《全球貿(mào)易安全與便利標準框架》中文版

1、1 前言1 1 簡介12框架的目標和原則13框架的四要素14框架的兩個支柱15益處16能力建設(shè)17實施2益處21國家 / 政府22海關(guān)23商界3 世界海關(guān)組織關(guān)于全球貿(mào)易安全與便利的標準31支柱一：海關(guān)與海關(guān)的合作網(wǎng)絡(luò)32支柱一標準33支柱二：海關(guān)與商界的伙伴關(guān)系4 支柱二標準附件一：關(guān)于海關(guān)與海關(guān)合作網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)細則附錄：集裝箱貨運安全封志完整性計劃附件二：關(guān)于海關(guān)與商界伙伴關(guān)系的技術(shù)細則世界海關(guān)組織關(guān)于全球貿(mào)易安全與便利標準框架.引言介紹國際貿(mào)易是經(jīng)濟繁榮的基本推動力。全球貿(mào)易體制極易 被恐怖分子利用，造成對整個世界經(jīng)濟的嚴重損害。作為監(jiān) 管國際貨物流動的政府部門，海關(guān)在加強全球供應(yīng)鏈安全、

2、 通過征收稅款和便利貿(mào)易為社會經(jīng)濟發(fā)展作貢獻等方面有 著獨特的地位。世界海關(guān)組織有必要制定一項戰(zhàn)略，用以保護全球貿(mào)易 安全，加快而不阻滯貿(mào)易的流動。在加強海關(guān)管理，為 21 世紀做好準備的整個進程中，保護國際貿(mào)易供應(yīng)鏈僅是其中 的一個步驟。因此，為加強和超越現(xiàn)有的規(guī)定和做法，世界 海關(guān)組織成員們制定了一整套加強國際貿(mào)易安全與便利的 措施，即：世界海關(guān)組織全球貿(mào)易安全與便利標準框架 （以下簡稱世界海關(guān)組織框架或框架 o框架設(shè)立了一系列原則和標準，作為世界海關(guān)組織成員必須接受和 實施的最低標準。顯然，世界海關(guān)組織是推動實施此項倡議的最合適的平 臺。世界海關(guān)組織擁有 166個成員海關(guān)，代表著全球 9

3、9% 的貿(mào)易量。海關(guān)擁有其它政府部門所沒有的重要權(quán)力，即查 驗進生境及過境貨物和物品的權(quán)力。海關(guān)也擁有拒絕貨物進 由境和加速進境的權(quán)力。海關(guān)可要求提供有關(guān)進口貨物的信 息，也經(jīng)常要求提供由口貨物的信息。根據(jù)相關(guān)立法，海關(guān)還可要求提前提供電子信息。海關(guān)獨有的權(quán)力和專業(yè)知識，使得它能夠并應(yīng)當(dāng)在全球貿(mào)易安全與便利方面發(fā)揮核心作用。出于制定一個既保護國際貿(mào)易供應(yīng)鏈的安全又不斷推進貿(mào)易便利化的全盤行動方案的需要，應(yīng)該鼓勵各成員海關(guān)加強與其它政府部門的合作。海關(guān)難以而且沒有必要對每一票貨物都實施查驗。實際上，這種做法將會阻礙全球貿(mào)易的流動。因此，現(xiàn)代化海關(guān)均采用自動化系統(tǒng)對各種問題進行風(fēng)險管理。在這種情況

4、下，海關(guān)不應(yīng)為保護和便利貿(mào)易設(shè)立各種不同的標準，加重國際貿(mào)易界的負擔(dān)，而是應(yīng)當(dāng)認可現(xiàn)有的其他國際標準。世界海關(guān)組織要建立一套統(tǒng)一的國際海關(guān)標準，同時，避免與其他國際政府間組織的標準重復(fù)或相悖。世界海關(guān)組織框架考慮到了能力建設(shè)和必要的法律授權(quán)等重要因素。盡管實施框架中的相當(dāng)一部分內(nèi)容不需要能力建設(shè)，但也注意到仍有許多成員海關(guān)在實施各項標準時需要援助。 世界海關(guān)組織框架 提出對實施 框架 的海關(guān)提供適當(dāng)?shù)哪芰ㄔO(shè)方面的援助。框架的目標和原則框架旨在：制定全球性的供應(yīng)鏈安全與便利的標準， 提高確定性和可預(yù)見性；促成所有運輸方式都適用的一體化供應(yīng)鏈管理；從找準角色定位、 履行職能作用和提高工作能力方面

5、入手，不斷提高海關(guān)應(yīng)對21 世紀挑戰(zhàn)的能力；加強海關(guān)之間的合作，提高識別高風(fēng)險貨物的能力；加強海關(guān)與商界的合作；促進貨物在安全的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈順暢流動。世界海關(guān)組織框架的四個核心要素世界海關(guān)組織框架包含四個核心要素：第一，框架統(tǒng)一了對進口、出口和轉(zhuǎn)運貨物提前遞交貨物電子信息的要求；第二，加入框架的成員承諾采用一致的風(fēng)險管理方法來應(yīng)對安全方面的威脅；第三，框架要求，基于可比的風(fēng)險識別方法，根據(jù)進口國的合理請求，出口國海關(guān)應(yīng)對高風(fēng)險的出口集裝箱和貨物進行查驗，并提倡使用非侵入式檢測設(shè)備，如大型 X 光機和放射性物質(zhì)探測儀；第四，框架規(guī)定了成員海關(guān)要向達到最基本的供應(yīng)鏈安全標準并采納最佳做法的企業(yè)提

6、供相應(yīng)的便利。框架的兩大支柱基于上述四要素，框架著眼于兩大支柱，即海關(guān)與海關(guān)的合作和海關(guān)與商界的伙伴關(guān)系。兩大支柱的戰(zhàn)略有許多優(yōu)勢。他們各自包括了一系列統(tǒng)一的、易于理解和便于在國際上快速實施的標準。此外，框架直接吸取了世界海關(guān)組織現(xiàn)行的安全與便利措施和一些成員海關(guān)已經(jīng)實施的項目成果。益處框架 為促進世界貿(mào)易提供了一個嶄新、 統(tǒng)一的平臺，保護貿(mào)易不受恐怖活動的威脅，并加大海關(guān)和商界對國家經(jīng)濟和社會繁榮的貢獻。它將提高海關(guān)甄別和處置高風(fēng)險貨物的能力， 增強貨物監(jiān)管的效率， 從而加快貨物的通關(guān)和放行。能力建設(shè)世界海關(guān)組織成員普遍認為，有效的能力建設(shè)是確?？蚣?得以廣泛采納和實施的重要因素。 但考慮到

7、 框架的部分內(nèi)容可以立即付諸實施，有必要制定相關(guān)戰(zhàn)略，加強成員為實施框架所需的能力建設(shè)。而成功的能力建設(shè)，必須有政治意愿和廉政作基礎(chǔ)。因此，世界海關(guān)組織和一些國家及其他合作伙伴要向那些承諾實施框架并表達了必要的政治意愿的國家提供援助。實施為了使框架得以實施，除了能力建設(shè)之外，還應(yīng)正確理解分階段實施的必要性。期望每一個成員海關(guān)都能立即實施標準框架是不現(xiàn)實的?？蚣苤皇且惶鬃罨镜臉藴?，應(yīng)根據(jù)每個成員海關(guān)的能力和所需的法律授權(quán)分步實施。世界海關(guān)組織秘書處將會同高級戰(zhàn)略小組制定標準框架的實施計劃。框架結(jié)構(gòu)劃分如下：采納和實施框架的益處支柱：海關(guān)與海關(guān)的合作網(wǎng)絡(luò)和海關(guān)與商界的伙伴關(guān)系附件：包括實施細則的

