質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康三體系內(nèi)部審核報(bào)告

1、 Internal Use Only PQA-G001-05 責(zé)任/保存部門：QA/QRE 保存期限：3年 內(nèi)部審核報(bào)告 審核目的檢查我司體系運(yùn)行情況是否符合規(guī)定的要求，發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，通過(guò)糾正措施和預(yù)防措施來(lái)改進(jìn)體系的有效性；促進(jìn)各個(gè)部門之間的交流合作，提高公司的整體管理水平，不斷的完善公司的整體水平。審核范圍與公司質(zhì)量管理體系相關(guān)的各個(gè)部門審核依據(jù)（1）ISO9001:2008& ISO14001:2004&OHSAS18001：2007（2）質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)文件（3）組織體系和相關(guān)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)（4）認(rèn)證規(guī)則有關(guān)的規(guī)定（5）客戶的相關(guān)要求審核日期2016年11月15日-201

2、6年11月17日審核組長(zhǎng)審核員潘建源馬進(jìn) 黃榮 李華樂(lè) 周鑫 許瑩 宗莉莉 丁魯江 楊陽(yáng) 王飛俠 陳業(yè) 劉欣 李瑞受審部門總經(jīng)理室 信息系統(tǒng)部 生產(chǎn) 測(cè)試部 設(shè)備 產(chǎn)品部 質(zhì)量部 行政部 倉(cāng)庫(kù) 商務(wù)企劃部 質(zhì)量總部 采購(gòu)部 廠務(wù)部 關(guān)務(wù)部 公共關(guān)系部 人力資源部審核過(guò)程綜述：一：審核計(jì)劃與實(shí)施時(shí)間本次審核按照 ISO9001:2008& ISO14001:2004&OHSAS18001：2007及質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)文件進(jìn)行.內(nèi)審由13個(gè)內(nèi)審員組成的審核組，通過(guò)檢查文件與記錄，現(xiàn)場(chǎng)溝通，驗(yàn)證實(shí)際情況進(jìn)行為期三天抽查式的審核。二：審核內(nèi)容： 質(zhì)量總部在實(shí)施“內(nèi)部審核計(jì)劃”時(shí)按照內(nèi)部審核控制程序的要求，

3、審核組長(zhǎng)組織內(nèi)審員編輯內(nèi)審檢查表，并組織首末次會(huì)議，于2016年11月15日-2016年11月17日對(duì)公司與體系有關(guān)的部門進(jìn)行審核，覆蓋所有產(chǎn)品及活動(dòng)，進(jìn)行了全面系統(tǒng)的審核。審核過(guò)程中共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)20，涉及質(zhì)量部、產(chǎn)品工程部、倉(cāng)庫(kù)、測(cè)試工程部、行政部、人力資源部、商務(wù)企劃部、廠務(wù)部、質(zhì)量總部、信息系統(tǒng)部、生產(chǎn)、設(shè)備；ISO9001:2008的為19個(gè)不合格項(xiàng)，OHSAS18001:2007的為1個(gè)不合格項(xiàng)；（詳見(jiàn)后面分析）；同時(shí)對(duì)覆蓋的2015年的不合格項(xiàng)進(jìn)行了驗(yàn)證；三：目標(biāo)完成情況公司總 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施12345678910111

4、2客戶質(zhì)量投訴1件001000530040詳見(jiàn)Case by Case分析詳見(jiàn)Case by Case分析出貨合格率96%99.52%99.64%99.45%NANA顧客滿意度88分NANA火災(zāi)發(fā)生率為零00NANA固廢（危廢）處理率100%100%100%NANA杜絕人事故和無(wú)重傷事故(包括交通事故、觸電事故)，輕傷事故118.241、人員對(duì)安全意識(shí)比較薄 2、公司路況復(fù)雜1、三級(jí)安全培訓(xùn)材料中，增加交通安全培訓(xùn)的篇幅；2、針對(duì)公司附近的路況與交通情況，對(duì)員工進(jìn)行重點(diǎn)告知與說(shuō)明；3、要求物業(yè)加強(qiáng)對(duì)園區(qū)大門處的安全管控，在園區(qū)出入口設(shè)置反光條與錐桶；4、駕駛員定期學(xué)習(xí)中，加入了傷員接送知識(shí)。5

5、、在公司微信群里針對(duì)安全問(wèn)題進(jìn)行宣導(dǎo)，如遇惡劣天氣，重點(diǎn)對(duì)此對(duì)員工進(jìn)行安全宣導(dǎo)。生產(chǎn) GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112生產(chǎn)設(shè)備完好率96%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%NANA設(shè)備按期保養(yǎng)校正率90%99.99%99.97%99.97%99.98%99.97%99.48%100%99.74%100%99.25%99.25%NANA文件和實(shí)際操作符合率97%99.08%99.61%98.24%99.38%99.42%97.71%98.19%98.96%98.66%98

