廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范(企管部)

1、XX集團(tuán)XX機(jī)械有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理資（企管部）1.0部門工作職責(zé)2.0崗位工作標(biāo)準(zhǔn)2.1企管部部長(zhǎng)崗位工作標(biāo)準(zhǔn)2.2企管部副部長(zhǎng)崗位工作標(biāo)準(zhǔn)2.3土建管理員崗位工作標(biāo)準(zhǔn)3.0工作崗位警示語(yǔ)4.0部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表5.0個(gè)人廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表6.0部門工作流程6.1土建工程項(xiàng)目工作流程1.0部門工作職責(zé)11企業(yè)管理1.1.1負(fù)責(zé)建立并不斷完善公司經(jīng)營(yíng)所需各類管理制度，檢查監(jiān)督其執(zhí)行情況，對(duì)不符合規(guī)章制度的行為提出處理建議；1.1.2負(fù)責(zé)建立并不斷完善公司崗位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系；負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各部門（車間）工作完成情況，對(duì)部門履職情況進(jìn)行考核，并提出獎(jiǎng)懲建議；1.1.3負(fù)責(zé)完善公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程

2、流轉(zhuǎn)程序，督促相關(guān)部門嚴(yán)格按程序運(yùn)行，對(duì)不按程序作業(yè)的行為提出處理建議；1.1.4負(fù)責(zé)調(diào)查公司各項(xiàng)不符合事件，并提出處理建議；1.1.5協(xié)助做好公司各部門的綜合協(xié)調(diào)工作；1.1.6參與公司組織系統(tǒng)及機(jī)構(gòu)設(shè)置、編制人數(shù)的規(guī)劃、研討和修訂工作，參與公司重大事項(xiàng)決策，參與公司發(fā)展規(guī)劃工作；1.1.7監(jiān)督顧客咨詢及投訴處理情況，對(duì)與顧客溝通過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為提出處理建議；1.1.8負(fù)責(zé)收集、整理、分析公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的相關(guān)信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；1.1.9負(fù)責(zé)公司相關(guān)法律事務(wù)處理工作；1.1.10負(fù)責(zé)組織編制年度工作計(jì)劃，并檢查計(jì)劃完成情況。1.2合同管理1.2.1負(fù)責(zé)擬定公司土建工程相關(guān)合

3、同，并按規(guī)定程序報(bào)審；1.2.2負(fù)責(zé)審核公司物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售合同相關(guān)商務(wù)條款；1.2.3負(fù)責(zé)檢查合同執(zhí)行情況，督促相關(guān)部門嚴(yán)格履行合同條款，對(duì)合同履行中的違規(guī)違紀(jì)行為提出處理建議；1.2.4負(fù)責(zé)檢查產(chǎn)品購(gòu)銷合同簽訂程序是否符合上級(jí)部門及公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)合同簽訂中的違規(guī)違紀(jì)行為提出處理建議；1.2.5參與公司大額物資采購(gòu)合同談判工作；13價(jià)格管理1.3.1負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)價(jià)及選擇工作，并做好相關(guān)記錄；1.3.2參與公司大額物資采購(gòu)的價(jià)格談判工作；1.3.3負(fù)責(zé)組織公司產(chǎn)品定價(jià)工作；參與公司產(chǎn)品銷售價(jià)格談判工作；對(duì)異常銷售價(jià)格提出處理建議；1.3.4參與公司物資采購(gòu)的詢價(jià)比價(jià)工作；負(fù)責(zé)組織

4、公司廢舊物資處理工作；1.3.5負(fù)責(zé)檢查物資采購(gòu)過(guò)程信息公開(kāi)情況，督促相關(guān)部門嚴(yán)格按上級(jí)部門及公司規(guī)章制度履行職責(zé)，對(duì)物資采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)違紀(jì)行為提出處理建議。14土建管理1.4.1負(fù)責(zé)組織公司大型土建項(xiàng)目的招標(biāo)工作，并做好相關(guān)記錄；1.4.2負(fù)責(zé)公司大型土建項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理工作，對(duì)土建項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)責(zé)；組織土建項(xiàng)目的工程計(jì)量工作，并做好相關(guān)記錄；1.4.3負(fù)責(zé)編制公司土建項(xiàng)目的預(yù)決算工作，為公司決策提供依據(jù)；1.4.4負(fù)責(zé)公司土建工程項(xiàng)目竣工資料的預(yù)審及歸檔工作；1.4.5負(fù)責(zé)公司零星土建工程的現(xiàn)場(chǎng)管理，組織相關(guān)部門做好工程量的計(jì)量，并做好相關(guān)記錄；1.4.6負(fù)責(zé)集團(tuán)公司土建項(xiàng)目各項(xiàng)

