集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料第三部分

1、興證資管金麒麟5號申報(bào)材料第三部分 集合計(jì)劃合同PAGE 興證資管金麒麟5號申報(bào)材料第三部分 集合計(jì)劃合同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料第三部分興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同管理人：興證證券資產(chǎn)管理有限公司托管人：興業(yè)銀行股份有限公司目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc251767876 一、前言3- PAGEREF _Toc251767876 h 1 HYPERLINK l _Toc251767877 二、集合計(jì)劃合同當(dāng)事人3- PAGEREF _Toc251767877 h 3 HYPERLINK l _Toc251767878 三、集合計(jì)劃基

2、本情況3- PAGEREF _Toc251767878 h 4 HYPERLINK l _Toc251767879 四、設(shè)立推廣期間委托人參與集合計(jì)劃3- PAGEREF _Toc251767879 h 8 HYPERLINK l _Toc251767880 五、存續(xù)期間委托人的參與和退出3- PAGEREF _Toc251767880 h 11 HYPERLINK l _Toc251767881 六、管理人自有資金參與本集合計(jì)劃的特別約定3- PAGEREF _Toc251767881 h 16 HYPERLINK l _Toc251767882 七、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管3- PAGEREF _

3、Toc251767882 h 17 HYPERLINK l _Toc251767883 八、集合計(jì)劃賬戶管理3- PAGEREF _Toc251767883 h 18 HYPERLINK l _Toc251767884 九、集合計(jì)劃費(fèi)用支出3- PAGEREF _Toc251767884 h 19 HYPERLINK l _Toc251767885 十、集合計(jì)劃投資收益與分配3- PAGEREF _Toc251767885 h 21 HYPERLINK l _Toc251767886 十一、集合計(jì)劃信息披露3- PAGEREF _Toc251767886 h 25 HYPERLINK l _T

4、oc251767887 十二、委托人的權(quán)利與義務(wù)3- PAGEREF _Toc251767887 h 28 HYPERLINK l _Toc251767888 十三、管理人的權(quán)利與義務(wù)3- PAGEREF _Toc251767888 h 29 HYPERLINK l _Toc251767889 十四、托管人的權(quán)利與義務(wù)3- PAGEREF _Toc251767889 h 31 HYPERLINK l _Toc251767890 十五、合同變更安排3- PAGEREF _Toc251767890 h 33 HYPERLINK l _Toc251767891 十六、集合計(jì)劃的展期3- PAGERE

5、F _Toc251767891 h 34 HYPERLINK l _Toc251767892 十七、集合計(jì)劃的終止和清算3- PAGEREF _Toc251767892 h 36 HYPERLINK l _Toc251767893 十八、管理人不能履行職責(zé)時(shí)的處理方式3- PAGEREF _Toc251767893 h 38 HYPERLINK l _Toc251767894 十九、不可抗力3- PAGEREF _Toc251767894 h 39 HYPERLINK l _Toc251767895 二十、違約責(zé)任與爭議處理3- PAGEREF _Toc251767895 h 40 HYPER

6、LINK l _Toc251767896 二十一、合同的組成3- PAGEREF _Toc251767896 h 41 HYPERLINK l _Toc251767897 二十二、風(fēng)險(xiǎn)揭示3- PAGEREF _Toc251767897 h 42 HYPERLINK l _Toc251767898 二十三、合同的成立與生效3- PAGEREF _Toc251767898 h 44 HYPERLINK l _Toc251767899 二十四、合同簽署人3- PAGEREF _Toc251767899 h 453-PAGE 44特別約定本興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“本

7、合同”或“集合計(jì)劃合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人（即興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。一、前言為規(guī)范興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱集合計(jì)劃）運(yùn)作，明確興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱集合計(jì)劃合同）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（以下簡稱管理辦法）、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（以下簡稱實(shí)施細(xì)則）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委

8、托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（關(guān)于核準(zhǔn)興業(yè)證券股份有限公司設(shè)立興業(yè)

9、證券金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)（證監(jiān)許可20111097號），但中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、集合計(jì)劃合同當(dāng)事人自然人委托人姓名： 身份證件名稱： 身份證件號碼：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：E-mail：聯(lián)系地址及郵編：機(jī)構(gòu)委托人名稱：法定代表人：公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：E-mail：管理人：興證證券資產(chǎn)管理有限公司法定代表人：劉志輝 網(wǎng)址：注冊地址：福建省福州市平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)現(xiàn)場指揮部辦公大樓一樓 辦公地址：上海市民生路1199弄3號樓 郵編：200135聯(lián)系人：龔蘇平

10、 聯(lián)系電話管人：興業(yè)銀行股份有限公司法定代表人：高建平 網(wǎng)址： 聯(lián)系人：楊揚(yáng) 聯(lián)系電話212036 公司住所：福州市湖東路154號 郵編：350001三、集合計(jì)劃基本情況（一）集合計(jì)劃名稱興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，簡稱“金麒麟5號集合計(jì)劃”。（二）集合計(jì)劃類型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（三）集合計(jì)劃投資范圍、投資比例本集合計(jì)劃的投資范圍包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離式轉(zhuǎn)債）、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、債券正回購和逆回購、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種，其中（

