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文檔簡介
1、 全國招標(biāo)師職業(yè)水平考試項目治理與招標(biāo)采購講解人 陸杰峰二九年七月 第一章 項目治理應(yīng)用知識體系項目屬性(了解)具有特定目標(biāo)的唯一性具有臨時的一次性具有漸進(jìn)的不斷完善的周期性具有資源需求的多樣性具有不確定性或風(fēng)險具有業(yè)主或可能成為業(yè)主的發(fā)起人項目生命周期(熟悉) 一般劃分為四到六個時期:開始時期打算時期執(zhí)行和操縱時期結(jié)束時期項 目 資 源 投 入打算(開發(fā)規(guī)劃)結(jié)束(收尾)開始(啟動)執(zhí)行和操縱完成項目成果交接總結(jié)項目執(zhí)行情況和經(jīng)驗解散項目組織結(jié)構(gòu)時刻可連續(xù)進(jìn)行項目細(xì)節(jié)設(shè)計 具體研究項目作出項目規(guī)劃制定項目目標(biāo)提出項目概念進(jìn)行項目界定成立差不多組織時期性任務(wù)對項目成果提出保證并進(jìn)行必要改正完成
2、項目的生產(chǎn)可納入由項目業(yè)主審定與論證圖-2項目生命周期項目利益相關(guān)方(熟悉)利益相關(guān)方一般包括項目發(fā)起人和投資人、投資人指派的項目經(jīng)理和治理團(tuán)隊、承擔(dān)項目任務(wù)的執(zhí)行者即承包商或供應(yīng)商等;還有另一類利益相關(guān)方,如政府機(jī)構(gòu)、新聞媒體、社會群體、行業(yè)組織、項目成果的用戶等。項目的發(fā)起人和投資人,有權(quán)決定項目是否啟動并持續(xù)進(jìn)行,因此既是項目的要緊決策方,也是項目總體目標(biāo)的制定者。業(yè)主指派的項目經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的治理團(tuán)隊是項目治理的核心。項目目標(biāo)治理注意事項(掌握)目標(biāo)治理應(yīng)明確和解決如下四個問題:確定項目治理目標(biāo)的范圍與重點。項目設(shè)定什么治理目標(biāo)并突出哪些重點要遵從如下考慮:基于發(fā)起人的市場競爭因素是什么
3、?發(fā)起人決策項目啟動的非市場競爭因素是什么?各項指標(biāo)參數(shù)如何確定?項目治理目標(biāo)的約束 “四重約束”(范圍、質(zhì)量、時刻、資源)項目治理目標(biāo)的制定與落實。制定治理目標(biāo)需具備一定的技術(shù)基礎(chǔ)和治理條件,治理目標(biāo)的形成也將是由淺到深的項目總體治理目標(biāo)的制定只能由項目的發(fā)起人承擔(dān)項目許可證、工作任務(wù)書和工作分解結(jié)構(gòu)這三項重要治理成果確實是由 淺到深對項目作出的整體制約性描述,是表述目標(biāo)治理的最合適的載 體。 區(qū)分治理項目的制定者與實現(xiàn)目標(biāo)的執(zhí)行者項目的績效治理及考核項目績效治理、考核內(nèi)容(掌握) 績效治理打算 績效溝通 績效考核和評價 薪酬治理項目治理任務(wù)(熟悉)項目綜合治理項目范圍治理項目時刻治理項目成
4、本治理項目質(zhì)量治理(產(chǎn)品項目質(zhì)量:八個指標(biāo)、服務(wù)項目質(zhì)量:四個指標(biāo))項目人力資源治理項目溝通治理項目風(fēng)險治理項目采購治理項目治理組織方式、特點(掌握)項目式組織(也稱直線式組織)特點:每個人只有一個上級,上級對下級的治理是直接即不通過職能部門的,是一種直線的關(guān)系。優(yōu)點是關(guān)系單一,決策迅速。缺點是治理水平取決于個人,相同崗位重復(fù)設(shè)置,造成資源白費。職能式組織特點:上級對下級的治理需通過職能機(jī)構(gòu)完成,優(yōu)點是專業(yè)水平較高,缺點是較難在專業(yè)間協(xié)調(diào)。特不適合用于公司承擔(dān)專業(yè)強(qiáng)卻單一的合同業(yè)務(wù)或任務(wù)。矩陣式組織:是項目式組織與職能式組織結(jié)合的產(chǎn)物,按項目部主導(dǎo)依舊由職能部門主導(dǎo),矩陣式組織又可分為強(qiáng)矩陣和
5、弱矩陣兩種方式)1)強(qiáng)矩陣組織:項目經(jīng)理對上級職能部門發(fā)出的是指令性打算任務(wù),職能部門向項目部提供的是咨詢性意見。2)弱矩陣組織:項目部參與協(xié)調(diào)但不處于主導(dǎo),而由上級組織的職能部門進(jìn)行主導(dǎo)的組織方式。組合式組織項目治理組織方式選擇(掌握) 項目式組織 適合內(nèi)部未設(shè)立專業(yè)職能部門的企事業(yè)單位實施項目治理的情況,同時實施的是單一項目。 職能式組織 適合企事業(yè)單位內(nèi)部已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系,單位同一時期內(nèi)往往執(zhí)行多個專業(yè)性類似的項目。 矩陣式項目 適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系,項目實施期較長,內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量大且較為困難的項目。 組合式組織 適合在單位與項目兩個層面出現(xiàn)專門情況、具
6、有特不要求,且采納上述單一組織方式均不太合適的項目或項目群的治理。 招標(biāo)采購項目治理采購與招標(biāo)采購概念(熟悉)采購是以各種不同的方式,包括購買、租憑、借貸、交換等,取得物資及服務(wù)的所有權(quán)或使用權(quán)。招標(biāo)采購是政府是政府和企業(yè)采購的差不多方式之一。招標(biāo)采購方式的優(yōu)點:能有效的實現(xiàn)物有所值的目標(biāo)能促進(jìn)公平競爭能促進(jìn)投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)改造,提供治理水平防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生招標(biāo)采購與項目治理的相互關(guān)系(熟悉) 采購治理是項目治理的重要組成部分 招標(biāo)采購工作具有項目的特征和屬性招標(biāo)采購項目特點(熟悉)服務(wù)質(zhì)量的特點:不確定性、提供和使用同步性、復(fù)雜性。 能夠從三方面度量招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量:功能性、經(jīng)濟(jì)性、時刻性。
7、 進(jìn)度的特點: 招標(biāo)采購項目進(jìn)度打算必須服從于生產(chǎn)經(jīng)營需要或整體項目進(jìn)度要求。 成本的特點:招標(biāo)采購服務(wù)工作所發(fā)生的費用。 招標(biāo)采購項目組織的特點: 招標(biāo)項目治理團(tuán)隊宜同時對若干個招標(biāo)采購項目即項目群進(jìn)行治理。招標(biāo)采購項目質(zhì)量、進(jìn)度、費用操縱目標(biāo)、方法、措施(掌握)表2-2 招標(biāo)采購項目操縱目標(biāo)、方法和措施序號工作內(nèi)容操縱目標(biāo)要緊方法要緊措施1質(zhì)量控制 1.招標(biāo)程序合理; 2.價格合理低價;3.合同完善無歧義; 4.中標(biāo)、合同、結(jié)算價格差不多一致 1.責(zé)任分配矩陣; 2.排列圖; .抽樣調(diào)查統(tǒng)計; 4流程圖1.嚴(yán)格執(zhí)行法定程序;2建設(shè)市場信息庫并充分利用公共信息平臺; 3.采取事前預(yù)測,事中檢
