大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定

1、大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定 / 10大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定 / 10引言目的大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力評審體系以 VDA- 專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按照 ISO/TS 16949 和 VDA6.1 建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)材料供應(yīng)商的基本要求，大眾集團(tuán)要求供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的、 IATF 承認(rèn)的認(rèn)證證書。作為對質(zhì)量管理體系認(rèn)證的一種補(bǔ)充，對于特殊產(chǎn)品組件將進(jìn)行類似于 VDA6.3 和 6.5的過程審核和產(chǎn)品審核， 以此來評價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。 除了對質(zhì)量管理體系的一些基本要求外， 這些審核還考慮大眾汽車集團(tuán)外購件的特殊要求， 包括對產(chǎn)品、 過程以及在檢驗(yàn)

2、技術(shù)上的特殊要求。以確定質(zhì)量能力為目的的過程審核只能由大眾汽車集團(tuán)或其子公司的審核員執(zhí)行。在確定備選供應(yīng)商/供應(yīng)商之前，可有大眾汽車集團(tuán)審核員對其進(jìn)行評估和選擇。進(jìn)一步的評估將會(huì)在產(chǎn)品開發(fā)/過程開發(fā)階段以及批量生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行。關(guān)于供應(yīng)商評估的更多信息參見Formel Q 質(zhì)量協(xié)議。質(zhì)量能力評審的要求原則上，在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同（ Forward Sourcing ）或者批量零件生產(chǎn)合同（ GlobalSourcing）之前，要求供應(yīng)商及其分供方提供質(zhì)量能力的證據(jù)。其證據(jù)可以通過供應(yīng)商調(diào)查表， 供應(yīng)商自身， 以及大眾汽車集團(tuán)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行補(bǔ)充過程審核和潛在供應(yīng)商評價(jià)獲得。當(dāng)供應(yīng)商要提供一個(gè)新產(chǎn)品組，

3、而大眾汽車集團(tuán)從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審時(shí)， 必須要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。大眾汽車集團(tuán)采購部門確保在開通B2B 供應(yīng)商平臺（）的訪問權(quán)限后，供應(yīng)商可以獲取大眾汽車集團(tuán)的所有準(zhǔn)則和要求。 供應(yīng)商在進(jìn)行報(bào)價(jià)核算時(shí)必須考慮這些準(zhǔn)則和要求。 如果供應(yīng)商的 B2B 平臺入口已開通， 則其必須按各自的 DUNS 號碼填寫并維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。在發(fā)出訂單之前， 供應(yīng)商與其生產(chǎn)場所和產(chǎn)品組有關(guān)的質(zhì)量能力必須已被大眾汽車集團(tuán)審核定為“ A”級或 B”級，“C”級供應(yīng)商（不具備質(zhì)量能力）不被考慮。供應(yīng)商有義務(wù)在SOP （生產(chǎn)開始）之前達(dá)到質(zhì)量能力“ A”級。供應(yīng)商有義務(wù)依據(jù)Formel Q 質(zhì)量協(xié)議中的條

4、款，呈報(bào)過程鏈中發(fā)生的任何變化。質(zhì)量管理體系和核審結(jié)果責(zé)任當(dāng)大眾汽車集團(tuán)提出要求時(shí)，供應(yīng)商有義務(wù)提供認(rèn)證/審核的所有結(jié)果，包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當(dāng)附上已制定好的、并已開始實(shí)施的整改計(jì)劃。沒有進(jìn)行過 ISO TS 16949 或 VDA6.1 認(rèn)證的供應(yīng)商必須給出認(rèn)證計(jì)劃，并與大眾汽車集團(tuán)質(zhì)保部審核負(fù)責(zé)人具體協(xié)商下一步的行動(dòng)。必要的后續(xù)行動(dòng)， 例如整改計(jì)劃的追蹤， 必須與大眾汽車集團(tuán)質(zhì)保部或大眾集團(tuán)所屬各品牌和子公司的審核部門進(jìn)行確認(rèn)和溝通。質(zhì)量能力評審質(zhì)量能力總評審由每個(gè)產(chǎn)品組的一下各項(xiàng)結(jié)果組成：自審，過程審核與產(chǎn)品審核，供應(yīng)鏈的評審，例如對于外包的工序，和通過具體產(chǎn)品和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估所

