“卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則”現(xiàn)場(chǎng)診斷前資料清單

1、“卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則”現(xiàn)場(chǎng)診斷前資料清單為推進(jìn)卓越績效管理模式在公司內(nèi)部每一過程有效開展，保證首次公司診斷的科學(xué)性，希望公司各部門按照卓越績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)條款的內(nèi)容，于診斷前準(zhǔn)備好相應(yīng)的電子版或紙質(zhì)資料，同時(shí)要做好簡述本部門的主要工作內(nèi)容、業(yè)績和有待改進(jìn)方面。具體材料要求見下表：(表格中具體由哪一個(gè)部門負(fù)責(zé)收集材料，由本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)公司職責(zé)予以分解與落實(shí))序號(hào)類目得分項(xiàng)資料名稱責(zé)任部門/人完成時(shí)間對(duì)應(yīng)咨詢師14.1領(lǐng)導(dǎo)4.1.2高層領(lǐng)導(dǎo)的作用4.1.3組織治理4.1.4社會(huì)責(zé)任1、公司的使命、愿景、價(jià)值觀及釋義以及與此相關(guān)的會(huì)議記錄。2、公司文化手冊(cè)或宣傳手冊(cè)以及相關(guān)文化宣貫材料。3、1012年連

2、續(xù)三年的公司年度工作計(jì)劃和總結(jié)報(bào)告。4、部份主要關(guān)鍵的公司經(jīng)營分析會(huì)議的記錄材料（如年度、季度經(jīng)營分析會(huì)議紀(jì)要、各種年審工作會(huì)議）。5、高層與基層溝通制度和實(shí)證材料。6、公司關(guān)于員工激勵(lì)政策(含創(chuàng)新、改進(jìn))、遵紀(jì)守法(如：法律知識(shí)培訓(xùn)教材、宣傳資料或記錄等)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)政策等程序性文件(制度)。7、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量安全承諾書或相關(guān)證明。8、品牌策劃方案9、風(fēng)險(xiǎn)管理(戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營、法律、安全、環(huán)境、質(zhì)量等)制度和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)材料。10、未來領(lǐng)導(dǎo)者培養(yǎng)方案、文件或記錄11、高層領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)營責(zé)任書和考核材料12、公司績效評(píng)審報(bào)告（主要內(nèi)容涉及公司的關(guān)鍵績效指標(biāo)：業(yè)務(wù)收入、市場(chǎng)占有率、顧客滿意度等

3、，還應(yīng)該與競爭對(duì)手或標(biāo)桿績效進(jìn)行對(duì)比）和與之對(duì)應(yīng)的改進(jìn)目標(biāo)。13、財(cái)務(wù)主要管理制度和信息披露政策文件。14、公司內(nèi)、外部審計(jì)報(bào)告(1012年)15、保護(hù)股東及其他相關(guān)方利益（如股權(quán)收益、員工權(quán)益、供方權(quán)益等）-1-24.2戰(zhàn)略4.2.2戰(zhàn)略制定4.2.2.2戰(zhàn)略制定過程4.2.2.3戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)4.2.3戰(zhàn)略部署4.2.3.2實(shí)施計(jì)劃的制定與部署4.2.3.3績效預(yù)測(cè)文件和佐證材料（股東會(huì)議記錄等）16、GB/T24001和GB/T28001管理手冊(cè)、能源審計(jì)報(bào)告或清潔生產(chǎn)審計(jì)報(bào)告、產(chǎn)品安全論證(如：CCC認(rèn)證)、(1012年)環(huán)評(píng)報(bào)告、(1012年)疾控中心體驗(yàn)報(bào)告等17、環(huán)評(píng)、安防管理文

