QES-P01所處環(huán)境和相關(guān)方要求理解、應(yīng)對(duì)控制程序

1、單位名稱XX有限公司文件編號(hào)QES-P01文件類別程序文件版 次A 0文件名稱所處環(huán)境和相關(guān)方要求理解、應(yīng)對(duì)操縱程序頁 次Page 1 of 51.目的：確保能有效地確定、監(jiān)視和評(píng)審與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能影響公司實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素和相關(guān)方的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及管控措施。2.適用范圍：適用于公司確定、監(jiān)視和評(píng)審所處環(huán)境和相關(guān)方要求并管控其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。3.定義：3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有終止），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)價(jià)的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化評(píng)價(jià)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.職責(zé)：4.1管理者代表

2、負(fù)責(zé)組織公司級(jí)范圍內(nèi)各種內(nèi)外部因素和相關(guān)方要求確實(shí)定、監(jiān)視和評(píng)審，包括確定其需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及管控措施；4.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)上述結(jié)果的批準(zhǔn)和資源的提供；4.3各職能部門/人員負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)各種5.1.1和相關(guān)方要求確實(shí)定、監(jiān)視和評(píng)審，包括確定其需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及管控措施。監(jiān)視和評(píng)審確定相關(guān)方的要求確定內(nèi)外部環(huán)境因素確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.作業(yè)：（簡(jiǎn)要流程圖如下表）整合、評(píng)價(jià)計(jì)劃/實(shí)施應(yīng)對(duì)措施序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容記錄表單5.1確定內(nèi)外部環(huán)境因素管理者代表相關(guān)部門5.1.1與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能影響公司實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因素包括但不限于：5.1.1.1內(nèi)部因素：公司的企業(yè)文化、價(jià)值觀

3、、知識(shí)、QEHS績(jī)效、特征或條件（如活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、戰(zhàn)略方向）、受公司影響或能影響公司的EHS狀況（周邊氣候、空氣質(zhì)量、水質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存污染、可用的自然資源、生物多樣性）等；5.1.1.2外部因素：與公司產(chǎn)品/服務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的適用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)狀況等。5.1.2管理者代表負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門對(duì)上述內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和確定，并形成“公司內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別表。內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別表5.2確定相關(guān)方的要求管理者代表相關(guān)部門5.2.1能影響或潛在影響公司持續(xù)提供符合顧客要求和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力的相關(guān)方包括但不限于：5.2.1.1顧客、股東、公司員工

4、、供給商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；5.2.1.2銀行、行政單位、工會(huì)、社會(huì)團(tuán)體等。5.1.2管理者代表負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門對(duì)上述相關(guān)方的要求進(jìn)行識(shí)別和確定，并形成“公司相關(guān)方要求識(shí)別表。相關(guān)方需求和期望清單5.3監(jiān)視和評(píng)審管理者代表相關(guān)部門5.3.1管理者代表須在每年的年度管理評(píng)審前組織一次全面的針對(duì)公司內(nèi)外部環(huán)境因素、相關(guān)方需求和期望的監(jiān)視和評(píng)審，如有變化應(yīng)對(duì)相關(guān)文件化信息進(jìn)行更新和傳遞。5.3.2另外各相關(guān)部門在獲得內(nèi)外環(huán)境因素、相關(guān)方要求的變化信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知管理者代表，由管理者代表組織對(duì)相關(guān)文件化信息進(jìn)行確認(rèn)和修訂。5.4確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理者代表相關(guān)部門5.4.1公司在綜合考慮了內(nèi)外部環(huán)境因素、相關(guān)

5、方需求和期望、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)等狀況后，認(rèn)為可能存在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的類型包括但不限于：5.4.1.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.4確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理者代表相關(guān)部門a）直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)；b）間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：因產(chǎn)品使用過程損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.4.1.2環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：特別是重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)、潛在緊急狀況、適用法規(guī)要求等。a）重要環(huán)境因素清單中識(shí)別的重要環(huán)境因素；b）不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單中識(shí)別的不可接受風(fēng)險(xiǎn)；c）公司確定的體系范圍內(nèi)的潛在緊急狀況，特別是那些