8、說明框架將會在適當(dāng)時候作進一步完善。.益處米納框架將會使國家/政府、海關(guān)和商界爻益。2 . 1國家/政府框架的主要目的之一就是保護和便利全球貿(mào)易，使國際貿(mào)易成為推動經(jīng)濟發(fā)展和增長的重要動力。這將有助于保護貿(mào)易不受恐怖主義的威脅，同時，便利合法貿(mào)易，推動海 關(guān)業(yè)務(wù)的改革和現(xiàn)代化，加強國家稅收征管，加強國內(nèi)法律 法規(guī)的準確適用?？蚣転楸Ｕ辖?jīng)濟和社會發(fā)展的安全， 吸引外商直接投資提供了有力支持?？蚣荇鶆詈ｊP(guān)與其它相關(guān)政府部門之間建立合作關(guān)系，并認可其他現(xiàn)有的國際標準（參見 1.1）。它將幫助政府 實施統(tǒng)一的邊境管理和控制，通過采取必要措施，使政府能 夠擴大海關(guān)在這個領(lǐng)域的權(quán)限和職責(zé)。2 . 2 海關(guān)

9、框架的要點之一是建立海關(guān)之間的合作網(wǎng)絡(luò)，促進貨物在安全的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中的順暢流動。合作網(wǎng)絡(luò)將使相 關(guān)信息準確、及時地在海關(guān)之間進行交換，使海關(guān)更加有效 地開展風(fēng)險管理。這些措施不僅能夠提高海關(guān)識別高風(fēng)險貨 物的能力，而且能夠幫助海關(guān)加強對國際貿(mào)易供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié) 的監(jiān)管，及更加合理高效地配置海關(guān)資源。合作網(wǎng)絡(luò)將使海 關(guān)之間的合作更加順暢，讓海關(guān)更早地介入對供應(yīng)鏈的監(jiān) 管，如根據(jù)進口國海關(guān)的請求，由口國海關(guān)可在由口地代為 執(zhí)行查驗?？蚣芡瑫r也規(guī)定在一定條件下，海關(guān)之間互 認監(jiān)管結(jié)果?？蚣苁购ｊP(guān)能對國際貿(mào)易供應(yīng)鏈有一個更 廣泛更全面的認識，同時還可以減少重復(fù)和復(fù)雜的申報要 求。綜上所述，框架為海關(guān)改

10、革和現(xiàn)代化提供了工具， 使海關(guān)能夠應(yīng)對新的國際貿(mào)易環(huán)境所帶來的挑戰(zhàn)。同時，框架比較靈活，使各海關(guān)能夠根據(jù)各自的發(fā)展水平、具體條 件和要求，以不同的速度實施標準框架。2.3 商界在眾多的益處中，框架不但為保障國際貿(mào)易的安全創(chuàng) 造了條件，而且便利了國際貿(mào)易，促進了其發(fā)展?？蚣?考慮到現(xiàn)代國際貿(mào)易生產(chǎn)和配送模式，并以此作為制定各項 條款的基礎(chǔ)。經(jīng)認證的經(jīng)營者（AEO） 經(jīng)認證的經(jīng)營者指國際物流中，經(jīng)海關(guān)或其授權(quán)部門批準為符合世界海關(guān)組織制定的或同等效力的供應(yīng)鏈安全標準的企業(yè)，無論這一企業(yè)在供應(yīng)鏈中處于何種位置、履行何種職能。這些企業(yè)包括：生產(chǎn)商、進口商、出口商、報關(guān)行、承運人、貨代、貿(mào)易中間商、港口

11、、機場、碼頭經(jīng)營者 ，綜合經(jīng)營者，倉庫、分銷商等。將會從中受益，比如由于查 驗率降低而使貨物通關(guān)速度加快，從而節(jié)省時間和成本?？?架的一個重要原則就是建立一套國際通行的標準，以增強 統(tǒng)一性和可預(yù)測性，同時還可以減少重復(fù)和復(fù)雜的申報要 求。以上措施將保證經(jīng)認證的經(jīng)營者在他們?yōu)榻⑼晟频陌踩到y(tǒng)和做法的投資中獲得回報，包括減少對其貨物的風(fēng)險目標評估和查驗，加快貨物通關(guān)。3世界海關(guān)組織全球貿(mào)易安全與便利標準3 1 支柱一：海關(guān)與海關(guān)的協(xié)作各國海關(guān)應(yīng)在執(zhí)行被廣泛接受的和統(tǒng)一的國際標準基礎(chǔ)上進行合作，以使貨物和集裝箱運輸在全球貿(mào)易供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)都獲得最大程度的安全與便利。海關(guān)與海關(guān)的合作可以達到這個目的。

12、它將為保障國際貿(mào)易供應(yīng)鏈的安全，應(yīng)對恐怖主義和其它跨境犯罪活動提供一個有效的機制。傳統(tǒng)做法是， 海關(guān)只有在貨物到達其國內(nèi)口岸時才實施查驗貨物。而現(xiàn)在，海關(guān)必須具備在集裝箱或貨物到達其口岸之前就對貨物和集裝箱進行查驗和篩選的能力。由于其在政府部門中獨特的職能及其專業(yè)知識，海關(guān)在保護全球貿(mào)易和便利貿(mào)易兩方面都發(fā)揮作用。支柱一的核心原則是運用提前獲得的電子信息識別高風(fēng)險集裝箱或貨物。通過自動化風(fēng)險識別手段，海關(guān)可在貨物到達出口港或在此之前，盡早在供應(yīng)鏈中識別高風(fēng)險貨物。海關(guān)需為自動化的信息交換制定規(guī)則， 使該系統(tǒng)建立在協(xié)調(diào)的信息和交互性操作的基礎(chǔ)上。為實施有效查驗，同時確保海關(guān)手續(xù)不阻礙貿(mào)易的流通，

13、海關(guān)應(yīng)運用現(xiàn)代技術(shù)手段對高風(fēng)險貨物進行查驗。這些技術(shù)包括：大型X光機、伽瑪射線機和放射性物質(zhì)探測設(shè)備，但 不僅限于此。通過廣泛運用現(xiàn)代技術(shù)，保持貨物和集裝箱的 完整也是支柱一的重要組成部分。支柱一的各技術(shù)條款根據(jù)修訂后的京都公約，一體化供應(yīng)鏈管理指南 以及一些成員的做法制定框架特別是其技術(shù)條款時，很多情況都直接援引自這些材料制定，加入世界海 關(guān)組織框架的海關(guān)應(yīng)執(zhí)行支柱一各項標準 支柱一的具體技術(shù)條款作為附件一具體說明。 O支柱一標準標準1 -一體化供應(yīng)鏈管理海關(guān)應(yīng)遵守世界海關(guān)組織一體化供應(yīng)鏈管理指南規(guī) 定的海關(guān)一體化監(jiān)管手續(xù)。標準2-貨物查驗權(quán)海關(guān)應(yīng)有權(quán)對啟運地貨物、由境貨物、通運貨物（包括

14、仍在船上的貨物）以及轉(zhuǎn)運貨物進行查驗。標準3-現(xiàn)代技術(shù)在查驗設(shè)備中的應(yīng)用海關(guān)在條件允許的情況下，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，應(yīng)盡 量使用非侵入式查驗設(shè)備和放射性探測儀進行查驗。這類設(shè) 備對于快速查驗高風(fēng)險集裝箱或貨物，便利合法貿(mào)易的流動 是十分必要的。標準4 -風(fēng)險管理系統(tǒng)海關(guān)應(yīng)當(dāng)建立一套自動化的風(fēng)險管理系統(tǒng)來識別潛在 的高風(fēng)險貨物。該系統(tǒng)應(yīng)包含風(fēng)險評估、風(fēng)險布控和最佳做 法選擇機制。標準 5 高風(fēng)險貨物或集裝箱高風(fēng)險的貨物或集裝箱是指：沒有充分的信息可以將貨物確認為低風(fēng)險，同時，戰(zhàn)術(shù)情報顯示為高風(fēng)險；或運用安全等級評估方法確認為高風(fēng)險的貨物或集裝箱。標準 6 提前電子信息海關(guān)應(yīng)要求提前申報貨物和集裝