4、件與記錄以及應(yīng)急預(yù)案的演練資料18、安全、環(huán)保等風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵過程及(1012年)績效監(jiān)測(cè)指標(biāo)和相關(guān)評(píng)價(jià)與記錄材料。19、節(jié)能減排成果資料，如節(jié)電器安裝，用電統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等20、涉及誠信方面的宣傳資料、獲得榮譽(yù)(牌匾等)、銀行等誠信等級(jí)或誠信方面的文件。21、合同履約情況、違反道德規(guī)范事件。22、公益事業(yè)相關(guān)政策(或會(huì)議記錄)和捐助證明材料以及1012年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。1、公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文本2、戰(zhàn)略委員會(huì)組織成立的公文和戰(zhàn)略討論會(huì)議紀(jì)要3、公司各職能戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計(jì)劃文本（主要包括營銷部、人力資源部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、信息部、設(shè)備部等）4、公司各層級(jí)關(guān)鍵考核指標(biāo)(KPI)和年度考核材料5、與競

5、爭對(duì)手、標(biāo)桿企業(yè)主要績效對(duì)比數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)方法-2-34.3顧客與市場(chǎng)4.3.2顧客與市場(chǎng)的了解4.3.3顧客關(guān)系與顧客滿意1、營銷戰(zhàn)略規(guī)劃文本2、1012年度營銷部門工作計(jì)劃和總結(jié)報(bào)告3、市場(chǎng)劃分標(biāo)準(zhǔn)、主要市場(chǎng)和各細(xì)分市場(chǎng)特點(diǎn)4、公司銷售渠道現(xiàn)狀和產(chǎn)品定位5、1012年市場(chǎng)調(diào)查表、市場(chǎng)調(diào)查(分析)報(bào)告(應(yīng)包含競爭對(duì)手、潛在顧客等內(nèi)容)6、1012年公司主要產(chǎn)品品類及其銷售額；主要品類占銷售比重。7、1012年新產(chǎn)品占銷售比重。8、1012年新市場(chǎng)占總市場(chǎng)比重9、1012年公司與競爭對(duì)手和標(biāo)桿企業(yè)在主要產(chǎn)品方面市場(chǎng)占有率對(duì)比數(shù)據(jù)10、市場(chǎng)與顧客信息收集、整理、分析、歸集、傳遞相關(guān)的制度與流程圖。1

6、、顧客檔案記錄表、客戶關(guān)系管理制度或表2、與關(guān)鍵顧客建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系合同文本(部份)3、與不同(關(guān)鍵、重要、普通)顧客接觸溝通聯(lián)系主要渠道匯總表4、客戶抱怨投訴管理制度與流程圖5、客戶投訴記錄表、客戶投訴調(diào)查分析表、客戶投訴處理表、投訴處理追蹤表等6、1012年(終端和中間)顧客滿意問卷調(diào)查表、顧客訪談紀(jì)錄和顧客調(diào)查分析報(bào)告(也包含解決顧客問題對(duì)策等內(nèi)容)7、近幾年顧客調(diào)查表內(nèi)容、方法與手段是否有變化？(提供前后對(duì)比資料)8、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量跟蹤反饋表9、1012年公司與競爭對(duì)手、行業(yè)標(biāo)桿顧客滿意度、忠誠度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。44.4資源4.4.2人力資源1、人力資源規(guī)劃文本2、近三年人力資源部年度工作

7、計(jì)劃和總結(jié)報(bào)告。3、人力資源管理制度（含組織結(jié)構(gòu)、崗位職責(zé)、人事招聘制度、勞動(dòng)合-3-4.4.3財(cái)務(wù)資源。同制度、員工福利制度、員工考勤制度、薪酬體系等）4、定崗定編表、部門/崗位說明書、人員結(jié)構(gòu)表(學(xué)歷、職務(wù)、技術(shù)等)、1012年跨職能組織數(shù)量和QC小組數(shù)量以及員工流失率。5、企業(yè)文化手冊(cè)和高層與基層溝通材料(如總經(jīng)理信箱等)以及公司授權(quán)文件。6、績效考核標(biāo)準(zhǔn)和近年員工績效考核匯總表和幾份不同層次員工考核表單。7、幾份不同層次（高、中、低）員工培訓(xùn)需求調(diào)查表、員工現(xiàn)有能力調(diào)查表、培訓(xùn)調(diào)查分析報(bào)告。8、1012年度教育培訓(xùn)年計(jì)劃和年度培訓(xùn)總結(jié)報(bào)告。9、幾份不同類型的（含新員工和高層）培訓(xùn)記錄、

