精英群體的基本特征及其他

1、精英群體的基本特征及其他吳忠民2012-8-26 15:51:55 來源：中共中央黨校學報（京）2008年2期第9498頁【作者簡介】吳忠民，中共中央黨校社會學教研室。（北京100091）【內(nèi)容提要】精英群體在現(xiàn)代化進程中所扮演的角色越來越重要?，F(xiàn)代社 會中的精英群體由三個部分構(gòu)成：經(jīng)濟精英群體、政治精英群體和知識精英群體。 精英群體的“應然”特征在于：處于社會分層體系中的較高位置；分工明確，邊 界嚴格；對其他社會群體保持開放。精英群體如果失去必要的制約和限制，則容 易出現(xiàn)扭曲的情形：相互間利益結(jié)盟化；自我壁壘化和封閉化；膨脹低效化。中 國現(xiàn)階段特殊的歷史條件，使得精英群體既具有現(xiàn)代社會“一般

2、”意義上的共同 特征，同時也具有許多自身“特有”的秉性?！娟P(guān)鍵詞】精英群體/社會公正/社會階層結(jié)構(gòu)/現(xiàn)代化/職業(yè)化分工中圖分類號D663 文獻標識碼A 文章編號1007-5801 （2008） 02 -0094-05一、精英群體的涵義及構(gòu)成社會各個階層和群體的“常態(tài)”存在和有效合作，是一個社會賴以正常運行 和健康發(fā)展的前提條件。盡管社會的各個階層和群體都不可或缺，但需要承認的 是，社會各個階層和群體對于社會的影響力是有差別的。這種差別是客觀的、合 理的，即便是在一個平等、公正的現(xiàn)代社會中也是如此。在社會分層體系中，最具有影響力的社會階層和群體就是精英群體。當然， 如果背離歷史發(fā)展趨勢，離開特定

3、的經(jīng)濟基礎，違背廣泛而持續(xù)的民意及其他階 層和群體的有效合作，精英群體也無法發(fā)揮其影響力。但不可否認的是，精英群 體的影響力相對來說要明顯大于其他階層和群體。米爾斯指出，“他們的決策可 能影響普通人的日常生活世界?！?“他們的地位可以使他們超越普通人所處的普 通環(huán)境：他們的地位可以使他們做出具有重要后果的決定?！?11莫斯卡認 為，精英群體“在維護秩序和保持社會結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一時，他們創(chuàng)造了生產(chǎn)性勞動能 夠最好地得到執(zhí)行的條件，并且通常他們以技術(shù)和管理人員補充了生產(chǎn)” 2?，F(xiàn)代社會當中的精英群體由三個部分構(gòu)成，即經(jīng)濟精英群體、政治精英群體 和知識精英群體。按照精英理論創(chuàng)始人帕累托的看法，全部社會成員

4、分為兩個階 層：下層階層和上層階層（精英階級）?！霸谧约侯I域內(nèi)擁有高分的人們形成一 個階級，并稱之為精英階級（精英）?！?3精英階級又可分為兩個部分： “執(zhí)政的精英階級”和“不執(zhí)政的精英階級”。在帕累托看來，精英群體是以執(zhí) 政的精英群體為主，同時也包括了經(jīng)濟精英群體和知識精英群體。米爾斯強調(diào)精 英群體是一個由“經(jīng)濟、政治和軍事精英組成的上層圈子” 1 2。丹尼爾貝 爾則十分強調(diào)現(xiàn)代社會當中知識精英群體的重要性，他認為，“以技術(shù)為基礎的 新的精粹人物的興起，是由于這樣一個簡單的事實：知識和計劃一一軍事計劃、 經(jīng)濟計劃、社會計劃一一已經(jīng)成為現(xiàn)代社會中一切有組織行動的基本必需” 4。具體到現(xiàn)階段中國

5、社會，精英群體大致是由這樣幾個部分組成的：（1）經(jīng) 濟精英群體，包括中大型民營企業(yè)的業(yè)主及高層管理人員、中大型國有企業(yè)的高層管理人員，以及與市場經(jīng)濟密切相關(guān)的一些群體當中的高層人員；（2）政治 精英群體，包括政府部門的中高級公務員，以及部分準政府組織一一社會事業(yè)單 位中的中高級職員；（3）知識精英群體，包括教授、研究員以及高級工程師， 等等。二、現(xiàn)代社會精英群體的主要特征與傳統(tǒng)社會相比，在現(xiàn)代社會和市場經(jīng)濟條件下，精英群體大致具有以下幾 個一般性的、“應然”的特征。第一，處于社會分層體系中的較高位置。社會分化的日益加深強化了精英群體在專業(yè)化和職業(yè)化方面的權(quán)威性。隨著 現(xiàn)代化和市場經(jīng)濟的不斷推進

