商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊參考模板范本

1、商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊 商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊目 錄TOC o 1-2 h u HYPERLINK l _Toc533100407 引 言 PAGEREF _Toc533100407 h II HYPERLINK l _Toc533100408 1.適用范圍 PAGEREF _Toc533100408 h 4 HYPERLINK l _Toc533100409 2.編制依據(jù) PAGEREF _Toc533100409 h 4 HYPERLINK l

2、 _Toc533100410 3.術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc533100410 h 8 HYPERLINK l _Toc533100411 3.1危險(xiǎn)源 PAGEREF _Toc533100411 h 8 HYPERLINK l _Toc533100412 3.2風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc533100412 h 8 HYPERLINK l _Toc533100413 3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) PAGEREF _Toc533100413 h 8 HYPERLINK l _Toc533100414 3.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識 PAGEREF _Toc533100414 h 9 HYPERLINK l _T

3、oc533100415 3.5 重大風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc533100415 h 9 HYPERLINK l _Toc533100416 3.6 風(fēng)險(xiǎn)評估 PAGEREF _Toc533100416 h 9 HYPERLINK l _Toc533100417 3.7 風(fēng)險(xiǎn)分級 PAGEREF _Toc533100417 h 9 HYPERLINK l _Toc533100418 3.8 風(fēng)險(xiǎn)分級管控 PAGEREF _Toc533100418 h 9 HYPERLINK l _Toc533100419 3.9 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 PAGEREF _Toc533100419 h 9 HYPER

4、LINK l _Toc533100420 3.10風(fēng)險(xiǎn)信息 PAGEREF _Toc533100420 h 9 HYPERLINK l _Toc533100421 3.11風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單） PAGEREF _Toc533100421 h 10 HYPERLINK l _Toc533100422 3.12 事故隱患 PAGEREF _Toc533100422 h 10 HYPERLINK l _Toc533100423 3.13隱患排查 PAGEREF _Toc533100423 h 10 HYPERLINK l _Toc533100424 3.14 隱患治理 PAGEREF _Toc5

5、33100424 h 10 HYPERLINK l _Toc533100425 3.15事故隱患排查清單 PAGEREF _Toc533100425 h 10 HYPERLINK l _Toc533100426 3.16 隱患治理信息臺賬 PAGEREF _Toc533100426 h 10 HYPERLINK l _Toc533100427 3.17城市綜合體 PAGEREF _Toc533100427 h 10 HYPERLINK l _Toc533100428 3.18城市大型綜合體 PAGEREF _Toc533100428 h 11 HYPERLINK l _Toc533100429

6、 3.19公眾聚集場所 PAGEREF _Toc533100429 h 11 HYPERLINK l _Toc533100430 4.工作流程 PAGEREF _Toc533100430 h 12 HYPERLINK l _Toc533100431 5. 策劃準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc533100431 h 13 HYPERLINK l _Toc533100432 5.1機(jī)構(gòu)人員 PAGEREF _Toc533100432 h 13 HYPERLINK l _Toc533100433 5.2工作制度 PAGEREF _Toc533100433 h 13 HYPERLINK l _Toc53

7、3100434 5.3教育培訓(xùn) PAGEREF _Toc533100434 h 15 HYPERLINK l _Toc533100435 5.4信息收集 PAGEREF _Toc533100435 h 15 HYPERLINK l _Toc533100436 6.風(fēng)險(xiǎn)管控 PAGEREF _Toc533100436 h 16 HYPERLINK l _Toc533100437 6.1評估單元劃分 PAGEREF _Toc533100437 h 16 HYPERLINK l _Toc533100438 6.2風(fēng)險(xiǎn)辨識 PAGEREF _Toc533100438 h 19 HYPERLINK l

8、_Toc533100439 6.3 風(fēng)險(xiǎn)評估 PAGEREF _Toc533100439 h 21 HYPERLINK l _Toc533100440 6.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施 PAGEREF _Toc533100440 h 23 HYPERLINK l _Toc533100441 6.5風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單） PAGEREF _Toc533100441 h 24 HYPERLINK l _Toc533100442 6.6風(fēng)險(xiǎn)管控信息告知 PAGEREF _Toc533100442 h 24 HYPERLINK l _Toc533100443 7隱患治理 PAGEREF _Toc533100443