6、可能具有環(huán)境/健康安全影響的潛在緊急狀況；d）適用法規(guī)要求清單中識(shí)別的適用法規(guī)要求。5.4.1.3所處內(nèi)外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。a）顧客需求的淡季與旺季，影響顧客的購買，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)；b）人文環(huán)境：主要表達(dá)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人生活和消費(fèi)習(xí)慣不同；c）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)別地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到公司資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件；d）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或緊縮等。5.4.1.4經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要有原輔料、員工、設(shè)備、供給鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。a）原輔料供給：主要包

7、括了原輔料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、購買過程的欺詐行為，購買人員的疏忽，導(dǎo)致原輔料數(shù)量和或質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等；b）員工風(fēng)險(xiǎn)：購買人員、銷售/客服人員、技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位關(guān)鍵人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)；c）設(shè)施：生產(chǎn)/公輔設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等；d）供給鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供方/顧客違約，以及供給或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)；e）法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。5.4.1.5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：包括顧客要求的溝通確定評(píng)審、設(shè)計(jì)和開發(fā)、外部供方操縱、生產(chǎn)和服務(wù)提供、不合格輸出操縱、持續(xù)提升。a）顧客要求的溝通確定評(píng)審：溝通/滿意度評(píng)價(jià)過程、確定和評(píng)審結(jié)

8、果不能滿足要求導(dǎo)致顧客埋怨的風(fēng)險(xiǎn)；b）銷售、售后服務(wù)：進(jìn)度、結(jié)果、變更的操縱不能滿足要求導(dǎo)致顧客埋怨的風(fēng)險(xiǎn)；c）外部供方操縱：供方提供產(chǎn)品/服務(wù)結(jié)果不能滿足要求的風(fēng)險(xiǎn)；d）生產(chǎn)和服務(wù)提供：過程（人員、設(shè)備、材料、方法、監(jiān)測(cè)、環(huán)境）失控導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；e）不合格輸出操縱：對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離、處置及改正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程失控導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；f）持續(xù)提升：在實(shí)施持續(xù)提升過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.4.1.6市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、市場(chǎng)推廣。a）市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不適合，沒有確切的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；單位名稱

9、XX有限公司文件編號(hào)QES-P01文件類別程序文件版 次A 0文件名稱所處環(huán)境和相關(guān)方要求理解、應(yīng)對(duì)操縱程序頁 次Page 3 of 5序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.4確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理者代表相關(guān)部門b）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)；c）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的本金、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響；d）市場(chǎng)推廣風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)推廣風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)推廣活動(dòng)的本金操縱、效果預(yù)計(jì)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。5.4.1.7財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：有融資/籌資、資金歸還、資金使用、資金回收、效益分派。a）融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：譬如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很

10、高， 而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性；b）資金歸還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加歸還風(fēng)險(xiǎn)；c）資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金風(fēng)險(xiǎn)；d）資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率；e）收益分派過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分派不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇確實(shí)定和評(píng)估5.4.2.1時(shí)機(jī)a）計(jì)劃實(shí)施體系、對(duì)體系進(jìn)行變更時(shí)；b）公司的宗旨和戰(zhàn)略、內(nèi)外部環(huán)境因素、相關(guān)方需求和期望、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)等發(fā)生變化時(shí)。5.4.2.2確定：管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門運(yùn)用SWOT方法，確定與內(nèi)外部

11、環(huán)境因素、相關(guān)方需求和期望、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并形成“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇確實(shí)定、應(yīng)對(duì)和評(píng)價(jià)表。5.4.2.3評(píng)估5.4.2.3.1要求：管理者代表、相關(guān)部門須依據(jù)以下方法對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)估，以確定其等級(jí)。5.4.2.3.2方法：a）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):依據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度三方面綜合評(píng)估。b)機(jī)遇的評(píng)價(jià):依據(jù)“錯(cuò)過機(jī)遇的嚴(yán)重程度、機(jī)遇出現(xiàn)的可能性、發(fā)現(xiàn)機(jī)遇的難易程度三方面綜合評(píng)估。表一、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性評(píng)估準(zhǔn)則可能性定義等級(jí)極少發(fā)生出現(xiàn)概率0.001%1很少發(fā)生0.001%出現(xiàn)概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%出現(xiàn)概率1%3有時(shí)發(fā)生1%出現(xiàn)