6、，社會的專業(yè)分工越來越復雜，社會中各種行業(yè)、 職業(yè)日益增多，社會機體中各種性質(zhì)不同的成分也日益增多。要對這樣一個分工 日益專業(yè)化、各種成分日益復雜化的現(xiàn)代社會進行日常的管理，就必須依賴一個 專業(yè)化和職業(yè)化的精英群體。作為主要職業(yè)活動中的創(chuàng)意者、組織管理者、決策 者和引領者，精英群體具有一種樞紐的作用，其職業(yè)色彩越來越濃厚，其不可替 代性也越來越明顯?？梢哉f，社會分化程度越高、社會越復雜，就越離不開精英 群體，就越凸顯出精英群體專業(yè)和職業(yè)的重要性。應對社會風險的需要也凸顯了精英群體的重要性。現(xiàn)代社會是一個充滿風險 的社會，這些風險來自社會的各個方面，如經(jīng)濟的畸形增長、技術(shù)的片面發(fā)展、 社會結(jié)構(gòu)的

7、失衡、貧富差距的拉大、政治體制的不合理、環(huán)境生態(tài)的損害等等。 對于社會風險的有效應對，有賴于社會各個階層和群體的有效合作。其中，精英 群體起著十分重要的甚至是不可替代的作用。比如，對社會風險的有效應對，對 社會危機的有效化解，需要政治精英群體對整個社會的整合與控制、對社會的動 員具有一種較強的專業(yè)化能力和手段；而對社會風險情勢的準確判斷，對可能發(fā) 生的社會危機種種處置預案的設計，則有賴于知識精英群體的作為，有賴于政治 精英群體和知識精英群體之間的通力合作。正是從這個意義上講，整個社會對于 各種風險的防范和各種社會危機的處置要求越來越高，由此便把在其中扮演最為 重要角色的精英群體推到了一個十分重

8、要的位置。第二，分工明確，邊界嚴格。由于精英群體處在一個相對強勢的位置，所以，如果對精英群體的行為不予 必要的制約，就容易出現(xiàn)異化現(xiàn)象，從中滋生出有害于公眾利益的力量?，F(xiàn)代社會是公正、平等、民主、法治的社會。以維護每一個社會成員的基本 權(quán)利為基本立足點，這是現(xiàn)代社會的底線原則，這項底線原則實際上也是防止精 英群體利益擴張的要義或關(guān)鍵。以社會公正理念為主要依據(jù)，現(xiàn)代社會確立了一 整套基本制度，這種基本制度是社會各個階層和群體之間良性互動所必須遵循的 規(guī)則。具體到精英群體的活動空間，現(xiàn)代社會基本制度的要求是：在社會階層格 局中，精英群體不能處在資源壟斷的位置；在利益協(xié)調(diào)機制方面，精英群體不能 處在

9、獨享話語權(quán)、單邊決定重大事項的位置；在重大政策形成過程方面，精英群 體必須受到來自國家和民眾層面的制約。特別需要指出的是，精英群體的活動必 須以現(xiàn)代民主制度為基本前提，而不能凌駕于民主制度之上。唯有如此，方可從 根本上解決精英群體活動的合法性以及正?；顒拥目臻g問題，理順精英群體同其 他群體之間的相互關(guān)系，從而有效地防止精英群體左右一切的可能局面的出現(xiàn)?；谏鲜龇治觯梢赃M一步得出結(jié)論：精英群體活動所必須遵循的規(guī)則是， 分工明確，邊界嚴格。所謂分工明確，是指按照各自不同的職業(yè)分工要求，經(jīng)濟、政治以及知識精 英群體應當在各自特定的職業(yè)領域中進行活動，發(fā)揮各自特有的職業(yè)功能，而不 能將自身活動越過特

