企業(yè)家才能與人力資本積累

1、企業(yè)家才能與人力資本積累2001-08-31 一、前言人力資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資源，隨著 經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人力資本與各種要素相比較，其補(bǔ)充與替代作用已經(jīng)越來(lái)越重要，人力資 本投資收益率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于物質(zhì)資本的投資收益率，這也正是人力資本投資得到廣泛重視與加 強(qiáng)的原因。但是，本文更關(guān)注于人力資本的積累，它不僅考慮了人力資本的存量與流量，也 關(guān)系到人力資本內(nèi)部的比例與結(jié)構(gòu)，是從一個(gè)長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)的角度來(lái)分析人力資本。本文的出 發(fā)點(diǎn)是將人力資本投資劃分為兩個(gè)層次：第一個(gè)層次是由納勞力提供者向人力資本提供者的 轉(zhuǎn)化，第二層次是人力資本的提供者選擇提供何種人力資本，后者是我們研究的重點(diǎn)。為簡(jiǎn) 化分析，我們假設(shè)經(jīng)

2、濟(jì)中的人力資本存量由企業(yè)家和職業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成。企業(yè)家為經(jīng)濟(jì)發(fā)展 提供新的思想、產(chǎn)品和生產(chǎn)方式，而職業(yè)技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)條件下提供勞務(wù)，使技術(shù)轉(zhuǎn)化 為生產(chǎn)力?？梢哉J(rèn)為，“企業(yè)家是革新者，它將變化視為準(zhǔn)則，并將變化作為一個(gè)可供開(kāi)發(fā)利 用的機(jī)會(huì)?！?，因此，企業(yè)家能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而職業(yè)技術(shù)人員運(yùn)用他們所積累的知識(shí)使經(jīng)濟(jì) 得以順利運(yùn)行，可以促進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)的廣泛使用。兩者對(duì)于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展都是必要的，但是， 盡管企業(yè)家才能與職業(yè)技能在總產(chǎn)出中可以相互替代，在人力資本積累的過(guò)程中，對(duì)于個(gè)人 的時(shí)間而言是相互競(jìng)爭(zhēng)的。我們的模型建立在以下基礎(chǔ)上：當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，總產(chǎn)出水平提高 擴(kuò)大了個(gè)人的機(jī)會(huì)集合，這也就改變了個(gè)人

3、選擇的相對(duì)成本，從而改變了個(gè)人選擇的結(jié)果。 更具體地說(shuō)，在我們的模型中，在更發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中，考慮到相對(duì)收入與風(fēng)險(xiǎn)因素，個(gè)人為企 業(yè)家才能的培養(yǎng)會(huì)分配更少的資源，或者說(shuō)更少的選擇成為企業(yè)家，因?yàn)榇嬖谠S多收入豐厚 而且穩(wěn)定的工作可以選擇。盡管AbhijitBanerjee和AndrewNewman （1993）證明出經(jīng)濟(jì)發(fā) 展會(huì)產(chǎn)生更多企業(yè)家，我們?cè)噲D證明在發(fā)達(dá)國(guó)家，職業(yè)技術(shù)工作收入相對(duì)于具有內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的 企業(yè)家收入的提高，使得經(jīng)濟(jì)中企業(yè)家人數(shù)相對(duì)于職業(yè)技術(shù)人員人數(shù)下降。反之，在發(fā)展中 國(guó)家，經(jīng)濟(jì)中企業(yè)家相對(duì)于職業(yè)技術(shù)人員是過(guò)剩的。本文以下首先分析了模型的基本假設(shè)， 之后以一種非數(shù)學(xué)化的方式討論這個(gè)模