9、 h 25 HYPERLINK l _Toc533100444 7.1事故隱患排查清單 PAGEREF _Toc533100444 h 25 HYPERLINK l _Toc533100445 7.2事故隱患排查 PAGEREF _Toc533100445 h 25 HYPERLINK l _Toc533100446 7.3隱患判定 PAGEREF _Toc533100446 h 29 HYPERLINK l _Toc533100447 7.4 隱患治理 PAGEREF _Toc533100447 h 29 HYPERLINK l _Toc533100448 7.5隱患治理信息臺賬 PAGER

10、EF _Toc533100448 h 30 HYPERLINK l _Toc533100449 8持續(xù)改進(jìn) PAGEREF _Toc533100449 h 31 HYPERLINK l _Toc533100450 8.1檔案管理 PAGEREF _Toc533100450 h 31 HYPERLINK l _Toc533100451 8.2 動態(tài)評估 PAGEREF _Toc533100451 h 31 HYPERLINK l _Toc533100452 附錄A工作危害分析法（JHA） PAGEREF _Toc533100452 h 33 HYPERLINK l _Toc533100453 附

11、錄B風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS） PAGEREF _Toc533100453 h 35 HYPERLINK l _Toc533100454 附錄C作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評估法（LEC） PAGEREF _Toc533100454 h 38 HYPERLINK l _Toc533100455 附錄D風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES） PAGEREF _Toc533100455 h 401.適用范圍本手冊適用于內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)(零售業(yè)、汽車銷售業(yè)、拍賣業(yè)、洗染業(yè)、美容美發(fā)業(yè)、餐飲業(yè)）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制的建設(shè)。不適用于以上行業(yè)中的微小企業(yè)，微小企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理

12、雙重預(yù)防工作機(jī)制的建設(shè)工作，按照國家和本省微小企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第13號）中華人民共和國消防法（中華人民共和國主席令第6號）中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第60號）中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第60號）特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（中華人民共和國國務(wù)院令549號）安全生產(chǎn)條例（第十二屆人民代表大會公告第5號）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定（人民政府令2018第2號）標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南(國務(wù)院安委辦20163號)關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(國務(wù)院安委辦2

13、01611號)工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）安監(jiān)總管四2017129號關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實(shí)施意見（冀發(fā)201722號）關(guān)于深化安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防控制機(jī)制建設(shè)的意見(冀安委辦20171號)關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)深化安全生產(chǎn)大排查大整治攻堅(jiān)行動“一個臺賬、四個清單”工作的提示函(冀安委辦函201867號)安全色(GB 2893-2008)安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則(GB 2894-2008)固定式鋼梯及平臺安全要求(GB 4053-2009)企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-1986）工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標(biāo)識 (GB 7231-2003)

14、電梯制造與安裝安全規(guī)范(GB 7588-2003) 電梯技術(shù)條件(GB/T 10058-2009) 電梯安裝驗(yàn)收規(guī)范(GB 10060-2011) 消防安全標(biāo)志 第1部分：標(biāo)志(GB 13495.1-2015) 用電安全導(dǎo)則(GB/T 13869-2017) 剩余電流動作保護(hù)裝置安裝和運(yùn)行(GB 13955-2017) 消火栓箱(GB 14561-2003) 消防安全標(biāo)志設(shè)置要求(GB 15630-1995) 自動扶梯和自動人行道的制造與安裝安全規(guī)范(GB16899-2011)低壓電氣裝置(GB/T 16895-2017) 消防應(yīng)急照明和疏散指示系統(tǒng)(GB 17945-2010) 建筑消防設(shè)施

15、的維修管理(GB 2520-2010) 消防控制室通用技術(shù)要求(GB 25506-2010) 生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（GB/T 29639-2013) 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（GB/T 33000-2016）重大火災(zāi)隱患判定方法(GB 351812017)建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范 (GB 50016-2014)城鎮(zhèn)燃?xì)庠O(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50028-2006) 建筑照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)(GB 50034-2013) 低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50054-2011) 建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50057-2010) 汽車庫、停車庫、停車場設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB 50067-2014) 自動噴水滅火系