11、占資產(chǎn)總值比例）：（1）權(quán)益類品種包括二級市場股票、封閉式基金、開放式基金（包括ETF、LOF基金）、權(quán)證等，投資比例為：0-100%，其中權(quán)證投資比例不超過3%；（2）股票（包括一級市場申購及定向增發(fā)）和一級市場發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券（含分離式轉(zhuǎn)債），投資比例為：0-50%，其中定向增發(fā)股票投資比例不超過20%；（3）固定收益類品種包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券型開放式基金、可轉(zhuǎn)換債券（含分離式轉(zhuǎn)債）、期限超過7天的債券逆回購、銀行定期存款和協(xié)議存款及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他固定收益類品種，投資比例為：0-100%；（4）短期金融工具包括現(xiàn)金、銀行

12、活期存款、貨幣市場基金、7天及7天以下的債券逆回購、到期日在一年內(nèi)的政府債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他短期金融工具，投資比例為：0%-100%；（5）本集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許集合計(jì)劃投資其他品種，集合計(jì)劃管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。管理人應(yīng)當(dāng)在本集合計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)使本集合計(jì)劃的投資組合比例符合上述規(guī)定。因證券市場波動(dòng)、投資對象合并、集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合計(jì)劃的投資組合比例不符合上述規(guī)定的，管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。（四）集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣的對象本集合計(jì)劃屬于“中等風(fēng)

13、險(xiǎn)等級”的理財(cái)產(chǎn)品，適合向“中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力”及高于“中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力”的投資者推廣。（五）集合計(jì)劃存續(xù)期限本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期限。（六）封閉期、開放期與流動(dòng)性安排本集合計(jì)劃設(shè)立開放參與期和開放退出期。1、開放參與期本集合計(jì)劃自成立之日起3個(gè)月為封閉期，封閉期滿整3個(gè)月后的每個(gè)工作日為開放參與期，委托人可在開放參與期申請參與本集合計(jì)劃。2、開放退出期本集合計(jì)劃自成立之日起3個(gè)月為封閉期，封閉期滿整3個(gè)月后的3個(gè)工作日為首個(gè)開放退出期，從首個(gè)開放退出期的下個(gè)月起，每個(gè)月最后3個(gè)工作日為開放退出期，委托人可在開放退出期申請退出本集合計(jì)劃。由于委托人在開放期退出而導(dǎo)致的管理人自有資金被動(dòng)超限，應(yīng)

14、在被動(dòng)超限之日起10個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整到合同約定的范圍，由于自有資金被動(dòng)退出而引起的特殊開放退出期由管理人公告確定。例：本集合計(jì)劃2011年1月18號成立，則成立后封閉3個(gè)月，封閉期滿整3個(gè)月后，從2011年4月19日起（含當(dāng)日）的每個(gè)工作日為開放參與期，從2011年4月19日起（含當(dāng)日）的3個(gè)工作日（4月19日、4月20日、4月21日）為首個(gè)開放退出期，從2011年5月起，每個(gè)月的最后3個(gè)工作日為開放退出期。（七）集合計(jì)劃推廣期募集目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期募集目標(biāo)規(guī)模不超過80億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額）。（八）集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的份額限制本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不設(shè)規(guī)模上限。（九）集合計(jì)劃單位

15、份額面值本集合計(jì)劃單位份額的面值為人民幣1.00元。（十）單個(gè)委托人最低參與金額委托人在集合計(jì)劃推廣期和開放參與期內(nèi)可以多次參與本集合計(jì)劃。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。（十一）集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間推廣期結(jié)束時(shí)，若本集合計(jì)劃符合以下條件，則經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，本集合計(jì)劃宣告成立并開始運(yùn)作：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集資金不低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）；客戶不少于2人（不包括管理人）；符合本合同及集合計(jì)劃說明書的相關(guān)約定；中國證監(jiān)

16、會(huì)規(guī)定的其他條件。推廣期內(nèi)，若參與資金接近目標(biāo)規(guī)模人民幣80億元（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額）且委托人不少于2人，管理人可以提前終止推廣期。本集合計(jì)劃成立前，委托人的參與資金只能存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶，不得動(dòng)用。委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息折算成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有。集合計(jì)劃成立的時(shí)間以成立公告為準(zhǔn)。（十二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗推廣期結(jié)束時(shí)，若集合計(jì)劃未符合上述成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）事件，則本集合計(jì)劃設(shè)立失敗。本集合計(jì)劃設(shè)立失敗時(shí)，管理人將承擔(dān)全部推廣費(fèi)用，并將委托人參與資金本金及期間銀行活期

