私募基金公司自查、整改合規(guī)問題清單模版

1、私募管理人自查、整改合規(guī)問題清單序號(hào)問題是否合規(guī)備注第一部分、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（20140821）的要求一、登記備案1管理人已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記2全部在管基金已在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案二、合格投資者1投資者是合格投資者2投資者人數(shù)符合規(guī)定三、資金募集1不存在公開宣傳推介的行為2不存在向不特定對(duì)象宣傳推介的情況3不存在向不合格投資者募集資金的情況4不存在向投資者承諾保本保收益的情況5已采取問卷調(diào)查等方式 ，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估6投資者已書面承諾符合合格投資者條件7應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由投資者簽字確認(rèn)8銷售私募集金，已經(jīng)自行或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，僅向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

2、和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介9投資者已確保投資資金來源合法，不存在非法匯集他人資金投資私募基金的情況四、投資運(yùn)作1私募證券基金的基金合同符合證券投資基金法第十章關(guān)于基金合同的規(guī)定合同要求2私募證券之外的其他基金，基金合同已經(jīng)參照 證券投資基金法第十章關(guān)于基金合同的規(guī)定，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利 、義務(wù)和相關(guān)事宜3私募基金已經(jīng)托管；未托管的，在基金合同中已經(jīng)做了明確約定托管4私募基金未托管的，已經(jīng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制5同一管理人管理不同類別的基金，已經(jīng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則專業(yè)化6管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，管理人已經(jīng)建立防范利益輸送和利

3、益沖突的機(jī)制利益輸送與利益沖突7不存在將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為禁止行為8不存在不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的行為9不存在利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益 ，進(jìn)行利益輸送的行為10不存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為11不存在泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息 ，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)的行為12不存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)的行為13不存在玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)的行為14不存在從事內(nèi)幕交易 、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)的行為15已如實(shí)向投資者披露基金投資 、資產(chǎn)負(fù)債 、投資收益分配 、基金承

4、擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬 、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息 ，未隱瞞或者提供虛假信息信息披露16已填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息 、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況17管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，已在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告18已在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 4 個(gè)月內(nèi) ，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況19投資決策 、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料已作妥善保管，預(yù)定的保存期自基金清算終止之日起不少于 10 年資料保管第二部分、關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資

5、專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告（20150526）細(xì)化的要求1無以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益的行為對(duì)募集行為的補(bǔ)充2無不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶的行為3無商業(yè)賄賂的行為4未開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊5未采用“P2P”或眾籌等方式對(duì)外募集資金第三部分私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(20140207)私募基金登記備案相關(guān)問題解答（一到七）關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告（*0205）中的增量要求1管理人已經(jīng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案基金備案2公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同

6、時(shí)，已作為基金管理人履行登記手續(xù)團(tuán)隊(duì)內(nèi)置的基金登記備案3新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)備案首支產(chǎn)品管理人設(shè)立產(chǎn)品的時(shí)限4已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在*年5月1日前備案私募基金產(chǎn)品5已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在*年8月1日前備案私募基金產(chǎn)品6從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均已取得基金從業(yè)資格基金從業(yè)資格【注1】7從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定

7、代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人已經(jīng)取得基金從業(yè)資格8各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人未從事投資業(yè)務(wù)隔離制度9已登記的私募基金管理人相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況不符合規(guī)定的，于*年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，完成整改從業(yè)資格要求的整改期限10已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，按照私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)11私募基金管理人的高級(jí)管理人員【注2】應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施【注3】。12管

8、理人未聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)靜默期13管理人登記后變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，依據(jù)合同約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可14私募基金管理人已按規(guī)定完成月度、季度、年度及重大事項(xiàng)變更的信息報(bào)送15已登記的私募管理人，不存在以登記主體兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的情況經(jīng)營(yíng)范圍16經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2

9、P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)非私募基金業(yè)務(wù)的，已相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突17名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有“基金管理”、“投資管理”、 “資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣；已登記私募基金管理人不滿足前款要求的，進(jìn)行整改18私募基金管理人不存在因違反企業(yè)信息公示暫行條例相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的情況，或者雖然存在此種情況但已按要求完成相應(yīng)整改第四部分、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引（*0201）的增量要求1已建立運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度（總）（視具體業(yè)務(wù)類型而定）2已建立信息披露制度3已建立機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4已建立防范內(nèi)幕交

10、易、利益沖突的投資交易制度5已建立合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度6已建立私募基金宣傳推介、募集規(guī)范制度7已建立公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）8已建立防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制的風(fēng)控制度9已建立人力資源管理制度10已建立激勵(lì)約束制度11已建立外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析制度12已建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程（投資業(yè)務(wù)管理制度）13已建立貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的授權(quán)制度（授權(quán)規(guī)則）14已建立私募基金托管人遴選制度15私募基金不進(jìn)行托管的，私募基金管理人已建立保障

11、私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制16已建立外包業(yè)務(wù)管理控制（風(fēng)險(xiǎn)控制）17已建立資料保存及檔案管理制度18已建立財(cái)務(wù)管理制度19已建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度20已建立完善的基金財(cái)產(chǎn)分離制度（獨(dú)立于管理人）21管理人組織結(jié)構(gòu)職責(zé)明確、相互制約，各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立22管理人具備至少2名高級(jí)管理人員23已設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員24已建立信息系統(tǒng)和會(huì)計(jì)系統(tǒng)25遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，未兼營(yíng)與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)第五部分、私募投資基金信息披露管理辦法（*0204）的要求1已按信披辦法第九條規(guī)定，向投資者披露10類信息2不存在信

12、披辦法第十一條規(guī)定的8類禁止行為3宣傳推介材料內(nèi)容已如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致；如有不一致，已向投資者特別說明4已按信披辦法第十四條規(guī)定，在宣傳推介材料中向投資者披露9類信息5基金合同中已經(jīng)明確向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)6已在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者完成季度信息披露7單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，已在每月結(jié)束后5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息8已按信披辦法第十七條規(guī)定，在每年結(jié)束之日起6個(gè)月以內(nèi)向投資者披露7類信息9已按信披辦法第十八條規(guī)定，向投資者披露14類重大事項(xiàng)備注：【

13、注1】基金從業(yè)資格的取得方式私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：（一）通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及科目二證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知（中基協(xié)字2015112號(hào)），符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。（四）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。擬通過上述第（二）、（三）情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。【注2】高級(jí)管理人員的界定高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副