16、統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50084-2017) 火災(zāi)自動報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50116-2017) 建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50140 -2005) 泡沫滅火系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50151-2010) 水噴霧滅火系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范(GB 50219-2014) 建筑內(nèi)部裝修設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB 50222-2017) 干粉滅火系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50347-2004) 建筑內(nèi)部裝修防火施工及驗(yàn)收規(guī)范(GB 50354-2005) 氣體滅火系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 50370-2017) 建筑滅火器配置驗(yàn)收及檢查規(guī)范(GB 50444-2008) 石油化工可燃?xì)怏w和有毒氣體檢測報(bào)警設(shè)計(jì)規(guī)范(GB 5049

17、3-2015) 1kV及以下配線工程施工與驗(yàn)收規(guī)范(GB 50575-2010) 消防給水及消火栓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范(GB 50974-2014) 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練指南(AQ/T 9007-2011) 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練評估規(guī)范(AQ/T 90092015) 滅火器維修(GA 95-2015) 建筑消防設(shè)施檢測技術(shù)規(guī)程(GA 503-2004) 人員密集場所消防安全管理(GA 654-2006) 住宿與生產(chǎn)儲存經(jīng)營合用場所消防安全技術(shù)要求(GA 703-2007) 倉儲場所消防安全管理通則(GA 1131-2014)人員密集場所消防安全評估導(dǎo)則(GA 1369-2016) 固定式壓力容器安全技

18、術(shù)監(jiān)察規(guī)程(TSG 21-2016) 特種設(shè)備使用管理規(guī)則（SG08-2017） 社會單位消防安全“四個能力”建設(shè)指南(DB13/T 1138-2010） 商場市場消防安全“四個能力”建設(shè)指南(DB13/T 1192-2010） 倉儲物流單位消防安全“四個能力”建設(shè)指南(DB13/T1195-2010）3.術(shù)語和定義3.1危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量

19、的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。3.2風(fēng)險(xiǎn)對傷害的一種綜合衡量，生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識識別風(fēng)險(xiǎn)的存在并確定其分布和特性的過程。3.5 重大

20、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。3.6 風(fēng)險(xiǎn)評估對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。3.7 風(fēng)險(xiǎn)分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評估，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。3.8 風(fēng)險(xiǎn)分級管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則：風(fēng)險(xiǎn)越高，管控級別越高；上級管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須同時管控。3.9 風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.10風(fēng)險(xiǎn)信

21、息辨識部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、事故類型、主要管控措施、風(fēng)險(xiǎn)分級、責(zé)任部門、責(zé)任人等一系列信息的綜合。3.11風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單）商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（3.10）的集合。3.12 事故隱患指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.13隱患排查商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。3.14 隱患治理指消除或

22、控制隱患的活動或過程。3.15事故隱患排查清單明確排查的風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責(zé)任部門和責(zé)任人、排查時間等內(nèi)容。3.16 隱患治理信息臺賬隱患治理信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。3.17城市綜合體城市中統(tǒng)一規(guī)劃設(shè)計(jì)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施相連，集商場超市、餐飲住宿、文化娛樂、休閑健身和商務(wù)辦公等三項(xiàng)（含）以上進(jìn)行組合的經(jīng)營場所。3.18城市大型綜合體總建筑面積大于10萬平方米（含）以上城市綜合體。3.19公眾聚集場所 賓館、飯店、商場、集貿(mào)市場、客運(yùn)車站候車室、客運(yùn)碼頭候船廳、民用機(jī)場航站樓、體育場館、會堂以及

23、公共娛樂場所，以及其他與所列場所功能相同或相近的場所。4.工作流程雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作流程5. 策劃準(zhǔn)備5.1機(jī)構(gòu)人員商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建立前，成立以商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組（或機(jī)構(gòu)），成員應(yīng)包括相關(guān)職能部門的主要負(fù)責(zé)人，其職責(zé)是組織各部門分崗位、分工種全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和隱患排查，并逐步建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理工作體系。雙重預(yù)防機(jī)制規(guī)范化建設(shè)需要掌握科學(xué)的方法和手段，尤其是風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)人員。商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘

24、請外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全總監(jiān)（首席安全官），專職負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作。5.2工作制度5.2.1管理制度商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)要求，結(jié)合商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)的實(shí)際制定或完善本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的制度。例如：安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理制度；危險(xiǎn)作業(yè)管理制度；動能隔離上鎖掛牌制度；風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置制度；雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作考核制度；風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估制度；安全風(fēng)險(xiǎn)的公告與警示制度； 5.2.2責(zé)任制商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的責(zé)任主體;應(yīng)當(dāng)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制;明確單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人