5、確定的相關(guān)項(xiàng)目的質(zhì)量能力。對于質(zhì)量能力規(guī)定和評估的步驟將會(huì)在本冊的下面幾個(gè)章節(jié)中詳細(xì)闡述。定級結(jié)果和后續(xù)行動(dòng)根據(jù)審核結(jié)果，供應(yīng)商有義務(wù)分析誤差產(chǎn)生的原因， 確定改善措施，并且確定整改完成 日期及各項(xiàng)行動(dòng)負(fù)責(zé)人。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)立即采取行之有效并可持續(xù)執(zhí)行的必要措施，且在短期內(nèi)制定和實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃，并確認(rèn)已采取措施的可持續(xù)性和有效性。改進(jìn)措施落實(shí)后，要通過供應(yīng)商自審來證明措施的持續(xù)有效性。當(dāng)供應(yīng)商質(zhì)量能力不能被接受，或作為預(yù)防措施是，需要對其進(jìn)行重新的評估和定級。在產(chǎn)品生命周期中 Formel Q質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍PAPOTSLD/TLDTRLULMVA下單生產(chǎn)開始供應(yīng)商選擇產(chǎn)品過程研發(fā)批量生產(chǎn)客戶服務(wù)

6、（售后服務(wù)）SLSLULM ULMULMPOT VAVAD/TLDD/TLDPAPATRL插圖：Formel Q質(zhì)量能力的產(chǎn)品生命周期問題分析潛在供應(yīng)商評價(jià)自我審核有存檔責(zé)任的/技術(shù)準(zhǔn)則文件供應(yīng)商技術(shù)評審分供方管理過程審核（包括產(chǎn)品審核）顧客期望/風(fēng)險(xiǎn)升級/費(fèi)用補(bǔ)償顧客期望大眾汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商落實(shí)“ Formel Q質(zhì)量能力”，以達(dá)到時(shí)期定級為“ A”級供 應(yīng)商的目標(biāo)。為了達(dá)到這一目標(biāo)，大眾汽車集團(tuán)要求供應(yīng)商實(shí)施持續(xù)改善過程（ KVP）和遵 循零缺陷的戰(zhàn)略。大眾汽車集團(tuán)的兩項(xiàng)要求，顧客滿意度評價(jià)和主動(dòng)實(shí)施后續(xù)改進(jìn)措施，將作為定期執(zhí)行管理評審的基本組成部分。如果供應(yīng)商不能持續(xù)落實(shí)大眾汽車集團(tuán)

7、所要求的必要措施和整改計(jì)劃，并由此導(dǎo)致重復(fù)缺陷，則要根據(jù)Formel Q質(zhì)量協(xié)議，采用大眾汽車集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)升級原則（“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和批量供應(yīng)商”計(jì)劃）。費(fèi)用補(bǔ)償如果由于供應(yīng)商的原因?qū)е挛茨苓_(dá)到大眾汽車集團(tuán)要求的結(jié)果（設(shè)定的目標(biāo)），那么由此造成的相關(guān)費(fèi)用必須有供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。應(yīng)按照實(shí)際產(chǎn)生的境內(nèi)和境外差旅費(fèi)和人工費(fèi)用總額（大眾汽車集團(tuán)審核員在供應(yīng)商場所的人、日數(shù)）進(jìn)行補(bǔ)償。在下述情況下，應(yīng)補(bǔ)償大眾汽車集團(tuán)的多項(xiàng)核費(fèi)用：由于供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間不可接受而必須安排的依次大眾汽車集團(tuán)過程審核或一次問題分析。由于供應(yīng)商的供貨問題或質(zhì)量問題而引發(fā)計(jì)劃外的大眾汽車集團(tuán)審核或問題分析。供應(yīng)商在自審中自評為A 級

8、，但在大眾汽車集團(tuán)過程審核中卻無法認(rèn)可。未能在協(xié)定時(shí)間內(nèi)達(dá)到A 級，因而需要大眾汽車集團(tuán)進(jìn)行一次額外的過程審核。供應(yīng)商把已指定的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個(gè)與合同中指定的生產(chǎn)場所不同的場所，因此必須重新進(jìn)行工廠評審。進(jìn)行了重要的過程更改以及在供應(yīng)鏈中或已外包的工序中發(fā)生了更換， 因此需要新的樣件檢驗(yàn)，和/或質(zhì)量能力評價(jià)。如果按照 Formel Q 質(zhì)量能力要求實(shí)施一項(xiàng)行動(dòng)， 例如在 TRL 中確定一個(gè)直接保證措施， 或 TRL 被評價(jià)為“紅色” ，由此產(chǎn)生的差旅費(fèi)用以及其它相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。大眾汽車集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目，和/或在供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間無法接受時(shí)，對其隨時(shí)實(shí)施過程審核和產(chǎn)品審核的