8、查、糾正,事后總結(jié)、評價; 4.招標(biāo)文件系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理,幸免投訴進(jìn)度控制 1.在規(guī)定的時刻內(nèi)完成全部招標(biāo)工作; .滿足建設(shè)項目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進(jìn)度的要求.工作結(jié)構(gòu)分解; 2里程牌打算;3.甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖;4.項目治理軟件 準(zhǔn)確、完整的理解托付人的意圖,提供完整的備案資料,與行政監(jiān)督治理部門充分溝通,及時反饋過程問題; 2.掌握項目總體進(jìn)度對招標(biāo)采購項目打算時刻的要求; 3.有效的做好項目和子目標(biāo)工作的時刻順序和搭接關(guān)系; .對里程碑打算和重要招標(biāo)工作環(huán)節(jié)設(shè)置檢查點,并定期進(jìn)行考核3費用控制 在滿足質(zhì)量、進(jìn)度要求的前提下,使采購成本和費用最低 類比可能法; .自上而下可能法; 3.自下而上的
9、可能法; 4費用打算曲線1建立費用治理(申報、報銷等)制度、標(biāo)準(zhǔn)及審核、審批程序; .厲行節(jié)約,減少額外費用支出; 3.合理安排人力資源,幸免間歇式工作,采納招標(biāo)項目群治理方式;充分利用信息和共享資源招標(biāo)采購項目服務(wù)要素治理和考核指標(biāo)(掌握)表23 招標(biāo)采購項目的服務(wù)要素治理和考核指標(biāo)序號服務(wù)要素服務(wù)要素的要緊內(nèi)容考核指標(biāo)1質(zhì)量治理治理方案 項目背景描述、組織機(jī)構(gòu)、工作分解、責(zé)任分配、進(jìn)度打算、費用打算、質(zhì)量操縱措施等 針對性、完整性、系統(tǒng)性、時效性質(zhì)量保證 質(zhì)量保證體系、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式、工作流程、項目機(jī)構(gòu)人員、人員責(zé)任、治理制度符合性(法規(guī)、制度、流程)、合理性質(zhì)量操縱 手段、措施和
10、方法,質(zhì)量操縱程序,過程操縱點設(shè)置 有效性質(zhì)量驗收 驗收標(biāo)準(zhǔn)、中間、時期驗收 及時性、符合性、規(guī)范性技術(shù)文件 招標(biāo)公告、招標(biāo)文件及所附合同、澄清與修改、備案 完整性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、及時性2進(jìn)度治理工作分解 進(jìn)度目標(biāo)細(xì)化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性工作排序 工作時刻的相關(guān)性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性進(jìn)度安排 進(jìn)度編制、時刻可能、成本可能、項目的開始和結(jié)束日期合理性、邏輯性3費用治理費用預(yù)算 資源消耗、成本分類、資源分配 準(zhǔn)確性、合理性費用操縱 費用打算、變更操縱、費用調(diào)整準(zhǔn)確性、及時性4人力資源組織機(jī)構(gòu) 分配任務(wù)、明確職責(zé)、建立制度合理性團(tuán)隊建設(shè) 人員配置、專業(yè)結(jié)構(gòu)、溝通合理性、
11、及時性、有效性績效評價 激勵、約束、考核指標(biāo)合理性、可操作性采購信息治理目標(biāo)、方法、措施(掌握)目標(biāo):旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織治理和操縱,為項目采購提供增值服務(wù)。方法要緊有:了解和掌握采購信息來源并進(jìn)行分類;運用采購信息治理的手段;建立采購信息治理系統(tǒng)措施:標(biāo)準(zhǔn)化措施 制度化措施采購信息技術(shù)應(yīng)用(熟悉))計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其應(yīng)用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)Ienet網(wǎng)絡(luò)2)多媒體計算機(jī)技術(shù)3)專用軟件的應(yīng)用招標(biāo)采購風(fēng)險類型(了解) 依照風(fēng)險處置方式分類,可分為可轉(zhuǎn)移風(fēng)險和不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險 從采購市場需求和供給主體及相互阻礙的角度分類,分為招標(biāo)方的風(fēng)險、投標(biāo)方的風(fēng)險和供需市場的風(fēng)險。招標(biāo)采購風(fēng)險分析及應(yīng)對措施
12、(了解)招標(biāo)采購的風(fēng)險分析:招標(biāo)采購的風(fēng)險識不 招標(biāo)采購的風(fēng)險可能招標(biāo)采購的風(fēng)險評估應(yīng)對措施:風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險操縱、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等,以及這些方法的組合招標(biāo)采購項目打算編制內(nèi)容(掌握)(1)招標(biāo)采購項目背景描述 (2)招標(biāo)采購的組織方式與團(tuán)隊組建 招標(biāo)采購項目經(jīng)理應(yīng)有以下差不多權(quán)限:項目團(tuán)隊組建權(quán)、財務(wù)決策權(quán)、項 目實施操縱權(quán)。 ()編制采購打算應(yīng)考慮的問題(4)編制招標(biāo)采購打算 (5)制定招標(biāo)采購的里程碑打算(6)招標(biāo)采購項目的工作分解(7)招標(biāo)采購的責(zé)任分配矩陣()招標(biāo)采購的人力資源打算 編制依據(jù):招標(biāo)采購工作分解、采購工作進(jìn)度打算、歷史信息、人力資源 安排描述。(9)招標(biāo)采購
13、的費用可能 要緊依據(jù):工作分解結(jié)構(gòu)、資源需求打算、資源價格工作持續(xù)時刻、歷史 信息。(10)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定(1)招標(biāo)采購項目的進(jìn)度打算制定招標(biāo)采購項目打算實施及檢查(掌握)(1)檢查范圍()檢查內(nèi)容 招標(biāo)采購工作的詳細(xì)打算(項目治理方案); 招標(biāo)文件; 招標(biāo)采購工作進(jìn)度; 招標(biāo)采購工作的人員組成; 招標(biāo)采購項目進(jìn)行過程中面臨的風(fēng)險和不確定性的判不和操縱 工程建設(shè)項目治理功能策劃及立項工程建設(shè)項目生命周期:方案設(shè)計、可研及審定決策圖例講明:工程設(shè)計及打算可交付成果(里程牌)項目時期1 提出項目概念采購2 批復(fù)項目建議書施工移交用戶及質(zhì)量保障3 批復(fù)可行性研究報告4 交付圖紙,下達(dá)開工
14、命令5 項目竣工6 結(jié)束質(zhì)量保修期654321工程設(shè)計與打算工程建設(shè)項目時期劃分的兩種表示方法(四時期表達(dá)方式)移交使用施 工項目決策(三時期表達(dá)方式)后期治理建設(shè)期治理前期治理圖-1 工程建設(shè)項目生命周期工程建設(shè)項目常見的治理模式(熟悉)傳統(tǒng)治理模式(DB)業(yè) 主建筑師/咨詢工程師(進(jìn)行項目研究、設(shè)計及監(jiān)理工作)施工承包商(總包)分包商分包商供應(yīng)商圖5 傳統(tǒng)治理模式業(yè) 主2)建筑治理模式建筑治理公司(CM經(jīng)理)建筑師專業(yè)工程師供應(yīng)商專業(yè)承包商供應(yīng)商專業(yè)承包商施工承包商圖3-6 建筑治理模式 業(yè)主任命的CM經(jīng)理與各個施工、設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)、安裝等承包商之間則只是業(yè)務(wù)上的治理和協(xié)調(diào)關(guān)系。M 模式的