15、箱的電子信息，以便及時開展恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估。標準 7 布控和交流海關(guān)應(yīng)進行聯(lián)合風(fēng)險布控和篩選，采用統(tǒng)一的風(fēng)險參數(shù)和可兼容的通訊和（或）信息交換機制，這些將有助于未來建立相互承認監(jiān)管結(jié)果制度。標準 8 績效管理措施海關(guān)應(yīng)對各項措施的實施情況做出統(tǒng)計報告，內(nèi)容包括但不限于：審查貨物的數(shù)量、高風(fēng)險部分的貨物數(shù)量、對高風(fēng)險貨物的查驗情況、利用非侵入式查驗技術(shù)對高風(fēng)險貨物進行查驗的情況、利用非侵入式查驗技術(shù)與人工查驗相結(jié)合對高風(fēng)險貨物進行查驗的情況、利用人工查驗方式對高風(fēng)險貨物進行查驗的情況、通關(guān)時間以及各項措施取得的成效和帶來的負面影響。世界海關(guān)組織應(yīng)負責(zé)整理這些報告。標準 9 安全評估海關(guān)應(yīng)與其他職能

16、部門一道對國際供應(yīng)鏈中貨物的流動進行安全評估，并盡快解決發(fā)現(xiàn)的問題。標準 10 工作人員的廉政海關(guān)和其他職能機構(gòu)應(yīng)開展反腐倡廉的活動，并同時查處腐敗行為。標準 11 出口安全查驗應(yīng)進口國的合理要求，出口國海關(guān)應(yīng)對出口的高風(fēng)險集裝箱和貨物實施查驗。支柱二：海關(guān)與商界伙伴關(guān)系各海關(guān)都應(yīng)該與企業(yè)建立伙伴關(guān)系，使其參與到保證國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的工作中。本支柱的核心在于建立一個國際統(tǒng)一的認證制度，對那些能夠在供應(yīng)鏈不同環(huán)節(jié)上提供高度安全保障的企業(yè)進行識別認證。這些企業(yè)應(yīng)通過建立上述伙伴關(guān)系獲得切實的好處， 如： 快捷通關(guān)或其他便利措施等。以下文字出自以提高供應(yīng)鏈安全和便利國際貿(mào)易流動為目標的世界海關(guān)組織

17、成員與企業(yè)合作高級指南，它概括說明了海關(guān)與企業(yè)在進一步加強國際貿(mào)易安全方面的關(guān)系至關(guān)重要：海關(guān)可以依靠商業(yè)伙伴對貿(mào)易環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險因素進行評估和識別， 從這一程度上講， 海關(guān)面臨的風(fēng)險降低了。因此，那些愿意加強供應(yīng)鏈安全的企業(yè)將自身受益。最大程度地降低風(fēng)險可以幫助海關(guān)在行使安全職能的同時便利合法貿(mào)易。通過企業(yè)的參與及要求他們在貨物啟運地就提高安全標準， 使得貨物和集裝箱安全措施在供應(yīng)鏈中大大前移， 如：從外國制造商在碼頭填裝集裝箱，到該集裝箱在供應(yīng)鏈中運送的每個環(huán)節(jié)。標準框架規(guī)定了供應(yīng)鏈中的企業(yè)成為安全伙伴必須 達到的標準。它包括風(fēng)險評估、一個應(yīng)對被評估的風(fēng)險的安 全計劃、通信計劃、阻止非正

18、常的或沒有文件記錄的貨物進 入國際供應(yīng)鏈的程序性措施、裝卸或倉儲場所建筑及其周邊 環(huán)境的安全措施、集裝箱和貨物以及運輸工具的安全以及人 員審查和信息保護系統(tǒng)。海關(guān)在對伙伴關(guān)系參與方進行認證或授權(quán)時首先考慮 的因素包括進口量、與安全有關(guān)的異常現(xiàn)象、特定地區(qū)所特 有的戰(zhàn)略威脅或者其他與風(fēng)險有關(guān)的信息。海關(guān)根據(jù)不同的 環(huán)境來確定上述要素的優(yōu)先順序。對商界伙伴在其獲得安全認證資質(zhì)后可以取得的最基 本的好處達成共識也是非常重要的。這些好處包括低風(fēng)險貨 物的快速通關(guān)、安全級別的提高、通過提高安全效率優(yōu)化供 應(yīng)鏈成本、企業(yè)信譽的提升、更多的商業(yè)機會、對海關(guān)規(guī)章 制度更深刻的理解及建立其與海關(guān)間更好的溝通聯(lián)系

19、。目前，處于國際供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的諸多企業(yè)已經(jīng)達到現(xiàn)行 的國際安全要求和（或）已經(jīng)有內(nèi)部供應(yīng)鏈安全計劃，這些 都可以解決海關(guān)關(guān)注的安全問題。框架的支柱二中一系 列制度必須建立在海關(guān)資質(zhì)認證基礎(chǔ)上，利用信息技術(shù)來為 跨境貿(mào)易提供便利通關(guān)手續(xù)和對符合安全標準企業(yè)提供特 別優(yōu)惠。這些企業(yè)包括進口商、由口商、報關(guān)人、貨運代理 人、承運人和其他合格的服務(wù)供應(yīng)商。從大量的革新項目這些項目包括，修訂后的京都公約、瑞典的“階梯式管理”項目、加拿大的“保護伙伴”項目、澳大利中的經(jīng)驗來看，海關(guān)與國際貿(mào)易企 業(yè)加入WCO框架標準應(yīng)執(zhí)行支柱二各項標準50支柱二的標準 標準1 -伙伴關(guān)系國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中的經(jīng)認證的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)

20、采用自我評 估體系，以預(yù)先確定的安全標準和最佳做法為參照，以確保 其內(nèi)部政策及操作程序可以保障貨物和集裝箱在運至海關(guān) 監(jiān)管目的地驗放前是安全的。標準2安全經(jīng)認證的經(jīng)營者應(yīng)將預(yù)先確定的保障安全的最佳做法 納入到其現(xiàn)行的商業(yè)操作中。標準3 -資質(zhì)認證海關(guān)應(yīng)和商界共同制定一套完整的認證程序或者資質(zhì) 鑒定程序，為經(jīng)認證的經(jīng)營者提供豉勵機制。示準4 技術(shù)各方均為使用現(xiàn)代技術(shù)提供便利條件，從而確保貨物和 集裝箱的完整。亦準5 一交流海關(guān)應(yīng)經(jīng)常提供海關(guān)-商界伙伴關(guān)系項目的最新信息， 以推行最低安全標準和供應(yīng)鏈安全的最佳做法。標準6便利海關(guān)應(yīng)與經(jīng)認證的經(jīng)營者加強合作，最大限度地提供便 利和保障源于或通過其關(guān)境

21、的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈的安全。世界海關(guān)組織標準框架附件1支柱一：海關(guān)與海關(guān)的合作網(wǎng)絡(luò) 亞的“前沿和客戶認證”項目、美國的“海關(guān)一商界反恐伙伴關(guān)系”項目、新西蘭的“SEP和前沿”項目、世界海關(guān)組織“商業(yè)伙伴關(guān)系小組”以及世界海關(guān)組織一體化供應(yīng)鏈管理指南。5框架標準支柱2的技術(shù)說明詳見附件2。技術(shù)細則本技術(shù)細則內(nèi)容直接出自一體化供應(yīng)鏈管理海關(guān)指南（ISCM指南），并經(jīng)修改和補充。標準1: 一體化供應(yīng)鏈管理海關(guān)應(yīng)按照世界海關(guān)組織一體化供應(yīng)鏈管理指南（ ISCM指南）的規(guī)定，實施一體化海關(guān)監(jiān)管程序。.管理范圍為實施一體化海關(guān)監(jiān)管程序，海關(guān)需要獲得相應(yīng)的法律 授權(quán)。通過法律授權(quán)，海關(guān)可以為滿足安全風(fēng)險評估的需

22、要， 要求承運人（具體要求見1.3.2. 一般監(jiān)管措施.海關(guān)監(jiān)管修訂后的京都公約擬定本文時未生效。截至 2005年6月，已有38個（需40個）簽約方接受了對1973年京都公約的 修訂?？偢郊s（標準條款 6.1）規(guī)定， 所有進生境貨物，包括運輸工具，都應(yīng)接受海關(guān)監(jiān)管。標準 1要求，自貨物裝入集裝箱起（非集裝箱運輸貨物，自貨物 裝上運輸工具起），至貨物到達運抵地，被海關(guān)放行為止， 有關(guān)各方應(yīng)保障貨物的完整。.風(fēng)險評估在海關(guān)一體化監(jiān)管鏈中，為保障安全而實施的海關(guān)監(jiān)管 和風(fēng)險評估，是一個持續(xù)的、由多方共同參與的過程，自由 口商準備由口貨物時起，貫穿于整個確保貨物完整性的連貫 過程，應(yīng)力求避免不必要的重