17、存款利息，在推廣期結(jié)束后30日內(nèi)退還給委托人，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（十三）關(guān)聯(lián)交易本集合計(jì)劃投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券不得超過本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的7%。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，管理人應(yīng)以臨時(shí)報(bào)告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。委托人同意本集合計(jì)劃投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人無須再另行取得委托人的同意。四、設(shè)立推廣期間委托人參與集合計(jì)劃（一）推廣期集合計(jì)劃的參與時(shí)間管理人在中國證監(jiān)會(huì)對集合計(jì)劃出具批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作

18、，并在啟動(dòng)后60個(gè)工作日內(nèi)完成集合計(jì)劃的推廣、設(shè)立。具體推廣時(shí)間以集合計(jì)劃的推廣公告為準(zhǔn)。推廣期委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間為推廣期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。（二）推廣期集合計(jì)劃的參與方式委托人在推廣期內(nèi)可根據(jù)推廣機(jī)構(gòu)指定的程序，以現(xiàn)金方式參與本集合計(jì)劃。（三）推廣期每份集合計(jì)劃的參與價(jià)格推廣期內(nèi)每份集合計(jì)劃參與價(jià)格為人民幣1.00元。（四）推廣期委托人參與金額限制委托人在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)可以多次參與本集合計(jì)劃。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。（五）推廣期集合計(jì)劃的參與原則1、“金額參與”原則，即參

19、與以金額申請。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣；2、委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息，按參與價(jià)格折成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有；3、委托人在設(shè)立推廣期可以多次參與本集合計(jì)劃；4、當(dāng)集合計(jì)劃接近目標(biāo)規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)提前終止，也可以根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進(jìn)行確認(rèn)，參與時(shí)間以注冊登記人注冊登記系統(tǒng)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；當(dāng)計(jì)劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請。（六）推廣期參與集合計(jì)劃的參與費(fèi)率委托人在推廣期參與本集合計(jì)劃，按照單筆參與金額的不同而收取相應(yīng)的參與費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見下表：參與金

20、額推廣期參與費(fèi)率單筆100萬元1.0%100萬元單筆300萬元0.8%300萬元單筆500萬元0.5%單筆500萬元每筆1000元（七）推廣期集合計(jì)劃參與份額的計(jì)算委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息（按照同期銀行活期存款利率計(jì)算）將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。推廣期參與份額的計(jì)算方法如下：凈參與金額參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額（凈參與金額+推廣期利息）/1.00其中：1、份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、保留至0.01份，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)；2、多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。（八）推廣期集合計(jì)劃的參與程序1、申請方式委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)

21、點(diǎn)書面簽署電子簽名約定書之后，可以到集合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)申請參與本集合計(jì)劃，也可以登錄推廣機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自助下單的方式申請參與本集合計(jì)劃。2、支付參與款項(xiàng)委托人辦理參與手續(xù)，應(yīng)先在指定資金賬戶上存入足額參與款，然后簽署集合計(jì)劃合同。 委托人指定資金賬戶作為辦理紅利款項(xiàng)、退出款項(xiàng)、清算款項(xiàng)的收款賬戶。委托人在集合計(jì)劃合同有效期內(nèi)，不得撤銷該賬戶，并妥善保管賬戶資料。 委托人提出參與申請時(shí)，應(yīng)全額繳付參與資金。若參與資金未在規(guī)定期限內(nèi)全額到賬，但到賬部分資金符合最低參與金額限制條件，則僅限到賬部分資金的參與申請為有效申請。3、參與申請的確認(rèn)委托人于T日提交參與申請后，一般可于T+2日到辦理參與

22、手續(xù)的網(wǎng)點(diǎn)或通過推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢申請受理情況，委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢和確認(rèn)參與申請的相關(guān)信息。經(jīng)管理人確認(rèn)無效的申請，管理人將退還委托人已交付的參與資金本金，并解除合同關(guān)系。（九）拒絕或暫停參與的情形及處理方式1、在本集合計(jì)劃的推廣期內(nèi)，推廣機(jī)構(gòu)將根據(jù)委托人的投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資金來源及用途性質(zhì)等決定是否拒絕委托人參與本集合計(jì)劃，包括但不限于如下情況：（1）經(jīng)注冊登記人注冊登記系統(tǒng)確認(rèn)的集合計(jì)劃份額已達(dá)到80億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額）；（2）自然人用籌集的他人資金參與集合計(jì)劃的，或法人用籌集的資金參與集合計(jì)劃但未能提供合法籌集資金的證明文件；（3）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其

23、他情形或其他在本合同、集合計(jì)劃說明書載明并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。2、發(fā)生拒絕或暫停接受參與的情況時(shí)，管理人應(yīng)根據(jù)具體情況，及時(shí)將拒絕或暫停接受參與的原因和處理辦法在管理人網(wǎng)站公告或告知委托人本人。 3、委托人的參與申請被拒絕時(shí)，管理人應(yīng)將被拒絕的參與款項(xiàng)及時(shí)退還給委托人。4、在暫停參與的情況消除時(shí)，管理人將及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理，并在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。 （十）超規(guī)模的檢測集合計(jì)劃接近目標(biāo)規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)提前終止，也可以根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進(jìn)行確認(rèn)。五、存續(xù)期間委托人的參與和退出（一）委托人參與、退出集合計(jì)劃的時(shí)間、次數(shù)、方式、價(jià)格和程序1、參與、退出時(shí)間本集合計(jì)劃存