6、.28%97.94%NANA質(zhì)量 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112客戶Audit通過(guò)率90%100%NANA計(jì)量器具按期送檢率100%100%100%100%100%NANA文件有效性95%100%100%100%NANA退貨率5%100%100%100%NANA客服 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112顧客滿意度調(diào)查表回收率95%顧客滿意度調(diào)查表回收率100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%NANA

7、 人力資源 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112新員工入職培訓(xùn)完成率100%100%NANA人員招聘年度計(jì)劃達(dá)成率90%91.5%NANA培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率90%100%100%100%NANA采購(gòu) GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112供應(yīng)商到貨及時(shí)率95%99%NANANANANA購(gòu)入原物料合格率95%100%NANANANANAPR維護(hù)完成率95%NA100%95%NANAPO出單及時(shí)率100%NA98%100%NANADate Interity90%NA95

8、%95%NANA超目標(biāo)值-客戶質(zhì)量投訴月份JanFebMarAprMayJunJulAugSepOctNovDec2014001201210021201501110212010201600100043003目標(biāo)值111111111111超目標(biāo)值-Action（Jul）Corrective & Preventive ActionProber Mark ShiftP-mark shift measurementAdd PMI functionAdd stop after probingUpdate the Standard Inspection Procedure of wafer appeara

9、nce and training inspectorUpdate the WI&CPCorrective & Preventive Action載蓋帶有蟲(chóng)對(duì)所有檢驗(yàn)人員立即宣導(dǎo)此異常事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)檢驗(yàn)時(shí)作業(yè)細(xì)心度，認(rèn)真做好本職工作；除了MES和流程卡記錄外，再增加FVI檢驗(yàn)記錄表，記錄檢驗(yàn)的結(jié)果；對(duì)檢驗(yàn)疏忽人員進(jìn)行處分，并重新考核該崗位；蓋帶為客供料，客戶反饋廠商關(guān)注生產(chǎn)環(huán)境；安排稽核蓋帶供應(yīng)商生產(chǎn)制程及環(huán)境；每半年都要重新考核FVI（全檢）人員，以加強(qiáng)其技術(shù)和意識(shí)。不合格人員重新培訓(xùn)和考核，考核通過(guò)后才能上崗；超目標(biāo)值-Action（Aug）Corrective & Preventive Act

10、ion-物料放反更換FVI檢驗(yàn)處放大鏡（25倍）； 更換FVI檢驗(yàn)設(shè)備（定速）； 設(shè)備方面產(chǎn)品進(jìn)編帶處的vision增加Pin1方向確認(rèn)的功能；新增Setup時(shí)Mark的圈?。杭夹g(shù)員圈取Mark確認(rèn)簽字，OP進(jìn)行check動(dòng)作確認(rèn)簽字，QC將Mark圈取加入巡檢內(nèi)容中；跟蹤EX250-01機(jī)臺(tái)后續(xù)一個(gè)月的生產(chǎn)實(shí)際情況：在產(chǎn)品進(jìn)編帶時(shí)報(bào)錯(cuò)的情況中產(chǎn)品反向的次數(shù)比率；文件定義產(chǎn)品在進(jìn)載帶的過(guò)程中不允許有補(bǔ)料的動(dòng)作；文件中需定義Vision1處的相似度90%作業(yè)人員不予更改；Corrective & Preventive Action-針痕拖尾適當(dāng)增加在線清針頻次，盡可能保證探針不會(huì)過(guò)多粘黏異物，導(dǎo)

11、致測(cè)試針痕異常；評(píng)估開(kāi)啟PMI功能，通過(guò)機(jī)臺(tái)自動(dòng)監(jiān)測(cè)針痕，發(fā)現(xiàn)針痕超設(shè)定SPEC時(shí)，機(jī)臺(tái)Alarm報(bào)警，OP確認(rèn)針痕。如發(fā)現(xiàn)針痕異常及時(shí)調(diào)整機(jī)臺(tái)/下卡維修；P/C工程師統(tǒng)計(jì)分析此產(chǎn)品探針卡維修記錄/數(shù)據(jù)，針對(duì)此產(chǎn)品探針卡重新定義PM頻次；超目標(biāo)值-Action（Nov）Corrective & Preventive ActionProber Mark ShiftP-mark 偏移量 SPEC（4,4）考慮到設(shè)備自身可達(dá)到精度原因，此SPEC不做調(diào)整；開(kāi)啟機(jī)臺(tái)PMI功能，通過(guò)機(jī)臺(tái)自動(dòng)監(jiān)測(cè)針痕，發(fā)現(xiàn)針痕超設(shè)定SPEC時(shí)，機(jī)臺(tái)Alarm報(bào)警，OP確認(rèn)針痕。如發(fā)現(xiàn)針痕異常反饋技術(shù)員及時(shí)調(diào)整機(jī)臺(tái)進(jìn)行修正