23、復(fù)監(jiān)管。為實現(xiàn)監(jiān)管結(jié)果互認，考慮到世界海關(guān)組織全球信息與情報戰(zhàn)略項目下已制定的一系列制度，各海關(guān)當(dāng)局應(yīng)同意執(zhí)行統(tǒng)一的監(jiān)管及風(fēng)險管理標準，共享情報和風(fēng)險信息，交換海關(guān)數(shù)據(jù)。這樣做，應(yīng)當(dāng)可以預(yù)見將來為了監(jiān)督各項標準的實施情況，而實施聯(lián)合監(jiān)控或質(zhì)量管理程序的可能性。離港監(jiān)管啟運地海關(guān)必須采取各項必要措施，對供應(yīng)鏈中的貨物進行識別，對未經(jīng)授權(quán)的進行篩選。對海運集裝箱貨物的檢查、風(fēng)險評估及其他任何措施，都應(yīng)該在集裝箱裝船之前完成。國際船舶與港口設(shè)施安全規(guī)則 b1630-37 條從廣義上規(guī)定了港口機構(gòu)應(yīng)該采取的措施。另外，供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)有關(guān)海關(guān)，都應(yīng)同意運用電子信息系統(tǒng)交換海關(guān)數(shù)據(jù)、監(jiān)管結(jié)果和到港通知等，尤

24、其是被認定為高風(fēng)險貨物的信息。必要的時候，為了能夠?qū)Ω唢L(fēng)險貨物進行全面篩查，海關(guān)應(yīng)該對其法定授權(quán)進行修改。海關(guān)封志為了實現(xiàn)供應(yīng)鏈安全和海關(guān)一體化監(jiān)管，尤其是為了確保貨物從裝箱到運抵目的地由海關(guān)驗放這一過程中的絕對安全，海關(guān)應(yīng)該按照修訂后的京都公約總附約第六章指南（詳見標準框架附件1 的附錄）中的規(guī)定，采取保證封志完好無損的措施。根據(jù)國際標準組織的可公開獲取的規(guī)范 ISO/PAS17712 標準，這些措施除了包括在集裝箱的填裝地施加高度安全的機械封志以外，還包括記錄封志的施 加、變更以及在關(guān)鍵環(huán)節(jié)（例如：改變運輸方式時）對封志 完整性進行確認等程序。止匕外，海關(guān)應(yīng)該對那些為確保集裝箱貨物在供應(yīng)鏈

25、中的 安全而自愿采取新技術(shù)的做法提供便利條件。,單一貨物代碼（UCR）各海關(guān)應(yīng)該實施世界海關(guān)組織關(guān)于單一貨物代碼的建 議及其隨附指南。.數(shù)據(jù)提供.由口貨物申報由口商或其代理人必須在貨物裝上運輸工具或裝入由 口集裝箱之前，向由口海關(guān)提前進行電子申報。由于安全目 的，海關(guān)要求由口貨物提前申報的內(nèi)容不得超生下表所列范 圍。由口商必須以書面形式（最好是以電子形式）向承運人 確認已提前向海關(guān)遞交了由口貨物報關(guān)單。如果貨物由口中 報屬于不完整申報或簡單申報，在有其他需要時，例如：在 后續(xù)階段依照國家法律的規(guī)定而收集貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)時，則需 進行補充申報。序 號世界海關(guān) 組織編號名稱說明1或 者042有代碼的出

26、口商用以識別出口申報人或委托申報 人，以及貨主或?qū)ω浳飺碛型忍?置權(quán)利人的名稱和地址。041無代碼的出口商出口申報人或委托申報人及貨主或 對貨物擁有同等處置權(quán)的權(quán)益人的 名稱（和地址）。2072有代碼的發(fā)貨人 （非出口商）指運人在運輸合同中列明的發(fā)貨 人。071無代碼的發(fā)貨人指運人在運輸合同中列明的發(fā)貨人 的名稱（和地址）。3050承運人代碼用以識別在t旨定地點之間運輸貨物 的一方。049無身份認證的承 運人名稱在t旨定地點之間提供貨物運輸一方 的名稱（和地址）。4或 者040有代碼的進口商進口申報人、委托通關(guān)代理人或其 他有資質(zhì)辦理貨物進口申報的人的 編碼。也可包括對貨物擁有所有權(quán) 的人或

27、貨物的收貨人。039無代碼的進口商進口申報人或受委托的海關(guān)通關(guān)代 理機構(gòu)或具他經(jīng)授權(quán)的辦理貨物進 口申報的人的名稱（和地址）。也 可包括對貨物擁有所有權(quán)的人或貨 物的收貨人。5052有代碼的收貨人 （非進口商）用以識別收貨人的代碼。051無代碼的收貨人貨物收貨人的名稱（和地址）。6058有代碼的被通知 人被通知方的識別代碼。057沒有代碼的被通 知人被通知方的名稱（和地址）。7034交貨目的地，（若 與進口人或收貨 人的地址不同）指交貨地地址。符合國家法律或規(guī) 定要求的地址、地區(qū)以及/或者國家名。8064有代碼的已知途 徑國家從啟運國到最終運抵國之間，貨物 或旅客途徑國家的代碼。9061有代碼

28、的代理人， 如果有代理人用以識別被授權(quán)為另一方辦理手續(xù) 者。060無代碼的代理人被授權(quán)代表另一方辦理手續(xù)的行為 人的名稱（和地址）。10145稅則代碼 （海關(guān)）用于海關(guān)、運輸、統(tǒng)計或其他法規(guī) 用途的明確貨物種類的編碼（類 別）。137無稅則代碼的貨 物種類可滿足海關(guān)、統(tǒng)計或運輸所需的對 貨物的簡要說明。11143聯(lián)合國危險物品 編他（危險貨物代碼） 如果貨物為列名 危險品聯(lián)合國危險物品編他（UNDG ）是 在聯(lián)合國制定的危險物品清單中經(jīng)常被運輸?shù)奈镔|(zhì)和物品唯一序列號。12141包裝種類物品包裝種類代碼144件數(shù)在開拆包裝前不口再分的單個包裝 的數(shù)量13131136總毛重（包括重量單位）貨物申報

29、重量（毛重），包括包裝 重量，但不包括承運人的運輸設(shè)備。14159設(shè)備識別號碼，如 果屬于集裝箱裝 運貨物，且有設(shè)備 號碼識別集裝箱或成組載貨裝置等設(shè)備 的暖頭（字母及/或數(shù)字）。152設(shè)備尺寸及類型說明某運輸設(shè)備的尺寸及類型等特 征的代碼。15165封志號碼，如果使 用了有號碼的封 志施加到某件運輸設(shè)備上的封志識別 號碼。16109135發(fā)票總額（包括幣制，編 碼）單票申報中申報的所有發(fā)票總額。17016單一貨物代碼進出口貨物的唯一編碼。1.3.2 .載貨申報承運人或其代理人必須提前向由口及 /或進口海關(guān)進行貨物電子申報。海運集裝箱貨物提前電子申報應(yīng)當(dāng)在貨物/集裝箱裝船前遞交。其他貨物的申報

30、，應(yīng)當(dāng)在運輸工具抵達 由口及/或進口海關(guān)前遞交。由于安全目的，海關(guān)要求企業(yè)提 供的申報內(nèi)容不應(yīng)超生下表范圍。按照國家法律規(guī)定，海關(guān)可要求事后對提前載貨申報進行補充申報序號WCO編號名稱說明1070有代碼的裝貨 地用以明確貨物被裝上運輸工具的港 口、機場、貨站、火車站或其他場 所。069無代碼的裝貨 地貨物被裝上運輸工具的港口、機場、 貨站、火車站或其他場所的名稱。2050承運人代碼用以明確在t旨定地點之間提供貨物 運輸?shù)囊环健?49無代碼的承運 人名稱在t旨定地點之間提供貨物運輸一方 的名稱（和地址）。3159設(shè)備識別號碼（如果為集裝 箱裝運貨物）識別集裝箱或成組載貨裝置等設(shè)備 的暖頭（字母及