5、報(bào)表的報(bào)送工作。15審計(jì)監(jiān)察1.5.1負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)工作；1.5.2負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作；1.5.3負(fù)責(zé)公司監(jiān)察工作；1.6其他1.6.1負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商考察，參與供應(yīng)商選擇及索賠工作；1.6.2負(fù)責(zé)公司雙基工作；2.0崗位工作標(biāo)準(zhǔn)2.1企管部部長(zhǎng)崗位工作標(biāo)準(zhǔn)2.1.1工作內(nèi)容與要求2.1.1.1負(fù)責(zé)建立并不斷完善公司經(jīng)營(yíng)所需各類管理制度，檢查監(jiān)督其執(zhí)行情況，對(duì)不符合規(guī)章制度的行為提出處理建議；2.1.1.2負(fù)責(zé)建立并不斷完善公司崗位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系；負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各部門（車間）工作完成情況，對(duì)部門履職情況進(jìn)行考核，并提出獎(jiǎng)懲建議；2.1.1.3負(fù)責(zé)完善公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)程序，監(jiān)督相關(guān)部門嚴(yán)格按

6、程序運(yùn)行，對(duì)不按程序作業(yè)的行為提出處理建議；2.1.1.4負(fù)責(zé)調(diào)查公司各項(xiàng)不符合事件，并提出處理建議；2.1.1.5負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)工作，完善公司內(nèi)部控制制度；2.1.1.6負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)公司監(jiān)察工作；2.1.1.7負(fù)責(zé)公司合同管理工作，參與公司大額物資采購(gòu)及產(chǎn)品銷售合同談判工作；負(fù)責(zé)檢查合同履行情況，督促相關(guān)部門嚴(yán)格履行合同條款，對(duì)合同履行中的違規(guī)違紀(jì)行為提出處理建議；2.1.1.8參與公司組織系統(tǒng)及機(jī)構(gòu)設(shè)置、編制人數(shù)的規(guī)劃、研討和修訂工作，參與公司重大事項(xiàng)決策，參與公司發(fā)展規(guī)劃工作；2.1.1.9負(fù)責(zé)組織公司產(chǎn)品定價(jià)工作；組織公司廢舊物資處理工作；2.1.1.10協(xié)助做好公司各

7、部門的綜合協(xié)調(diào)工作；2.1.1.11負(fù)責(zé)公司雙基工作；2.1.1.12完成領(lǐng)導(dǎo)安排的臨時(shí)工作2.1.2崗位責(zé)任與權(quán)限2.1.2.1對(duì)部門工作指標(biāo)完成情況負(fù)全責(zé)，具有部門內(nèi)部員工的獎(jiǎng)懲權(quán)及開(kāi)展部門內(nèi)部工作的自主權(quán)；2.2.2.2負(fù)責(zé)檢查各部門指標(biāo)完成及工作完成情況，有按照公司規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)懲的建議權(quán)；2.1.3檢查與考核2.1.3.1企管部部長(zhǎng)崗位工作受公司副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)、檢查和考核，崗位相關(guān)工作完成情況同時(shí)受公司經(jīng)理、黨總支書(shū)記檢查和考核；2.1.3.2按要求完成或未按要求完成職責(zé)任務(wù)，分別按相關(guān)考核辦法給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。2.2企管部副部長(zhǎng)工作標(biāo)準(zhǔn)2.2.1工作內(nèi)容與要求2.2.1.1負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境

8、，分析公司生產(chǎn)、技術(shù)、銷售、管理能力及人、財(cái)、物、信息資源條件，提出公司發(fā)展目標(biāo)、基本政策和策略等戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃構(gòu)想及規(guī)劃調(diào)整建議；2.2.1.2負(fù)責(zé)組織編制公司發(fā)展規(guī)劃，策劃、分析、論證公司資本運(yùn)營(yíng)、資本擴(kuò)張方案及公司經(jīng)營(yíng)方針、策略，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考；2.2.1.3負(fù)責(zé)建立完善公司計(jì)劃體系、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)體系，并實(shí)施考核；2.2.1.4負(fù)責(zé)審核各職能部門擬訂的部門計(jì)劃，制定、分解公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并檢查實(shí)施情況，對(duì)導(dǎo)?，F(xiàn)象采取緊急補(bǔ)救措施；2.2.1.5負(fù)責(zé)組織召開(kāi)公司月計(jì)劃工作會(huì)議，根據(jù)每月計(jì)劃實(shí)際完成情況，以及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中經(jīng)營(yíng)要素所發(fā)生的變動(dòng)，對(duì)公司總計(jì)劃及各部門的工作計(jì)劃，及時(shí)實(shí)施滾動(dòng)調(diào)整；2.