15、最大優(yōu)點是能夠縮短工程從設(shè)計到竣工的周期,一方面整個工程能夠提早投產(chǎn),另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素造成的阻礙。CM模式下的合同方式多為平行發(fā)包,治理協(xié)調(diào)困難。 3)治理承包模式(MC)業(yè) 主治理承包商(MC)建筑師/咨詢工程師(規(guī)劃與預(yù)算)施工承包商供貨商施工承包商圖3-7 治理承包模式MC模式下的核心參與者不是一般意義上的CM經(jīng)理,而是治理承包商。項目治理的風(fēng)險承擔(dān)關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給治理承包商(M),承包商與供貨商均直接與M(治理承包商)簽約,而不是與業(yè)主簽約。治理承包模式()在國內(nèi)較典型的運用確實是目前廣泛施行的政府工程代建制。政府稽查、審計單位項目使用單位政府“代建制”主管部門政府
16、財政部門1.固定資產(chǎn)投資打算下為各級政府進(jìn)展改革委2.專項基金打算下為各級政府專業(yè)主管部門代建人專門賬戶 監(jiān)理設(shè)施供工政府其他建設(shè)與市政治理部門施工總承包計設(shè)計總承包分貨包分包圖3-8 政府投資工程建設(shè)項目代建模式示意圖4)設(shè)計采購建筑模式(EPC)EPC合同通常應(yīng)為總價包干合同,C模式盡管具有頗多優(yōu)點,一般多限于大型工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項目采納。業(yè) 主咨詢顧問公司(負(fù)責(zé)項目策劃/工藝設(shè)計方案設(shè)計/總承包招標(biāo)/質(zhì)量監(jiān)理等)設(shè)計采購建筑承包商(EPC/D+B工程總承包)包分貨供工施計設(shè)圖3 設(shè)計采購建筑模式5)設(shè)計+治理模式(+M)業(yè) 主設(shè)計+治理公司咨詢工程師(規(guī)劃與預(yù)算)商包分商貨供土建施
17、工承包商圖-10 設(shè)計+治理模式6)自設(shè)治理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包模式業(yè)主(指揮部、基建辦)監(jiān)理公司建筑師(設(shè)計單位)咨詢機(jī)構(gòu)(策劃、銷售、可研等)平 行 發(fā) 包施工承包商供貨商供貨商施工承包商圖11 自設(shè)治理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包項目治理咨詢公司7)托付代理式治理模式工程建設(shè)項目業(yè)主施工總包承擔(dān)CM治理工作部分項目治理/監(jiān)理部其他專業(yè)顧問公司設(shè)計總承包商市政設(shè)計施工單位施工總承包商分包設(shè)計自定總包分包設(shè)計指定業(yè)主分包供貨施工指定業(yè)主包分定自包總業(yè)主/治理公司承擔(dān)CM治理工作部分工程建設(shè)項目投資治理程序(了解)目前的投資與建設(shè)治理程序要緊是政府對項目的行政治理程序,形成了分級、分段、分類和分項治理的格局。4.可行
18、性研究程序及要緊作用(熟悉)約束條件投資設(shè)想與項目有關(guān)的進(jìn)口貿(mào)易政策;法規(guī)與行情;國家方針、政策、法令;國家、部門投資規(guī)模;資金來源、貸款條件;能源、原材料限制;技術(shù)水平、勞力、設(shè)備、自然條件與運輸條件;環(huán)境愛護(hù)要求等需求信息國內(nèi)外市場預(yù)測社會價值預(yù)測進(jìn)出口需求預(yù)測技術(shù)進(jìn)步預(yù)測等機(jī)會研究評價要求方案備選否值得投資產(chǎn)品方案原料可能的來源擬建規(guī)模廠址方案工藝技術(shù)方案建設(shè)進(jìn)度市場銷售分析可能盈利水平等資料數(shù)據(jù)市場研究資料項目總體平面簡圖項目地理位置資料初選設(shè)備一覽表工藝流程簡圖建筑物大致結(jié)構(gòu)成本價格資料其他有關(guān)資料是初步可行性研究方案初選否值得投資是評價要求市場分析生產(chǎn)能力和合理的規(guī)模確定廠址選擇生
19、產(chǎn)大綱選定工藝設(shè)備選擇項目實施方案進(jìn)度財務(wù)評價經(jīng)濟(jì)評價等詳細(xì)可行性研究詳細(xì)資料數(shù)據(jù)銷售預(yù)測、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及有效需求量的預(yù)測;廠址、工藝技術(shù)、設(shè)備;成本構(gòu)成及估算;資金籌借及還款方式;價格、利潤、稅金;勞動力人員培訓(xùn);公用設(shè)施的供應(yīng)及消耗;運輸、能源及其他有關(guān)資料方案擬定否應(yīng)當(dāng)選擇是編寫可行性研究報告評價研究最終評估報告圖3-4 可行性研究及其在項目決策體系中的地位作用:決策的差不多依據(jù) 編制投資項目規(guī)劃設(shè)計及組織實施的依據(jù) 籌集資金的依據(jù) 審批項目的依據(jù) 簽訂有關(guān)項目各類合同或協(xié)議的依據(jù)構(gòu)成項目后評價的重要依據(jù)5.投資體制改革特征、原則、目標(biāo)、治理方式(熟悉)投資體制改革的核心內(nèi)容之一確實是對投資
20、項目審批制度的改革。特征:實行自主決策、自我約束的企業(yè)投資制度 市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用 實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控原則:效益原則,投資體制改革的核心目標(biāo)確實是要提高投資效益,效益原則是確定我國投資體制改革目標(biāo)模式的最高原則 市場取向原則 適度與國際接軌原則目標(biāo):投資體制改革的核心目標(biāo)確實是要提高投資效益治理方式:審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項目治理制度企業(yè)投資項目核準(zhǔn)類型、核準(zhǔn)條件、核準(zhǔn)程序、核準(zhǔn)期限(熟悉)核準(zhǔn)類型:政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)分為三類,內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn),對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn),以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的
21、核準(zhǔn)。內(nèi)資企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目和限制類項目,需經(jīng)政府核準(zhǔn)。外商投資項目和內(nèi)資企業(yè)境外投資項目,均需政府核準(zhǔn)。 核準(zhǔn)條件:符合國家法律法規(guī);符合國民經(jīng)濟(jì)和社會進(jìn)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃;符合國家宏觀調(diào)控政策;地區(qū)布局合理;要緊產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷;未阻礙我國經(jīng)濟(jì)安全;合理開發(fā)并有效利用資源;生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效愛護(hù);未對公眾利益,特不是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利阻礙等。 核準(zhǔn)程序:編制項目申請報告 申報受理托付評估 行業(yè)主管部門審核 征求公眾意見和專家評議 核準(zhǔn)期限 核準(zhǔn)決定 對核準(zhǔn)決定異議的處理 核準(zhǔn)期限:受理申請報告后2