24、續(xù)期間，委托人可于開放參與期辦理參與申請，于開放退出期辦理退出申請，業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。集合計(jì)劃按規(guī)定限制或暫停參與、退出的情況除外。2、參與、退出方式委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書面簽署電子簽名約定書之后，可以到集合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)申請參與、退出本集合計(jì)劃，也可以登錄推廣機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自助下單的方式申請參與、退出本集合計(jì)劃。集合計(jì)劃的參與、退出申請?zhí)峤缓?，可以在?dāng)日交易時(shí)間結(jié)束之前撤銷。3、參與、退出價(jià)格存續(xù)期本集合計(jì)劃的參與、退出價(jià)格遵循“未知價(jià)”原則，即參與、退出集合計(jì)劃的價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。4、參與、退出原則

25、（1）“未知價(jià)”原則，即參與、退出集合計(jì)劃的價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）“金額參與、份額退出”原則，即參與以金額申請，退出以份額申請；（3）“先進(jìn)先出”原則，即委托人先退出較早參與的份額；（4）委托人可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束之前撤銷參與、退出申請；（5）委托人在開放參與期可以多次辦理參與申請，在開放退出期可以多次辦理退出申請；（6）單筆退出最低份額的約定：委托人單筆退出最低份額為1000份。若某筆退出導(dǎo)致該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)持有的份額少于1000份，則余額部分必須一起退出。5、參與、退出費(fèi)本集合計(jì)劃的參與、退出費(fèi)由委托人承擔(dān)。委托人存續(xù)期內(nèi)參與本集合計(jì)劃，按照單筆

26、參與金額的不同而收取相應(yīng)的參與費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見下表：參與金額存續(xù)期參與費(fèi)率單筆100萬元1.2%100萬元單筆300萬元1.0%300萬元單筆500萬元0.6%單筆500萬元每筆1000元退出費(fèi)率根據(jù)持有時(shí)間的不同而不同，具體費(fèi)率見下表：持有時(shí)間退出費(fèi)率持有時(shí)間1年0.5%1年持有時(shí)間2年0.2%持有時(shí)間2年06、參與、退出程序（1）參與、退出申請：委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書面簽署電子簽名約定書之后，可以到集合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)申請參與、退出本集合計(jì)劃，也可以登錄推廣機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自助下單的方式申請參與、退出本集合計(jì)劃；（2）參與、退出的確認(rèn)與查詢：管理人在T+1日（參與、退出申請日為T日）對

27、參與、退出申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，委托人通?？稍赥+2日到集合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)或通過推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢參與、退出的確認(rèn)情況，委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢和確認(rèn)參與、退出申請的相關(guān)信息；（3）參與份額、退出金額的計(jì)算：i開放參與期參與份額計(jì)算方法如下：凈參與金額參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額凈參與金額/參與價(jià)格ii開放退出期退出金額計(jì)算方法如下：退出金額=有效退出份額退出價(jià)格（1-退出費(fèi)率），退出金額根據(jù)四舍五入原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。（4）參與、退出金額的支付：委托人參與（T 日）采用全額繳款方式。若參與成功，T+2 日內(nèi)參與款劃往集合計(jì)劃托管專戶。若參與不成功或無效，經(jīng)確認(rèn)后，管理人應(yīng)將參與款項(xiàng)

28、退回委托人賬戶。委托人退出申請經(jīng)確認(rèn)有效后，管理人指示托管人于T+2日內(nèi)將退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管專戶劃出，通過推廣機(jī)構(gòu)劃往委托人指定的資金賬戶。但發(fā)生巨額退出情形時(shí)，按本章第（三）條處理。7、參與、退出的注冊與過戶登記委托人參與集合計(jì)劃成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊與過戶登記手續(xù)，委托人自T+2日（含該日）后的開放退出日有權(quán)退出該部分集合計(jì)劃份額。委托人的退出申請經(jīng)確認(rèn)有效后，注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為委托人辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對該注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。和托人的參與與關(guān)益特征及適合推廣的確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容和 資者需根據(jù)集

29、合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，在指定參與劃按規(guī)定限制退（二）在集合計(jì)劃存續(xù)期間，管理人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)不得為委托人辦理集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓事宜，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（三）在集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人巨額退出集合計(jì)劃時(shí)的處理辦法1、巨額退出、連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)在單個(gè)開放退出日，委托人申請退出的凈份額（退出申請份額總數(shù)扣除參與申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日集合計(jì)劃總份額的10%時(shí)，即為發(fā)生了巨額退出。本集合計(jì)劃連續(xù)兩個(gè)開放退出日以上發(fā)生巨額退出，即為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。2、巨額退出的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況和巨額退出情況