4、型，得出三產(chǎn)討論，最后結(jié)合我國(guó)情況對(duì)模型做一變 動(dòng)與擴(kuò)展。二、模型的基本假設(shè)首先，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有兩種人力資本，企業(yè)家與職業(yè)技術(shù) 人員，這兩種人力資本有幾點(diǎn)不同：（1）企業(yè)家經(jīng)營(yíng)是有風(fēng)險(xiǎn)的，我們?cè)O(shè)企業(yè)家經(jīng)營(yíng)失敗有 一正的概率，而經(jīng)營(yíng)失敗后的收入很低。與此相比，職業(yè)技術(shù)人員收入通常是穩(wěn)定的。（2） 企業(yè)家才能與職業(yè)技能通過(guò)不同的方式形成，企業(yè)家通常通過(guò)實(shí)踐，通過(guò)在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理 中投入大量的時(shí)間磨項(xiàng)而成，而職業(yè)技能主要通過(guò)學(xué)校教育形成。這樣，對(duì)職業(yè)技能追加投 資會(huì)占用個(gè)人的時(shí)間，從而擠出了企業(yè)家才能投資。（3）假設(shè)總產(chǎn)出中企業(yè)家才能與職業(yè)技 能不是完全替代的，每一種技能均是必須的，從而經(jīng)濟(jì)中任何

5、一種人力資本的匾乏都會(huì)導(dǎo)致 效率的損失，因?yàn)榭偖a(chǎn)出未處于企業(yè)家才能與職業(yè)技能最優(yōu)組合上。!-empirenews. 其次，我們假設(shè)某時(shí)期的生產(chǎn)技術(shù)水平取決于前期的人力資本存量，也即企業(yè)家與職業(yè)技 術(shù)人員。這個(gè)因素有助于進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，在前期與本期的人力資本存量間建立聯(lián)系。我們模 型的最后一個(gè)假設(shè)與通常那些只考慮一種人力資本的模型所采用的假設(shè)不同，它們假設(shè)，不 同的人力資本在總產(chǎn)出中所起的作用以及在技術(shù)形成中所起的作用是一樣的，我們不接受此 假設(shè)，相反，我們根據(jù)其行為認(rèn)定，不同情況下不同人力資本具有相對(duì)的重要性。在我們的 模型中，企業(yè)家對(duì)于技術(shù)水平進(jìn)步更有效，而職業(yè)技術(shù)人員對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的使用更為有

6、效， 將此點(diǎn)與以上假設(shè)結(jié)合起來(lái)，每一或個(gè)人的選擇就會(huì)產(chǎn)生一種外部性，使得個(gè)人不會(huì)選擇對(duì) 于社會(huì)最優(yōu)的教育水平與工作經(jīng)驗(yàn)。三、模型概況我們采用一兩階段的世代交疊模型，設(shè)人 口增長(zhǎng)率為0。在生命的第一階段，具有不同能力的個(gè)人選擇成為人力資本提供者還是純勞 力提供者。在給定的技術(shù)水平下，能力高的企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員獲得更高收入。如果個(gè)人 選擇成為人力資本提供者，他們必須將時(shí)間分配在上學(xué)培養(yǎng)職業(yè)技能與在企業(yè)工作培養(yǎng)企業(yè) 家能力上，學(xué)習(xí)與工作的邊際效用是遞減的，這就保證了個(gè)人對(duì)兩種技能總能積累一部分。 在第一階段選擇成為純勞力提供者的作為純勞力工作。在生命的第二階段，每個(gè)人工作并消 費(fèi)，其效用取決于第二

7、階段的消費(fèi)?？偖a(chǎn)出是一規(guī)模收益不變的函數(shù)，產(chǎn)出水平取決于資本， 勞動(dòng)的投入量以及技術(shù)水平，這里的勞動(dòng)包括了人力資本提供者與純勞力提供者，技術(shù)水平 是前期企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員這一人力資本存量的函數(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，科技進(jìn)步，相對(duì)于 純勞力，企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員的收入是不斷提高的，從而成為人力資本提供者的激勵(lì)因素 不斷增長(zhǎng)，這保證了有不斷增長(zhǎng)的純勞力在培養(yǎng)企業(yè)家才能或職業(yè)技能，這也是此模型動(dòng)態(tài) 分析的出發(fā)點(diǎn)之一。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)家經(jīng)營(yíng)收入的期望值增加了，然而，技術(shù)進(jìn)步使 得職業(yè)技術(shù)人員的收入增長(zhǎng)更多。而且在個(gè)人選擇培養(yǎng)企業(yè)家技能還是職業(yè)技能時(shí)，會(huì)考慮 到企業(yè)家收入的不穩(wěn)定性，有可能經(jīng)營(yíng)成功獲得豐

