公共選擇理論

1、一、布坎南的生平布坎南 ,1919 年 10 月 2 日生于美國(guó)田納西州 ,1940 年畢業(yè)于中田納西州師范學(xué)院 ,獲得理學(xué)學(xué)士學(xué)位 ,1941 年獲得文學(xué)碩士學(xué)位。 1948 年,在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位。在芝大期間,布坎南受教于芝加哥學(xué)派創(chuàng)始人之一的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 .奈特 ,奈特屬于自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家,布坎南受其影響很深 ,并曾為之撰寫傳記。1949 年 ,布坎南接受田納西大學(xué)的聘請(qǐng),成為該校的教授 ,并開(kāi)始了他的學(xué)術(shù)生涯。1955-1956 年,布坎南靠富布賴特獎(jiǎng)學(xué)金在意大利進(jìn)行了為期一年的研究,受到了歐洲財(cái)政學(xué)派的影響,從而使他對(duì)政治決策問(wèn)題有了新的認(rèn)識(shí)。從意大利回國(guó)后 ,1956-19

2、68 年 ,布坎南在弗吉尼亞大學(xué)任麥金太爾講座經(jīng)濟(jì)學(xué)教授, 并于1958-1969 年擔(dān)任杰斐遜經(jīng)濟(jì)研究中心主任。1968 年任加州大學(xué)洛杉磯分校教授 ,1969-1983年在弗吉尼亞理工學(xué)院及州立大學(xué)任教授,并兼任公共選擇中心主任。 1983 年后到喬治梅森大學(xué)任教。布坎南一生多次獲得榮譽(yù)獎(jiǎng),并在多個(gè)重要機(jī)構(gòu)任咨詢職務(wù)。 1962 年創(chuàng)立公共選擇學(xué)會(huì) ,并于同年任美國(guó)南部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席。 1967-1969 年任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)執(zhí)行委員,1972 年任該學(xué)會(huì)副主席。 1977 年獲邁阿密大學(xué)法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)中心頒發(fā)的法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1980-1981 年當(dāng)選蒙特佩策林學(xué)會(huì)執(zhí)行委員。 1982 年任美國(guó)西部

3、經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副主席。布坎南的著作甚豐,主要有 :財(cái)政理論和政治經(jīng)濟(jì) (1960 年 );贊同的計(jì)算 :憲法民主的邏輯基礎(chǔ) (與塔洛克合著 ,1962 年);民主進(jìn)程中的財(cái)政 (1966 年);公共產(chǎn)品的需求與供給(1968 年);公共選擇理論 :經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治方面的應(yīng)用 (與 .托尼遜合著 ,1972 年);自由的限度 (1975 年);赤字民主 :凱恩斯勛爵的政治遺產(chǎn) (與查理德瓦格納合著 ,1977 年);凱恩斯先生的結(jié)論 :對(duì)于把經(jīng)濟(jì)理論濫用于政治投機(jī)活動(dòng)的分析以及對(duì)憲法紀(jì)律的建議(1978 年);自由、市場(chǎng)和國(guó)家 :八十年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) (1986 年 )。二、布坎南的公共選擇理論(一)公共

4、選擇理論產(chǎn)生的背景經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)物 ,經(jīng)濟(jì)理論也是為現(xiàn)實(shí)服務(wù)的,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之所以有其存在的價(jià)值 ,乃是因?yàn)樗狭怂帟r(shí)代的要求;同時(shí) ,現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象更是理論產(chǎn)生必不可少的背景。布坎南所提出的公共選擇理論產(chǎn)生于20 世紀(jì) 80 年代,其產(chǎn)生的原因大致可分為以下兩點(diǎn)。首先,公共選擇理論產(chǎn)生于自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)精品文庫(kù)復(fù)興的浪潮中。二次世界大戰(zhàn)后 ,凱恩斯理論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主導(dǎo)理論 ,受凱恩斯理論的影響 ,西方各國(guó)紛紛加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)力量的增強(qiáng) ,政府職能和政府規(guī)模也不斷擴(kuò)大 ,其結(jié)果是政府機(jī)構(gòu)不斷膨脹 ,政府資源浪費(fèi) ,國(guó)家干預(yù)陷入困境。公共選擇理論正是在這種背景