30、，采取如下不同的處理方式：（1）全額退出：當(dāng)管理人認(rèn)為有能力支付委托人的退出申請而不會(huì)損害委托人利益時(shí)，按正常退出程序執(zhí)行。（2）部分順延退出：管理人在發(fā)生巨額退出當(dāng)日接受退出比例不低于集合計(jì)劃總份額10%的前提下，對其余退出申請順延至下一個(gè)工作日內(nèi)辦理。對于當(dāng)日退出申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的退出份額；未能受理的退出部分，除委托人在提交退出申請時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)工作日退出的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出不享有退出優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部退出為止。（3）暫停退出：如本集合計(jì)劃發(fā)生連續(xù)巨額退出時(shí)，管理人可

31、暫停接受退出申請。已經(jīng)接受的退出申請，按申請退出日期先后可順延至不超過20個(gè)工作日內(nèi)完成。當(dāng)已接受的退出申請完成退出后，本集合計(jì)劃重新開始辦理退出申請。3、巨額退出的報(bào)告當(dāng)發(fā)生巨額退出并部分順延退出時(shí)，管理人應(yīng)立即通知托管人，并于3個(gè)工作日內(nèi)在管理人網(wǎng)站及推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行公告，說明有關(guān)處理方法。4、巨額退出價(jià)格確定退出價(jià)格以巨額退出申請獲得確認(rèn)當(dāng)日的退出價(jià)格為準(zhǔn)，即：當(dāng)日確認(rèn)退出的部分以當(dāng)日的退出價(jià)格為準(zhǔn)，順延退出部分以順延退出獲得確認(rèn)當(dāng)日的退出價(jià)格為準(zhǔn)。5、巨額退出款項(xiàng)支付委托人巨額退出申請全部或部分確認(rèn)有效后，管理人指示托管人于T2日內(nèi)將確認(rèn)部分退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管專戶劃出，通過推廣機(jī)構(gòu)

32、劃往委托人指定的資金賬戶。6、單個(gè)委托人大額退出的預(yù)約申請當(dāng)委托人一次申請退出份額超過2000萬份（包括2000萬份）時(shí)，應(yīng)提前5個(gè)工作日向管理人提出書面預(yù)約。如構(gòu)成巨額退出的，應(yīng)按巨額退出程序辦理。（四）拒絕或暫停退出的情形及處理方式1、出現(xiàn)下列情形，管理人可以拒絕接受或暫停本集合計(jì)劃委托人的退出申請：（1）不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）的原因?qū)е掠?jì)劃無法正常運(yùn)作；（2）證券交易場所或銀行間債券市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；（3）發(fā)生巨額退出，根據(jù)集合計(jì)劃合同的規(guī)定，可以暫停接受退出申請的情況；（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。2、暫停本集合計(jì)劃退

33、出的處理方式。發(fā)生上述暫停退出情況的，管理人應(yīng)在管理人網(wǎng)站上披露暫停公告。暫停結(jié)束重新開放退出時(shí)，管理人將及時(shí)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)對重新開放退出進(jìn)行公告，并通告最新的集合計(jì)劃單位凈值。（五）集合計(jì)劃的非交易過戶、凍結(jié)1、集合計(jì)劃的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等集合計(jì)劃交易方式，將一定數(shù)量的集合計(jì)劃份額按照一定規(guī)則從某一委托人集合計(jì)劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計(jì)劃賬戶的行為。集合計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)只受理法律、法規(guī)規(guī)定的，如繼承、捐贈(zèng)（包括出國贈(zèng)與、死亡贈(zèng)與以及福利性捐贈(zèng)等）、司法執(zhí)行，以及因機(jī)構(gòu)分立、合并或其他形式的財(cái)產(chǎn)分割與轉(zhuǎn)移等原因引起的集合計(jì)劃份額非交易過戶。委托人需到計(jì)劃注冊登記人處，

34、按注冊登記人相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，辦理集合計(jì)劃份額的非交易過戶的有關(guān)手續(xù)。2、集合計(jì)劃的凍結(jié)與解凍集合計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的集合計(jì)劃份額的凍結(jié)與解凍。集合計(jì)劃的凍結(jié)與解凍需至注冊登記人處辦理。六、管理人自有資金參與本集合計(jì)劃的特別約定管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃的：1、自有資金參與的條件：管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃，應(yīng)符合管理辦法、細(xì)則、規(guī)范和中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。2、自有資金的參與方式：管理人承諾在本集合計(jì)劃推廣期間以自有資金參與本集合計(jì)劃。3、自有資金參與的金額和比例：（1）自有資金參與金額為本集合計(jì)劃成立規(guī)模（含自有資金參與部分）的5%，且最高不超過人