9、權(quán)利。其他的費(fèi)用補(bǔ)償?shù)脑蚝鸵?guī)程在合同中做出了規(guī)定（比如Formel Q 質(zhì)量協(xié)議， “質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議” ， “ A 級”未如約達(dá)成，等等） 。供應(yīng)商的自審（ SL ）概述根據(jù)基于 VDA6.3 的 Formel Q 質(zhì)量能力，自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場所符合所有要求（法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自身要求和 ISO/TS16949 或 VDA6.1 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定）的證據(jù)。供應(yīng)商自我提升是持續(xù)改善過程的組成部分，并以達(dá)到“ A ”級為目標(biāo)。若供應(yīng)商自審后定為 A 級。為了考核A 級供應(yīng)商的狀態(tài)，大眾汽車集團(tuán)擁有對其進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。集團(tuán)評估對供應(yīng)商的最新分級才是權(quán)威

10、的。自審的目標(biāo)是讓此供應(yīng)商生產(chǎn)場所最近在兩次自審后達(dá)到 A 級水平。如果供應(yīng)商不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)通過自審達(dá)到 A 級，則大眾汽車集團(tuán)擁有對供應(yīng)商進(jìn)行審核的權(quán)利。如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“ A 級” 要求并且經(jīng)證明責(zé)任在于供應(yīng)商自審， 則大眾汽車集團(tuán)審核部門可以要求供應(yīng)商補(bǔ)償審核費(fèi)用。詳細(xì)補(bǔ)償要求見章節(jié)“顧客期望/風(fēng)險(xiǎn)升級/費(fèi)用補(bǔ)償” 。大眾汽車集團(tuán)可在任何時(shí)間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)商進(jìn)行自我評審并呈交自審報(bào)告和整改計(jì)劃。實(shí)施內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格（ VDA6.3 ）的審核員進(jìn)行。 （見 VDA6.3 ：內(nèi)部審核員要求）作為自審工作的一部分， 供應(yīng)商有責(zé)任檢驗(yàn)整改計(jì)劃的有效性。 大眾汽車集

11、團(tuán)期望供應(yīng)商所進(jìn)行的自審能超出整改計(jì)劃中約定的范圍要求， 以達(dá)到自我提升的目的。 自審必須根據(jù)過程審核（第 6 章）和產(chǎn)品審核（第 4 章）來進(jìn)行。其中外包工序也要納入自審范圍。對質(zhì)量能力總體評價(jià)時(shí)必須按照第 6 章過程審核的標(biāo)準(zhǔn)。大眾汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商每年（有效期至多 12 個(gè)月）至少對大眾汽車集團(tuán)委托的產(chǎn)品組的全部生產(chǎn)工序?qū)嵤┮淮巫詫?。?yīng)大眾汽車集團(tuán)的要求，供應(yīng)商需提交自審報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)升級在 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議章節(jié)（ “風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及批量供應(yīng)商”計(jì)劃）中，規(guī)定了在不滿足客戶要求時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)升級過程。大眾汽車集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目，和 / 或不遵守協(xié)定期限的供應(yīng)商處對其隨時(shí)進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核

12、的權(quán)利。產(chǎn)品審核概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，經(jīng)常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量，并由此影響到客戶要求。通過 產(chǎn)品審核可以了解于客戶要求不符之處， 并直接判斷出對此產(chǎn)生影響的過程。 通過分析所發(fā) 現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析處引起偏差的過程，以制定糾正措施。實(shí)施和措施產(chǎn)品審核按照VDA6.5執(zhí)行。對于每一個(gè)批量生產(chǎn)的產(chǎn)品必須每月至少進(jìn)行一次產(chǎn)品審核。詳細(xì)的步驟依據(jù)合同中規(guī)定的產(chǎn)品說明書和其它實(shí)用文件要求（例如“集團(tuán)內(nèi)產(chǎn)品審核指導(dǎo)性文件”）。生產(chǎn)控制計(jì)劃中必須規(guī)定產(chǎn)品審核的要求。大眾汽車集團(tuán)在對供應(yīng)商進(jìn)行過程審核時(shí)也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，一邊從客戶角度對重要的產(chǎn)品特性加以評價(jià)和對關(guān)鍵過程進(jìn)行識別。產(chǎn)品審