9、2.1.6負(fù)責(zé)監(jiān)控各計(jì)劃實(shí)施過(guò)程，加強(qiáng)生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售、質(zhì)量環(huán)節(jié)的平衡調(diào)度與統(tǒng)籌銜接，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)給予處理，同時(shí)向主要領(lǐng)導(dǎo)提交當(dāng)月計(jì)劃實(shí)施情況的書(shū)面總結(jié)材料；2.2.1.7負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)價(jià)及選擇工作，并做好相關(guān)記錄；參與供應(yīng)商索賠工作。2.2.1.8監(jiān)督顧客咨詢及投訴處理情況，對(duì)與顧客溝通過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為提出處理建議；2.2.1.9負(fù)責(zé)收集、整理、分析公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的相關(guān)信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；2.2.1.10負(fù)責(zé)審核公司零星土建工程決算資料；2.2.1.11協(xié)助部長(zhǎng)完成部門職能工作；2.2.1.12完成領(lǐng)導(dǎo)安排的臨時(shí)工作。2.2.2崗位責(zé)任及權(quán)限2.2.2.1對(duì)土建

10、工程決算資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，有權(quán)抵制違反規(guī)定的行為；2.2.2.2對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況有檢查權(quán)及獎(jiǎng)懲建議權(quán)；2.2.3檢查與考核2.2.3.1企管部副部長(zhǎng)崗位工作受企管部部長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)、檢查和考核；2.2.3.2按要求完成或未按要求完成職責(zé)任務(wù)，分別按相關(guān)考核辦法給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。2.3.1崗位工作內(nèi)容與要求2.3.1.1負(fù)責(zé)按照集團(tuán)公司規(guī)定完成公司大型土建項(xiàng)目的招標(biāo)相關(guān)資料編制工作，并及時(shí)上報(bào)；2.3.1.2負(fù)責(zé)公司大型土建項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理工作，對(duì)土建項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)責(zé)；組織土建項(xiàng)目的工程計(jì)量工作，并做好相關(guān)記錄；2.3.1.3負(fù)責(zé)編制公司土建項(xiàng)目的預(yù)決算工作，為公司決策提供依據(jù)；2

11、.3.1.4負(fù)責(zé)公司土建工程項(xiàng)目竣工資料的預(yù)審及歸檔工作；2.3.1.5負(fù)責(zé)公司零星土建工程項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、安全管理，組織相關(guān)部門做好工程量的計(jì)量，并做好相關(guān)記錄；2.3.1.6負(fù)責(zé)集團(tuán)公司土建項(xiàng)目各項(xiàng)報(bào)表的報(bào)送工作；2.3.1.7負(fù)責(zé)擬定公司土建工程相關(guān)合同，并按規(guī)定程序報(bào)審；2.3.1.8完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。2.3.2崗位責(zé)任及權(quán)限2.3.2.1對(duì)土建工程決算資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，有權(quán)抵制違反規(guī)定的行為；2.3.2.2對(duì)土建工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全負(fù)責(zé)；有權(quán)抵制影響工程質(zhì)量、安全的行為;2.3.2.3對(duì)土建工程項(xiàng)目的計(jì)價(jià)工程量、工程單價(jià)負(fù)責(zé)；有權(quán)拒絕違反公司規(guī)定的指令；2.

