項目策劃效能監(jiān)察辦法

1、9/10項目效能監(jiān)察方法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)企業(yè)治理，提高工程項目的治理水平和經(jīng)濟(jì)效益，依照局關(guān)于效能監(jiān)察工作的暫行規(guī)定及事實上施細(xì)則，特定本方法。第二條 工程項目效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對監(jiān)察對象（項目和項目行政治理人員、下同）履行職責(zé)及其能力、效率、效果和效益情況的監(jiān)督檢查。目的是促其盡職盡責(zé)，勤政高效，保證國家的法規(guī)、政策和企業(yè)的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強(qiáng)化治理，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。第三條 本方法適用于局及所屬單位所有工程項目第二章 組織與實施第四條 工程項目效能監(jiān)察實行局、公司兩級治理的方法，有條件的分公司也能夠組織實施。工程項目的效能監(jiān)察由所在公司監(jiān)察部門組織進(jìn)行，局監(jiān)察部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)

2、指導(dǎo)、督促并進(jìn)行抽查。第五條 進(jìn)行效能監(jiān)察的工程項目，由單位行政領(lǐng)導(dǎo)或主管監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)確定。由監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織，同級有關(guān)部門（經(jīng)營、人事、財務(wù)、審計、工程等）人員參加。第六條 工程項目效能監(jiān)察依照選定的監(jiān)察內(nèi)容，可采取專項效能監(jiān)察或綜合性效能監(jiān)察，以過程監(jiān)察為重點，采取事前、事中、事后或全過程效能監(jiān)察等方式。第三章 要緊內(nèi)容與工作程序第七條 工程項目效能監(jiān)察要緊內(nèi)容： = 1 * GB4 、項目執(zhí)行國家法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度、項目治理文件和治理人員履行職責(zé)等情況，有無違法違紀(jì)和損害國家、企業(yè)及職工合法權(quán)利的行為； = 2 * GB4 、項目與上級簽訂的承包合同執(zhí)行及效益情況，項目經(jīng)理有無越

3、權(quán)和不履行合同的行為； = 3 * GB4 、項目內(nèi)部操縱制度的建立和執(zhí)行情況，制度是否合法、合規(guī)； = 4 * GB4 、項目在質(zhì)量、安全、工期和文明施工現(xiàn)場治理等方面，有無問題和隱患，以及失職、玩忽職守和違章給企業(yè)造成損失的行為； = 5 * GB4 、項目分項工程治理情況，有無違反規(guī)定搞轉(zhuǎn)包或掛靠； = 6 * GB4 、勞務(wù)隊伍的選定，承包方式，人工費支付和廉政等治理情況； = 7 * GB4 、項目工程收入與實際成本支出和財務(wù)帳務(wù)處理情況。有無違規(guī)支付、公款私存和私設(shè)小金庫等行為； = 8 * GB4 、項目現(xiàn)場材料采供、治理和廢舊物資材料處理情況。有無吃回扣等違紀(jì)行為和丟失白費現(xiàn)象

4、。第八條 選題立項。開展效能監(jiān)察的題目，由監(jiān)察部門依照行政領(lǐng)導(dǎo)或主管監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)確定并報上級監(jiān)察部門備案。組織有關(guān)人員，成立效能監(jiān)察小組，填寫效能監(jiān)察立項表第九條 制定打算。監(jiān)察部門依照監(jiān)察項目情況制訂效能監(jiān)察工作打算。工作打算應(yīng)包括：立項的依據(jù)、目的、方法和步驟、時刻安排、組織領(lǐng)導(dǎo)、要求與注意事項等。第十條 組織實施。在實施效能監(jiān)察三日前（必要時可不事先通知），監(jiān)察部門向被監(jiān)察項目或其所在單位下達(dá)書面效能監(jiān)察通知書，被監(jiān)察工程項目按照通知內(nèi)容預(yù)備相關(guān)資料，同意監(jiān)察。第十一條 核實問題。效能監(jiān)察小組批閱收集的資料，查閱與效能監(jiān)察事項有關(guān)的文件、規(guī)章制度等。采取項目匯報、個不談話、座談、實物抽查和