8、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表和培訓(xùn)改進(jìn)報(bào)告10、相關(guān)教育培訓(xùn)激勵(lì)政策和落實(shí)政策實(shí)證材料。11、員工職業(yè)發(fā)展通道設(shè)計(jì)方案和幾份不同層次的職工職業(yè)生涯規(guī)劃12、健康安全管理制度和福利制度。13、1012年有關(guān)工作環(huán)境（輻射、粉塵、噪聲、有害氣體等）檢測(cè)報(bào)告和員工健康體驗(yàn)報(bào)告14、工作場(chǎng)所危險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和部份演練材料。15、群眾性的質(zhì)量管理活動(dòng)（QC小組、合理化建議、5S管理、TPM等）成果資料和獎(jiǎng)勵(lì)政策。16、1012年員工滿意度調(diào)查表、滿意度統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告、改進(jìn)措施。17、聘用和留住新員工的政策。1、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃文本。2、1012年度財(cái)務(wù)工作計(jì)劃和總結(jié)報(bào)告以及財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告。3、相關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度（財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)

9、會(huì)計(jì)制度、報(bào)銷制度等）。4、1012年財(cái)務(wù)對(duì)外報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表等和財(cái)務(wù)分析報(bào)告。5、各銀行或金融機(jī)構(gòu)授信額度、企業(yè)債券額等。-4-4.4.4信息和知識(shí)資源4.4.5技術(shù)資源4.4.6基礎(chǔ)設(shè)施1、信息管理部組織結(jié)構(gòu)和管理職責(zé)。2、信息化建設(shè)規(guī)劃文本。3、公司信息和知識(shí)管理制度(文件管理)，主要涉及到財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部、銷售部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、采購部、技術(shù)部、人力資源部等信息（生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)、圖紙、專利、文件、市場(chǎng)占有率、滿意度等等）收集、存儲(chǔ)保管理制度。（這里是涉及到公司各個(gè)部門對(duì)信息、知識(shí)管理的要求）4、列出公司主要軟硬件設(shè)備。軟件如：財(cái)務(wù)軟件、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OA）、企業(yè)資源規(guī)劃

10、系統(tǒng)（ERP）、顧客關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）、產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）、DRP系統(tǒng)、防火墻軟件等，硬件如：服務(wù)器、網(wǎng)路帶寬、電腦、筆記本、打印機(jī)等。5、公司軟件安全運(yùn)行管理制度或程序文件。6、公司硬件維護(hù)保養(yǎng)制度。1、1012年度技術(shù)部門的工作計(jì)劃和總結(jié)報(bào)告。2、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃文本和年度技術(shù)開發(fā)和改造計(jì)劃。3、公司主要設(shè)備技術(shù)水平。（國際先進(jìn)、國內(nèi)先進(jìn)）4、技術(shù)創(chuàng)新管理制度。5、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)制度。6、對(duì)公司產(chǎn)品和技術(shù)與行業(yè)先進(jìn)水平對(duì)比的評(píng)估報(bào)告或分析報(bào)告。7、1012年專利數(shù)和主要技術(shù)成果1、基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)備建設(shè)規(guī)劃文本（基建和設(shè)備可以分開提交）。2、1012年基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)備工作計(jì)劃和總結(jié)報(bào)告。（