13、核的任務(wù)是，檢驗(yàn)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對客戶至關(guān)重要的特征要求相一致，從而判定零件質(zhì)量和供貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，并在必要時(shí)采取糾正措施（參見 VDA第6卷第5部分：Formel Q質(zhì)量協(xié)議）。在自審及大眾汽車集團(tuán)和各品牌公司的審核部門進(jìn)行過程審核時(shí)，需同時(shí)在批量生產(chǎn)時(shí)實(shí)施產(chǎn)品審核。在質(zhì)量能力的評估中要考慮到產(chǎn)品審核的結(jié)果。缺陷評級、決策、措施對于在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的誤差，供應(yīng)商有義務(wù)立即采取有效的措施并在相應(yīng)期間檢查其可持續(xù)性和有效性，例如通過一個(gè)后續(xù)審核。缺陷級別缺陷特征/后果緊急措施后續(xù)措施A必定會(huì)引起客戶不滿的產(chǎn)品缺陷：危及人身安全，違法，違規(guī)， 產(chǎn)品，產(chǎn)品不能使用無法銷售的產(chǎn)品

14、/無法使用 的產(chǎn)品非常嚴(yán)重的外表面缺陷對已有零件進(jìn)行隔離/篩選 通知客戶采取措施和風(fēng)險(xiǎn)評 估在制造過程/檢驗(yàn)過程中采取 糾正措施，必要時(shí)進(jìn)行全檢 對過程和成品米取更嚴(yán)格的 檢驗(yàn)措施必要時(shí)對準(zhǔn)備出廠產(chǎn)品 100%檢驗(yàn)。必須在開發(fā)部門 申請偏差許可與大眾汽車集團(tuán)客戶工廠協(xié) 商采取進(jìn)一步措施（見Formel Q質(zhì)里協(xié)議）對過程/檢驗(yàn)活 動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步分 析認(rèn)真完善糾正措施并落實(shí)提供過程能力和 零缺陷的證據(jù)措施有效性檢驗(yàn) 必要時(shí)更改技術(shù) 規(guī)范B可導(dǎo)致客戶不滿及投訴的缺陷 預(yù)計(jì)功能會(huì)出現(xiàn)故障 影響實(shí)用性C會(huì)引起要求極高客戶的抱怨的 缺陷對使用或運(yùn)行無影響的偏 差不影響使用性通知驗(yàn)收工廠協(xié)商整改措施插圖：缺

15、陷評級、決策、措施申報(bào)責(zé)任，主動(dòng)申報(bào)當(dāng)出現(xiàn)“ A”級和“ B”級缺陷及系統(tǒng)性“ C”級缺陷時(shí)，由供應(yīng)商以主動(dòng)申報(bào)形式立即告 知大眾汽車集團(tuán)的負(fù)責(zé)相應(yīng)外購件的質(zhì)量部門，別協(xié)調(diào)進(jìn)一步導(dǎo)入必要措施。潛在供應(yīng)商的評價(jià)在供應(yīng)商的評價(jià)（ POT ）潛在供應(yīng)商評價(jià)的目的和意義潛在供應(yīng)商評價(jià)依照 VDA6.3 的具體程序來實(shí)施。 它是用來評價(jià)新的、 未知的供應(yīng)商 （申請者） 、未知的生產(chǎn)場所和未知的技術(shù)，以及在需要時(shí)評價(jià)競標(biāo)廠商的設(shè)計(jì)開發(fā)潛力和過程潛力、 也為基于類似生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的合同簽訂做準(zhǔn)備。 潛在供應(yīng)商評價(jià)主要針對由采購部門所確實(shí)的具體零部件或產(chǎn)品組及相應(yīng)的過程。一個(gè)積極的潛在供應(yīng)商評價(jià)不一定要與合同

