產(chǎn)價值 股份數(shù) 3.5 股權(quán)認(rèn)購系數(shù)確定 第二十一條 合伙人按職務(wù)級別、個人資歷、能力不同認(rèn)購系數(shù)，股權(quán)認(rèn)購系數(shù)越高則代表相對重要性越高，實(shí)際出資越少，計算公式如下表：

28、股權(quán)認(rèn)購系數(shù) = AKK1十BK2十CK3 第二十二條 股權(quán)認(rèn)購系數(shù)的評分項(xiàng)目、權(quán)重和分值可根據(jù)公司發(fā)展階段及需求調(diào)整，每年由合伙人會議確定。 第二十三條 公司股權(quán)由合伙申請人有償購買，合伙申請人實(shí)際購買價格和實(shí)際出資金額計算如下： 實(shí)際購買股價 = 核定股價 股權(quán)認(rèn)購系數(shù) 實(shí)際認(rèn)購出資額 = 合伙人購股權(quán)額度 實(shí)際購買股價 3.6 認(rèn)購權(quán)行使及個人獎勵股份轉(zhuǎn)換 第二十四條 購股權(quán)的實(shí)施時間為半年度業(yè)績考核評定后一個月內(nèi)，根據(jù)認(rèn)購系數(shù)確定實(shí)際認(rèn)購出資額，股權(quán)認(rèn)購以實(shí)際到帳金額為準(zhǔn)，到期未到帳則視為放棄本期購股權(quán)。 第二十五條 股價每半年重新核定，新加入激勵計劃、放棄或曾失去購股權(quán)的合伙申請人應(yīng)

29、以當(dāng)期新核定股價購股。 第二十六條 公司當(dāng)期未有足夠股權(quán)出讓合伙申請人的，下年度可按本期價格購持續(xù)認(rèn)購，內(nèi)部股價下降時有權(quán)按新股價購買股權(quán)。 第二十七條 合伙申請人因年度業(yè)績優(yōu)秀獲得公司股權(quán)激勵的，該激勵股權(quán)可轉(zhuǎn)入合伙人名下，參與下年度分紅，參見績效考核與激勵制度;如合伙申請人已達(dá)到購股權(quán)最高限額，激勵股權(quán)超出部分將轉(zhuǎn)為現(xiàn)金激勵; 3.7 超限額回購和內(nèi)部轉(zhuǎn)讓 第二十八條 公司每年提取利潤5%為內(nèi)部股權(quán)回購準(zhǔn)備金，從創(chuàng)始合伙人及超出職位可購股權(quán)限額合伙人回購股權(quán)，以激勵新合伙人，回購價為當(dāng)期核定股價。 第二十九條 股權(quán)回購順序依次為創(chuàng)始合伙人、降職合伙人、超額合伙人，合伙人應(yīng)以公司長遠(yuǎn)利益出發(fā)

30、不得反對股權(quán)回購。 第三十條 股權(quán)可在合伙人間協(xié)議轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)符合配比比例并經(jīng)全部合伙人會議同意。 3.8 利潤分紅 第三十一條 為保證公司事業(yè)計劃達(dá)成，合伙人在三年內(nèi)分紅不超過凈利潤的30%，每年實(shí)際利潤分紅比率依據(jù)年初合伙人共同確定的年度目標(biāo)及分紅方案考核提取，按股權(quán)比例分配，三年后視企業(yè)規(guī)模再行調(diào)整。 第三十二條 對未加入公司合伙人計劃的專家、優(yōu)秀員工，經(jīng)合伙人會議同意的可采用分紅權(quán)進(jìn)行長期激勵，該員工離職則分紅權(quán)自動失效，內(nèi)部員工分紅權(quán)配發(fā)通知書。 第4章 4.1 經(jīng)營權(quán)利與義務(wù) 內(nèi)部合伙人的權(quán)利和義務(wù) 第三十三條 內(nèi)部合伙人不僅是公司股東，而且是共同創(chuàng)業(yè)的伙伴，參與公司的經(jīng)營管理