25、、其他負(fù)責(zé)人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的責(zé)任，并保障安全生產(chǎn)資金投入；根據(jù)生產(chǎn)組織、工藝等行業(yè)特點(diǎn)，逐級編制并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)分布圖。5.2.3安全操作規(guī)程根據(jù)設(shè)備、場所、環(huán)境等環(huán)節(jié)變化情況，及時修改完善相應(yīng)的安全操作規(guī)程；安全操作規(guī)程應(yīng)包括以下內(nèi)容適用范圍；崗位安全作業(yè)職責(zé)；崗位主要危險(xiǎn)有害因素；崗位勞動防護(hù)用品佩戴要求；崗位作業(yè)安全要求；崗位應(yīng)急要求。5.3教育培訓(xùn)5.3.1培訓(xùn)目的：確保建設(shè)工作順利、高效開展；確保雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)后有效運(yùn)轉(zhuǎn)。5.3.2培訓(xùn)范圍：主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各崗位負(fù)責(zé)人、普通員工；外包單位管理及作業(yè)人員；5.3.3培訓(xùn)內(nèi)容

26、:雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)方法及具體要求；風(fēng)險(xiǎn)辨識評估方法；各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)主要措施；隱患排查治理方法；隱患排查治理等相關(guān)內(nèi)容。5.3.4培訓(xùn)效果掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識；具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控的能力。5.4信息收集5.4.1內(nèi)部信息商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；員工的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境的情況；建設(shè)、運(yùn)行過程中形成的設(shè)計(jì)、評估、驗(yàn)收、檢測檢驗(yàn)等報(bào)告；商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)成立以來的事故情況。5.4.2外部信息商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)適用的安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；商

27、貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)承租商、供應(yīng)商、承包商以及周邊單位、居民等相關(guān)方的關(guān)系，相關(guān)方的訴求和安全風(fēng)險(xiǎn)承受度；國內(nèi)外同類商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。6.風(fēng)險(xiǎn)管控6.1評估單元劃分6.1.1評估單元劃分原則商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、功能區(qū)域等劃分評估單元，評估單元可以通俗的理解為獨(dú)立的場所（區(qū)域）、設(shè)備設(shè)施裝置（部位）、活動等。評估單元劃分遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。應(yīng)該分層次逐級進(jìn)行，一般可以將依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。劃分單元的目

28、的是便于安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏。例如:商場單元劃分主單元分單元子單元崗位動力單元特種設(shè)備分單元電梯子單元電梯操作工電梯維修工壓力容器子單元制冷機(jī)組操作工配電分單元高低壓配電室子單元配電室值班人員電氣維修子單元電氣維修工消防單元6.1.2評估單元排查排查范圍廠址及環(huán)境條件和廠區(qū)平面布局建（構(gòu)）筑物生產(chǎn)工藝過程生產(chǎn)設(shè)備裝置活動廠址及環(huán)境條件和廠區(qū)平面布局建（構(gòu)）筑物生產(chǎn)工藝過程生產(chǎn)設(shè)備裝置活動編制設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動清單。設(shè)備設(shè)施清單單位（部門）：序號作業(yè)崗位設(shè)備名稱數(shù)量備注作業(yè)活動清單單位（部門）： 序號作業(yè)崗位作業(yè)活動6.1.3清單內(nèi)容每個評估單元應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施清單至少包括

29、以下內(nèi)容：（1）部位、場所、區(qū)域示例：與經(jīng)營關(guān)聯(lián)的設(shè)施如動力、消防、倉庫等。（2）設(shè)備設(shè)施示例：配電系統(tǒng)（如配電柜、配電箱、電氣線路等）、消防設(shè)施（如消防控制中心設(shè)備、消防水池、消防水泵、消防報(bào)警、消防管道等等）每個評估單元應(yīng)建立作業(yè)活動清單至少包括以下內(nèi)容：（1）日常操作：作業(yè)流程、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)的處理，著火、被盜、設(shè)備故障處理。（3）其他作業(yè)活動：動火、有限空間、臨時用電等危險(xiǎn)作業(yè);場地清理及保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修等其他作業(yè)。（4）管理活動：變更管理、現(xiàn)場檢查、應(yīng)急演練等。6.2風(fēng)險(xiǎn)辨識6.2.1事故類型：依據(jù)企業(yè)職