16、簽訂掛鉤。 一個(gè)負(fù)面的潛在供應(yīng)商評價(jià)將有可能導(dǎo)致終止合作。潛在供應(yīng)商評價(jià)的準(zhǔn)備為了收集信息，大眾汽車集團(tuán)會(huì)要求潛在供應(yīng)商提供一個(gè)供應(yīng)商調(diào)查表（ LSA ） ，自我審核（ P2-P7 ） ，以及可能情況下提供 QTR 。這份供應(yīng)商調(diào)查表將成為潛在供應(yīng)商評價(jià)的一部分（報(bào)告附錄）潛在供應(yīng)商應(yīng)確保在供應(yīng)商評審的時(shí)候，提供給審核小組所有的相關(guān)過程和文件。潛在供應(yīng)商評價(jià)的流程要求條例為了使評價(jià)具有系統(tǒng)性和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評價(jià) P1 的要求條例。此要求條例主要來自 VDA6.3 過程要素 P2 至 P7 所選出的問題。在大眾汽車集團(tuán)詢價(jià)資料的基礎(chǔ)上，可提出相關(guān)過程的進(jìn)一步要求。對單項(xiàng)問題， For

17、mel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“由 VDA6.3 延伸出的 Formel Q 質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求” 。 （參見 B2B 平臺）評價(jià)評價(jià)以類似于交通信號紅黃綠燈顏色邏輯和 VDA6.3 評價(jià)準(zhǔn)則的報(bào)告形式來進(jìn)行。報(bào)告和整改計(jì)劃潛在供應(yīng)商評價(jià)的報(bào)告， 以及必要的整改計(jì)劃可在訪問時(shí)傳達(dá)給被評估企業(yè)。 該企業(yè)有義務(wù)在計(jì)劃的指定時(shí)間內(nèi)， 制定強(qiáng)制性整改計(jì)劃， 并確定相關(guān)質(zhì)量保證措施的實(shí)施日期和后續(xù)行動(dòng)措施（例如外購件的質(zhì)量保證） 。在產(chǎn)品訂單簽發(fā)時(shí)， 被提名的供應(yīng)商必須在約定的期限內(nèi) （如提名信約定的） 實(shí)施整改計(jì)劃。整改計(jì)劃的有效性需要供應(yīng)商在SOP 之前，按照約定時(shí)間，通過自審來證明，并

18、向大眾汽車集團(tuán)相關(guān)的質(zhì)量評審部門主動(dòng)申報(bào)。場所放行在場所放行的意義中， 質(zhì)量能力僅依據(jù)與客戶相關(guān)的要求和過程， 或在客戶自身產(chǎn)品批量生產(chǎn)中來驗(yàn)證。過程審核程審核（VA ）概述過程審核用于評價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。 過程審核將依據(jù) VDA6.3 實(shí)施并且使用過程要素大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定 / 10大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定 / 10P2 至 P7 的提問。對單項(xiàng)問題， Formel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“ 基于 VDA6.3 延伸出的Formel Q 質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求” 。 （參見 B2B 平臺）過程審核執(zhí)照大眾汽車集團(tuán)對于產(chǎn)品或產(chǎn)品組， 及相關(guān)的制造過程的要求進(jìn)行。 這也適用于外購件和

19、外包過程。供應(yīng)商的過程審核的結(jié)果如果不能達(dá)到要求，其已有的質(zhì)量管理體系的認(rèn)證將被質(zhì)疑，這將導(dǎo)致大眾汽車集團(tuán)將其定級為“業(yè)務(wù)凍結(jié)” （見 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議） 。批量生產(chǎn)中的過程審核批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程（產(chǎn)品開發(fā)/ 過程開發(fā)）完成為前提的，并著重考慮顧客的滿意度和其它支持性過程。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要制定和落實(shí)已確定的措施，并在審核中加以檢驗(yàn)。在無過程開發(fā)的情況下需要對批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)開始（ SOP） 時(shí)或在整個(gè)生產(chǎn)期間進(jìn)行。過程審核將依據(jù)VDA6.3 實(shí)施并且使用過程要素的提問：P5:供應(yīng)商管理P6:過程分析/生產(chǎn)P7:顧客關(guān)懷，顧客滿意度，服