10、定的職業(yè)領域延伸到其他職業(yè)領域。比如，經(jīng)濟精英群體的 活動應當限于財富創(chuàng)造的經(jīng)濟領域，而不能越界延伸到公共權(quán)力領域；政治精英 群體的活動應當限于公共服務領域，而不能延伸到經(jīng)濟領域。否則，便會形成種 種不正當?shù)摹疤桌毙袨?。所謂邊界嚴格，是指精英群體的活動范圍和邊界必須通過相關(guān)的法律進行嚴 格的界定。任何精英群體的活動都不得突破這種邊界?，F(xiàn)代社會是一個法治化、 規(guī)則化的社會。所以，精英群體活動的清晰邊界是靠種種規(guī)則和制度予以支撐和 保證的。第三，對其他社會群體保持開放。社會分工的發(fā)展，使精英群體成為社會正常運行和發(fā)展必不可少的一種社會 力量。而且，在某個時期，精英群體的規(guī)模是一個常數(shù)。這就引申出

11、一個問題： 精英群體通過何種途徑進行自身的再生產(chǎn)？就此而言，現(xiàn)代社會和傳統(tǒng)社會的情 形是很不一樣的。在傳統(tǒng)社會，精英群體的再生產(chǎn)基本上是在一種封閉的圈子內(nèi)進行的，通過 后代不斷地承襲、復制其前輩的途徑，通過自我封閉循環(huán)的方式來完成自身的再 生產(chǎn)。就總體而言，一個人處在何種社會位置不是由其自致性的努力決定的，而 是由其先賦性的因素決定的。比如，在歐洲中世紀，封臣們普遍實行長子繼承制。貴族的后代，在繼承其先人地產(chǎn)或其他財產(chǎn)的同時，也繼承了先人的貴族稱號及 一切特權(quán)。因此，“任何非貴族出身的人，休想爬上貴族的地位” 5。正是從 這個意義上講，較高等級的社會成員與較低等級的社會成員之間，有著一道不可

12、逾越的界限。以先賦性的因素作為劃分階層或排斥他人進入較高階層的理由，顯 然是極為不公正的。在現(xiàn)代社會條件下，精英群體的再生產(chǎn)是通過開放型的途徑來進行的?，F(xiàn)代 社會當中的精英群體呈現(xiàn)出一種開放性的狀態(tài)?！伴_放型社會又被稱作機會均等 的社會，在這種社會里每個人都有機會達到社會等級的最高層?！?“在這個社會 里，一個階層向另一個階層的流動在形式上是不受限制的?！?這種開放狀態(tài)， 從社會階層結(jié)構(gòu)層面上講，體現(xiàn)出了公正性；從精英群體層面上講，則是精英群 體自身發(fā)展及生命力之所在。隨著現(xiàn)代化和市場經(jīng)濟進程的推進，社會成員的平等和獨立意識開始形成， 社會流動的規(guī)模急速擴大、速率迅速提升，這就消解了以往的等級

13、制社會。以往 影響社會成員發(fā)展的先賦性因素被消除。取而代之的是，自致性因素成為影響一 個人發(fā)展前景的最為重要的因素。社會由封閉走向開放。在現(xiàn)代社會，既然作為 公民的每一個社會成員都有平等的基本權(quán)利，那么，一個人只要是具備了某種能 力，就應當有機會按照自己的意愿和實際努力狀況得到相應的社會位置。精英群 體的再生產(chǎn)是面向全社會來進行的。羅爾斯指出，“那些處在才干和能力的同一 水平上、有著使用它們的同樣愿望的人，應當有同樣的成功前景，不管他們在社 會體系中的最初地位是什么，亦即不管他們生來是屬于什么樣的收入階層。在社 會的所有部分，對每個具有相似動機和稟賦的人來說，都應當有大致平等的教育 和成就前景

14、。那些具有同樣能力和志向的人的期望，不應當受到他們的社會出身的影響?！?7三、精英群體的扭曲現(xiàn)象雖然精英群體在現(xiàn)代化進程中所扮演的角色越來越重要，但需要看到的是， 精英群體如果失去必要的制約和限制，則容易出現(xiàn)一些扭曲的情形，從而使社會 結(jié)構(gòu)畸形化，并且會損害民眾的基本利益。這種扭曲情形主要表現(xiàn)為以下幾個方 面：第一，相互間利益結(jié)盟化。精英群體之間的相互關(guān)系是分工明確，邊界嚴格。一旦精英群體之間的邊界 變得模糊不清，往往就意味著公眾利益受到精英群體的侵占。本來，政治精英群 體和經(jīng)濟精英群體有著各自不同的分工，政治精英群體的主要任務是負責公共物 品的管理以及相應規(guī)則的制定，負責公共服務的提供，以確

