廣東開(kāi)放大學(xué)證券投資學(xué)（本2022春）-形考一（第1章、第2章、第3章）答案

1、試卷總分:100 得分:100下列各種證券中，一般情況下屬于變動(dòng)收益證券的是（ ? ）。債券國(guó)庫(kù)券普通股股票優(yōu)先股股票答案:C2.美國(guó)最早的證券交易所是（ ? ）。紐約證券交易所芝加哥證券交易所費(fèi)城交易所波士頓證券交易所答案:C3.投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（ ? ）關(guān)系。線(xiàn)性正比不相關(guān)反比答案:B4.下列關(guān)于債券投資的說(shuō)法不正確的是（ ? ）。由于到期會(huì)收回本金，因此不必考慮期限的影響投資風(fēng)險(xiǎn)較小投資者權(quán)利最小收益率通常不及股票高答案:A5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ? ）正式運(yùn)行。1991 年

2、 7 月和 1992 年 10 月1991 年 7 月和 1990 年 12 月1992 年 10 月和 1991 年 7 月1990 年 12 月和 1991 年 7 月答案:D6.證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（ ?）、政府證券和國(guó)際證券。?金融機(jī)構(gòu)證券保險(xiǎn)公司證券?銀行證券?投資公司證券?答案:A7.1602 年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（ ?）。倫敦費(fèi)城紐約阿姆斯特丹答案:D8.股東擁有新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)后，其處理權(quán)利的方式不正確的有（ ）轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在任其過(guò)期失效后，可以申請(qǐng)?jiān)俅涡惺箖?yōu)先權(quán)放棄這一權(quán)利行使優(yōu)先權(quán)答案:B9.關(guān)于藍(lán)籌股說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ? ）。發(fā)行藍(lán)籌股的公司一般

3、在本行業(yè)內(nèi)占有重要的甚至是支配性的地位具有穩(wěn)定的長(zhǎng)期盈利能力，能定期發(fā)放不菲的股息?由歷史較長(zhǎng)、信譽(yù)卓著、資金實(shí)力雄厚的大公司發(fā)行的股票 ?這類(lèi)公司注重科研，留存大量收益進(jìn)行再投資來(lái)滿(mǎn)足發(fā)展的需要，有大展宏圖之勢(shì)答案:D10.注冊(cè)地在境內(nèi)、上市地在中國(guó)香港的外資股，成為（ ? ）。? S 股L 股H 股紅籌股答案:C11.? 下列關(guān)于優(yōu)先股說(shuō)法不正確的是（）在公司破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)先于普通股參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配優(yōu)先股在股息分配中，優(yōu)先普通股一般采用固定股息在表決權(quán)方面優(yōu)先于普通股答案:D12.成長(zhǎng)股是指（ ? ）。一般受婦女，老年人、退休者和一些法人困體的歡迎由一些正處于高速發(fā)展階段的公司

4、發(fā)行的股票收益隨商業(yè)周明波動(dòng)的股票留存較少，大量的利潤(rùn)被用作股利的分配?答案:B13.當(dāng)公司因各種緣由破產(chǎn)、解散、清算時(shí)，普通股股東有權(quán)分的公司的剩余財(cái)產(chǎn)，并且必須排在（ ）公司債權(quán)人之前優(yōu)先股股東之后，公司債券人之前? 優(yōu)先股股東之前公司債權(quán)人、優(yōu)先股股東之后答案:D14.PT 股票是指（ ? ）。警示退市風(fēng)險(xiǎn)股票財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)異常的股票退出上市股票暫停上市的股票實(shí)施特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)答案:D15.（ ? ） 是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某個(gè)國(guó)家發(fā)行 ， 以發(fā)行所在地國(guó)家貨幣為面值并還本付息的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家 ， 債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家國(guó)際債券歐洲債券? 跨國(guó)