5、下提出了政府失靈以及政府行為分析時(shí)的“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō) ,并以此來(lái)反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì) ,提倡新自由主義。其次 ,進(jìn)入 20 世紀(jì)后 ,經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法也發(fā)生了重大變革。 以馬歇爾為代表的一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家大量地將數(shù)學(xué)工具引入經(jīng)濟(jì)學(xué) ,然而 ,使用數(shù)學(xué)工具研究經(jīng)濟(jì)在給經(jīng)濟(jì)研究帶來(lái)便利的同時(shí) ,也使經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)分地注重了指標(biāo)分析和模型建立。于是 ,一些不滿經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)狀的學(xué)者們主張恢復(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為前提 ,以分析“交易過(guò)程”為核心的分析方法 ,并將這種方法論延伸到對(duì)政治市場(chǎng)的分析之中。布坎南的公共選擇理論所提倡的分析方法便是其中的代表之一。 1(二)公共選擇理論的分析方法公共選擇理論的基本出發(fā)點(diǎn)是

6、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的推廣。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是指 :當(dāng)一個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中面臨若干不同的選擇機(jī)會(huì)時(shí) ,他總是傾向于選擇能給自己帶來(lái)更大經(jīng)濟(jì)利益的那種機(jī)會(huì) ,即總是追求利益最大化。公共選擇理論將這種假設(shè)引入分析之中 ,將其運(yùn)用到對(duì)政治行為的分析。公共選擇學(xué)派以“有理性的經(jīng)濟(jì)人”來(lái)分析政治市場(chǎng)交換中產(chǎn)生的各種弊端。在分析過(guò)程中 ,所采用的分析方法有其獨(dú)到之處。其表現(xiàn)主要有三個(gè)方面 :(1)個(gè)人主義的方法論。這種方法論認(rèn)為 ,人類的一切行為 ,不論是政治行為還是經(jīng)濟(jì)行為 ,都應(yīng)從個(gè)體的角度去尋找原因 ,因?yàn)閭€(gè)體是組成群體的基本細(xì)胞 ,個(gè)體行為的集合構(gòu)成了集體行為。這是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的前提條件。(2)經(jīng)濟(jì)人假

7、定的分析在政治學(xué)中再現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為 ,作為一個(gè)人 ,無(wú)論他處于什么地位 ,人的本性都是一樣的 ,都以追求個(gè)人利益、極大化個(gè)人的滿足程度為最基本的動(dòng)機(jī)。 這就是假定人都具有經(jīng)濟(jì)人的特征。(3)政治學(xué)研究應(yīng)符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易特征分析。布坎南認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題不是“選擇” (如消費(fèi)者選擇最有利的消費(fèi)組合、生產(chǎn)者選擇最大利潤(rùn)的生產(chǎn)組合之類 )而是“交換” ,即不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體 (生產(chǎn)歡迎下載2精品文庫(kù)者與消費(fèi)者 )之間的交換。政治活動(dòng)領(lǐng)域也一樣 ,重要的命題并不是社團(tuán)、黨派與國(guó)家 ,而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個(gè)體之間 ,出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。有效率的政策結(jié)果并不是產(chǎn)生于某個(gè)政治領(lǐng)袖或神秘

8、人物的頭腦 ,而是產(chǎn)生于集團(tuán)之間或組成集團(tuán)的個(gè)體之間相互討價(jià)還價(jià)、妥協(xié)與調(diào)整的政治過(guò)程。(三)公共選擇理論的基本觀點(diǎn)及核心內(nèi)容1.基本觀點(diǎn)在傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中 ,政府與廠商、消費(fèi)者具有性質(zhì)完全不同的行為。 “經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)只屬于廠商和消費(fèi)者 ,只有他們才是利己的、理性的 ,追求利益最大化的“人” ,在私利及貪欲的驅(qū)使下 ,對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中自己的位置作出最有利于個(gè)人的判斷和設(shè)計(jì) ,而政府則是超出這一狹隘的個(gè)人利益的 ,政府以其自己的公正與準(zhǔn)確超乎眾人之上 ,在追求公眾的利益之時(shí) ,政府以它的公正贏得公眾對(duì)它的信任和支持。因此 ,公正與準(zhǔn)確是政府固有的一種天賦。與此相反 ,公共選擇理論則認(rèn)為 , 其實(shí)