22、0個工作日內(nèi)企業(yè)投資項目備案程序(熟悉)企業(yè)投資項目的備案,按照屬地原則,實行分級備案制。可行性研究項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行?否終止研究,尋求新的項目是項目備案申請相關(guān)資料報審政府合規(guī)性審查準(zhǔn)予備案?否是項目備案確認(rèn)書,專人項目工程設(shè)計與打算時期工程建設(shè)項目財務(wù)評價內(nèi)容、參數(shù)、步驟(了解)財務(wù)評價的內(nèi)容:關(guān)于經(jīng)營性項目,要緊是評價項目的盈利能力、償債能力和財務(wù)生存能力;關(guān)于非經(jīng)營性項目,能夠只評價項目的財務(wù)生存能力。財務(wù)評價的步驟:預(yù)測、確定項目的財務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 選取合理的財務(wù)評價參數(shù) 估算現(xiàn)金流量并編制各類輔助報表 編制各類財務(wù)評價報表,計算財務(wù)評價指標(biāo),進(jìn)行項目 的盈利能力、償債能力、財務(wù)
23、生存能力分析。 對擬選方案進(jìn)行不確定性分析 給出項目財務(wù)評價結(jié)論,編寫財務(wù)評價報告。表3-2 財務(wù)評價報表及評價指標(biāo)一覽表評價內(nèi)容評價報表評價指標(biāo)指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用盈利能力項目投資現(xiàn)金流量表財務(wù)內(nèi)部收益率(IRR) 項目在計算期內(nèi)凈現(xiàn)金流量累計等于零時的折現(xiàn)率 IRR財務(wù)基準(zhǔn)收益率項目財務(wù)評價可行財務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV) 按照財務(wù)基準(zhǔn)收益率計算得出的項目計算期內(nèi)凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值和 NV0項目財務(wù)評價可行項目投資回收期 以項目的凈收益回收投資所需要的時刻 回收期短,講明項目的抗風(fēng)險能力強(qiáng)利潤與利潤分配表總投資收益率 項目達(dá)產(chǎn)年份的息稅前利潤與項目總投資的比率 項目財務(wù)評價可行時,總投資收益率一般應(yīng)高
24、于同行業(yè)參考值項目資本金凈利潤率 項目達(dá)產(chǎn)年份的年凈利潤與項目資本金的比率償債能力資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債率 各期末負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比率 適度的資產(chǎn)負(fù)債率講明企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健借款還本付息打算表利息備付率 借款償還期內(nèi)各年息稅前利潤與該年應(yīng)付利息的比值應(yīng)大于1償債備付率借款償還期內(nèi)各年用于還本付息的資金與改年應(yīng)還本付息的比值應(yīng)大于 財務(wù)生存能力財務(wù)打算現(xiàn)金流量表計算期各年凈現(xiàn)金流量 各年現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出的差額 足夠的凈現(xiàn)金流量是項目財務(wù)可持續(xù)的差不多條件累計盈余資金各年凈現(xiàn)金流量的累計累計盈余資金大于等于零是項目財務(wù)生存的必要條件建設(shè)項目國民經(jīng)濟(jì)評價適用范圍、步驟(了解)適用范圍:政
25、府預(yù)算內(nèi)投資的公益性項目和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、生態(tài)環(huán)境項目、資源開發(fā)項目等; 政府各項專項建設(shè)基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)項目; 利用國際金融組織和外國政府貸款,需要政府主權(quán)信用擔(dān)保的項目; 法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府投資項目; 需要政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目評價的步驟:確定項目目標(biāo)和評價范圍; 識不與計算項目涉及的經(jīng)濟(jì)效益與費用; 編制項目投資經(jīng)濟(jì)費用效益流量表; 計算國民經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo),分析項目投資的經(jīng)濟(jì)效益(見表3-3)指標(biāo)名稱指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV) 按照社會折現(xiàn)率將計算期內(nèi)各年的經(jīng)濟(jì)凈效益流量折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值和NV0國民經(jīng)濟(jì)評價可行經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR) 計算期內(nèi)
26、經(jīng)濟(jì)凈效益流量的現(xiàn)值累計等于零時的折現(xiàn)率EIRR社會折現(xiàn)率項目具有中意的經(jīng)濟(jì)效益經(jīng)濟(jì)效益費用比(RB) 計算期內(nèi)效益流量現(xiàn)值與費用流量現(xiàn)值的比值RC1項目具有中意的經(jīng)濟(jì)效益 對擬選擇的方案進(jìn)行不確定性分析 給出項目國民經(jīng)濟(jì)評價的結(jié)論工程建設(shè)項目不確定性分析(了解)不確定性分析包括:盈虧平衡分析和敏感性分析工程建設(shè)項目社會評價要緊內(nèi)容及步驟(了解)社會評價的要緊內(nèi)容:社會阻礙分析項目與所在地的相互適應(yīng)性分析社會風(fēng)險分析社會評價的差不多步驟; 社會資料調(diào)查識不阻礙和風(fēng)險因素 方案的改進(jìn)與優(yōu)化工程建設(shè)項目環(huán)境評價程序、評價文件報批(了解)環(huán)境評價程序: 環(huán)境條件調(diào)查 預(yù)測、分析環(huán)境阻礙因素 對環(huán)境阻
27、礙效果進(jìn)行定量分析 分析并制定環(huán)境愛護(hù)及污染治理措施,比選環(huán)境治理方案 編制環(huán)境阻礙評價文件環(huán)境阻礙評價文件的報批: 實行審批制的項目,送可行性研究報告之前完成報批 實行核準(zhǔn)制的項目,提交項目申請報告之前完成報批實行備案制的項目,項目開工前完成報批工程建設(shè)項目全過程治理的時期劃分(熟悉)1)初步?jīng)Q策時期2)設(shè)計預(yù)備時期3)設(shè)計時期4)施工時期5)動用前預(yù)備時期)處于工程保修責(zé)任期的使用時期交付施工圖,下達(dá)開工令完成(現(xiàn)代)完成(傳統(tǒng))開始(現(xiàn)代)開始(傳統(tǒng))開始試車保修期結(jié)束竣工驗收科研報告批復(fù)提出項目概念項目建議書批復(fù)動用前預(yù)備保修期施工設(shè)計設(shè)計預(yù)備項目決策工程設(shè)計與打算方案設(shè)計工程方案工藝
28、設(shè)計功能論證(民用建筑)(工業(yè)建筑)決策時期使用時期實 施 階 段(作出初步?jīng)Q策)(做出審定決策)PM=DM+PP+PC+RDDMPPPCRD圖例:D項目決策(Decision Making) PP工程打算(rojct lanning) C項目操作操縱(rojectCotrolng) R項目保修期(Rmdying Dfets)項目治理各時期業(yè)主方承擔(dān)的要緊項目治理工作內(nèi)容(熟悉)1)初步?jīng)Q策時期2)設(shè)計預(yù)備與審定決策時期3)工程設(shè)計與打算時期4)施工時期5)試生產(chǎn)時期6)保修時期工程建設(shè)項目治理實施方式(熟悉)1)業(yè)主方自設(shè)治理機(jī)構(gòu)實施治理的方式)業(yè)主方托付專業(yè)治理咨詢單位代理治理3)業(yè)主方與