15、保公共物品、公共服 務對于全部社會成員效用的完整性和最大化；經(jīng)濟精英群體則主要是從事生產(chǎn)和 經(jīng)營。但是必須看到，這兩個群體均有著自身程度不同的利益沖動。如果政治精 英群體和經(jīng)濟精英群體都跨過特有的職業(yè)邊界，進行聯(lián)盟，那就不可避免地會形 成政治精英群體借助公共資源的優(yōu)勢、以種種“尋租”的方式來擴張“自己人” 利益的局面，形成經(jīng)濟精英群體通過非市場化的、非競爭的方式使本階層的資產(chǎn) 迅速增值的局面。這兩種局面共同造成“金錢政治”、“官商勾結(jié)”的現(xiàn)象。這 種現(xiàn)象所造成的后果是極為嚴重的：一方面使原本負責公共管理的政治精英群體 失去了 “公共”性，另一方面也使經(jīng)濟精英群體失去了真正的“市場”性。于是，

16、整個社會結(jié)構(gòu)便畸形化了。8第二，自我壁壘化和封閉化。如前所述，在現(xiàn)代社會和市場經(jīng)濟條件下，精英群體理應呈現(xiàn)出一種開放的 狀態(tài)。但是在現(xiàn)實中精英群體常常會呈現(xiàn)出一種相反的狀態(tài)，即表現(xiàn)出一種自我 壁壘化和封閉化的扭曲狀態(tài)。這是特有的利益驅(qū)動和同質(zhì)性較強的特點使然。由 于精英群體在社會分層體系當中身居較高的位置，因而往往會形成特定利益圈子 的意識。共同的利益追求，使得精英群體一旦失去必要的約制，就會演變成利益 方面的自我壁壘化和封閉化現(xiàn)象。比如，常見的一種情形是，“一旦被精英集團 接受，新成員就開始變得保守起來。維護這個體系以及他們的職位的共同利益使 他們團結(jié)在一起。當成員對特定問題有不同意見時，他

17、們進行相互調(diào)節(jié)而不是打 亂現(xiàn)存的權(quán)力結(jié)構(gòu)?！?9同時還應當注意的是，精英群體是同質(zhì)性較強的一個 群體?！皺?quán)力精英由相似出身和教育背景的人組成，他們的職業(yè)生涯和生活方式 是類似的，基于他們屬于類似的社會類型以及更容易達成共識這一事實，他們的 聯(lián)合有著相同的心理或社會基礎?！?1 3這也是促成精英群體圈子化進而演 變成自我壁壘化和封閉化的一項重要原因。自我壁壘化和封閉化必然會進一步導致精英群體的排他性，阻礙正常的社會 流動，或是扭曲社會流動的渠道；會增大社會的離心傾向和隔離感，對社會團結(jié) 和社會合作產(chǎn)生十分有害的影響。第三，膨脹低效化。如果失去制度和規(guī)則的有效制約，精英群體自我膨脹的沖動就會變?yōu)楝F(xiàn)

18、實。 客觀地看，對于日益復雜的社會經(jīng)濟事務的管理越來越依賴各種技術(shù)手段和專業(yè) 技能。這就使得以精英群體為主的機構(gòu)有了迅速擴張的借口。更為重要的是，有 時精英群體出于自身的利益考慮，會主動大力擴張相應的機構(gòu)組織，從而加重了 精英群體的膨脹化趨勢。比如，“通過設立龐大的官僚職位等級，制造大量直接 依賴國家養(yǎng)家糊口的人，國家能夠最大限度地確保人們對國家的支持?，F(xiàn)代政治 經(jīng)濟的發(fā)展走向大大地推進了這一趨勢。一方面，從國家的角度看，它能夠提供 大量官僚職位；另一方面，公民對官僚位置有著更為廣泛的需求?！?10既然精英群體有著膨脹化的可能，那么進一步帶來的潛在問題便是，必須相 應地突破社會在一定時期內(nèi)對精