31、/或數(shù)字）。152設(shè)備尺寸及類 型標識（如果 為集裝箱裝運 貨物）說明某運輸設(shè)備的尺寸及類型等特 征的代碼。4165封志號碼，如果使用了封 志施加到某件運輸設(shè)備上的封志識別 號碼。5160跨境運輸工具 標識用以識別跨境的運輸工具的名稱。175有代碼的跨境 的運輸工具的 國籍跨境的運輸工具的國籍，代碼。6149運輸工具號碼用以明確運輸工具的航程，如輪船、 飛機、汽車等的航班號。7098有代碼的運費 支付方式運費支付方式的區(qū)別代碼。8047出境地海關(guān)， 代碼用以明確貨物離境或?qū)⒁x境時所 通過的海關(guān)。9085有代碼的首抵 口岸用以明確貨物第一個運抵地。海運 貨物為海港，空運貨物為空港，陸 路運輸貨

32、物為陸路口岸。10064裝船前已知范 圍的后代碼的 途經(jīng)國家確定貨物或人員從啟運國到最終運 抵國之間，途經(jīng)的國家。11172到達關(guān)境內(nèi)第 一個口岸的日 期與時間，代 碼運輸工具到達第一個空港（空運）、 陸路口岸（陸路運輸）、以及海港（海運）的日期與時間/預(yù)定日期與 時間，代碼。12138貨物概況對運輸工具所載貨物的簡要描述， 只需一般項目。13016單一貨物代碼進出口貨物的唯一編碼。.貨物進口申報進口商或其代理人必須在運輸工具到達第一個海關(guān)之前向進口海關(guān)提前遞交進口貨物電子數(shù)據(jù)報關(guān)單。由于安全 需要，海關(guān)要求的信息不得超生1.3.1.高風(fēng)險貨物信息交換作為海關(guān)一體化監(jiān)管鏈的一部分，供應(yīng)鏈上的有

33、關(guān)海關(guān) 必須考慮在海關(guān)與海關(guān)之間，特別是針對高風(fēng)險貨物，開展 數(shù)據(jù)交換，從而幫助海關(guān)進行風(fēng)險評估和加快通關(guān)速度。海 關(guān)電子數(shù)據(jù)信息交換系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括交換由口交易情況、海關(guān) 監(jiān)管結(jié)果以及進口到岸通知等等。國家法律必須允許海關(guān)將其所掌握的信息提供給其他海關(guān)。國家法律沒有相關(guān)規(guī)定的，則必須進行相關(guān)的立法。國家關(guān)于海關(guān)信息的收集與傳輸立法發(fā)展指南可以作為國家進行相關(guān)立法的基礎(chǔ)。 此外， 世界海關(guān)組織已有的文件，如約翰內(nèi)斯堡公約、雙邊協(xié)議范本等，也可以作為海關(guān)開展高風(fēng)險貨物信息互換的基礎(chǔ)?！安坏醚b貨”、“不得卸貨”通知海關(guān)應(yīng)該建立一個專門的系統(tǒng)，對不得裝、卸的貨物簽發(fā)“不得裝貨”、“不得卸貨”通知。此類通

34、知應(yīng)該在企業(yè)向海關(guān)遞交風(fēng)險評估所需的數(shù)據(jù)后的一個特定時限內(nèi)發(fā)出。申報時限向進出口海關(guān)遞交貨物申報的確切時間，應(yīng)該在對不同地理環(huán)境、不同運輸方式下各種貿(mào)易流程的認真分析，與企業(yè)以及其他有關(guān)政府機構(gòu)的磋商之后，在國家法律中明確規(guī)定下來。無論其貿(mào)易運輸方式如何，海關(guān)均應(yīng)為經(jīng)認證的經(jīng)營者提供平等的享受簡化通關(guān)便利的機會。但是，為了在最低程度上確保執(zhí)法的一致性，避免對不同運輸方式的不平等要求，海關(guān)要求的提前申報時間，不得早于以下規(guī)定：海運：集裝箱貨物：在離境口岸裝船前 24 小時。大宗貨物 / 大宗散貨：在運抵目的國第一個口岸前24 小時?？者\：短途貨物：飛機起飛時。長途貨物：在運抵目的國第一個口岸前

35、4 小時。鐵路：在運抵目的國第一個口岸前2 小時。公路：在運抵目的國第一個口岸前1 小時。世界海關(guān)組織數(shù)據(jù)模型海關(guān)應(yīng)確保其信息技術(shù)（IT）系統(tǒng)互相可通用，并且是基于公開標準基礎(chǔ)上的。因此，海關(guān)應(yīng)采用世界海關(guān)組織海關(guān)數(shù)據(jù)模型，該標準基本包括了進出口手續(xù)所需的所有數(shù)據(jù)項目，還為有關(guān)貨物申報提供了統(tǒng)一的電子信息格式。前文1.3.1單一窗口政府應(yīng)當(dāng)在海關(guān)和其他與國際貿(mào)易有關(guān)的政府機構(gòu)間建立合作機制，促進國際貿(mào)易數(shù)據(jù)的順暢流轉(zhuǎn)（單一窗口理念）以及在國家和國際層面上，共享風(fēng)險情報。在這種機制下，貿(mào)易商只需以電子形式向一個指定機構(gòu)（最好是海關(guān)）一次性遞交進出口所需信息。在這種模式下，海關(guān)應(yīng)當(dāng)與全球供應(yīng)鏈中的

36、商業(yè)運作及信息流轉(zhuǎn)緊密結(jié)合，例如：使用發(fā)票、購貨訂單等商業(yè)單據(jù)作為進出口申報時提交的電子單據(jù)。經(jīng)認證的經(jīng)營者經(jīng)認證的經(jīng)營者（詳見附件 2 ）在向海關(guān)遞交符合最低要求的信息以后，應(yīng)當(dāng)被授予享受簡化、快速通關(guān)便利的權(quán)利。海關(guān)安全標準的內(nèi)容包括：企業(yè)在遵守海關(guān)規(guī)定方面良好的紀錄；企業(yè)通過參加“海關(guān)-商界” 伙伴關(guān)系項目， 在保護供應(yīng)鏈安全方面有可供證明的承諾；以及可令人滿意的商業(yè)賬冊管理系統(tǒng)。海關(guān)與海關(guān)之間應(yīng)當(dāng)互相認可企業(yè)獲得的經(jīng)對方認證的經(jīng)營者地位。經(jīng)認證的供應(yīng)鏈經(jīng)認證的供應(yīng)鏈是指這樣一種供應(yīng)鏈：經(jīng)海關(guān)認證，國際貿(mào)易各環(huán)節(jié)的所有參與者在貨物及有關(guān)信息的處理過程中，都遵守有關(guān)指定的要求。在該供應(yīng)鏈內(nèi)

37、，貨物從產(chǎn)地到目的地的整個流程，都將享受一體化的進出口簡化流程，在簡化申報中只需提供最小限度的進出口信息。標準2-貨物查驗權(quán)海關(guān)應(yīng)有權(quán)對進口貨物、由口貨物、過境貨物（包括仍 在船上的貨物）或轉(zhuǎn)運貨物進行查驗。標準3-查驗設(shè)備中的現(xiàn)代技術(shù)海關(guān)在條件允許的情況下，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，應(yīng)盡 量使用非侵入式查驗設(shè)備和放射性探測儀進行查驗。這類設(shè) 備對于快速查驗高風(fēng)險集裝箱或貨物，便利合法貿(mào)易的流動 是十分必要的?，F(xiàn)代技術(shù)為幫助各成員，世界海關(guān)組織維護著一個關(guān)于先進技術(shù) 的“資料庫”，并在一個海關(guān)綱要中提供了關(guān)于集裝箱 檢測設(shè)備購買和操作的詳細指南。標準4-風(fēng)險管理系統(tǒng)海關(guān)應(yīng)當(dāng)建立一套自動化的風(fēng)險管理系