30、工傷亡事故分類（GB 6441-1986）事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。6.2.2辨識可能發(fā)生的事故類型依據(jù)GB6441辨識出每一臺設(shè)備、每個場所、每個作業(yè)活動可能造成的事故類型。如：電梯：物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、其它傷害。 商鋪：物體打擊、觸電、火災(zāi)、其它傷害。6.2.3風(fēng)險(xiǎn)辨識注意事項(xiàng) 依據(jù)GB6441辨識出的可能造成的事故類型，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識。在識別危險(xiǎn)源時，要從四個方面考慮：（1）人的不安全行為（因素），人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為

31、：主要是違章操作、違章指揮、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；（2）物的不安全狀態(tài)（設(shè)備的安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、消防、警示標(biāo)識等）；（3）環(huán)境的不安全因素（主要是室內(nèi)作業(yè)環(huán)境、室外作業(yè)環(huán)境等）；（4）管理的因素（主要是指安全管理制度、責(zé)任制、安全操作規(guī)的制定和落實(shí)情況）注意三種狀態(tài):（1）正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險(xiǎn)危害）;（2）異常（例如：設(shè)備維修、檢修）;（3）緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況。考慮三種時態(tài)：（1）過去（例如：是指某個危險(xiǎn)源“過去”發(fā)生過傷害事故）;（2）現(xiàn)在（例如：是指某個危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）;（3）將來（例如：是指

32、某個危險(xiǎn)源存在“將來”對人體造成傷害的可能）。6.2.4全面辨識及辨識周期生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對下列因素開展全面辨識（1）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；（2）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測情況；（3）建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；（4）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為；（5）安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況；（6）其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。辨識周期自安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定（人民政府【2018】2號令）施行之日起三年內(nèi)，應(yīng)當(dāng)每年

33、組織開展一次全面辨識。滿三年后，應(yīng)當(dāng)每三年至少開展一次全面辨識。6.2.5專項(xiàng)辨識當(dāng)發(fā)生以下情況時應(yīng)及時開展專項(xiàng)辨識，并根據(jù)辨識情況及時調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單）。在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化；高危作業(yè)實(shí)施前；新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前；發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。6.3 風(fēng)險(xiǎn)評估6.3.1評估原則商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評估級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管

34、理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。6.3.2評估方法商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS），參見附錄B;作業(yè)條件危險(xiǎn)性法（LEC），參見附錄C;風(fēng)險(xiǎn)程度法（MES），經(jīng)驗(yàn)法等方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評估，根據(jù)評估結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評估級別。6.3.3評估與分級評估商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)根據(jù)確定的評估方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。分級綜合考慮職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)，將辨識出的風(fēng)險(xiǎn)確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注。 6.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形直接判定為重

35、大風(fēng)險(xiǎn)：涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。6.3.5 分級管控表6.3-1風(fēng)險(xiǎn)分級管控部門對應(yīng)表風(fēng)險(xiǎn)級別管控部門重大風(fēng)險(xiǎn)紅色公司級、部門、班組、崗位較大風(fēng)險(xiǎn)橙色公司級、部門、班組、崗位一般風(fēng)險(xiǎn)黃色部門、班組、崗位低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色班組、崗位6.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施6.4.1按照風(fēng)險(xiǎn)等級，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控重點(diǎn)、管控部門和管控人員。6.4.2對較大及以上等級的風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。6.4.3生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每季度至少組織檢查一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案的落實(shí)情況。6.4.4班組（商鋪）開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)

36、行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安全確認(rèn)；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及安全的事項(xiàng)進(jìn)行檢查。6.4.5制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。6.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.4.7設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。6.4.8作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合

37、理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。6.4.9不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評估出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。6.4.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。6.5風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單）風(fēng)險(xiǎn)辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估后，應(yīng)逐級編制風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單）（參見表6.5-1)，應(yīng)包括辨識部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。表6.5-1風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單

38、）序號辨識部位存在風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級/風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識事故類型主要管控措施責(zé)任部門（人）6.6風(fēng)險(xiǎn)管控信息告知各級組織根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控結(jié)果，逐級編制并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)分布圖，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)、管控措施或者管控方案在風(fēng)險(xiǎn)部位、崗位或者車間進(jìn)行公示。在有較大及以上等級風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志、標(biāo)識，設(shè)立包括疏散路線、危險(xiǎn)介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。7隱患治理7.1事故隱患排查清單商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單。隱患排查清單（參見表7.1-1）應(yīng)當(dāng)包括排查的風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責(zé)任