12、。PMI設(shè)定范圍： 測(cè)試上、中、下區(qū)各1site 共3sitePMI設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)： 1. Mark to Window Edge 3um 2. Mark Max size 20% 3. Mark Min size 3%Corrective & Preventive ActionGX3113C Pin1 Direction Error In The Tray制作Lesson learn,重新對(duì)所有QC進(jìn)行Training定義國(guó)芯fail品重測(cè)后處理流程(QCAP)Corrective & Preventive Action AL3S10NG88出貨誤出成 AL3A10NG88CS制作Shipping

13、 Notice表格后，將相應(yīng)表格打印出來(lái)與客戶郵件進(jìn)行比對(duì)，比對(duì)內(nèi)容用打“”方式記錄;周末在家處理時(shí)，制作完Shipping Notice后，核對(duì)后將相應(yīng)照片上傳到內(nèi)部討論群，以便后續(xù)追溯記錄；PP在WMS創(chuàng)建Shipping Notice后，將CS的Shipping notice 與WMS預(yù)覽的Shipping Notice打印出來(lái)進(jìn)行比對(duì)，比對(duì)內(nèi)容用打“”方式記錄;比對(duì)完成后，由另一位PP登入WMS進(jìn)行簽核確認(rèn)。（修改WMS簽核權(quán)限，創(chuàng)建與簽核不能為同一個(gè)賬號(hào)）倉(cāng)庫(kù)及OQC將CS與PP的Shipping Notice同時(shí)打印出來(lái)，與出貨實(shí)物進(jìn)行核對(duì)Corrective & Preventi

14、ve Action 挑料驗(yàn)證的物料測(cè)試結(jié)果不一致修改測(cè)試程序HOLD倉(cāng)庫(kù)、產(chǎn)線WIP所有VC5341-21，待客戶給出處理指令檢查所有NOVA平臺(tái)產(chǎn)品有關(guān)Leakage測(cè)試項(xiàng)的程序代碼，確認(rèn)是否有類似問(wèn)題四：內(nèi)審不合格項(xiàng)不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括數(shù)量、嚴(yán)重程度、優(yōu)缺點(diǎn)、要求執(zhí)行情況、存在的主要問(wèn)題）：審核17個(gè)部門，共計(jì)19項(xiàng)一般不合格項(xiàng)覆蓋ISO9001:2008 12個(gè)條款缺失項(xiàng)3項(xiàng)，作為觀察項(xiàng)進(jìn)行整改，覆蓋ISO14001:2004 2個(gè)條款缺失項(xiàng)6項(xiàng)，一般不合格項(xiàng)1項(xiàng)，覆蓋OHSAS18001:2007 3個(gè)條款對(duì)體系的評(píng)價(jià)（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行

15、的機(jī)制和措施）：本公司體系的相關(guān)文件符合 ISO9001:2008& ISO14001:2004&OHSAS18001：2007標(biāo)準(zhǔn)要求與相關(guān)法律要求；對(duì)本公司的三體系的實(shí)施有一定的指導(dǎo)作用。本公司的三體系覆蓋了公司的各部門和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的各個(gè)過(guò)程，為公司的測(cè)試過(guò)程中的活動(dòng)提供了保證，也為公司的質(zhì)量穩(wěn)定、沒(méi)有出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量安全事故以及重大顧客投訴，起到較好的控制作用。各部門的銜接與溝通通過(guò)Mail、會(huì)議、微信群、QQ群等進(jìn)行，銜接與溝通有效；全體人員的質(zhì)量意識(shí)在不斷的提高，公司方針、目標(biāo)等已通過(guò)進(jìn)廠培訓(xùn)、員工分發(fā)質(zhì)量?jī)?cè)子、看板等宣導(dǎo)到每個(gè)員工，并通過(guò)考試、競(jìng)賽等方式加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)。驗(yàn)證措施有效，內(nèi)審不合格項(xiàng)已經(jīng)全部關(guān)閉。體系自我完善機(jī)制的建立和健全方面仍存在薄弱環(huán)節(jié)，需進(jìn)一步強(qiáng)化；結(jié)合實(shí)際持續(xù)完善體系。部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，致使實(shí)際工作與體系要求不相一致，各部門將結(jié)合實(shí)際與公司的二階文件對(duì)本部門的文件定期進(jìn)行Review，加強(qiáng)文件方面與實(shí)際操作的吻合性。體系的持續(xù)改善實(shí)行情況不佳，策劃2017年公司系統(tǒng)的持續(xù)