29、治理咨詢單位的一體化項目治理4)由專業(yè)項目治理單位進(jìn)行治理承包 這種方式下,全部的設(shè)計與施工合同均由承包項目治理目標(biāo)的治理咨詢單位與對方簽署。5)BOT、P等專門的工程建設(shè)項目治理實施方式工程建設(shè)監(jiān)理制度(熟悉)強(qiáng)制實行監(jiān)理制的工程建設(shè)項目范圍:國家重點建設(shè)工程大中型公用事業(yè)工程成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程利用外國政府或者國家組織貸款、援助資金的工程國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程建筑市場準(zhǔn)入規(guī)定(熟悉)()市場準(zhǔn)入的法律法規(guī)(注冊資本具有法定職業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員技術(shù)裝備法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件)(2)企業(yè)資質(zhì)治理(3)建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格治理項目進(jìn)度打算體系組成(熟悉) )建立項目業(yè)主與
30、治理咨詢方的月/周打算體系,從項目啟動到開始施工過程中,項目核心的進(jìn)度治理工作確實是由業(yè)主和治理咨詢方以向其他各參與方下達(dá)進(jìn)度指令方式的進(jìn)度治理。 2)建立項目要緊參與方共同編制并執(zhí)行的多級進(jìn)度打算體系 第一級打算項目進(jìn)度總操縱打算 a.由業(yè)主 或治理咨詢單位編制項目進(jìn)度總操縱打算的初始版本; b項目進(jìn)度總操縱打算的正式版本; c.調(diào)改版本 第二級打算各專業(yè)工程進(jìn)度打算 第三級打算項目短周期工程綜合進(jìn)度打算,是完全的執(zhí)行性打算項目進(jìn)度治理的核心角色(了解)業(yè)主及其聘用的治理咨詢單位所作的進(jìn)度治理工作無疑處于核心的地位;項目治理部經(jīng)理在項目進(jìn)度治理中應(yīng)發(fā)揮核心作用;項目進(jìn)度治理應(yīng)實行治理部的全員
31、治理。項目進(jìn)度打算編制步驟及進(jìn)度打算操縱技術(shù)手段(了解)編制步驟:利用工作(工程)分解結(jié)構(gòu)確定治理任務(wù)和子項任務(wù)利用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔(dān)上述任務(wù)的機(jī)構(gòu)與崗位檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系草擬進(jìn)度打算完善并優(yōu)化進(jìn)度打算進(jìn)度打算操縱的技術(shù)手段:橫道圖關(guān)鍵路徑法PERT圖建設(shè)工程合同訂立原則、依據(jù)(熟悉)建設(shè)工程合同訂立的差不多原則應(yīng)包括平等原則、自愿原則、公平、公正原則、老實信用原則和守法原則。建設(shè)工程項目合同類型及適用范圍(熟悉)1)按簽約各方的關(guān)系分類2)按計價方式分類)按合同范圍大小分類4)按項目實施專業(yè)分類建設(shè)工程項目履行合同的擔(dān)保形式(熟悉)1)定金。給付定金的一方不履行約定債務(wù)的,無權(quán)
32、要求返還定金。收受定金的一方不履行約定債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金??辈煸O(shè)計合同實行定金擔(dān)保制定,勘察合同的定金應(yīng)為勘察費的0%,設(shè)計合同的定金應(yīng)為設(shè)計費的%。2)保證3)抵押4)留置5)質(zhì)押投標(biāo)保證金種類及區(qū)不、履約擔(dān)保形式及區(qū)不(熟悉)投標(biāo)保證金的形式有專門多種,通常有:現(xiàn)金、支票,銀行匯票,不可撤銷信用證,銀行保函,由保險公司或者擔(dān)保公司出具的投標(biāo)保證書。履約擔(dān)保一般有三種形式:銀行保函、履約擔(dān)保書和保留金??辈煸O(shè)計合同示范文本、施工合同示范文本、托付監(jiān)理合同示范文本要緊內(nèi)容(掌握)勘察、設(shè)計合同示范文本:勘察合同示范文本設(shè)計合同文件示范文本施工合同示范文本:協(xié)議書通用條款專用條款附件托付監(jiān)
33、理合同示范文本:由“工程建設(shè)托付監(jiān)理合同”、“建設(shè)工程托付監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件”、“建設(shè)工程托付監(jiān)理合同專用條件”組成FC合同條件四個新范本適用范圍、適用條件(熟悉)1)施工合同條件(新紅皮書),不僅能夠用于土木工程,也能夠用于房屋建筑工程;新紅皮書的適用條件為:各類大型復(fù)雜工程; 業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)計工作; 承包商的要緊工作為施工,但也可承擔(dān)部分設(shè)計工作,如工程中的某些土木、機(jī)械、電力工程的設(shè)計; 由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書; 一般采納單價合同,按工程量表中的單價支付完成的工程量; 業(yè)主情愿承擔(dān)比較大的風(fēng)險2)生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計建筑合同條件(新黃皮書)。新黃皮書被推舉用于電力或機(jī)械設(shè)備的提供
34、和施工安裝,以及房屋建筑或其他土木工程的設(shè)計和實施。新黃皮書的適用條件為: 該合同條件的支付治理程序與負(fù)責(zé)劃分基于總價合同,因此一般適用于大型項目中的安裝工程; 業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項目綱要和提出對設(shè)備的性能要求,承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計工作和全部施工安裝工作; 工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工,并簽發(fā)支付證書; 風(fēng)險分擔(dān)較均衡,新黃皮書與新紅皮書相比,最大區(qū)不在于新黃皮書的業(yè)主不再將合同的絕大部分風(fēng)險由自己承擔(dān),而將一定風(fēng)險轉(zhuǎn)移至承包商。3)設(shè)計采購施工(EC)交鑰匙工程合同條件(銀皮書)。適用條件: 私人投資項目,如BOT項目(地下工程太多的工程除外) 基礎(chǔ)設(shè)施項目(如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等
35、)或類似項目,業(yè)主提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目; 業(yè)主代表直接治理項目實施過程,采納較寬松的治理方式,但嚴(yán)格進(jìn)行竣工試驗和竣工后試驗,以保證完工項目的質(zhì)量; 項目風(fēng)險大部分由承包商承擔(dān),但業(yè)主情愿為此多付出一定的費用,因為承包商在投標(biāo)時確信會加入較大的風(fēng)險費。4)簡明合同格式(綠皮書)。適用于投資規(guī)模相對較小的民用和土木工程。各種合同要點(掌握)勘察設(shè)計合同當(dāng)事人要緊責(zé)任義務(wù)(熟悉)1)勘察發(fā)包人應(yīng)提供的勘察依據(jù)文件和資料提供本工程批準(zhǔn)文件,以及用地、施工勘察許可等批件提供工程勘察任務(wù)托付書、工程勘察工作范圍已有的技術(shù)資料及工程所需的坐標(biāo)和標(biāo)高資料;提供勘察工作范圍地下已有埋