5、債券外國(guó)債券答案:D16.債券與股票 的相同點(diǎn)不包括（ ? ）它們本身都無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。? 發(fā)行主體? 都是虛擬資本? 都屬于有價(jià)證券答案:B17.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為 （ ? ）美國(guó)債券熊貓債券? 揚(yáng)基債券武士債券答案:C18.股票的風(fēng)險(xiǎn)大于債券。下列解釋錯(cuò)誤的是（ ? ）股票投資者不能參與公司重大事項(xiàng)的決策從報(bào)酬支付順序上看，債券獲得報(bào)酬優(yōu)先于股票。因?yàn)閭⑹枪镜墓潭ㄖС觯瑢儆谫M(fèi)用范圍，在上繳所得稅之前支付；股票的股息紅利要看公司經(jīng)營(yíng)的盈虧而定 , 多盈可以多分、虧損可以不分 , 股利要在稅后盈利中支付 , 而且支付順序列在債券利息支付和上繳所得稅之后在二級(jí)市場(chǎng)

6、上 , 債券因其利率固定 , 期限固定 , 因此 , 市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定 , 投機(jī)性很小。而股票無(wú)固定的期限和利率，受各種宏觀(guān)因素和微觀(guān)因素的影響 , 市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁 , 有時(shí)猛漲 , 有時(shí)暴跌 , 投機(jī)性很強(qiáng)倘若公司破產(chǎn)，清算資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前 , 股票償付在后答案:A19.（ ? ） 是券面需要記載債權(quán)人姓名的債券。這種債券在領(lǐng)取本息時(shí)，除需憑借債券本身外，還需憑持有人印鑒。轉(zhuǎn)讓時(shí)要重新登記，流動(dòng)性較差? 記名債券? 可轉(zhuǎn)換債券? 無(wú)記名債券? 交換債券答案:A20.（ ? ） 是一種具有特殊性質(zhì)的債券 ， 它與一般債券相似 ， 有到期日 , 清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一

7、方面它又與一般債券不同 ， 發(fā)行公司雖然承擔(dān)償還本金的義務(wù) ， 但是否支付利息則完全根據(jù)公司盈虧情況而定 ， 即有盈余則付利息、無(wú)盈余就不付利息收益公司債券? 參加公司債券? 通知公司債券選擇支付收益公司債券答案:A21.? 證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。答案:正確22.企業(yè)進(jìn)行短期債券投資的目的主要是為了合理利用暫時(shí)閑置資金，調(diào)節(jié)現(xiàn)金余額，獲得穩(wěn)定收益。答案:正確23.中央銀行在金融市場(chǎng)上公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券來(lái)增加或減少金融市場(chǎng)上的借貸資金量，調(diào)節(jié)信用規(guī)模，從而調(diào)節(jié)社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的平衡關(guān)系。答案:正確24.證券經(jīng)營(yíng)公司即證券公司，美國(guó)稱(chēng)之為投資銀行，英國(guó)稱(chēng)之為商人銀行，日本等些國(guó)

8、家稱(chēng)之為證券公司答案:正確25.中華人民共和國(guó)證券法于 1999 年 12 月頒布并于 2000 年 7 月實(shí)施。答案:錯(cuò)誤26.解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，關(guān)外解放區(qū)發(fā)行公債的不多，而西北地區(qū)的許多省市都曾發(fā)行過(guò)公債。答案:錯(cuò)誤27.? 一般情況下，股票市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨著市場(chǎng)利率的上升而下降，隨著市場(chǎng)利率的下降而上升。答案:正確28.投機(jī)性股票是指收益隨商業(yè)周明波動(dòng)的股票，如鋼鐵、機(jī)械制造、建材等行業(yè)的股票。答案:錯(cuò)誤29.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，只能以貨幣出資，不可以用其他形式資產(chǎn)，如實(shí)物、 I 業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資。答案:錯(cuò)誤30.股票是一種