9、政府官員與廠商和消費(fèi)者一樣 ,也是具有理性和私利的“經(jīng)濟(jì)人” ,他們也具有自己的動(dòng)機(jī)、愿望和偏好 ,他們同樣關(guān)心自己在政治活動(dòng)中的成本和收益 ,在交易過(guò)程中他們也同樣追求自己利益的最大化。 同樣的人不可能僅僅因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)入政治市場(chǎng)之后就由仔細(xì)求利的自利者轉(zhuǎn)變成為大公無(wú)私的“利他者” ,政府官員作為單個(gè)的個(gè)人在政治市場(chǎng)上會(huì)對(duì)不同的決策規(guī)則和集體制度作出最有利于自己的反應(yīng)。所以 ,在把這種“利己者”的個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為大公無(wú)私的“利他者”的社會(huì)決策機(jī)制或程序的選擇時(shí) ,這些機(jī)制或程序通過(guò)直接方式或者指定代表的間接方式 ,顯示公民對(duì)廣義公共物品的數(shù)量和質(zhì)量的偏好。于是 ,在選民和國(guó)家之間就必須插入一

10、個(gè)媒介選舉制度。但是 ,由于所采用的規(guī)則不同 ,影響選民、政治家或政黨的有關(guān)行為的成本收益也不同 ,因而會(huì)表現(xiàn)出不同的 “需求”結(jié)構(gòu)。而且 ,不論以何種方式作出公共選擇 ,最終實(shí)施社會(huì)決策的是官僚和官僚機(jī)構(gòu) ,其最終的決策也就很難體現(xiàn)公共利益的最優(yōu)化。而特殊利益集團(tuán)、官僚和立法官員追求私利的行為 ,一方面導(dǎo)致過(guò)多的公共物品供給 ,另一方面導(dǎo)致公共物品的實(shí)際成本過(guò)高 ,結(jié)果便是社會(huì)資源的浪費(fèi)。 這種結(jié)果正是政府失靈的體現(xiàn)。2.核心內(nèi)容政府的失靈及其表現(xiàn)根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”的分析模式,布坎南的政府理論研究了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)行為的局限性和政府失靈問(wèn)題。這是公共選擇理論的核心問(wèn)題。所謂政府失靈,歡迎下載3

11、精品文庫(kù)是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好的滿足,公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源,致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低 ,政府的活動(dòng)并不總像應(yīng)該的那樣或像理論上所說(shuō)的那樣“有效” 。在布坎南看來(lái) ,政府作為公共利益的代理人 ,其作用是彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不足 ,并使各經(jīng)濟(jì)人員所做決定的社會(huì)效應(yīng)比政府進(jìn)行干預(yù)以前更高。否則 ,政府的存在就無(wú)任何經(jīng)濟(jì)意義。但是政府決策往往不能符合這一目標(biāo),有些政策的作用恰恰相反。它們削弱了國(guó)家干預(yù)的社會(huì)“正效應(yīng)” ,也就是說(shuō) ,政策效果削弱而不是改善了社會(huì)福利 2( 316)。于是就提出了一個(gè)問(wèn)題 :為什么政府干預(yù)會(huì)產(chǎn)生“負(fù)效應(yīng)” ,以及

12、如何從制度上彌補(bǔ)這些缺陷。 布坎南對(duì)這些問(wèn)題的回答就構(gòu)成了公共選擇理論的政府失靈說(shuō)。布坎南對(duì)政府失靈的幾種主要表現(xiàn)形式及其根源進(jìn)行了較為深入的剖析,并就如何補(bǔ)救這種“失靈”提出了具體的政策建議。 (1)政府政策的低效率。布坎南認(rèn)為 ,所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不能確保資源的最佳配置。以美國(guó)為例 ,政府的政策在理論上可分為三類 :一類是由政府有關(guān)部門擬定方案 , 最后由選民投票確定的政策 ,像重大稅收政策的調(diào)整 ,對(duì)國(guó)家前途影響較大的對(duì)外政策的制定等。第二類是由政府的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層擬定方案,如聯(lián)邦政府或地方州政府?dāng)M定的方案。第三類是由政府部門全權(quán)獨(dú)立制定與實(shí)施的政策 ,這種政策的合理性通常