35、民幣1億元，具體以管理人公告為準(zhǔn)。（2）存續(xù)期，管理人自有資金持有本集合計(jì)劃份額不高于集合計(jì)劃總份額（包括自有資金參與份額）的20%，具體以管理人公告為準(zhǔn)；（3）若法律法規(guī)關(guān)于自有資金投資比例和退出條件發(fā)生變化，參照最新法律法規(guī)要求執(zhí)行。4、自有資金的收益分配：自有資金按照等額等權(quán)的原則，參與收益分配。5、因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限時(shí)的處理原則及處理措施：自有資金參與金額不超過本集合計(jì)劃總份額的20%，當(dāng)開放期有客戶退出時(shí)，使自有資金占比超過集合計(jì)劃總份額20%，應(yīng)在被動(dòng)超限之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請退出直至不高于20%占比，由于自有資金被動(dòng)退出而引起的特殊開放

36、退出期、退出方式和程序由管理人公告確定。6、信息披露：管理人及時(shí)在管理人指定網(wǎng)站公告超限情況，并在自有資金退出前五個(gè)工作日告知客戶及托管機(jī)構(gòu)。七、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管本集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人興業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照管理辦法、實(shí)施細(xì)則、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人與管理人之間在本集合計(jì)劃委托人名冊登記、資產(chǎn)的保管、資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全，保護(hù)集合計(jì)劃當(dāng)事人的合法權(quán)益。委托人在此確認(rèn)其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內(nèi)容，并認(rèn)可托管協(xié)議有關(guān)管理人和托管人職責(zé)分工、責(zé)任分配

37、等規(guī)定。八、集合計(jì)劃賬戶管理托管人負(fù)責(zé)為本集合計(jì)劃資產(chǎn)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“興業(yè)證券興業(yè)銀行興業(yè)證券金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。托管人以托管人的名義在托管銀行開設(shè)托管專戶，保管集合計(jì)劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計(jì)劃在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由托管人負(fù)責(zé)，集合計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計(jì)劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。管理人和托管人對集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資

38、產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立。管理人、托管人不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。管理人、托管人破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。九、集合計(jì)劃費(fèi)用支出（一）集合計(jì)劃費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及支付方式集合計(jì)劃費(fèi)用支出包括：在存續(xù)期間投資運(yùn)作所發(fā)生的管理人的管理費(fèi)、托管人的托管費(fèi)、國家規(guī)定的交易稅費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)等。1、管理人的管理費(fèi)本集合計(jì)劃管理人只收取固定管理費(fèi)，不對集合計(jì)劃投資收益提取業(yè)績報(bào)酬。本集合計(jì)劃管理費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：HE1.5%當(dāng)年實(shí)際天數(shù)，其中：H為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃管理費(fèi)E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合

39、計(jì)劃管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送集合計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于次月的首日起2個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。遇法定節(jié)假日、休息日時(shí)，支付日期順延。2、托管人的托管費(fèi)集合計(jì)劃托管費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：HE0.2%當(dāng)年實(shí)際天數(shù)，其中：H為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃托管費(fèi)E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送集合計(jì)劃托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于次月的首日起2個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給托管人。遇法定節(jié)假日、休息日時(shí)，支付日期順延。3、證券交易稅費(fèi)本集合計(jì)劃運(yùn)作期間因投資所發(fā)

40、生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)證券交易稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。因集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的其他相關(guān)費(fèi)用，由托管人按照管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)際支出金額從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入集合計(jì)劃費(fèi)用。4、集合計(jì)劃審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、注冊登記費(fèi)、與集合計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按照管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)際支出金額從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入集合計(jì)劃費(fèi)用。5、按國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用（二）不列入集合計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目1、集合計(jì)劃成立前的推廣費(fèi)用、律師費(fèi)、注冊登記費(fèi)、會(huì)計(jì)

41、師費(fèi)和信息披露費(fèi)用，不列入集合計(jì)劃費(fèi)用；2、集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用；3、管理人、托管人、注冊登記人、推廣機(jī)構(gòu)因未履行或未完全履行義務(wù)，從而導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與集合計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)而發(fā)生的費(fèi)用，均不列入集合計(jì)劃費(fèi)用。（三）費(fèi)用調(diào)整管理人、托管人、推廣機(jī)構(gòu)可調(diào)低集合計(jì)劃管理費(fèi)、托管費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，但無需征得委托人同意。做出此類調(diào)整時(shí)，管理人最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在管理人網(wǎng)站及其他場所刊登公告。（四）集合計(jì)劃的稅收本集合計(jì)劃運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。十、集合計(jì)劃投資收益與分配（一）集合計(jì)劃收益的構(gòu)成集合計(jì)劃收