5、資料查詢等方法取得相關(guān)證明材料，對存在的問題進(jìn)行核實。第十二條 提出建議。效能監(jiān)察小組對收集的資料及證明材料進(jìn)行分析、整理，核實后針對問題提出監(jiān)察建議。項目按照建議即時整改并反饋。如有違紀(jì)給企業(yè)造成損失的行為，應(yīng)查明情況，分清責(zé)任，提出處理意見。第十三條 總結(jié)經(jīng)驗。工作打算完成后總結(jié)經(jīng)驗，書寫效能監(jiān)察報告，提交單位領(lǐng)導(dǎo)審定，并報上級監(jiān)察部門備案。效能監(jiān)察報告中除敘述工作情況和總結(jié)經(jīng)驗外，還應(yīng)提出獎懲意見，確有嚴(yán)峻違紀(jì)的應(yīng)轉(zhuǎn)入立案處理。第十四條 立卷歸檔。在效能監(jiān)察工作中應(yīng)注意收集和整理相關(guān)資料，工作結(jié)束后，效能監(jiān)察小組應(yīng)及時填寫效能監(jiān)察成果核定表，最后，將全部資料整理立卷歸檔。第四章 職權(quán)與責(zé)

6、任第十五條 效能監(jiān)察小組開展效能監(jiān)察時，能夠依據(jù)國家、企業(yè)給予監(jiān)察部門的職權(quán)，對監(jiān)察項目生產(chǎn)經(jīng)營過程治理進(jìn)行檢查了解、資料查詢、關(guān)心指導(dǎo)、監(jiān)察整改、堵塞漏洞、整章建制，被監(jiān)察項目應(yīng)積極配合，如實匯報，提供資料，服從安排。第十六條 效能監(jiān)察小組在監(jiān)察活動中，如被監(jiān)察對象不配合、阻擾、拒絕提供有關(guān)資料或弄虛作假，隱瞞事實真相，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可采取調(diào)離、停職檢查等組織措施，追究有關(guān)人員責(zé)任，提出紀(jì)律處分意見。第十七條 效能監(jiān)察工作結(jié)束后，效能監(jiān)察小組能夠按照局關(guān)于效能監(jiān)察工作的暫行規(guī)定及事實上施細(xì)則中的條款，提出獎懲建議，對項目有較大貢獻(xiàn)的人員應(yīng)嘉獎，對應(yīng)追究責(zé)任的進(jìn)行責(zé)任追究。對嚴(yán)峻違紀(jì)人員應(yīng)立案查處

7、，按規(guī)定和程序進(jìn)行紀(jì)律處分。第十八條 效能監(jiān)察小組人員，應(yīng)具備較高的思想和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，做到求真務(wù)實，廉潔自律，辦事公道，不以權(quán)謀私，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。對在工作中作出突出貢獻(xiàn)的小組成員，應(yīng)給予獎勵。第五章 附則第十九條 本方法中的條款與國家或上級有關(guān)規(guī)定不符時，以國家或上級規(guī)定為準(zhǔn)第二十條 本方法自2002年11月12日起實施，由局監(jiān)察審計部負(fù)責(zé)解釋。工 程 項 目 效 能 監(jiān) 察 立 項 表立 項 單 位效能監(jiān)察題目監(jiān)察小組負(fù)責(zé)人實 施 人立 項 依 據(jù)立 項 目 的主 要 監(jiān) 察 內(nèi) 容 和 要 求實 施 計 劃 和 主 要 措 施監(jiān)察部門意見主管領(lǐng)導(dǎo)意見填表人： 填表時刻： 年 月 日工程項目效能監(jiān)察成果核定表項 目 名 稱監(jiān)察小組負(fù)責(zé)人立 項 名 稱完 成 時 間完 成情 況成果增加和制造