13、是由憲法等法規(guī)來(lái)保障的 ,政府部門的職責(zé)是照章辦事。這里我們僅以第三類政府政策擬定的方式為政策低效率的考察對(duì)象。就這類政府政策而言 ,因?yàn)槊總€(gè)政府部門所遵循的政策 ,通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)公共利益的理解來(lái)決定的 ,所以 ,一方面是由于這些部門政治家的行為具有相當(dāng)大的自由 ,使得他們有意或無(wú)意地被自身的“經(jīng)濟(jì)人”動(dòng)機(jī)所左右 ,以致于對(duì)公共利益的理解經(jīng)常難以符合實(shí)際 ;另一方面 ,則是由于部門政治家行為的靈活性與他們的自利動(dòng)機(jī)的強(qiáng)刺激性 ,使得他們的行為實(shí)際上不是傾向于為最大限度地增進(jìn)公共利益服務(wù),而是依據(jù)自己獲得的信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)決策。布坎南認(rèn)為 ,產(chǎn)生這一政府行為的外部原因是

14、缺乏一種約束機(jī)制制約政府行為方式。 如果約束機(jī)制不能提供一種良性壓力 ,以便確保任何人處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過(guò)多地牟取私利 , 那么 ,再高尚的執(zhí)政官也不能保證公共利益不被他人或他的后繼者有意或無(wú)意地?fù)p害。正是在這個(gè)意義上 ,公共選擇理論強(qiáng)調(diào) ,不應(yīng)該把增加社會(huì)福利與保證個(gè)人平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機(jī)構(gòu) ,然后再虔誠(chéng)地等待它的恩賜。理性的做法應(yīng)歡迎下載4精品文庫(kù)當(dāng)是 ,使這些特權(quán)機(jī)構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬約束機(jī)制 ,并且由公民真正地而非形式上掌握該約束機(jī)制的最終決策權(quán)。(2)政府工作機(jī)構(gòu)的低效率。政府失靈說(shuō)認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)低效率的主要原因有以下三點(diǎn) :缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力。在美國(guó)的政府機(jī)構(gòu)里 ,由于相

15、當(dāng)一部分官員和公務(wù)員 ,受終身雇傭條例的保護(hù) ,沒(méi)有足夠的壓力去努力提高其工作效率 ;在提供公共服務(wù)的政府機(jī)構(gòu)里 ,也往往因只此一家 ,別無(wú)分店 ,而使其不注重提高服務(wù)的質(zhì)量和效率。政府行為趨向于資源浪費(fèi)。布坎南認(rèn)為 ,首先 ,官員花的是納稅人的錢 ,就像弗里德曼所說(shuō)的“用他人的錢 ,為別人辦事” ,由于沒(méi)有產(chǎn)權(quán)約束 ,他們的一切活動(dòng)根本不必?fù)?dān)心成本問(wèn)題。官員行事時(shí)無(wú)成本壓力 ,自由度比市場(chǎng)中私人企業(yè)家還大 ,使不計(jì)成本的政府行為不斷發(fā)生。其次 ,政府行為也沒(méi)有利潤(rùn)含義 ,官員從個(gè)人的得失出發(fā) ,為追求選票和政績(jī) ,盡量滿足來(lái)自方方面面的要求 ,結(jié)果使公共產(chǎn)品超量供應(yīng) ,社會(huì)福利費(fèi)用過(guò)高 ,造

16、成了資源浪費(fèi)。不僅如此,由于政府官員的權(quán)力是壟斷的,有“無(wú)窮透支”的可能 ,他們一旦決策失誤 ,由此造成的資源浪費(fèi)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個(gè)企業(yè)家的投資失誤。監(jiān)督信息不完備。從理論上說(shuō) ,政治家及公共服務(wù)機(jī)構(gòu)并不能為所欲為 ,而是必須服從公民代表的政治監(jiān)督及司法、審計(jì)監(jiān)督等 ,以保證政府運(yùn)行的效率。然而在現(xiàn)實(shí)中 ,這些監(jiān)督的效力很可能因?yàn)樾畔⒌牟煌陚涠档?,甚至消失。這是因?yàn)?,監(jiān)督者為了有效履行其職能 ,必須對(duì)被監(jiān)督者的情況了如指掌 ,但向監(jiān)督者提供信息的往往是被監(jiān)督者 ,由于政府部門對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有著自然的壟斷性 ,可以利用其壟斷地位來(lái)封鎖一部分公共產(chǎn)品所涉及的有關(guān)資源和成本的信息。因此,監(jiān)督者根據(jù)