19、英群體人數(shù)和規(guī)模的“常數(shù)”要求，降低精英群 體的門檻即入門的職業(yè)標準。于是，精英群體的膨脹必然又會造成精英群體的低 水準和低效化，這樣，從職業(yè)分工的角度看，精英群體的膨脹低效化，難以有效 履行精英群體本應履行的職業(yè)職責。四、中國現(xiàn)階段的精英群體在分析中國現(xiàn)階段精英群體的基本狀況、基本特征及主要問題時，必須將之 同中國精英群體所處的歷史環(huán)境結(jié)合起來予以考慮。這里所說的歷史條件分為 “一般性”的歷史條件和“特有”的歷史條件。正是“一般性”的和“特有”的 歷史條件，使得中國現(xiàn)階段精英群體既具有現(xiàn)代社會“一般”意義上的共同特征， 同時也具有許多自身所“特有”的秉性。在改革開放以前的30年間，中國實行的

20、是計劃經(jīng)濟體制，扼制了現(xiàn)代化進 程中正常社會分化（包括職業(yè)分化）的出現(xiàn)，現(xiàn)代化進程的推進呈現(xiàn)出一種十分 不正常的情形。在這樣的歷史條件下，中國精英群體的發(fā)展難以正常、順利地展 開。改革開放以來的30年，中國真正意義上的現(xiàn)代化和市場經(jīng)濟進程開始得以 有效啟動和正常推進。相應地，中國社會的精英群體也開始了正常的發(fā)展，逐漸 具有了現(xiàn)代社會當中精英群體所應當具有的“一般性”的特征，并在中國社會經(jīng) 濟發(fā)展進程中起著越來越重要的作用。同別的國家和地區(qū)相比，中國現(xiàn)時代“特有”的一些歷史條件對于中國精英 群體發(fā)展有著更不可忽視的影響。20世紀70年代末以來，中國社會所出現(xiàn)的一 些“特有”的歷史條件值得人們關(guān)注

21、。一是對于財富的追求成為社會的普遍現(xiàn)象。 同這之前的30年相比，人們對于財富的追求由以往的“原罪”走向了合法正當。 作為社會成員普遍的基礎性的要求，加上對于以往30年近乎禁欲主義的生活方 式的反彈，中國社會各個群體對于財富的追求充滿了比較強烈的沖動。同時，這 一階段中國的財富呈現(xiàn)出一種迅速積累和擴張的態(tài)勢。在這樣的情形下，處在何 種社會經(jīng)濟位置，對于取得何種數(shù)量的財富來說便成為一件十分重要的事情。二 是新型社會階層結(jié)構(gòu)的形成與社會利益結(jié)構(gòu)重新分化組合這樣兩個十分重要的 過程在同步進行。適應現(xiàn)代社會和市場經(jīng)濟的需要，中國新型的社會階層結(jié)構(gòu)正 在形成。同時，伴隨著改革進程的推進以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換

22、代，中國的社會利 益結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一種大規(guī)模甚至是全方位調(diào)整的現(xiàn)象。正是從這個意義上講，不同 的社會群體在新的社會階層結(jié)構(gòu)當中占據(jù)著何種位置，在一定程度上決定了在利 益結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中是否處于有利的位置。三是社會正處在規(guī)則體系的重建時期。 目前中國社會正處在由傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會、由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的 轉(zhuǎn)型期。這樣一個時期的一個重要特征是，原來的許多規(guī)則不管用了，而能夠同 現(xiàn)代社會和市場經(jīng)濟相適應的新的規(guī)則體系還沒有系統(tǒng)地建立起來。中國目前正 處在規(guī)則體系的重建時期，社會經(jīng)濟領域在某種意義上缺乏正常的秩序和健全的 規(guī)則體系，缺乏規(guī)范健全的社會利益協(xié)調(diào)機制。這樣，對于一些社會群體來說， 實現(xiàn)怎樣的利益、獲得怎樣的位置、達到怎樣的目標，往往無章可循，伸縮余地 很大，只能靠自身“實力”大小、遵循一些“潛規(guī)則”來進行。四是漸進型的現(xiàn) 代化模式。由于種種歷史和現(xiàn)實的原因，中國必須采取漸進型的現(xiàn)代化模式。這 一模式的一個重要特征在于政府主導性，即必須保持政府在現(xiàn)代化進程中的權(quán)威 性和高效性。11這就意味著政治精英群體在中國現(xiàn)代化進程中必然扮演著十 分重要的角色，占據(jù)著至關(guān)重要的位置。由上可見，“一般性”和“特有”的歷史條件，一方面凸顯了中