12、3.3崗位檢查與考核2.3.3.1土建管理員崗位工作受企管部部長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)、檢查和考核；2.3.3.2按要求完成或未按要求完成職責(zé)任務(wù)，分別按相關(guān)考核辦法給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。3.0工作崗位警示語(yǔ)部門負(fù)責(zé)人荷花圣潔污泥出，人品高潔廉中來(lái)發(fā)展源于奮斗，公正源于廉潔淡泊名利，尊崇廉潔千里之堤，毀于蟻穴；成功之路，毀于貪婪源潔流自清，人廉家安寧40部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表單位部門名稱：企管部負(fù)責(zé)序號(hào)部門主要職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1負(fù)責(zé)公司制度、流程管理崗位職責(zé)三可能存在因人情或利益誘惑，對(duì)違反制度、工作流程的行為不及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象2負(fù)責(zé)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理崗位職責(zé)三可能存在因人情或利益誘惑，在編

13、制各單位計(jì)劃時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)計(jì)劃完成差的不及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象3負(fù)責(zé)單位績(jī)效管理崗位職責(zé)三可能存在因人情或利益誘惑，在進(jìn)行績(jī)效考核時(shí)有差異性的現(xiàn)象4負(fù)責(zé)公司土建工程項(xiàng)目管理崗位職責(zé)可能存在因人情或利益誘惑，違反制度隨意增大土建工程費(fèi)用謀取私利、或在工程款項(xiàng)結(jié)算中不按程序超進(jìn)度撥付進(jìn)度款的現(xiàn)象5負(fù)責(zé)公司審計(jì)監(jiān)察工作崗位職責(zé)三可能存在因人情或利益誘惑，使違規(guī)違紀(jì)行為得不到及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象6負(fù)責(zé)公司合同管理崗位職責(zé)三可能存在因人情或利益誘惑，使違反合同管理規(guī)定的行為得不到及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象防范措1.加強(qiáng)思想教育和育，增加責(zé)任意識(shí)實(shí)失職責(zé)任追究制嚴(yán)格執(zhí)行公司管理根據(jù)實(shí)際

14、情況及時(shí)分管領(lǐng)導(dǎo)參與，加強(qiáng)查；4.相關(guān)部門參土建工程項(xiàng)目過(guò)程50崗位（個(gè)人）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽所在部門：企管部崗位名稱：企序號(hào)主要職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1負(fù)責(zé)公司制度、流程管理可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)違反制度、工作流程的行為不及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象崗位職責(zé)三2負(fù)責(zé)單位績(jī)效管理可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行職責(zé)，在進(jìn)行績(jī)效考核時(shí)有差異性的現(xiàn)象崗位職責(zé)三3負(fù)責(zé)公司審計(jì)監(jiān)察工作可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行職責(zé)，使違規(guī)違紀(jì)行為得不到及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象崗位職責(zé)三4負(fù)責(zé)公司合同管理可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行職責(zé)，使違反合同管理規(guī)定的行為得不到及時(shí)處

15、理，或處理有差異性的現(xiàn)象崗位職責(zé)三5參與價(jià)格管理可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行價(jià)格審核職責(zé)，對(duì)偏離市場(chǎng)行情的物資采購(gòu)、配件加工價(jià)格以及未經(jīng)批準(zhǔn)低價(jià)銷售行為聽(tīng)之任之，使違規(guī)違紀(jì)行為得不到及時(shí)處理、損害公司利益的現(xiàn)象；崗位職責(zé)二單位審核意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽所在部門：企管部崗位名稱：企序號(hào)主要職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1負(fù)責(zé)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行職責(zé)，在編制各單位計(jì)劃時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)計(jì)劃完成差的不及時(shí)處理，或處理有差異性的現(xiàn)象崗位職責(zé)三2負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商調(diào)查可能存在因人情或利益誘惑，在組織供應(yīng)商調(diào)查時(shí)不認(rèn)真履行職責(zé)，謀取私利、損害公司利益的現(xiàn)象；崗位職責(zé)二3負(fù)責(zé)組織土建工程項(xiàng)目管理可能存在因人情或利益誘惑，違反制度隨意增大土建工程費(fèi)用謀取私利、或在工程款項(xiàng)結(jié)算中不按程序超進(jìn)度撥付進(jìn)度款的現(xiàn)象崗位職責(zé)二4參與價(jià)格管理可能存在因人情或利益誘惑不認(rèn)真履行價(jià)格審核職責(zé)，對(duì)偏離市場(chǎng)行情的物資采購(gòu)、配件加工價(jià)格以及未經(jīng)批準(zhǔn)低價(jià)銷售行為聽(tīng)之任之，使違規(guī)違紀(jì)行為得不到及時(shí)處理、損害公司利益的現(xiàn)象；崗位職責(zé)二單位審核意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽所在部門：企管部崗位名稱:序號(hào)主要職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1負(fù)責(zé)土建工程招標(biāo)資料準(zhǔn)備可能存在因人情或利益誘