42、益包括：1、集合計(jì)劃投資所得的利息、紅利；2、買賣證券的價(jià)差；3、銀行存款利息；4、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。（二）集合計(jì)劃凈收益集合計(jì)劃凈收益為集合計(jì)劃收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定及本合同、集合計(jì)劃說明書規(guī)定可以在集合計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。（三）收益分配原則1、每份集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)；2、T日參與的計(jì)劃份額不享有當(dāng)日分紅權(quán)益，自下一工作日起享有分紅權(quán)益；T日退出的計(jì)劃份額享有當(dāng)日分紅權(quán)益，自下一工作日起不享有分紅權(quán)益；3、集合計(jì)劃投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損的，不進(jìn)行收益分配；4、集合計(jì)劃當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；5、自成立日起，集合計(jì)劃在滿足當(dāng)期不出現(xiàn)凈虧損，并且當(dāng)期

43、收益彌補(bǔ)上期虧損后尚有盈余的收益分配原則下，管理人可對計(jì)劃收益進(jìn)行分配，每年至少分配一次，但收益分配后集合計(jì)劃單位凈值不能低于1.00元；6、現(xiàn)金紅利于紅利發(fā)放之日起4個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)到委托人的資金賬戶；7、法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）收益分配方案1、收益分配方案載明集合計(jì)劃的凈收益、分配對象、分配原則、分配時(shí)間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。2、集合計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實(shí)后確定，并在確定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)由管理人以約定的披露方式進(jìn)行信息披露。收益分配方案確定后，按相關(guān)規(guī)定報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（五）收益分配方

44、式集合計(jì)劃收益的分配采用兩種方式，委托人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為計(jì)劃份額進(jìn)行再投資；集合計(jì)劃份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益；委托人未作選擇的，本集合計(jì)劃默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金紅利方式。 （六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用或其他手續(xù)費(fèi)用，由委托人自行負(fù)擔(dān)。十一、投資限制及禁止行為（一）投資限制為維護(hù)集合計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃投資遵循以下限制性投資事項(xiàng)：1、將集合計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；2、將本集合計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券，

45、不得超過該證券發(fā)行總量的10%；3、集合計(jì)劃申購新股，申報(bào)的金額不得超過集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，且申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行股票的總量；4、不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；5、不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 6、集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金不得超過本集合計(jì)劃凈值的7%；7、本集合計(jì)劃對權(quán)證的投資比例不得超過集合計(jì)劃凈值的3；8、不得從事相關(guān)法律法規(guī)和集合計(jì)劃合同禁止從事的其他投資。因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素致使本集合計(jì)劃投資不符合本規(guī)定的，管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)

46、整，以符合上述規(guī)定；法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。（二）禁止行為為保護(hù)委托人的合法權(quán)益，管理人禁止從事以下行為：1、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；2、挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)；3、募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營；4、募集資金超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模；5、接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；6、使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；7、內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；8、超出公司經(jīng)營范圍從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。十二、集合計(jì)劃信息披露（一）信息披露的原則集合計(jì)劃的信

47、息披露將嚴(yán)格按照管理辦法、實(shí)施細(xì)則、本合同、集合計(jì)劃說明書及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。集合計(jì)劃的信息披露事項(xiàng)將以至少一種中國證監(jiān)會(huì)允許的本合同指定的方式進(jìn)行披露，管理人網(wǎng)站（）為本集合計(jì)劃指定的信息披露網(wǎng)站。（二）信息披露的內(nèi)容及時(shí)間集合計(jì)劃的信息披露主要包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。1、定期報(bào)告包括集合計(jì)劃凈值公告、集合計(jì)劃對賬單、集合計(jì)劃的季度（年度）資產(chǎn)管理報(bào)告、季度（年度）資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)意見。（1）集合計(jì)劃單位凈值公告集合計(jì)劃成立后，管理人應(yīng)于每個(gè)工作日在管理人網(wǎng)站發(fā)布集合計(jì)劃凈值公告，披露截止前一個(gè)工作日的集合計(jì)劃單位凈值。（2）集合計(jì)劃對賬單本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人按季度向委托人寄送集

48、合計(jì)劃對賬單，集合計(jì)劃對賬單在每個(gè)季度結(jié)束后以書面或電子形式寄送委托人。集合計(jì)劃對賬單內(nèi)容包括委托人持有集合計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，及收益分配情況，但相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)以注冊登記人的登記信息為準(zhǔn)。（3）集合計(jì)劃的季度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度資產(chǎn)管理報(bào)告管理人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，通過管理人網(wǎng)站向委托人提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)管理報(bào)告，并報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。資產(chǎn)管理報(bào)告內(nèi)容包括： = 1

49、 * GB3 計(jì)劃產(chǎn)品概況：計(jì)劃簡稱、合同生效日、投資目標(biāo)、投資策略、業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)、管理人和托管人名稱等； = 2 * GB3 報(bào)告期內(nèi)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：計(jì)劃本期凈收益、計(jì)劃份額本期凈收益、期末計(jì)劃資產(chǎn)凈值、期末計(jì)劃份額凈值等； = 3 * GB3 結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)及證券市場情況，對報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況做出詳細(xì)說明； = 4 * GB3 披露備查文件的目錄、存放地點(diǎn)及查詢方式。（4）集合計(jì)劃的季度托管報(bào)告、年度托管報(bào)告托管人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，通過管理人網(wǎng)站（）向委托人提供季度資產(chǎn)托管報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對本報(bào)告期的資產(chǎn)管理報(bào)告