31、活動，行使合伙人權(quán)利; 1) 公司有關(guān)重大投資、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的調(diào)整等重大決定的股權(quán)表決 2) 公司發(fā)展規(guī)劃及年度經(jīng)營計劃、分紅與配股計劃等的股權(quán)表決 3) 公司組織變革及核心制度表決 4) 就公司經(jīng)營管理提出合理化建議 5) 查閱公司經(jīng)營業(yè)績財務(wù)報表及有關(guān)會議決議 6) 合伙人會議擬定的其他權(quán)力 第三十四條 為提高公司決策效率，合伙人可選舉管委會代行合伙人會議權(quán)利，管委會成員由合伙人擔(dān)任，任期一年。 第三十五條 經(jīng)授權(quán)內(nèi)部合伙人可代表公司拓展業(yè)務(wù)，組織談判，具體規(guī)定參見公司業(yè)務(wù)運(yùn)作流程及職權(quán)劃分明細(xì)表。 第三十六條 內(nèi)部合伙人在公司日常運(yùn)營中承擔(dān)以下義務(wù); 1) 遵守公司章程 2) 履行合伙人分管

32、職能，完成合伙人會議決議分管的工作任務(wù)或業(yè)績指標(biāo) 3) 按時出席合伙人會議，就公司經(jīng)營發(fā)展出謀劃策 4) 接受制度約束，根據(jù)個人績效和公司需要的職務(wù)調(diào)整 5) 保守公司商業(yè)機(jī)密 4.2 股份權(quán)利與義務(wù) 第三十七條 內(nèi)部合伙人持有公司股份，享有以下股份權(quán)利; 1) 參與制定和修改公司章程; 2) 對吸納新合伙人行使表決權(quán)(一人一票); 3) 監(jiān)督公司內(nèi)部及各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動; 4) 按照股權(quán)比例分配紅利，優(yōu)先享有合伙人分紅或股利等優(yōu)惠政策 5) 依法分配公司破產(chǎn)、解散和清算后的剩余資產(chǎn); 第三十八條 內(nèi)部合伙人根據(jù)持有股權(quán)承擔(dān)以下義務(wù)： 1) 按本制度及合伙協(xié)議完成股權(quán)認(rèn)購、轉(zhuǎn)讓 2) 退出經(jīng)營

33、時出讓持有股權(quán) 3) 公司增發(fā)，存量不足或虧損時同比注資 4) 以自己的出資承擔(dān)風(fēng)險 4.3 其他合伙人共同決議事項(xiàng) 第三十九條 除合伙協(xié)議另有約定外，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意： 1) 改變公司的名稱; 2) 改變公司的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn); 3) 處分公司的不動產(chǎn); 4) 轉(zhuǎn)讓或者處分公司的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利; 5) 以公司名義為他人提供擔(dān)保; 6) 聘任合伙人以外的人擔(dān)任本企業(yè)的經(jīng)營管理人員。 第5章 5.1 合伙人內(nèi)部創(chuàng)業(yè) 合伙人發(fā)展計劃 第四十條 內(nèi)部合伙人可依據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)劃積極籌備、拓展咨詢業(yè)務(wù)，承擔(dān)業(yè)務(wù)單元的目標(biāo)和激勵，詳細(xì)規(guī)定參見公司發(fā)展規(guī)劃及內(nèi)部創(chuàng)業(yè)計劃。

34、5.2 獨(dú)立合伙人 第四十一條 獨(dú)立合伙人指的以個人身份與_顧問有限公司建立長期緊密合作關(guān)系，對雙方合作所操作的項(xiàng)目實(shí)行公司化的操作，雙方對項(xiàng)目收入采取按比例分成的方式，參見獨(dú)立合伙人協(xié)議。 第四十二條 內(nèi)部合伙人有個人發(fā)展意向的，雙方簽定獨(dú)立合伙人協(xié)議后，成為_咨詢公司的獨(dú)立合伙人，自負(fù)盈虧、直接對公司總裁負(fù)責(zé)。雙方在工作中采取平等協(xié)商的機(jī)制。 5.3 分公司合伙人 第四十三條 內(nèi)部合伙人可隨公司發(fā)展轉(zhuǎn)做連鎖分公司合伙人，分公司合伙人可持有分公司60%股權(quán)，負(fù)責(zé)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)營業(yè)務(wù)，參見分公司合伙人協(xié)議。 5.4 二、三級合伙人發(fā)展 第四十四條 公司合伙人負(fù)責(zé)獨(dú)立核算的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的，經(jīng)合伙人會議批準(zhǔn)可在自己股權(quán)范圍內(nèi)發(fā)展 二、三級合伙人，具體參見公司相關(guān)規(guī)范。 第6章 6.1 內(nèi)部合伙人退出 內(nèi)部合伙人退出機(jī)制 第四十五條 合伙人正常退出程序 1) 當(dāng)事人提前一個月書面提出離職和退伙 2) 所有合伙人簽字同意 3) 辦好必要的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退出手續(xù) 第四十六條 合伙人持有的股份，在持有人脫離本公司 (包括自動離職、被解聘、被開除或死亡