38、統(tǒng)來識別潛在 高風(fēng)險貨物。該系統(tǒng)應(yīng)包括風(fēng)險評估、風(fēng)險布控和最佳做法 選擇機制。自動選擇系統(tǒng)海關(guān)應(yīng)當(dāng)在國際最佳做法的基礎(chǔ)上建立計算機系統(tǒng)，運 用風(fēng)險管理手段，依靠提前信息和戰(zhàn)略情報，識別具有潛在 安全威脅的貨物和集裝箱。海運集裝箱貨物應(yīng)在裝船前統(tǒng)一 使用該系統(tǒng)。風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指“通過系統(tǒng)地執(zhí)行有關(guān)管理程序及具體操作，使海關(guān)掌握必要的信息，處理有風(fēng)險的貨物及物流。世界海關(guān)組織全球信息和情報戰(zhàn)略有效的風(fēng)險管理體系把信息收集、處理和發(fā)布作為其重 要組成部分，以支持海關(guān)監(jiān)管和業(yè)務(wù)運行。世界海關(guān)組織 全球信息和情報戰(zhàn)略包含了此項情報功能，它和標準化風(fēng) 險評估為海關(guān)對貨物和運輸工具的布控和篩選提供了風(fēng)險

39、 指標。參考資料世界海關(guān)組織風(fēng)險管理指南、世界海關(guān)組織全球信 息和情報戰(zhàn)略、世界海關(guān)組織標準化風(fēng)險評估和通用 高風(fēng)險指標是海關(guān)領(lǐng)域關(guān)于風(fēng)險管理（和評估）的實用參 考資料。標準5-高風(fēng)險貨物或集裝箱高風(fēng)險的貨物或集裝箱是指：沒有充分的信息可以將貨 物確認為低風(fēng)險，同時，戰(zhàn)術(shù)情報顯示為高風(fēng)險；或運用安 全等級評估方法確認為高風(fēng)險的貨物或集裝箱。選擇、分析和布控海關(guān)應(yīng)當(dāng)運用成熟可靠的方法識別和確定潛在的高風(fēng) 險貨物，包括但不僅限于：在貨物離境或到達之前的提前電 子信息，戰(zhàn)略情報、自動化貿(mào)易數(shù)據(jù)、異常情況分析以及貿(mào) 易商供應(yīng)鏈的安全性。例如，海關(guān)一商界支柱中對啟運地安 全性的審批和核實，可以降低貨物風(fēng)

40、險以及布控的程度。標準6-提前電子信息海關(guān)應(yīng)要求提前申報貨物和集裝箱的電子信息，以便及時開展恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估。計算機化的必要性要實現(xiàn)向海關(guān)提前提交電子信息傳輸就要使用計算機化的海關(guān)系統(tǒng)，包括進出口信息的電子交換。京都公約信息通訊技術(shù)指南修訂后的京都公約總附約中的標準條款7.1 ， 6.9 ，3.21 和 3.18 要求海關(guān)在海關(guān)業(yè)務(wù)中使用信息通訊技術(shù)，包括電子商務(wù)技術(shù)。為此，世界海關(guān)組織為海關(guān)應(yīng)用自動化技術(shù)準備了詳盡的指南。海關(guān)應(yīng)參照京都公約信息通訊技術(shù)指南 ，開發(fā)新系統(tǒng)或完善現(xiàn)有的海關(guān)信息通訊技術(shù)系統(tǒng)。此外，還推薦海關(guān)參考世界海關(guān)組織海關(guān)計算機化綱要 。經(jīng)營者系統(tǒng)的運用信息通訊技術(shù)指南也建議盡

41、可能使用經(jīng)營者的商務(wù)系統(tǒng)，并對其進行審計以達到海關(guān)的要求。尤其是在經(jīng)認證的供應(yīng)鏈中，由于海關(guān)有可能在線進入相關(guān)各方的商務(wù)系統(tǒng)，一旦保密或法律問題得到解決，海關(guān)就擁有了獲取更真實信息的渠道，并可能進一步簡化手續(xù)。另一例子是在貨運服務(wù)系統(tǒng)中，運輸鏈中相關(guān)方在港口或機場建立了一套電子系統(tǒng)，通過此系統(tǒng)交換所有相關(guān)貨物和運輸數(shù)據(jù)。只要這些系統(tǒng)包括海關(guān)需要的信息，海關(guān)應(yīng)考慮加入，并可按其目的提取所需數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)交換標準京都公約信息通訊技術(shù)指南建議海關(guān)提供多種電子信息交換方案。盡管運用國際標準的 UN/EDIFACT 電子數(shù)據(jù)交換仍是最佳的方案之一，海關(guān)仍應(yīng)尋求其他選擇，比如可擴展標記語言（ XML ）。

42、根據(jù)風(fēng)險的大小，電子郵件和傳真都是可行的辦法。世界海關(guān)組織數(shù)據(jù)模型企業(yè)向海關(guān)申報貨物時，須以世界海關(guān)組織數(shù)據(jù)模型的數(shù)據(jù)元為基礎(chǔ)，遵守世界海關(guān)組織關(guān)于數(shù)據(jù)模型的電子信息規(guī)定。信息通訊技術(shù)的安全信息通訊技術(shù)的一般運用和在開放性網(wǎng)絡(luò)中進行電子信息交換尤其需要一個詳細的信息通訊技術(shù)安全戰(zhàn)略。因此，信息通訊技術(shù)安全應(yīng)被視為任何海關(guān)供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略中必不可少的一部分。為確保信息技術(shù)安全戰(zhàn)略的效率和有效性，海關(guān)應(yīng)進行風(fēng)險評估。 信息通訊技術(shù)指南全面概括了信息通訊技術(shù)安全戰(zhàn)略，確保信息和信息技術(shù)系統(tǒng)及信息處理的可用性、完整性和機密性，例如：如何避免啟運或收貨信息的互斥。 信息通訊技術(shù)指南還為實施該戰(zhàn)略提出了多種

43、可供參考的方式。數(shù)字簽名供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略中信息通訊技術(shù)安全的重要要素之一與數(shù)字簽名有關(guān)。數(shù)字簽名，或公鑰基礎(chǔ)設(shè)施安排，可在保護電子信息交換方面發(fā)揮重要作用。一體化海關(guān)監(jiān)管鏈使得貿(mào)易商可以提前向由口地和進口地海關(guān)提交貨物申報。如果 企業(yè)也能實施數(shù)字證書的互認，則對各方都十分有益，這意 味著企業(yè)可以向接受并認可該證書的海關(guān)提交數(shù)字簽名的 電子信息。數(shù)字化證書的互認能夠在提高安全性的同時為貿(mào) 易商提供貿(mào)易便利，簡化通關(guān)手續(xù)。為此，應(yīng)豉勵海關(guān)盡量 實施世界海關(guān)組織關(guān)于電子傳輸以及海關(guān)和其他相關(guān)管理 信息認定的建議書80能力建設(shè)如果海關(guān)在開發(fā)或建立必要的自動化系統(tǒng)過程中需要 援助，則必須具有實施標準框架的

44、政治意愿。數(shù)據(jù)保密和數(shù)據(jù)保護只有政府間就必要的數(shù)據(jù)保密和保護問題進行協(xié)商之 后，才能開展海關(guān)之間或海關(guān)要求企業(yè)進行的數(shù)據(jù)交換。為 了保護個人隱私權(quán)和商業(yè)機密，以及允許個人核實本人數(shù)據(jù) 的準確性，許多國家已制定了數(shù)據(jù)保密和保護的相關(guān)法律。在此方面，國家立法必須制定相應(yīng)條款，以充分保護海 關(guān)收集和傳輸數(shù)據(jù)的機密性和安全性，且應(yīng)規(guī)定數(shù)據(jù)所屬的 自然人或法人的合法權(quán)益。同樣，現(xiàn)行的世界海關(guān)組織文件， 如約翰內(nèi)斯堡公約 和雙邊協(xié)定范本都包含了數(shù)據(jù)保護和保密的內(nèi)容。標準7-布控和交流8該建議書在2005年6月等待理事會通過，并將取代海關(guān)合作理事會于 1981年6月16日通過的TC-2348 號文件。海關(guān)應(yīng)