9、有價(jià)證券，是虛擬資本。答案:正確31.水、電和白酒等公用事業(yè)公司發(fā)行的股票一般稱(chēng)之為收入型股票。答案:錯(cuò)誤32.在境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票稱(chēng)為紅籌股，它屬于外資股。答案:錯(cuò)誤33.股權(quán)分置改革是指通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除 A 股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程。答案:正確34.“ 小非 ” 是指持股量在 10% 以下的非流通股股東所持的股份。答案:錯(cuò)誤35.政府債券是政府或政府代理機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)預(yù)算赤字、籌集建設(shè)資金及歸還舊債本息等發(fā)行的債券。 它又可具體分為國(guó)家債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方債券等答案:正確36.貼現(xiàn)債券是指

10、以面額為基礎(chǔ) ， 將債券利息用貼現(xiàn)的方式先行扣除 , 采用低于面額的價(jià)格發(fā)行 , 到期后按面額償還的債券。這種債券發(fā)行價(jià)格與其面額的差額即為利息 。 這種利息支付方式主要適用 長(zhǎng)期 期債券答案:錯(cuò)誤37.與其他有價(jià)證券相比 , 債券的安全系數(shù)較大 , 投資者遭受損失的可能性小答案:正確38.抵押債券是指為保證本金的償還 , 而將土地、設(shè)備、房屋等不動(dòng)產(chǎn)作為抵押品而發(fā)行的債券。當(dāng)債券發(fā)行單位不能履行還本付息義務(wù)時(shí) , 債券持有人有權(quán)變賣(mài)抵押品來(lái)抵付。在現(xiàn)代公司債券中 , 抵押公司債券占很大的比重答案:正確39.公司債券 ， 是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券答案:正確40

11、.發(fā)行股票是股份公司籌集資本的需要 ， 發(fā)行債券則是追加資金的需要答案:正確41.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為（ ? ? ）。?證據(jù)證券憑證證券資本證券商業(yè)匯票答案:AB42.下列屬于貨幣證券的有價(jià)證券是（ ? ）。定期存折匯票本票股票答案:BC43.證券市場(chǎng)的自律組織包括（ ? ）證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算公司? ? ? 證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:BCD44.證券投資的特點(diǎn)有（ ? ）。交易成本低收益高流動(dòng)性強(qiáng)價(jià)值不穩(wěn)定答案:ABCD45.股票收益的來(lái)源包括（ ? ）股票流通的價(jià)差收益股份公司派發(fā)的股息股份公司派發(fā)的紅利? 股份公司支付的利息答案:ABC46.股票按照面額

12、的形態(tài)可以分為（ ? ）記名股票與無(wú)記名股票實(shí)體股票與記賬互票普通股票與優(yōu)先股票? ? 面值股票與無(wú)面值股票答案:ABD47.? 股票的特性包括 （ ）責(zé)任有限性? ? 風(fēng)險(xiǎn)性不可返還性收益性答案:ABCD48.? 與其他有價(jià)證券相比 , 債券的安全系數(shù)較大 , 投資者遭受損失的可能性小。 這是因?yàn)?（ ? ）除浮動(dòng)利率債券以外 , 債券在發(fā)行時(shí)利率就已基本確定 , 從而幾乎不受市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響 , 可見(jiàn)債券收益與企業(yè)績(jī)效沒(méi)有直接聯(lián)系 , 收益比較穩(wěn)定債券的發(fā)行必須具備一定的條件 , 而且要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查 , 對(duì)發(fā)行量也有嚴(yán)格的限制與股票相比 , 在企業(yè)破產(chǎn)時(shí) , 債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者的對(duì)企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)債券本息的償還和支付有法律上的保障 , 有的還有相應(yīng)的資產(chǎn)抵押或公司擔(dān)保答案:ABCD49.債券的 收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中 , 債券的收益性主要表現(xiàn)在 （ ? ）債權(quán)人將債券一直