11、基建和設(shè)備可以分開提交）。3、基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)備的日常保養(yǎng)、（預(yù)防性）維護(hù)和維修保養(yǎng)制度。4、設(shè)施與設(shè)備更新改造計(jì)劃。（基建和設(shè)備可以分開提交）。5、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。6、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施危險(xiǎn)源識(shí)別、預(yù)防預(yù)案和演練材料。-5-54.5過程4.4.7相關(guān)方關(guān)系4.5.2過程的識(shí)別1、主要供應(yīng)商(主材、輔材)。2、供應(yīng)商管理制度(含分類方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)政策等)。3、(新、舊)供應(yīng)商評(píng)價(jià)表。1、采購、生產(chǎn)、倉庫、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、品管等管理制度（ISO9000質(zhì)量管理64.6測(cè)4.5.3過程要求的確定管理體系的程序性文件和操作性文件）4.5.4過程的設(shè)計(jì)4.5.52、采購、生產(chǎn)、倉庫、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、品管等過程設(shè)計(jì)

12、圖(下面內(nèi)容)(1)流程圖過程的實(shí)施與改進(jìn)(2)采購、生產(chǎn)、倉庫、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、品管等關(guān)鍵考核指標(biāo)或測(cè)量指標(biāo)。例如：采購的關(guān)鍵考核指標(biāo)有到貨率、驗(yàn)收合格率、價(jià)格等；生產(chǎn)部門有計(jì)劃完成率、產(chǎn)品合格率、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)周期等。(3)新工藝、新材料、新設(shè)備、新方法、信息技術(shù)的應(yīng)用(4)對(duì)可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)源應(yīng)有應(yīng)急響應(yīng)措施3、采購方面的供應(yīng)商開發(fā)、選擇與評(píng)價(jià)及成本等相關(guān)考核指標(biāo)4、生產(chǎn)方面的生產(chǎn)控制、工藝管理、質(zhì)量管理和成本管理及相關(guān)考核指標(biāo)5、倉庫方面的ABC分類管理、保養(yǎng)管理及相關(guān)考核指標(biāo)。7、最近幾年增加的新設(shè)備和采用的新技術(shù)以及技能成果報(bào)告。8、質(zhì)量管理新老7種統(tǒng)計(jì)工具應(yīng)用現(xiàn)狀，特別是SPC（過程控制

13、圖）的過程控制。9、產(chǎn)品試驗(yàn)DOE試驗(yàn)等方法應(yīng)用成果。10、最近幾年采購、生產(chǎn)、倉庫、設(shè)計(jì)、品管等部門通過新工藝、新方法、新技術(shù)、新材料的應(yīng)用，取得哪些成績。4.6.2測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)1、公司的KPI分解圖或表和1012年KPI修訂會(huì)議記錄。量、分析4.6.3改進(jìn)與創(chuàng)新與改進(jìn)2、標(biāo)桿或競爭對(duì)手主要的對(duì)比數(shù)據(jù)（如：市場(chǎng)占有率、滿意度、技術(shù)水平、營業(yè)收入、勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)周期等）和公司信息分析報(bào)告3、公司戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營結(jié)果、行業(yè)對(duì)比、發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)等報(bào)告或會(huì)議記錄。4、超額完成KPI指標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)制度。5、1012年公司和各部門年度改進(jìn)與創(chuàng)新計(jì)劃和工作總結(jié)。-6-74.7經(jīng)營結(jié)果4.7.2產(chǎn)品和服

14、務(wù)結(jié)果4.7.3顧客與市場(chǎng)結(jié)果4.7.4財(cái)務(wù)結(jié)果4.7.5資源結(jié)果6、改進(jìn)與創(chuàng)新活動(dòng)管理辦法(制度)。7列出最近幾年公司采用什么新的管理辦法（例如：六西格瑪、精益生產(chǎn)等）、統(tǒng)計(jì)方法（例如：SPC過程控制方法、FMEA失效模式分析等）和試驗(yàn)方法（正交試驗(yàn)設(shè)計(jì)等）。1、主要產(chǎn)品和服務(wù)1012年關(guān)鍵績效指標(biāo)。2、競爭對(duì)手和本行業(yè)標(biāo)桿主要產(chǎn)品1012年關(guān)鍵績效指標(biāo)。3、近年來公司主要產(chǎn)品和服務(wù)所具有的特色及創(chuàng)新成果：名牌產(chǎn)品、馳名商標(biāo)、品牌價(jià)值、科技進(jìn)步獎(jiǎng)產(chǎn)品、專利產(chǎn)品、新產(chǎn)品或新服務(wù)、質(zhì)量安全、環(huán)保和資源節(jié)約等方面。1、1012年顧客滿意度的測(cè)量結(jié)果（分產(chǎn)品、分顧客）。2、1012年顧客滿意度與競爭

