2017新版煤礦安全生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化-安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

1、 第 2 部分 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控一、工作要求1.組織機(jī)構(gòu)與制度建立礦長為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作體系，明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的管理部門。2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估（1）年度辨識評估。制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作方案。重點(diǎn)對容易導(dǎo)致重特大事故的瓦斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等災(zāi)害因素、工藝環(huán)節(jié)、設(shè)施設(shè)備進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識評估。（2）專項(xiàng)辨識評估。以下情況，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估：a.井工煤礦新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面，露天煤礦新采場、新平盤和邊坡設(shè)計(jì)前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)；c.井工煤礦啟封火區(qū)、突出礦井石門揭煤和

2、過構(gòu)造帶、排放瓦斯，露天煤礦鉆孔和爆破等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月以上的煤礦在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或所在省份煤礦發(fā)生重特大事故后。 3.安全風(fēng)險(xiǎn)管控（1）基本要求建立礦長、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險(xiǎn)定期檢查分析工作機(jī)制，檢查安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，評估管控效果，完善管控措施。建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善。重大安全風(fēng)險(xiǎn)有專門的管控方案，管控責(zé)任明確，人員、技術(shù)、資金有保障。（2）現(xiàn)場檢

3、查跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。（3）公告警示及時(shí)公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)。4.保障措施采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)知識培訓(xùn)。二、評分方法按表 2-1 評分，總分為 100 分。各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。項(xiàng)目內(nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式（1）進(jìn)行折算：（1） 式中 ：A實(shí)得分?jǐn)?shù)；B缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C檢查得分?jǐn)?shù)。表 2-1 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)化管理評分表標(biāo)得分1建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系，礦長全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作查資料和現(xiàn)場。未建立責(zé)任4 體系不得分，隨機(jī)抽查礦領(lǐng)導(dǎo) 1 人不清楚職責(zé)扣 1 分查資料

4、。未明確管理部門不2查資料。未建立制度不得4 分，辨識范圍、方法或工作流程 1 處不明確扣 2 分查資料。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求8扣 2 分，辨識內(nèi)容（危險(xiǎn)因估（35 識 2重點(diǎn)對井工煤礦瓦斯、水、素不存在的除外）缺 1 項(xiàng)扣 2 分，評估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施缺 1 項(xiàng)扣 2 分，辨識成果未體現(xiàn)缺 1 項(xiàng)扣 1 分4辨識評估結(jié)果用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展 1 次專項(xiàng)辨識：1.專項(xiàng)辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要

5、求扣 2 分，辨識內(nèi)容缺 1項(xiàng)扣 2 分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1 項(xiàng)扣 1 分2.重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；74.辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化 7 要求的扣 2 分，辨識內(nèi)容缺 1時(shí)，開展 1 次專項(xiàng)辨識：項(xiàng)扣 2 分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識成果未在應(yīng)用中1.專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān) 2.重點(diǎn)辨識

6、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展 1 次專項(xiàng)辨識：查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求的扣 2 分，辨識內(nèi)容缺 1項(xiàng)扣 2 分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1 項(xiàng)扣 1 分1.專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；72.重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)

7、備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估（35本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展 1 次針對性的專項(xiàng)辨識：查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求的扣 2 分，辨識內(nèi)容缺 1項(xiàng)扣 2 分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控6 1.專項(xiàng)辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；措施、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺 1 項(xiàng)扣 1 分2.識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善

8、設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件查資料。組織者不符合要求、未制定方案不得分，人員、技術(shù)、資金不明確、不到位 1 項(xiàng)扣 1 分1.重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、 5資金有保障查現(xiàn)場和資料。沒有制定管措 技術(shù)、工程手段，制定重大安全風(fēng) 4 控措施、管控措施不符合規(guī)施 險(xiǎn)管控措施，并符合相關(guān)規(guī)定查現(xiàn)場和資料。未設(shè)定人數(shù)4 上限不得分，超 1 人扣 0.5分3.在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限1.礦長每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求、少 1 次

9、扣 3 分，管控措施不做相應(yīng)調(diào)整、月度管控重點(diǎn)不明確 1 處扣 2 分，責(zé)任不明確 1 處扣 1 分的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合 8年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對月度安全查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合8風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢 查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，完善改進(jìn)管控措施要求、少 1 次扣 3 分，管控措施不做相應(yīng)調(diào)整 1 處扣 2分查現(xiàn)場和資料。未執(zhí)行帶班7 制度不得分，未跟蹤、發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)整改 1 處扣 2 分查現(xiàn)場。未公示不得分，公4 告內(nèi)容和位置不符合要求 1處扣1分查現(xiàn)場。未實(shí)現(xiàn)信息化管理風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析等全 4 不得分，功能缺少 1