50、中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等內(nèi)容發(fā)表復(fù)核意見。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。 （5）審計(jì)意見管理人按照管理辦法、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，對集合計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，按照集合計(jì)劃合同約定的方式向委托人和托管人提供，審計(jì)意見應(yīng)當(dāng)在管理人網(wǎng)站披露，并報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 2、臨時(shí)報(bào)告對關(guān)系委托人利益的重大事項(xiàng)，管理人或托管人將以臨時(shí)報(bào)告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有

51、關(guān)情況向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；（2）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（3）決定提前終止集合計(jì)劃；（4）變更投資主辦人員；（5）變更推廣機(jī)構(gòu)；（6）拒絕或暫停受理參與或退出申請，及拒絕或暫停結(jié)束重新開放受理參與或退出時(shí)；（7）巨額退出時(shí)發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停結(jié)束重新開放退出時(shí)；（8）集合計(jì)劃收益分配方案；（9）管理費(fèi)、托管費(fèi)的調(diào)整；（10）集合計(jì)劃終止報(bào)告和清算結(jié)果報(bào)告；（11）管理人或托管人認(rèn)為需披露的其他可能對集合計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)。（三）信息披露

52、備查文件的查閱地點(diǎn)本合同、集合計(jì)劃說明書、經(jīng)過托管人審核的集合計(jì)劃單位凈值、集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)意見及其他臨時(shí)報(bào)告將存放于管理人所在地、托管人所在地、有關(guān)推廣機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，并在管理人網(wǎng)站（）公布，供委托人查詢。如委托人需要，可在支付工本費(fèi)后取得上述文件的復(fù)印件。對委托人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，管理人和托管人保證其內(nèi)容與所披露的內(nèi)容完全一致。委托人可通過以下方式查詢電子簽名合同簽署情況：（1）至推廣機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供相關(guān)證件請柜臺(tái)工作人員協(xié)助查詢；（2）登錄推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢電子簽名合同的簽署情況；（3）登錄中登公司網(wǎng)站（ HYPERLINK ）進(jìn)行查詢

53、。十三、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人的權(quán)利1、分享集合計(jì)劃收益；2、知悉有關(guān)集合計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括集合計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；3、按照合同約定，參與、退出集合計(jì)劃；4、參與分配集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)；5、因管理人、托管人過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；6、在合法權(quán)益受到損害時(shí)，授權(quán)管理人、托管人代其進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利；7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人的義務(wù)1、承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)

54、提供合法籌集資金的證明文件； 2、按照合同約定交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費(fèi)，支付合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用；3、按照合同約定，承擔(dān)集合計(jì)劃可能的投資損失；4、不得轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他義務(wù)。十四、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利1、按照本計(jì)劃合同約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；2、按照本計(jì)劃合同約定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；3、按照本計(jì)劃合同約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃的參與，暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜；4、按照本計(jì)劃合同約定，終止集合計(jì)劃的運(yùn)作； 5、監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的

55、利益；6、行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；7、集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；8、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人的義務(wù)1、在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 2、按合同約定的時(shí)間和方式向委托人寄送對賬單，說明委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告；3、依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

56、；4、保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；5、按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；6、及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；7、妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年；8、在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；9、因自身或其代理人的過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；10、因托管人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；11、因管理人單方面解除本合同

57、給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對委托人、托管人予以賠償；12、聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)，并將集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，向委托人和托管人提供，并報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案同時(shí)抄送管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；13、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他義務(wù)。十五、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人的權(quán)利1、依法對集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管；2、按照合同的約定收取托管費(fèi)；3、監(jiān)督集合計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，予以制止，并拒絕執(zhí)行；4、監(jiān)督管理人，并針

58、對管理人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；5、集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；6、查詢集合計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況；7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人的義務(wù)1、在集合計(jì)劃托管活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的義務(wù)，保管集合計(jì)劃的資產(chǎn)，確保集合計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立和安全，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益；2、依法為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；3、安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；4、執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來；5

59、、監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)向管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；6、復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；7、保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；8、按規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；9、妥善保存與集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等文件、資料，保存期不少于20年； 10、在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；11、在解散、依法被撤銷、

60、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；12、因自身過錯(cuò)導(dǎo)致集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；13、因管理人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；14、因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，對委托人、管理人予以賠償；15、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他義務(wù)。十六、合同變更安排（一）集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人對集合計(jì)劃說明書及合同進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)取得托管人同意。管理人應(yīng)當(dāng)就修改事項(xiàng)向托管人提出書面提議，托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)以書面方式答復(fù)管理人。（二）管理人、托管人就修改事項(xiàng)書面達(dá)成一致之日起30日內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)