36、藏物的資料及具體位置分布圖其他必要的相關(guān)資料。2)設(shè)計發(fā)包人應(yīng)提供的文件和資料設(shè)計依據(jù)文件和資料經(jīng)批準(zhǔn)的項目可行性研究報告或項目建議書都市規(guī)劃許可文件工程勘察資料項目設(shè)計要求 工程范圍和規(guī)模 B限額設(shè)計要求 設(shè)計依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) D法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足的其他條件 3)勘察發(fā)包人的要緊責(zé)任 按規(guī)定提供勘察的相應(yīng)資料,查清地下埋藏物的情況;提供必要的生產(chǎn)、生活條件;愛護(hù)勘察人知識產(chǎn)權(quán);按實際發(fā)生工作量支付勘察費。 4)設(shè)計發(fā)包人的要緊責(zé)任 按時提供設(shè)計依據(jù)文件和基礎(chǔ)資料,對資料的正確性負(fù)責(zé);提供必要的設(shè)計現(xiàn)場工作條件;負(fù)責(zé)外部的協(xié)調(diào)工作,包括設(shè)計的時期成果完成后,由發(fā)包人組織鑒定和驗收,并完成報批手續(xù)。
37、 5)勘察人的要緊責(zé)任勘察人應(yīng)按國家技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和發(fā)包人的任務(wù)托付書及技術(shù)要求進(jìn)行勘察,按合同規(guī)定時刻提交質(zhì)量合格的勘察成果資料,并對質(zhì)量負(fù)責(zé)。6)設(shè)計人要緊責(zé)任 保證設(shè)計項目質(zhì)量,完成初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計文件;對外部 的設(shè)計資料進(jìn)行審查;配合施工;愛護(hù)發(fā)包人知識產(chǎn)權(quán)。 建設(shè)工程施工合同(示范文本)適用范圍、組成、通過招標(biāo)訂立合同程序(熟悉)該合同條件要緊應(yīng)用于按照傳統(tǒng)的“設(shè)計招標(biāo)建筑”模式實施的項目,特不是那些規(guī)模大、復(fù)雜程度高、發(fā)包人提供設(shè)計的工程建設(shè)項目。施工合同要緊由協(xié)議書、通用條款和專用條款及附件組成。招標(biāo)是工程施工承包合同訂立的最要緊形式工程咨詢和監(jiān)理合同的專用條
38、件內(nèi)容(熟悉) 合同適用的法律及監(jiān)理依據(jù) 咨詢、監(jiān)理范圍和監(jiān)理工作內(nèi)容 外部條件包括的內(nèi)容 雙方約定的托付人應(yīng)提供的工程資料及提供時刻 托付人對監(jiān)理人書面提交并要求作出決定的事宜作出書面答復(fù)的時刻 托付人免費向咨詢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的設(shè)施 在咨詢、監(jiān)理期間,托付人免費向咨詢監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的工作人員數(shù) 托付人向咨詢監(jiān)理人支付酬勞的計算方法、支付時刻、金額和獎勵方法 支付酬勞的幣種和匯率 發(fā)生爭議時,托付人與咨詢、監(jiān)理人應(yīng)及時協(xié)商解決,協(xié)商不成時,雙方 同意選擇哪一個仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或向人民法院起訴工程建設(shè)項目合同治理工作程序(熟悉)預(yù)備投標(biāo)者資質(zhì)預(yù)審文件提綱預(yù)備詳細(xì)資質(zhì)預(yù)審文件報業(yè)主(發(fā)包人)批準(zhǔn)后發(fā)
39、送初步投標(biāo)名單同意資質(zhì)預(yù)審文件并評審合同的制定投保者調(diào)查評價確定的投標(biāo)名單預(yù)備詳細(xì)文件和進(jìn)度打算預(yù)備招標(biāo)文件、經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)出同意投標(biāo)文件獲得批準(zhǔn)的承包商名單評標(biāo)并選擇承包商合同談判及授標(biāo)(簽約)承包商預(yù)備詳細(xì)工作打算業(yè)主(發(fā)包人)審核批準(zhǔn)合同的實施現(xiàn)場預(yù)備合同交底和履行合同合同變更操縱合同關(guān)閉圖-24 工程建設(shè)項目合同治理差不多過程合同治理依據(jù)和原則(熟悉)要緊依據(jù):合同、工作結(jié)果、變更申請差不多原則:全面治理原則、預(yù)防為主原則、分類治理原則、流程治理原則合同分析內(nèi)容合同合法性分析合同完備性分析合同公平性分析合同整體性分析和合同類型的選擇合同條款的選用分析合同間的協(xié)調(diào)分析合同應(yīng)變性分析合同文字唯
40、一性和準(zhǔn)確性分析合同訂立的程序工程建設(shè)項目合同雙方當(dāng)事人采取要約、承諾的方式達(dá)成一致意見,訂立合同。承諾以書面形式作出,招標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知書即為承諾。合同履行、違約責(zé)任合同履行:實際履行,又叫實物履行; 全面履行,又叫適當(dāng)履行;合同違約責(zé)任:支付違約金; 支付賠償金; 采取補(bǔ)救措施; 接著履行合同; 解除合同承擔(dān)違約責(zé)任的原則和條件要有不履行合同的行為行為人要有過錯在關(guān)系到賠償金的確認(rèn)時:要有損害事實 違約行為和損害事實之間要有因果關(guān)系。合同變更緣故、依據(jù)、范圍合同變更的緣故和依據(jù):在合同變更指令中詳細(xì)講明合同變更的范圍:要緊包括工程數(shù)量、技術(shù)規(guī)范、合同條件、設(shè)計文件及圖紙、施工進(jìn)度及條件等
41、合同爭議與糾紛處理方法(熟悉)友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟合同索賠分類、反索賠要緊途徑(熟悉)索賠的分類:按索賠發(fā)生的緣故分類按索賠的目的分類按索賠的依據(jù)分類按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類按索賠的處理方式分類 反索賠的要緊途徑:一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠;二是反索賠,對抗承包人的索賠要求。工程建設(shè)項目設(shè)計質(zhì)量操縱內(nèi)容、操縱方法(熟悉)操縱內(nèi)容:執(zhí)行國家建設(shè)法律法規(guī)和各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);保證設(shè)計方案滿足業(yè)主提出的各項功能要求;設(shè)計文件中選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備,應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo),其質(zhì)量必須符合國家及行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);設(shè)計圖紙必須按規(guī)定具有國家批準(zhǔn)的出圖印章及建筑師、結(jié)構(gòu)