45、進行聯(lián)合風(fēng)險布控和篩選，采用統(tǒng)一的風(fēng)險參數(shù)和可兼容的通訊和（或）信息交換機制，這些將有助于未來建立相互承認監(jiān)管結(jié)果制度。世界海關(guān)組織全球信息和情報戰(zhàn)略世界海關(guān)組織全球信息和情報戰(zhàn)略第四章對標準化風(fēng)險評估作了規(guī)定。標準化風(fēng)險評估是情報工作的一個重要部分，為海關(guān)關(guān)員對貨物和運輸工具的布控和篩選提供了風(fēng)險指標。世界海關(guān)組織標準化風(fēng)險評估文件標準化風(fēng)險評估 文件為海關(guān)引入 5 個風(fēng)險指標的集合，分別是運輸方式、關(guān)稅保護、毒品和化學(xué)前體、安全和其他禁限物品，它們形成了規(guī)范化布控的標準。這些集合又進一步被劃分為若干風(fēng)險指標組，并定期更新。世界海關(guān)組織通用高風(fēng)險指標文件世界海關(guān)組織通用高風(fēng)險指標文件中包含了

46、一系列風(fēng)險指標，在總體上制定了海關(guān)查處違法貨物的規(guī)范化布控標準體系。文件的標題如下：承運人艙單明細、高風(fēng)險國家的識別、潛在的高風(fēng)險的貨物和運輸因素、已知的被藏匿的高風(fēng)險貨物、可能用于恐怖襲擊的危險貨物清單、可能意味著高風(fēng)險的因素（例如集裝箱、進口商 / 出口商、托運人） 。這些指標體系也會定期加以更新。世界海關(guān)組織風(fēng)險指標海關(guān)關(guān)員專用手冊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的要素該手冊包含了一系列盜版和侵權(quán)的高風(fēng)險因素。這17項風(fēng)險指標將成為規(guī)范化的布控標準，并將有助于一線的海 關(guān)關(guān)員確定存在潛在侵權(quán)風(fēng)險的貨物。法律問題海關(guān)可采取聯(lián)合布控和篩選等措施，增強保障貨物安全 和打擊跨境有組織犯罪的有效性。實施此類聯(lián)合措施的

47、規(guī)則 和條件通常由雙方海關(guān)制定。世界海關(guān)組織的文件，如約 翰內(nèi)斯堡公約和雙邊協(xié)定范本包含了支持上述形式的 國際或雙邊合作的條款。標準8 -績效管理措施海關(guān)應(yīng)對各項措施的實施情況做由統(tǒng)計報告，內(nèi)容包括 但不限于：審查貨物的數(shù)量、高風(fēng)險貨物數(shù)量、對高風(fēng)險貨 物的查驗情況、利用非侵入式查驗技術(shù)對高風(fēng)險貨物進行查 驗的情況、利用非侵入式查驗技術(shù)與人工查驗相結(jié)合對高風(fēng) 險貨物進行查驗的情況、利用人工查驗方式對高風(fēng)險貨物進 行查驗的情況、通關(guān)時間以及各項措施取得的成效和帶來的 負面影響。世界海關(guān)組織應(yīng)負責(zé)整理這些報告。數(shù)據(jù)收集各海關(guān)應(yīng)當(dāng)收集數(shù)據(jù)并且將其運用到績效評估中去，以 評估實施標準框架的效果。為此，

48、世界海關(guān)組織的貨 物放行時間研究是進行評估的適當(dāng)工具。標準9 -安全評估海關(guān)應(yīng)與其他職能部門合作對國際供應(yīng)鏈中貨物的流 動進行安全評估，并盡快解決發(fā)現(xiàn)的問題。標準 10 工作人員的廉政海關(guān)和其他職能機構(gòu)應(yīng)開展反腐倡廉的活動，并同時查處腐敗行為。修訂后的世界海關(guān)組織阿魯沙宣言修訂后的世界海關(guān)組織阿魯沙宣言是海關(guān)建立反腐敗體制的重要行動指南。培訓(xùn)全球供應(yīng)鏈的安全和便利，要求海關(guān)和供應(yīng)鏈上其他相關(guān)方需擁有受到良好培訓(xùn)和高度積極的員工。海關(guān)應(yīng)當(dāng)保證各級別的關(guān)員都能定期接受必要的培訓(xùn)，培養(yǎng)必要的技能，以實施高效的海關(guān)監(jiān)管并使其勝任在信息化環(huán)境下的工作。標準 11 出口安全查驗應(yīng)進口國的合理要求，出口國海

49、關(guān)應(yīng)對出口的高風(fēng)險集裝箱和貨物實施查驗。應(yīng)要求查驗若進口地海關(guān)在運用風(fēng)險評估手段后認為抵達該國任何港口的集裝箱或貨物可能存在高風(fēng)險，可請求出口國海關(guān)對集裝箱或貨物實施查驗， 且最好在裝船前實施 （參見 4.1 ）法律問題在其他的行政安排中，世界海關(guān)組織文件，如約翰內(nèi)斯堡公約和雙邊協(xié)定范本，為一方海關(guān)請求另一方海關(guān)實施上述查驗提供了可能。附件一之附錄集裝箱貨運安全封志完整性計劃引言：明確安全關(guān)系的重要性在安全的集裝箱貨物運輸中，進一步明確相關(guān)各方之間關(guān)系及各方對這種關(guān)系達成共識，同時，各方努力保持和加強他們之間的相互關(guān)系，將對各方帶來諸多的好處。這些好處包括：增強安全性， 防止利用全球貨物貿(mào)易進

50、行恐怖主義活動;減少因?qū)Ω犊植婪肿有袨槎蓴_或阻止貿(mào)易所造成 TOC o 1-5 h z 經(jīng)濟損失的風(fēng)險;增強安全性，防止因偷盜和調(diào)換貨物而導(dǎo)致的直接和間接的費用損失，如保險支出 ;增強安全性，防止非法運輸物品，如麻醉品、武器以及人員偷渡;增強安全性，防止非法“黑市”和“灰市”交易貨物的流通 ;減少逃避關(guān)稅和其他稅費的風(fēng)險;增強現(xiàn)有的和潛在的承運人對國際貿(mào)易體制的信心促進貿(mào)易便利，如降低查驗率（減少邊境滯留時間）和實現(xiàn)簡化的海關(guān)制度。監(jiān)護鏈中的責(zé)任一、交叉責(zé)任有一些責(zé)任和原則貫穿于集裝箱的整個貨運周期。要特別強調(diào)的是集裝箱監(jiān)護權(quán)或控制權(quán)發(fā)生變更時有關(guān)各方之 間的關(guān)系。這并不意味著承運人在確保集

51、裝箱安全裝運和加 封方面的基本責(zé)任有所減少或含糊不清。無論是中途停留還 是在運輸過程中，控制集裝箱的任何一方一旦接收貨物就應(yīng) 承擔(dān)起保護集裝箱安全的責(zé)任。需要向政府提供有關(guān)海關(guān)和 安全檢測數(shù)據(jù)的每一方都負有責(zé)任。這些責(zé)任包括：-保護貨物不被調(diào)換、偷盜和損毀等；-及時和準確地向政府部門提供安全檢查所需的信息；-保護與貨物相關(guān)的信息，防止貨物被調(diào)換和被非法介入。這些責(zé)任適用于取得貨物監(jiān)護權(quán)之前、之中和之后。安全封志是監(jiān)護鏈中一個不可分割的組成部分。下文將 具體談到安全封志的等級和實施。每當(dāng)集裝箱貨物的監(jiān)護權(quán) 發(fā)生變更時新的接收方都應(yīng)查驗安全封志。查驗封志需要檢 查集裝箱是否有被調(diào)換的跡象、對照貨物

52、單證核對封志識別 編號，并在有關(guān)單證上注明查驗情況。如果發(fā)現(xiàn)封志丟失或 有貨物被調(diào)換的痕跡、或識別編號與貨物單證不符，則應(yīng)采 取必要的行動，具體如下：集裝箱的接收方必須提請原監(jiān)護方和承運人的注意并 在貨物單證上注明有關(guān)異常情況，根據(jù)法律規(guī)定將有關(guān)情況 報告給海關(guān)或有關(guān)執(zhí)法部門。法律沒有要求通知的，接收方 在與原監(jiān)護方在溝通解決問題之前，應(yīng)拒絕接收此類集裝箱。一旦問題得到解決，接收方須施加額外的安全封志并在貨物單證上記錄有關(guān)事項，包括新的貨物封志編號。在某些法定情況下，集裝箱的安全封志可以被更換。例如 :由出口地海關(guān)查驗集裝箱是否符合出口規(guī)定,或由承運人檢查集裝箱的填封和加固情況 ,或由進口地海