8、厚利潤(rùn)，也有可能經(jīng)營(yíng)失敗導(dǎo)致他們從企 業(yè)家才能投資中收益極低。我們假設(shè)個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的，在他進(jìn)行選擇時(shí)考慮的是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的 期望收益。由以下的圖1，圖2可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家個(gè)人在面臨選擇時(shí)，企業(yè) 家與職業(yè)技術(shù)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的相對(duì)收入是不同的。因此，在發(fā)達(dá)國(guó)家，人力資本提供者會(huì) 將其時(shí)間的更大部分投入專(zhuān)業(yè)技能的積累，而不會(huì)在意企業(yè)家收入期望值的增高。從根本上 說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家的個(gè)人為成為企業(yè)家面臨更高的機(jī)會(huì)成本，盡管其成為企業(yè)家后期望收益高于 發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)家，但是其成本，也即喪失了的職業(yè)技術(shù)人員的收入也很高，使得很少有 人愿意選擇成為企業(yè)家。這就象現(xiàn)實(shí)生活中買(mǎi)彩票一樣，當(dāng)票價(jià)是2元，很多人

9、愿意冒險(xiǎn)賭 一次，但是如果票價(jià)是100元，盡管期望收益更多，很少有人會(huì)買(mǎi)了。(圖解：以上分別是發(fā) 達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的相對(duì)收入，E代表企業(yè)家，P代表職 業(yè)技術(shù)人員，H，L代表企業(yè)經(jīng)營(yíng)成功與失敗。兩條斜率為負(fù)的斜線是企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員 的公平期望錢(qián)(fairoddsline)，斜率為1的直線為確定線(certaintline)，它們的交點(diǎn)a， b確定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的收入水平，c為初始的稟賦點(diǎn)(endowmentpoint)o其中公平期望錢(qián)的斜率為 一 p / (1p)，p為企業(yè)經(jīng)營(yíng)成功的概率。)!empirenews.page四、結(jié)論此模型對(duì)于人 力資本的動(dòng)態(tài)分析有重要意

10、義。一個(gè)重要結(jié)論就是，在發(fā)達(dá)國(guó)家職業(yè)技術(shù)人員相對(duì)豐富，而 發(fā)展中國(guó)家企業(yè)家相對(duì)豐富。這樣，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人力資本提供者會(huì)為職業(yè)技能培養(yǎng)付出 更多時(shí)間，但是盡管職業(yè)技術(shù)人員相對(duì)企業(yè)家比重發(fā)生變化，兩種技能的絕對(duì)數(shù)量是上升的。 增長(zhǎng)所帶來(lái)的技術(shù)變化降低了人力資本投資盈利所要求的能力水平，從而提高了個(gè)人成為人 力資本提供者的意愿。這樣，企業(yè)家才能的總存量隨著人力資本提供者人數(shù)的上升而增加， 在穩(wěn)定狀態(tài)下，企業(yè)家對(duì)職業(yè)技術(shù)人員的相對(duì)比重取決于在總產(chǎn)出函數(shù)中每種技能的邊際產(chǎn) 出以及企業(yè)家經(jīng)營(yíng)成功的概率。此模型的另一結(jié)論是最初的兩種人力資本的存量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 是必要的，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉。經(jīng)濟(jì)中任何一種人力資

11、本的存量過(guò)少，會(huì)使得技術(shù)水平的提 高極為緩慢，這反過(guò)來(lái)又影響了下一輪人力資本投資，這種惡性循環(huán)使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為緩慢。 最后的結(jié)論是由于工作與教育的社會(huì)邊際收益率與私人邊際收益率不一致，資源在工作與學(xué) 習(xí)間的分配可能是無(wú)效率的。這種無(wú)效本質(zhì)上取決于企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員對(duì)技術(shù)水平進(jìn)步 的貢獻(xiàn)的不同，在發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生這種無(wú)效的原因可能發(fā)生變化，如果企業(yè)家在技術(shù)水平?jīng)Q 定上更為重要，穩(wěn)定狀態(tài)下就會(huì)有相對(duì)過(guò)多的教育。當(dāng)然，這種無(wú)效不是來(lái)源于人力資本過(guò) 多，而是來(lái)自現(xiàn)存的人力資本存量在企業(yè)家與專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員間分配的不合理。實(shí)際上，企業(yè) 家與職業(yè)技術(shù)人員的更有效的比例關(guān)系可能提高穩(wěn)定狀態(tài)下的技術(shù)水平，人力資本