20、務(wù)。對單項(xiàng)問題， Formel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基于 VDA6.3 延伸出的Formel Q 質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求” 。 （參見 B2B 平臺）過程審核結(jié)果評價(jià)其評價(jià)方法在“ Formel Q 質(zhì)量能力過程審核”的附錄中有描述。此外，也要考慮與此同時(shí)進(jìn)行的產(chǎn)品審核的結(jié)果。 “ Formel Q 質(zhì)量能力過程審核”中列舉的分級原則適用于確定質(zhì)量能力總結(jié)果。晉級標(biāo)準(zhǔn)原則上，大眾汽車集團(tuán)在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所進(jìn)行的審核必須達(dá)到以上符合率后才能晉級。在大眾汽車集團(tuán)審核結(jié)果中得出定級結(jié)果“穩(wěn)定的 B 級” - 即大于等于85% 時(shí)，才能從C 級升到 B 級。質(zhì)量審核 驗(yàn)證 D/TLD- 零

21、件（ D/TLD ）.質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD- 零件（ D/TLD ）概述對于批量生產(chǎn)的汽車來說，法規(guī)強(qiáng)制要求汽車制造廠商必須滿足最基本的要求。因而，對供應(yīng)商來說， 也要提供證據(jù)文件。 這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任（產(chǎn)品責(zé)任）而造成的傷害，如禁止出售和違約罰款等（過失責(zé)任，見大眾汽車集團(tuán)汽車銷售國家的法律） 。為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的措施以避免損害， 大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)， 將提 供證據(jù)文件擴(kuò)展至設(shè)計(jì)所謂的生命攸關(guān)的部件上。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供 D/TLD- 零件的質(zhì)量證明文件，并至少存檔15年。這些文件使用“ D”或“ TL

22、D”標(biāo)識的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生茶許可、 技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其它質(zhì)量記錄， 這些文件在需要時(shí)能作為免責(zé)的證據(jù)。質(zhì)量證據(jù)文件還包括按計(jì)劃進(jìn)行的行動(dòng)、 人員的選擇和培訓(xùn)、 檢驗(yàn)設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來信件。在發(fā)生損害，情況，和/或大眾汽車集團(tuán)要求下，供應(yīng)商必須能證明其在方式產(chǎn)品出現(xiàn)缺 陷方面已采取了足夠的措施。大眾汽車集團(tuán)期望其供應(yīng)商對要提供的每一個(gè)D/TLD-零件進(jìn)行系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。為了評審相應(yīng)要求的落實(shí)情況，供應(yīng)商必須根據(jù)目前的 D/TLD提問表（見B2B平臺上同等有效的文件）在每個(gè)生產(chǎn)場所至少每年（最多12個(gè)月的有效期）進(jìn)行一次自審并形成文檔。供應(yīng)商有

23、義務(wù)對相應(yīng)的自身供應(yīng)鏈，外購件和外包過程應(yīng)用此方法。在 BeOn中進(jìn)行 樣件檢驗(yàn)時(shí)應(yīng)記錄最近一次 D/TLD自審合格（所有的問題都要以“是”回答）的日期。如果在審查時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供應(yīng)商應(yīng)盡快自行落實(shí)必要的改進(jìn)措施。分供方自行重新實(shí)施 D/TLD審核，檢查改進(jìn)措施的落實(shí)情況及其有效性，必須做好相 應(yīng)文件的存檔工作。自審結(jié)果必須存檔至少 15年，并保存好以備大眾汽車集團(tuán)隨時(shí)確認(rèn)。供應(yīng)商必須能隨 時(shí)提供關(guān)于確保和遵守質(zhì)量要求所實(shí)施的證明。在履行存檔責(zé)任時(shí)應(yīng)考慮VDA第一卷，VDA6.1 , IOS/TS16949的全部規(guī)定以及客戶的特殊要求（參考 Formel Q質(zhì)量協(xié)議）。大眾汽車集團(tuán)保留在過程

24、審核、技術(shù)評審、D/TLD-審核或其他供應(yīng)商訪問時(shí)檢查供應(yīng)商遵守要求狀況的權(quán)利。供應(yīng)商必須在大眾汽車集團(tuán)要求D/TLD-自審結(jié)果時(shí)提供對應(yīng)材料。產(chǎn)品組確定/零部件選擇供應(yīng)商必須確保所有有存檔責(zé)任的零部件（D/TLD ）以及特殊的，視為重要零部件，有存檔責(zé)任的特性均被考慮到。審核時(shí)，要針對所提供的D/TLD-零件的每一個(gè)存檔責(zé)任特性來選擇樣件。對這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。產(chǎn)品審核時(shí)抽樣的多少，要根據(jù)零件以及檢驗(yàn)特性確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔責(zé)任特性。此外要求