53、關(guān)核對貨物申報情況 ,亦或由于涉及其他違規(guī)或犯罪行為等原因由其它執(zhí)法官員進行查驗。如果政府或有關(guān)人員需要拆除安全封志以查驗集裝箱內(nèi)的貨物，應(yīng)按下述要求施加新的安全封志，并在貨物單證上注明有關(guān)細節(jié)，包括新的封志編號等。二、裝貨場地承運人 / 發(fā)貨人負責(zé)集裝箱貨物的安全裝箱及提供準確和完整的貨物清單,托運人還負責(zé)在貨物裝箱完畢后立刻施加貨物安全封志，制作貨運單證，并附上封志編號等信息。貨物安全封志應(yīng)具備符合國際標準組織 （ ISO） 第 17712規(guī)定的“高度安全的機械性封志”的特征。加封時，應(yīng)避免加在傳統(tǒng)的集裝箱門柄位置，以免封志受損。可行的方法是改變封志位置，防止柜門外側(cè)鎖桿頂部凸輪被轉(zhuǎn)動，或

54、其他的防破壞方法，如用鋼絲封志纏繞門鎖把手。陸路運輸人提取集裝箱貨物。運輸人接收單證，查驗封志并在單證上記錄貨物情況并運走貨物。三、中轉(zhuǎn)站如果集裝箱經(jīng)中轉(zhuǎn)站轉(zhuǎn)運，陸路運輸人將集裝箱的監(jiān)護權(quán)轉(zhuǎn)交給中轉(zhuǎn)站經(jīng)營者。中轉(zhuǎn)站經(jīng)營者接收單證、查驗封志并在單證上記錄貨物情況。通常情況下，中轉(zhuǎn)站經(jīng)營者要向其他貨運單位傳送電子收貨通知（貨物情況報告）。中轉(zhuǎn)站經(jīng)營者為集裝箱的下一步運輸做準備或安排，可以通過陸路、鐵路或駁船運輸。在從中轉(zhuǎn)站接管或運走集裝箱時再次辦理與上面類似的審查和單證手續(xù)。政府主管部門很少參與中轉(zhuǎn)站的這種運輸方式轉(zhuǎn)換操作 ,中轉(zhuǎn)站也很少會向政府部門報告情況。四、海運裝運站當(dāng)陸路運輸商抵達海運裝運

55、站后，將集裝箱監(jiān)護權(quán)轉(zhuǎn)交給海運裝運站。海運裝運站經(jīng)營者接收單證，并向其他貨運單位發(fā)送電子收貨通知（貨物情況報告），然后準備或安排將集裝箱裝載至海運船舶。承運人可以自行或委托海運裝運站經(jīng)營者查驗封志狀況并做相應(yīng)記錄；這項工作可以在海運裝運站入口處進行，也可在入站后裝船前進行。出口國的政府主管部門審核出口單證，實施必要的出口監(jiān)管和簽發(fā)安全證書。要求提前申報信息的出口國海關(guān),接收信息并對其進行審核， 可以批準集裝箱裝船（可以明示或默示） ， 也可以對需要進一步查驗（包括可能要進行查驗） 的集裝箱發(fā)出“不得裝船”的指令。國家有出口申報和選擇查驗要求的，承運人應(yīng)要求托運人出具其貨物在裝運出口前已符合有關(guān)

56、要求的證明（應(yīng)由托運人或發(fā)貨人負責(zé)提供必要的一切單證）。如果進口地海關(guān)要求提供艙單信息，海運承運人應(yīng)負責(zé)提供。已標有“不得裝船”指令的貨物不能裝船，需待進一步檢查。五、轉(zhuǎn)運站轉(zhuǎn)運站經(jīng)營者應(yīng)在集裝箱卸下運輸工具和再次裝上運輸工具這段時間內(nèi)查驗安全封志。已按國際船舶和港口安全規(guī)則（國際海事組織制定的規(guī)則）的要求實施安全計劃的轉(zhuǎn)運站，可不實施此項規(guī)定。六、海運卸貨站為了便捷通關(guān)，收貨人通常委托報關(guān)行到海運卸貨站辦理報關(guān)手續(xù)。一般情況下，貨主需要在貨物抵達前向報關(guān)行提供貨物的單證。海運承運人按要求向卸貨站和進口地海關(guān)提前申報電子艙單。海關(guān)可以在卸貨當(dāng)時或之后，選擇部分集裝箱進行不同程度的查驗。海關(guān)除查

57、驗貨物本身外，還可以查驗封志狀況和有關(guān)單證。如果集裝箱需在海關(guān)監(jiān)管下運往別處辦理通關(guān)手續(xù)，則卸貨站的海關(guān)必須對集裝箱施加海關(guān)封志，并做好單證記錄。收貨人或報關(guān)行向海關(guān)繳納關(guān)稅和稅費并辦理海關(guān)驗放手續(xù)。陸路運輸商在從海運卸貨站提走貨物時，查驗和記錄封志狀況,并從卸貨站接收單證。七、中轉(zhuǎn)站在進口國中轉(zhuǎn)站的作業(yè)與在出口國中轉(zhuǎn)站的作業(yè)相似。八、卸貨地在接收集裝箱時，收貨人查驗封志，如發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)記錄在單證上。收貨人從集裝箱內(nèi)卸下貨物并對照單證核對裝載數(shù)量和狀況。如果損壞或溢、短裝情況，應(yīng)做好記錄以便索賠或保險賠付，有關(guān)單證應(yīng)做進一步審計和復(fù)查。如果發(fā)現(xiàn)有麻醉品、違禁品、偷渡客或可疑物品等異常情況，必須

58、通知收貨地海關(guān)或其他執(zhí)法部門。5. 附件 2附件 2 世界海關(guān)組織框架支柱二：海關(guān)與商界的伙伴關(guān)系技術(shù)細則世界海關(guān)組織各成員海關(guān)和商界認識到了保障供應(yīng)鏈安全和促進跨境物流便利化的雙重重要性。同時，雙方也意識到，加強安全與便利的其中一個方面，另一個方面也會隨之得到加強。因此，應(yīng)注意世界海關(guān)組織關(guān)于促進供應(yīng)鏈安全和貿(mào)易便利化的特定行業(yè)合作安排框架，可作為前期實施世界海關(guān)組織 全球貿(mào)易安全與便利標準框架 的藍本。海關(guān)商界成功伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)取決于幾個關(guān)鍵因素，以及雙方在這方面對彼此作用和責(zé)任的重視。雖遠非詳盡，但下列的標準條款將為海關(guān)商界的合作提供引導(dǎo)：伙伴關(guān)系、安全、資質(zhì)認證、技術(shù)、交流和便利。標準

59、 1 伙伴關(guān)系國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中的經(jīng)認證的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)采用自我評估體系，以預(yù)先確定的安全標準和最佳做法為參照，以確保其內(nèi)部政策及操作程序可以保障貨物和集裝箱在運至海關(guān)監(jiān)管目的地驗放前是安全的。海關(guān)商界伙伴關(guān)系項目應(yīng)在經(jīng)認證的經(jīng)營者的商業(yè)模式基礎(chǔ)上，允許企業(yè)根據(jù)自身特點靈活制定其安全計劃。海關(guān)應(yīng)當(dāng)與經(jīng)認證的經(jīng)營者共同明確并制定對應(yīng)的安全合作措施，該措施應(yīng)當(dāng)由經(jīng)認證的經(jīng)營者貫徹實施。共同制定的海關(guān)商界伙伴關(guān)系文件，應(yīng)根據(jù)經(jīng)認證的經(jīng)營者的商業(yè)模式，以書面的形式和可驗證的程序，盡可能 保證經(jīng)認證的經(jīng)營者的商業(yè)伙伴，包括制造商、供貨商和銷 售商，均表達遵守標準框架中設(shè)定的安全標準的意愿。在風(fēng)險分析基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)按照與經(jīng)認證的經(jīng)營者的相關(guān)安全 協(xié)議中規(guī)定的安全程序，對其商業(yè)流程和安全措施進