42、工程師的執(zhí)業(yè)印章,并按規(guī)定通過有效審圖程序。操縱方法:1)科學(xué)策劃項目設(shè)計實施方案;)組織設(shè)計招標(biāo);3)組織供方采購;)協(xié)調(diào)設(shè)計過程;5)操縱設(shè)計深度;)組織施工圖圖紙會審;7)操縱設(shè)計變更質(zhì)量工程建設(shè)項目參與各方的施工質(zhì)量操縱目標(biāo)序號參與方施工質(zhì)量操縱目標(biāo)1建設(shè)單位 運用施工全過程的質(zhì)量監(jiān)督治理和決策,保證竣工項目達(dá)到工程合同所確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)2勘察、設(shè)計單位 實施對施工質(zhì)量的驗收簽證、設(shè)計變更操縱及糾正施工中所發(fā)覺的設(shè)計問題,采納變更設(shè)計的合理化建議等,保證各項施工結(jié)果與勘察、設(shè)計文件所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)相一致3施工單位 應(yīng)用各種方法通過施工全過程的質(zhì)量自控,保證交付滿足施工合同及設(shè)計文件所規(guī)定的質(zhì)
43、量標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工程產(chǎn)品4監(jiān)理單位 通過審核施工質(zhì)量文件,報告報表及現(xiàn)場旁站檢查,平行檢測,施工指令和結(jié)算支付操縱等手段的應(yīng)用,監(jiān)控施工單位的質(zhì)量行為,協(xié)調(diào)施工關(guān)系,履行工程質(zhì)量的監(jiān)督責(zé)任施工質(zhì)量操縱過程及其內(nèi)容 序號操縱過程操縱內(nèi)容施工預(yù)備開工前全面施工預(yù)備和施工過程中各分部分項工程施工作業(yè)前的施工預(yù)備施工過程全過程施工生產(chǎn)及其中各分部分項工程的施工作業(yè)過程施工驗收隱蔽工程、檢驗批、分項工程、分部工程、單位工程、建設(shè)工程項目竣工驗收等全過程 工程保修基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程,為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限;屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏保修
44、期為5年;供熱與供冷系統(tǒng)保修期為兩個采暖期和供熱期;電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程保修期2年;其他項目的保修期限由承發(fā)包雙方在合同中規(guī)定的。工程建設(shè)項目質(zhì)量驗收(熟悉)建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收的要求涉及結(jié)構(gòu)安全的材料及施工內(nèi)容,應(yīng)有按照規(guī)定對材料及施工內(nèi)容進(jìn)行見證取樣檢測的資料對涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的重要部分工程、專業(yè)工程應(yīng)進(jìn)行功能性抽樣檢測;工程外觀質(zhì)量應(yīng)由驗收人員通過現(xiàn)場檢查后共同確認(rèn)結(jié)果 )建設(shè)工程施工質(zhì)量檢查評定驗收的差不多內(nèi)容及方法分部分項工程內(nèi)容的抽樣檢查;施工質(zhì)量保證資料的檢查;工程外觀質(zhì)量的檢查和確認(rèn)。 3)工程質(zhì)量不符合要求的處理工程建設(shè)項目質(zhì)量治理體系的建立、運行和
45、改進(jìn)(熟悉) )工程建設(shè)項目質(zhì)量治理體系的建立; )工程建設(shè)項目質(zhì)量治理體系的運行要求; 3)工程建設(shè)項目的質(zhì)量改進(jìn)安全治理目標(biāo)、程序、職業(yè)病 目標(biāo):)減少或消除人的不安全行為的目標(biāo) 2)減少或消除設(shè)備、材料的不安全狀態(tài)的目標(biāo); 3)作用現(xiàn)場安全操縱的目標(biāo) 程序:)識不危險源,實施風(fēng)險評價; )確定項目的安全治理目標(biāo); 3)編制項目安全技術(shù)措施打算; 4)施工安全技術(shù)措施打算的落實和實施; 5)應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng) )施工安全檢查 職業(yè)病:法定職業(yè)病為10大類共115種。一體化治理體系的建立和運行(了解)構(gòu)建要求:)建立一體化的治理方針目標(biāo) )制定治理措施打算或治理方案 )調(diào)整組織結(jié)構(gòu),明確職責(zé)和權(quán)
46、限 4 ) 編寫體系文件治理體系認(rèn)證程序(了解)目前質(zhì)量治理體系、環(huán)境與職業(yè)健康、安全治理體系認(rèn)證差不多成為建筑企業(yè)進(jìn)入市場的準(zhǔn)入要求和投標(biāo)入圍的差不多資格。監(jiān)督審核一般每年一次,認(rèn)證證書有效期為3年,年后需重新進(jìn)行認(rèn)證和注冊?,F(xiàn)行工程建設(shè)項目投資構(gòu)成(了解)工程建設(shè)項目投資的構(gòu)成要緊劃分為建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流淌資金建安工程造價內(nèi)容構(gòu)成(了解)要緊包括四部分:直接費、間接費、利潤和稅金工程計價依據(jù)(了解)定額計價依據(jù)和工程量清單計價依據(jù)工程量清單計價依據(jù)和方法(了解)工程量清單進(jìn)行計價,其本質(zhì)上是由建設(shè)產(chǎn)品的買方和賣方在建設(shè)市場上依照供求狀況、信息狀況進(jìn)行自由競價,從而最終能夠簽訂工程合同
47、價格的方法。是編制招標(biāo)操縱價、投標(biāo)報價、計算工程量、支付工程款、調(diào)整合同價款、辦理竣工結(jié)算以及工程索賠等的依據(jù)之一。建設(shè)項目各時期造價表現(xiàn)形式(了解)1)投資估算2)設(shè)計概算(單位工程概算、單項工程綜合概算和工程建設(shè)項目總概算三級) 建筑工程概算的編制方法:概算定額法、概算指標(biāo)法、類似工程預(yù)算法。設(shè)備及安裝工程概算的編制方法:預(yù)算單價法、擴(kuò)大單價法、設(shè)備價值百 分比法、綜合噸位指標(biāo)法。 對總概算投資超過批準(zhǔn)投資估算0以上的,應(yīng)查明緣故,重新上報審批。 設(shè)計概算審查方法:對比分析法、查詢核實法、聯(lián)合會審法。3)施工圖預(yù)算 編制方法:有工料單價法、綜合單價法。4)竣工結(jié)算:竣工財務(wù)決算講明書、竣工
48、財務(wù)決算報表、工程竣工圖和工程 竣工造價對比分析組成。工程建設(shè)項目風(fēng)險處理方法(熟悉) 常用的風(fēng)險處置工具有: 1)風(fēng)險回避 2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移設(shè)定愛護(hù)性合同條款工程擔(dān)保工程保險:建筑工程一切險、安裝工程一切險、職工意外損害保險等 3)風(fēng)險減輕 )風(fēng)險自留 工程建設(shè)項目風(fēng)險分類(了解)按產(chǎn)生風(fēng)險的緣故的性質(zhì)劃分項目風(fēng)險按工程建設(shè)項目時期劃分工程保險(熟悉)“建筑工程一切險”和“安裝工程一切險” 索賠及理賠:建筑安裝工程保險中,被保險人的索賠時效自損失發(fā)生之日起, 不超過2年。第四章 物資生產(chǎn)和貿(mào)易治理生產(chǎn)治理的目的(了解)目的是建立一個高效率的生產(chǎn)制造系統(tǒng),為企業(yè)制造有競爭力的產(chǎn)品,提供用戶中意的產(chǎn)