17、被監(jiān)督者提供的不完備的信息所進(jìn)行的監(jiān)督,其實(shí)效是大打折扣的。(3)政府的尋租活動(dòng)。根據(jù)布坎南的定義 ,尋租是投票人 ,尤其是其中的利益集團(tuán) ,通過(guò)各種合法或非法的努力 ,如游說(shuō)和行賄等 ,促使政府幫助自己建立壟斷地位 ,以獲取高額壟斷利潤(rùn)。如紡織業(yè)尋求政府的關(guān)稅與配額的保護(hù) ,將外商拒之于國(guó)門之外 ,維持本行業(yè)的壟斷地位 ,而高額壟斷利潤(rùn)超過(guò)平均利潤(rùn)的部分被稱為經(jīng)濟(jì)租?？梢?jiàn) ,尋租者所得到的利潤(rùn)并非是生產(chǎn)的結(jié)果 ,而是對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)成果 (利潤(rùn) )的一種再分配。因此 , 尋租行為具有非生產(chǎn)性特征。同時(shí) ,尋租的前提是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入 ,政府權(quán)力的介入導(dǎo)致資源的無(wú)效配置和分配格局的扭曲,

18、產(chǎn)生大量的社會(huì)成本 ,歡迎下載5精品文庫(kù)這些成本包括 :尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源 ,經(jīng)濟(jì)尋租引起政治尋租浪費(fèi)的資源 ,尋租成功后損失的社會(huì)效率。公共選擇理論認(rèn)為 ,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下 ,最常見(jiàn)的尋租行為有四種 :一是政府定價(jià) ;二是政府的特許權(quán) ;三是政府的關(guān)稅和進(jìn)口配額 ;四是政府訂貨。正是基于上述分析 ,因此 ,以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派對(duì)西方現(xiàn)行的民主制度、對(duì)國(guó)家和政府深表懷疑。正如布坎南所說(shuō)的一樣 :“公共選擇理論以一套悲觀色彩較重的觀念取代了關(guān)于政府的那套浪漫、 虛幻的觀念。 公共選擇理論開(kāi)辟了一條全新的思路 ,在這里 ,有關(guān)政府及統(tǒng)治者行為的浪漫的、虛幻的觀點(diǎn)已經(jīng)被有關(guān)政府能做什么 ,

19、應(yīng)該做什么的充滿懷疑的觀點(diǎn)所替代。 ”三、公共選擇理論對(duì)我國(guó)廉政建設(shè)的啟示布坎南指出 :國(guó)家不是神的造物 ,它并沒(méi)有無(wú)所不在和正確無(wú)誤的天賦。因?yàn)閲?guó)家仍是一種人類的組織,在這里做決定的人和其他人沒(méi)有什么差別,既不更好 ,也不更壞 ,這些人一樣會(huì)犯錯(cuò)誤。因此,建立在道德神話基礎(chǔ)之上的國(guó)家政治理論一遇上“經(jīng)濟(jì)人”這一現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題便陷入難以解決的困境。布坎南認(rèn)為 ,政治也是一種交易 ,而政策和制度的出臺(tái)是各方博弈所達(dá)成的契約。布坎南的公共選擇理論對(duì)我國(guó)的廉政建設(shè)具有重要啟示。在中國(guó) ,一些制定政策和制度的博弈游戲往往缺乏監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)督者 ,很多政府的官員 ,當(dāng)他們的權(quán)利失去了有效的制約和監(jiān)督的時(shí)候 ,他們便成為了“拿政治當(dāng)生意做的人” ,一旦當(dāng)他們將制定“游戲規(guī)則”的權(quán)力用來(lái)與之相關(guān)的利益主體作交易 ,其交易的目標(biāo)當(dāng)然就早已不是國(guó)家和公民的共同利益的最大化了。不僅如此 ,在我國(guó) ,政府往往通過(guò)為數(shù)眾多的管制條例來(lái)體現(xiàn)其作用 ,許可證、認(rèn)可和各種形式的授權(quán)是相當(dāng)普遍的。開(kāi)商店、借款、投資、駕駛、買車、建造房屋、從事外貿(mào)活動(dòng)、獲取外匯