12、概率5%4經(jīng)常發(fā)生出現(xiàn)概率5%5在進(jìn)行出現(xiàn)的可能性判定時(shí)，當(dāng)多個(gè)因素在判定過程中其出現(xiàn)的可能性不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其出現(xiàn)較為頻繁時(shí)， 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施單位名稱XX有限公司文件編號(hào)QES-P01文件類別程序文件版 次A 0文件名稱所處環(huán)境和相關(guān)方要求理解、應(yīng)對(duì)操縱程序頁 次Page 4 of 5序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.4確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理者代表相關(guān)部門依出現(xiàn)概率高的因素進(jìn)行判定。表二、風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重程度評(píng)估準(zhǔn)則嚴(yán)重程度可能導(dǎo)致的后果嚴(yán)重等級(jí)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求造成人身/健康傷害造成財(cái)產(chǎn)損失（萬元）導(dǎo)致停工/停產(chǎn)環(huán)境企業(yè)形象十分嚴(yán)重

13、違反適用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)全球性、國家范圍嚴(yán)重影響重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重違反公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月10財(cái)產(chǎn)損失5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)區(qū)域性影響省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重/受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月5財(cái)產(chǎn)損失0.5間歇性恢復(fù)社區(qū)性嚴(yán)重影響地區(qū)性影響3一般/微弱受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)恢復(fù)社區(qū)性影響企業(yè)及周邊范圍2微弱/無傷害無損失沒有停工廠界影響（或無）不影響1在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重程度判定時(shí)，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重程度

14、等級(jí)更高時(shí)，依嚴(yán)重程度等級(jí)高的因素進(jìn)行判定。表三、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度評(píng)估準(zhǔn)則定義等級(jí)隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)1很快能夠發(fā)現(xiàn)2加強(qiáng)檢查就能發(fā)現(xiàn)3務(wù)必抽樣檢測(cè)才能發(fā)現(xiàn)4風(fēng)險(xiǎn)不易發(fā)現(xiàn)55.4.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則：a）風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受；b)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=嚴(yán)重程度x可能性x難易程度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施單位名稱XX有限公司文件編號(hào)QES-P01文件類別程序文件版 次A 0文件名稱所處環(huán)境和相關(guān)方要求理解、應(yīng)對(duì)操縱程序頁 次Page 5 of 5序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.4確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理者代表相關(guān)部門表四、風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)

15、等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施76125高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，并設(shè)立目標(biāo)、計(jì)劃運(yùn)行操縱措施、考慮計(jì)劃應(yīng)急預(yù)案。2675中風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，并考慮設(shè)立目標(biāo)、計(jì)劃運(yùn)行操縱措施。125低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，且采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的本金比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失更大時(shí)，暫時(shí)接受風(fēng)險(xiǎn)，并考慮計(jì)劃新的運(yùn)行操縱措施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施5.5計(jì)劃/實(shí)施應(yīng)對(duì)措施管理者代表相關(guān)部門5.5.1應(yīng)對(duì)措施之要求5.5.1.1應(yīng)與其對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)；5.5.1.2能確保體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果；5.5.1.3能預(yù)防和減少不期望的影響；5.5.1.4實(shí)現(xiàn)持續(xù)提升。5.5.2應(yīng)對(duì)措施之方法：5.5.2.1處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)遇、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能性或者后果、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、或基于合理的決策承受風(fēng)險(xiǎn)。5.5.2.2機(jī)遇可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，開啟新市場(chǎng)，獲得新顧客，構(gòu)建伙伴關(guān)系，使用新工藝、能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。5.5.3在計(jì)劃應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：5.5.3.1應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；5.5.3.2應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；5.5.3.3應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟蹤，確保采取的措施被有效的落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施5.6整合、評(píng)價(jià)管理者代表相關(guān)部門5.6.1整合：應(yīng)