49、品。產(chǎn)品競爭力要緊體現(xiàn)為產(chǎn)品的性能、質(zhì)量和價格三大要素。開發(fā)研究概念(了解)開發(fā)研究指利用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的結(jié)果,為制造新產(chǎn)品、新方法、新技術(shù)、新材料或改變現(xiàn)有的產(chǎn)品、方法和技術(shù)而進(jìn)行的研究。研究與開發(fā)的治理要緊有研究費用的治理、研發(fā)組織治理和專利治理三大類。生產(chǎn)制造型企業(yè)要緊采納開發(fā)研究的方法。環(huán)保節(jié)能標(biāo)志(熟悉)有四類,除了能源效率標(biāo)識為國家強(qiáng)制企業(yè)執(zhí)行外,其余的標(biāo)志都屬企業(yè)的自選項目?!靶铜h(huán)境標(biāo)志”又名“中國環(huán)境標(biāo)志”,作為官方標(biāo)志,不僅質(zhì)量合格而且符合環(huán)境愛護(hù)要求?!癐I型環(huán)境標(biāo)志”是第三方評審體系?!肮?jié)能標(biāo)志”,表明該產(chǎn)品符合有關(guān)的質(zhì)量、安全等方面的標(biāo)準(zhǔn)要求,效率或能耗指標(biāo)相當(dāng)于國
50、際先進(jìn)水平或接近國際水平的國內(nèi)先進(jìn)水平?!澳茉葱蕵?biāo)識”表示用能產(chǎn)品的能源效率等級、能源消耗量等指標(biāo)。庫存治理概念(了解)庫存是以支持生產(chǎn)、維護(hù)、操作和客戶服務(wù)為目的而存儲的各種物料。庫存治理要緊與庫存物料的打算和操縱有關(guān)。評價庫存操縱的標(biāo)準(zhǔn)(了解) 庫存占用的資金額 庫存資金周轉(zhuǎn)次數(shù) 維持或者提高客戶服務(wù)水平物資質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(熟悉)物資質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、部級標(biāo)準(zhǔn)(行業(yè)標(biāo)準(zhǔn))、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三級。部級標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不得與國家標(biāo)準(zhǔn)抵觸;企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不得與部級標(biāo)準(zhǔn)相抵觸;凡沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、部級標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品,都應(yīng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。物資售后服務(wù)(熟悉) 物資的售后服務(wù)通常包括產(chǎn)品的安裝、維修、保養(yǎng)、質(zhì)保期內(nèi)免費服務(wù)、備
51、配件供應(yīng)和抱怨處理、緊急需求等。物資強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段(熟悉) 關(guān)于物資的強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段要緊為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證(3C認(rèn)證)和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可制度。質(zhì)量認(rèn)證制度和生產(chǎn)許可制度(了解)質(zhì)量認(rèn)證依其性質(zhì)可分為強(qiáng)制性認(rèn)證和非強(qiáng)制性認(rèn)證,或者依其對象能夠分為產(chǎn)品認(rèn)證和治理體系認(rèn)證;認(rèn)證標(biāo)志的名稱為“中國強(qiáng)制認(rèn)證”(英文名稱為“Cina CmpusoryCerficat”;質(zhì)量認(rèn)證制度中,與產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證對應(yīng)的還有質(zhì)量治理體系的第三方認(rèn)證制度,其核心是證實企業(yè)質(zhì)量治理的差不多能力。質(zhì)量鑒定(了解) 產(chǎn)品質(zhì)量鑒定是在處理產(chǎn)品質(zhì)量爭議時判定產(chǎn)品質(zhì)量狀況的重要方式。申請人或者質(zhì)量爭議雙方當(dāng)事人任何一方對產(chǎn)品質(zhì)量
52、鑒定報告有異議的,應(yīng)當(dāng)在收到質(zhì)量鑒定報告之日起15日內(nèi)提出。國內(nèi)貿(mào)易常見支付工具(熟悉)1)匯票 2) 本票 3)支票4)電匯5)即期信用證 )銀行保函國內(nèi)貿(mào)易交付方式(熟悉))工廠交付 2)用戶現(xiàn)場交付 國內(nèi)貿(mào)易運輸方式(熟悉)1)航空貨運;局限性:.運輸費用較其他運輸方式更高 .艙容有限.容易受惡劣氣候阻礙。 2)公路運輸:運輸成本僅次于航空運輸,連續(xù)性較低,平均運距最短,安全 性較低。 )水路運輸:五種方式中運輸能力最大的一種,成本低。通行能力受自然條 件阻礙較大,運送速度慢。 )鐵路運輸:運輸?shù)臋C(jī)動性較小,中途需要倒運、駁運,在途時刻較長。 5)管道運輸:專用性強(qiáng)。國際貿(mào)易的特點(了解
53、)1)國家干預(yù),限制嚴(yán)格2)情況復(fù)雜、風(fēng)險專門大:政策變化風(fēng)險、信用風(fēng)險、匯率風(fēng)險、價格風(fēng)險、運輸風(fēng)險、政治風(fēng)險。3)強(qiáng)手如林、競爭激烈)地區(qū)制約、需求多樣國際貿(mào)易適用的法律體系(了解)1)適用合同當(dāng)事人所在國國內(nèi)的有關(guān)法律2)適用有關(guān)的國際協(xié)定、條約或公約國際貿(mào)易適用慣例(了解) 在下列情況中,國家貿(mào)易慣例對當(dāng)事人有約束力:第一,當(dāng)事人在合同中明確表示選用某項國際慣例;第二,當(dāng)事人沒有排除對其已明白或應(yīng)該明白的某項慣例的適用,而該慣例在國際貿(mào)易中為同類合同的當(dāng)事人所廣泛明白并經(jīng)常遵守,則應(yīng)視為當(dāng)事人已默示地同意采納該項慣例。 國際貿(mào)易慣例的分類:國際貿(mào)易術(shù)語方面、交易結(jié)算方面、物資保險方面、
54、物資運輸方面等四大類。國際貿(mào)易術(shù)語概念、與合同性質(zhì)關(guān)系、分類(了解)概念:用來表示國際物資買賣的交貨條件和價格構(gòu)成因素的專門用語關(guān)系:盡管貿(mào)易術(shù)語是確定買賣合同性質(zhì)的重要因素,但它并不是決定合同性質(zhì)唯一的因素,確定買賣合同的性質(zhì),還應(yīng)看買賣合同中的其他條件是如何規(guī)定的。E組啟運 XW(Ex Wrks)工廠交付F組要緊運費未付 FC(FreCarie)貨交承運人 FAS(Fre Alngside ship)裝運港船邊交貨 OB(Fre o Boad)裝運港船上交貨C組要緊運費已付 CFR(Cost andreiht)成本加運費 CF(Cost,Insrnc and regt)成本加保險費、運費
55、PT(Carriage ai o)運費付至 IP(Carage aInsurnc Pd t)運費、保險費付至組到達(dá) DA(eld atonti)邊境交貨 DES(Delive Ex Sip)目的港船上交貨 EQ(ivee uy)目的港碼頭交貨 DDU(elivereDut Upai)未完稅交貨 DDP(Delvred Dty Pa)完稅后交貨國際貿(mào)易術(shù)語選用(了解)考慮運輸條件)考慮貨源情況3)考慮運費因素4)考慮運輸途中的風(fēng)險)考慮辦理進(jìn)出口物資結(jié)關(guān)手續(xù)有無困難國際貿(mào)易支付工具(了解)1)匯票 )本票 3)支票國際貿(mào)易支付方式(了解)1)匯付2)托收)信用證信用證支付方式應(yīng)用(了解)國際貿(mào)易中廣泛使用的是跟單信用證特點
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