39、部門和責(zé)任人、排查時間等內(nèi)容。表7.1-1事故隱患排查清單序號風(fēng)險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)失職部門/人員排查責(zé)任部門/責(zé)任人排查時間/頻率備注7.2事故隱患排查商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)按照隱患排查清單及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，建立隱患排查管理制度，明確隱患排查的相關(guān)內(nèi)容。7.2.1排查方式商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)隱患排查應(yīng)采用綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、日常隱患排查、事故類比隱患排查等不同方式。其中事故類比隱患排查應(yīng)在商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)內(nèi)或同行業(yè)發(fā)生事故后的檢查，專業(yè)性隱患排查應(yīng)包括技術(shù)、設(shè)備、電氣、自控儀表、建筑結(jié)構(gòu)、消防、公用及

40、輔助工程等。7.2.2排查級別及頻次商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織并參加一次事故隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和管控方案的落實(shí)情況并保留檢查記錄。表7.2.2-1主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)檢查表檢查人： 日期：序號風(fēng)險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施落實(shí)情況風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識12安全管理部門應(yīng)當(dāng)每旬至少組織技術(shù)、設(shè)備等職能管理部門開展一次安全檢查，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺賬（清單）的職責(zé)分工，檢查各自分管的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況并保留檢查記錄。附表說明：附表提供參考，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。*公司事故隱患排查表檢查日期： 檢查人：序號風(fēng)險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)失職部門/人員123職

41、能部門每周至少組織本部門管理人員對本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行一次安全檢查并保留檢查記錄。*公司事故隱患排查表（*車間或部門）檢查日期： 檢查人： 序號風(fēng)險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)失職部門/人員123班組每天組織本班組人員對本班組的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行一次安全檢查并留存檢查記錄。*公司事故隱患排查表（*班組） 檢查日期： 檢查人： 序號風(fēng)險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)失職部門/人員123注：商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況或在事故易發(fā)頻發(fā)期 ，適時調(diào)整隱患排查頻次，但不得低于以上要求。7.2.3有下列情形之一的，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)組織開展專項(xiàng)隱患排查當(dāng)有

42、與本單位安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)程制定、修改或者廢止時，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即組織人員進(jìn)行法律法規(guī)識別和合規(guī)性評估，對不符合法律法規(guī)要求的制度、現(xiàn)狀應(yīng)當(dāng)制定整改計(jì)劃進(jìn)行整改；當(dāng)設(shè)備設(shè)施、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化時，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就變化情況對公司安全管理方面的影響進(jìn)行分析、評估，制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施并對變化后的安全措施落實(shí)情況開展專項(xiàng)檢查；當(dāng)停業(yè)后需要恢復(fù)開業(yè)的，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織人員對設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行調(diào)試情況、安全報(bào)警連鎖調(diào)試情況，儲運(yùn)情況、人員培訓(xùn)情況、消防應(yīng)急物資配備情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況等開展專項(xiàng)檢查；當(dāng)本單

43、位或同行業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險(xiǎn)情時，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故發(fā)生的原因，在本單位組織開展事故類比專項(xiàng)檢查，進(jìn)行舉一反三，避免同類事故發(fā)生；當(dāng)縣級（區(qū)）以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門組織開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治活動時，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)按照政府要求制定活動方案，組織開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治活動；當(dāng)由于季節(jié)變化引起氣候條件發(fā)生重大變化時，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)開展季節(jié)性專項(xiàng)檢查；當(dāng)有關(guān)部門預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害（如洪水、泥石流、暴雪、臺風(fēng)、地震等）時，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急措施開展專項(xiàng)檢查。7.2.4隱患排查內(nèi)容商

44、貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)依據(jù)隱患排查清單，對工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等全部控制措施進(jìn)行排查。商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對下列因素開展隱患排查：人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關(guān)安全管理規(guī)定；物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)經(jīng)營場所和設(shè)施設(shè)備是否符合安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)要求；管理缺陷：是否按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建立實(shí)施安全生產(chǎn)管理制度；其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。7.3隱患判定商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照各自行業(yè)的重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，將隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)：7.3.1重大