12、提供者的 收入，并最終提高經(jīng)濟(jì)中的人力資本存量。五、現(xiàn)實(shí)分析與擴(kuò)展針對(duì)我國(guó)的實(shí)際情況，這個(gè) 模型應(yīng)該做一些變動(dòng)，但結(jié)論基本上是一致的，以下的分析也可以看作是對(duì)模型的一種擴(kuò)展。 1.企業(yè)、企業(yè)家和企業(yè)家才能從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)講，企業(yè)家應(yīng)該代表一種素質(zhì)，而不是一種 職務(wù)。企業(yè)的廠長(zhǎng)，經(jīng)理并不一定是企業(yè)家，但是企業(yè)家才能發(fā)揮的理想環(huán)境還是企業(yè)。應(yīng) 該說(shuō)，我國(guó)真正意義上的企業(yè)只是近幾年才出現(xiàn)，多年來(lái)的政企不分，企業(yè)家無(wú)從施展其才 華。所以，厲以寧說(shuō)國(guó)有企業(yè)的人才就象戴著枷鎖的林沖，是打不過(guò)洪教頭的。實(shí)際上，國(guó) 有企業(yè)有很多的優(yōu)秀企業(yè)家人才，但是多數(shù)走上了從政的道路。盡管對(duì)于其個(gè)人是最優(yōu)選擇， 但對(duì)社會(huì)而

13、言是一種損失，因?yàn)樗哂械钠髽I(yè)家才能沒(méi)有得到合理的配置。2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與就 業(yè)風(fēng)險(xiǎn)我們的模型中考慮了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致企業(yè)家收入的不穩(wěn)定性，而忽略了就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人力 資本投資的影響。實(shí)際上，個(gè)人的選擇首先應(yīng)該是就業(yè)問(wèn)題，其次才是收入問(wèn)題。相對(duì)來(lái)說(shuō)， 具有企業(yè)家才能的人才就業(yè)前景廣闊，而具有職業(yè)技能的人才就業(yè)面就較為狹窄。當(dāng)然，這 里所說(shuō)的是真正意義上的就業(yè)，不是擇業(yè)，是被業(yè)所擇?，F(xiàn)實(shí)問(wèn)題是，在同樣是找不到合適 的工作的情況下，具有企業(yè)家才能的人才可能有次優(yōu)選擇，而具有職業(yè)技能的人才很可能只 能固于虧損企業(yè)，研究機(jī)構(gòu)，或者放棄專(zhuān)業(yè)另謀他圖。3.從兩階段到多階段在模型中為了簡(jiǎn) 化分析，我們假設(shè)生命分為兩個(gè)階

14、段，第一階段進(jìn)行人力資本投資，第二階段工作并消費(fèi)。 實(shí)際上，人生是多階段的，而每一階段都可以進(jìn)行人力資本投資，“活到老，學(xué)到老”是完全 可能的，只不過(guò)學(xué)習(xí)的邊際效率可能會(huì)遞減?，F(xiàn)實(shí)的情形是，技術(shù)人員與企業(yè)家之間的收入 差距拉大了，增加了培養(yǎng)企業(yè)家才能的激勵(lì)因素，技術(shù)人員也不斷對(duì)企業(yè)家才能追加投資， 表現(xiàn)出來(lái)就是由技術(shù)人員向管理人員轉(zhuǎn)型，看一看國(guó)內(nèi)眾多的MBA、EMBA、MPA中心就可見(jiàn)一 斑了。!-empirenews.4.比例與數(shù)量我們可以列出一系列數(shù)字證明中國(guó)人力資本的 匾乏，但我們難以給出企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量與比例，但是根據(jù)我們的模型可以預(yù)料 到未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。中國(guó)的人口基數(shù)很大，隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，人力資本投資的收益率 會(huì)大大高于物質(zhì)資本投資的收益率，可以預(yù)見(jiàn)，在未來(lái)一定時(shí)期企業(yè)家與職業(yè)技術(shù)人員的絕 對(duì)量都會(huì)大幅度上升，但我們更為關(guān)心效率而非效果，以犧牲效率所換來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只能是“醫(yī)得眼前瘡，剜卻心頭肉”。5.有效