15、對(duì)手和本行業(yè)標(biāo)桿對(duì)比數(shù)據(jù)（分產(chǎn)品、分顧客）；3、1012年顧客忠誠度的測(cè)量結(jié)果（分產(chǎn)品、分顧客）。4、1012年顧客忠誠度與競爭對(duì)手和本行業(yè)標(biāo)桿對(duì)比數(shù)據(jù)（分產(chǎn)品、分顧客）；5、顧客或獨(dú)立機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)、表彰和授獎(jiǎng)情況6、1012年主要產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)地位、業(yè)務(wù)增長、新增市場(chǎng)率、電子商務(wù)銷售收入。7、1012年主要產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)地位、業(yè)務(wù)增長、新增市場(chǎng)率、電子商務(wù)銷售收入與競爭對(duì)手和本行業(yè)標(biāo)桿對(duì)比數(shù)據(jù)。1012年連續(xù)三年公司主營業(yè)務(wù)收入、投資收益、營業(yè)外收入、利潤總額、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、資本保值增值率、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)數(shù)據(jù)，并與競爭對(duì)手及行業(yè)標(biāo)桿進(jìn)行比對(duì)。1、1012年跨職

16、能小組的數(shù)量、崗位輪換率、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、人均利稅率、員工流失率、晉升率、管理人員比例、員工薪酬和福利的增長率、員工的各類表彰、獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量等數(shù)據(jù)。-7-2、1012年培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)和設(shè)施的投入、培訓(xùn)滿意調(diào)查、培訓(xùn)前后員工個(gè)人的績效對(duì)比等數(shù)據(jù)。；3、1012年噪聲、粉塵等工作環(huán)境的改進(jìn)效果，技術(shù)創(chuàng)新、合理化建議和QC小組的數(shù)量，員工保險(xiǎn)費(fèi)用，員工體檢次數(shù)、休假天數(shù)，員工抱怨率及其處理率，員工滿意程度等數(shù)據(jù)。1、1012年廠房面積、關(guān)鍵設(shè)備數(shù)量、基本建設(shè)投資、技術(shù)改造投資等數(shù)據(jù)。2、1012年計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)的投資、軟件系統(tǒng)的開發(fā)和應(yīng)用結(jié)果、臺(tái)式計(jì)算機(jī)和便攜式計(jì)算機(jī)的數(shù)量等數(shù)據(jù)。3、1012年公司技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出及其占銷售收入的比例、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利數(shù)量、科技進(jìn)步獎(jiǎng)數(shù)等數(shù)據(jù)。4、1012年供應(yīng)商總數(shù)量、長期合作供應(yīng)商的數(shù)量或比例、聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的數(shù)量或投入等數(shù)據(jù)。4.7.6過程有效性結(jié)果1、(研發(fā))1012年新產(chǎn)品設(shè)計(jì)周期、新產(chǎn)品數(shù)、設(shè)計(jì)成功率等。2、(市場(chǎng)營銷)1012年合同中標(biāo)率、訂單預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率、訂單及銷售量等。3、(采購供應(yīng))1012年進(jìn)貨合格率、準(zhǔn)時(shí)交貨率、采購成本降低率、關(guān)鍵供方營業(yè)收入增長率等。4、(生產(chǎn))1012年一次合格率、準(zhǔn)時(shí)交貨率、產(chǎn)量、生產(chǎn)周期、生產(chǎn)成本等5、（服務(wù)）1012年服務(wù)滿意度、服務(wù)及時(shí)處理率、服務(wù)相應(yīng)時(shí)間等。4.7.7領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果1、