25、供應(yīng)商作為其產(chǎn)品和制造過程有經(jīng)驗(yàn)的專家，在大眾汽車集團(tuán)指定的特性之外列舉出其認(rèn)為與功能和安全有關(guān)的特性。單項(xiàng)提問評價(jià)/審核結(jié)果對每個(gè)相關(guān)提問是否一貫符合要求以及過程可靠方面進(jìn)行如下評價(jià):現(xiàn)狀評審?fù)耆弦笫遣环弦蠡虿粔蚍弦蠓袼杏龅降奶釂柖急仨殱M足要求，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計(jì)劃來解決。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如缺少檢驗(yàn)儀器），則需制定立即整改的措施（如委托外部檢驗(yàn)），以確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供應(yīng)商仍舊不能滿足要求，則必須立即告知大眾汽車集團(tuán)用戶廠及其大眾汽車集團(tuán) 及子公司采購部門的聯(lián)系人。審核報(bào)告/整改計(jì)劃審核報(bào)告包括以下文件和證據(jù)：“質(zhì)量審核 驗(yàn)證（D/TLD-

26、零件）”的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD、特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果（最多12個(gè)月的有效期內(nèi)）和存檔責(zé)任特性的滿足度。如果沒有滿足客 戶的要求，則要立即制定整改措施，并確定所要求的整改計(jì)劃的期限（全部必須落實(shí)措施的最后期限）。要求條例 驗(yàn)證D/TLD-零件，附評價(jià)（見 B2B平臺）整改計(jì)劃，當(dāng)確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時(shí)，要制定整改計(jì)劃（注明薄弱環(huán)節(jié)/措施、完成日期和責(zé)任者）對于小批量生產(chǎn)的零部件， 供應(yīng)商必須確保直到零批量 （樣件檢驗(yàn)標(biāo)注1 的日期） 所有問題都用“是”來回答。對于批量生產(chǎn)的零部件，在發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，供應(yīng)商必須立即采取直接的保護(hù)措施/緊急措施，并告知貨廠的質(zhì)保部門。在不符合

27、以上提到幾點(diǎn)的情況下，質(zhì)量能力將降級到“ C ”級（業(yè)務(wù)凍結(jié)） ，并可能被納入“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及批量供應(yīng)商”計(jì)劃。列出的薄弱環(huán)節(jié)要在承諾期限之前予以消除。產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗(yàn)結(jié)果。對 D/TLD- 特性必須特別的標(biāo)明出來。供應(yīng)商在對 TLD 自審時(shí)，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團(tuán)在過程審核的范圍內(nèi)以抽樣方式進(jìn)行檢查和評價(jià)。技術(shù)文件的標(biāo)識在大眾汽車集團(tuán)中有兩種級別的標(biāo)識符號（舊的“ D ”和新的“ TLD ”） 。TLD- 標(biāo)識在標(biāo)題欄（圖紙說明欄）的 Sicherh.-Dok./Safety Doc.區(qū)域中不出現(xiàn)D,而是出現(xiàn)TLD 。此時(shí)，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將

28、出現(xiàn)相應(yīng)的 TLD 號碼，這些號碼所標(biāo)示的技術(shù)文件中包括了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說明。沒有特性或法規(guī)上的橫杠符號。在 TLD- 匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。 如果在這些技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也同樣屬于存檔責(zé)任文件。以前的圖紙適用舊版本質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則的標(biāo)識規(guī)則。供應(yīng)商的標(biāo)識系統(tǒng)如果供應(yīng)商在文件和記錄上使用另外一種標(biāo)識， 那么供應(yīng)商有義務(wù)為上述標(biāo)識 （例如帶有全部客戶的標(biāo)識和內(nèi)部標(biāo)識的矩陣表）提供一份相互關(guān)系的說明，作為受控文件。.供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL ）.供應(yīng)商技術(shù)評審（TRL ）概述供應(yīng)商技術(shù)審評是大眾汽車集團(tuán)的質(zhì)量戰(zhàn)略框架內(nèi)