45、火災(zāi)隱患判定方法（GB 35181-2017）7.3.2工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）7.4 隱患治理7.4.1治理要求商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)對排查出的隱患，做到“五定”（定整改方案、定資金來源、定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、定整改期限、定控制措施），并將整改落實(shí)情況納入日常管理進(jìn)行監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的資金、技術(shù)、物資采購、施工等各方面問題。7.4.2制定隱患整改方案范圍及內(nèi)容商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)對安全檢查發(fā)現(xiàn)的如下事故隱患，應(yīng)當(dāng)制定隱患整改方案并組織實(shí)施，消除隱患。（1）是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)；（2）整改治理周期較長；（3）因外部因素影響

46、致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除；事故隱患整改方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）治理的隱患清單； （二）治理的標(biāo)準(zhǔn)要求；（三）治理的方法和措施； （四）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；（五）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)、人員和工時安排；（六）治理的時限要求； （七）安全措施和應(yīng)急預(yù)案；（八）復(fù)查工作要求和安排；（九）其他需要明確的事項(xiàng)。7.4.3 重大隱患治理重大隱患整改方案實(shí)施前應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員和具體負(fù)責(zé)整改人員進(jìn)行論證，必要時可以聘請專家參加。7.4.4 隱患驗(yàn)收隱患治理完成后，商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進(jìn)行評估、驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。公司檢查發(fā)現(xiàn)的隱患治理完畢后按事

47、故隱患整改方案進(jìn)行驗(yàn)收；各管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的隱患治理完畢后由部門指定人員進(jìn)行驗(yàn)收；班組自查發(fā)現(xiàn)的隱患治理完畢后由班組自行組織驗(yàn)收。隱患驗(yàn)收合格的，驗(yàn)收人應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。7.5隱患治理信息臺賬商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)建立隱患治理信息臺賬(見表7.5-1)，隱患治理信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。每次檢查完畢后，在隱患治理信息臺賬中，如實(shí)記錄隱患排查治理情況。表7.5-1隱患治理信息臺賬 單位： 序號隱患名稱排查時間隱患等級治理措施完成時限責(zé)任部門責(zé)任人復(fù)查結(jié)果復(fù)查人復(fù)查時間12注：按照需要治理進(jìn)行登記。8持續(xù)改進(jìn)8.1檔案管理商貿(mào)流通業(yè)

48、、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查過程的記錄資料，單獨(dú)建檔并保留紙質(zhì)記錄。風(fēng)險(xiǎn)管控文件資料包括：相關(guān)制度、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級管控臺賬（清單）等；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等分類建檔保存。隱患排查治理資料至少應(yīng)包括隱患排查治理制度、建檔監(jiān)控制度、專項(xiàng)資金使用制度、舉報(bào)獎勵制度、事故隱患排查清單、隱患治理信息臺賬、隱患排查治理清單、隱患排查記錄等。8.2 動態(tài)評估商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次風(fēng)險(xiǎn)管控動態(tài)評估，形成評估報(bào)告，評估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施的制定，以及安全生產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治

49、理等工作。每一輪全面辨識和專項(xiàng)辨識評價(jià)后，應(yīng)結(jié)合評估實(shí)際情況修訂各類臺賬、清單，并按規(guī)定及時更新。商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理教育培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果及更新后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的相關(guān)信息告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，加強(qiáng)隱患排查，并保留培訓(xùn)記錄。商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào)。企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目己酥贫?，將“雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)”工作納入日?？己?，實(shí)施獎懲。附錄A工作危害分析法（JHA）A1 方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適

50、合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識等步驟。A2作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：-日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；-異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；-開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；-作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清

51、聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；-管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；-按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單。A3工作危害分析（JHA）評估步驟如下：1、將作業(yè)活動清單中的每項(xiàng)活動分解為若干個相連的工作步驟；2、根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；3、根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；4、識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；5、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級；6、

52、將分析結(jié)果，填入工作危害分析（JHA）評估記錄中。附錄B風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS），R=LS ，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表B.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度

53、都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶

54、爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。表B.2事故后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則賦值人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及

55、以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道表B.3安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級及顏色標(biāo)注應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-2

56、5重大紅在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16較大橙采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12一般黃可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理1-8低藍(lán)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理表B.4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表 嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025（附錄B和附錄C中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各商貿(mào)流通業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）附錄C作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評估法（LEC）作業(yè)

57、條件危險(xiǎn)性分析評估法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評估作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LEC。D值越大，說明該作業(yè)活動危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可

58、能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能表C.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表C.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)