29、的輔助質(zhì)量工具， 不能替代過程審核或產(chǎn)品審核。大眾汽車集團(tuán)進(jìn)行技術(shù)評審以達(dá)到以下目標(biāo)：確保零件和總成符合特定的要求，檢查產(chǎn)品制造的現(xiàn)場和所有質(zhì)保工作，檢查糾正措施的有效性，驗(yàn)證和供應(yīng)商所約定的質(zhì)量和管理標(biāo)準(zhǔn)。TRL 作為一項(xiàng)檢驗(yàn)，目的在于保證零件和總成在任何時(shí)候都能滿足法律要求和大眾汽車集團(tuán)的要求。此外， TRL 也對供應(yīng)商質(zhì)量管理組織的協(xié)調(diào)性加以檢驗(yàn)。大眾汽車集團(tuán)可以隨時(shí)在任何供應(yīng)商處進(jìn)行短期的技術(shù)評審。實(shí)施 TRL 的原因沒有直接起因或原由而采取預(yù)防措施 面向事件的行動(dòng)包括： 在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范時(shí)（可靠性檢驗(yàn) 未指出生產(chǎn)場所轉(zhuǎn)移至別處，未取得/壽命檢驗(yàn)）未通知大眾汽車集團(tuán)BMG/EMPB

30、認(rèn)可大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定 / 10大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評定 / 10在批量生產(chǎn)時(shí)對產(chǎn)品特性檢驗(yàn)不足由于內(nèi)部或外部過程不可靠而導(dǎo)致的質(zhì)量業(yè)績差在次級生產(chǎn)過程鏈中存在不可靠的過程評審前的通知實(shí)施技術(shù)評審前一天通過傳真書面或其它方式通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量部門。TRL 的實(shí)施TRL 針對一個(gè)產(chǎn)品組或零部件號。由具有資格的外購件質(zhì)保人員或大眾汽車集團(tuán)審核員實(shí)施。TRL 的評價(jià)在供應(yīng)商技術(shù)評審問題條例中 （參見 B2B 上同等有效的文件） 列出了 TRL 評價(jià)的準(zhǔn)則?，F(xiàn)場評價(jià)針對的時(shí)某個(gè)具體的供貨范圍， 即某個(gè)零部件號或某個(gè)產(chǎn)品組。 按照各項(xiàng)準(zhǔn)則評價(jià)是否符合要求，并在需要時(shí)指出潛在和必要的措施。單項(xiàng)評分為

31、“是”意味著滿足要求，單項(xiàng)評分為“否”意味著需要采取措施。根據(jù)單項(xiàng)評分為 “否” 的數(shù)量及對于確保過程質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的重要性， 按照紅綠交通燈顏色邏輯得出總結(jié)果。一個(gè)紅燈的結(jié)果將會(huì)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)升級。在 Formel Q Konkret 中描述了升級原則和進(jìn)一步的解釋。風(fēng)險(xiǎn)升級措施可能在最后的結(jié)論中導(dǎo)致生產(chǎn)場所降至“ C ”級（質(zhì)量業(yè)績） ，對此將停止所有新訂單合同（業(yè)務(wù)凍結(jié)） 。評審后的報(bào)告實(shí)施 TRL 后，現(xiàn)場指定報(bào)告。與供應(yīng)商的領(lǐng)導(dǎo)層商定改進(jìn)計(jì)劃已解決問題。有大眾汽車集團(tuán)的 TRL 負(fù)責(zé)部門確定實(shí)施期限，并對期限提出書面評價(jià)。分供方管理分供方管理（ ULM ）在訂單簽訂以及批量生產(chǎn)中，分供方管理有助于供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)保障。Formel-Q 中具體規(guī)定了直接供應(yīng)商與其供應(yīng)商之間的質(zhì)量框架協(xié)議。概述供應(yīng)商要對其供應(yīng)鏈包括外購件和外包工序負(fù)責(zé)。 供應(yīng)商必須確保自行負(fù)責(zé)識別、 評價(jià)并通過合適的消除措施， 系統(tǒng)的降低供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有風(fēng)險(xiǎn)。 在評價(jià)供應(yīng)鏈時(shí)必須確保滿足與“ Formel-Q 質(zhì)量能力”相似的要求和評價(jià)。供應(yīng)商負(fù)責(zé)滿足供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有要求。 在報(bào)價(jià)時(shí)， 或根據(jù)要求以及在自審時(shí)必須描述供應(yīng)鏈。 供應(yīng)商有責(zé)任按照 ISO/TS16949 進(jìn)行項(xiàng)目特定的評估、風(fēng)險(xiǎn)分析（關(guān)鍵路徑類似于 VDA 成熟度保證）和整個(gè)供應(yīng)鏈